大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的模式研究

1、大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的模式研究    陳麗余津宜 (華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院湖北武漢430074) 摘要從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的不同特點出發(fā)，分析了大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的必然性，探討了大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的四種具體模式。 關(guān)鍵詞大學(xué)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作模式 1大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新問題的提出 技術(shù)創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體將技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過研究開發(fā)或技術(shù)組合，應(yīng)用到商品化和產(chǎn)業(yè)化的實際過程，從而獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的技術(shù)市場化過程的活動。將市場需求或生產(chǎn)需要與技術(shù)的新構(gòu)想相結(jié)合，通過研究與開發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)品化和商品化，最后實現(xiàn)市場化和產(chǎn)業(yè)化，是技術(shù)創(chuàng)新過

2、程的一般模式。 企業(yè)、大學(xué)和獨立科研機(jī)構(gòu)是不同的創(chuàng)新主體，都具有各自實施技術(shù)創(chuàng)新的動力和內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制。傳統(tǒng)的分析一般認(rèn)為，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但從我國目前的實際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和技術(shù)創(chuàng)新的動力與障礙因素分析來看，大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新是推動我國技術(shù)進(jìn)步和提高企業(yè)核心競爭能力的有效選擇。據(jù)瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院發(fā)表的2002年度國際競爭力報告反映，2002年度我國國際競爭力總體排名比2001年度上升兩位，列第31位，但依然是處于落后狀況。有關(guān)專家分析后認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足是制約我國整體科技競爭力提升的主要因素，而“企業(yè)間技術(shù)合作”和“企業(yè)與大學(xué)間技術(shù)轉(zhuǎn)移”是對2002年度科技競爭力排名影響最

3、大的指標(biāo)?？梢姡瑢で笃髽I(yè)與大學(xué)間合作技術(shù)創(chuàng)新的有效模式，是提高我國科技競爭力進(jìn)而提升我國的國家競爭能力的一個重要的方面。 2大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的必然性 2.1大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的特點 大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，是大學(xué)繼教育、科研之后的“第三職能”。隨著科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合日益緊密，大學(xué)作為純粹的人才培養(yǎng)部門和科學(xué)研究部門已經(jīng)發(fā)生了職能延伸，大學(xué)科技開發(fā)活動成效已成為衡量大學(xué)科研成果評價的重要內(nèi)容。大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，是指大學(xué)利用對知識占有的比較優(yōu)勢，直接參與到技術(shù)創(chuàng)新過程中去，承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的某個部分甚至全過程的行為。大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新具有以下特點： （1）經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的大學(xué)，作為一種非營利組織，其技術(shù)創(chuàng)新并不完全以利潤最大

4、化為目的，因而對創(chuàng)新的風(fēng)險具有一定的心理承受能力； （2）大學(xué)參與技術(shù)創(chuàng)新活動的主要方式是局部切入，突出集中在技術(shù)創(chuàng)新的上游即研究與開發(fā)(R&D)階段，且一般體現(xiàn)在技術(shù)含量高、創(chuàng)新程度深的高新技術(shù)項目上； （3）技術(shù)職稱的晉升因素在目前我國大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用明顯，為了職稱晉升，必須有新設(shè)想，有實驗成果，有論文發(fā)表或成果被同行專家承認(rèn)； （4）大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新項目的立項一般容易脫離市場需求和企業(yè)需要，缺乏足夠的資金投入，缺乏技術(shù)成果產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化的后續(xù)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新條件和能力，這一點已成為影響大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新走向廣度和深度的主要障礙。 22企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)依據(jù)對市

5、場的潛在需求和技術(shù)可行性的識別，形成新的構(gòu)思和設(shè)想，并通過技術(shù)開發(fā)和引進(jìn)，將創(chuàng)新引入市場的過程。激烈的市場競爭壓力下，技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)獲取市場競爭優(yōu)勢的核心手段，技術(shù)創(chuàng)新能力已成為企業(yè)的核心競爭能力，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略已成為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的根本組成內(nèi)容。 但以企業(yè)為單一主體實施技術(shù)創(chuàng)新全過程的模式存在以下實際障礙： （1）企業(yè)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究能力不足，是導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新尤其是“原發(fā)性”技術(shù)創(chuàng)新能力不足的基本因素； （2）企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新需投入大量的資金和高水平技術(shù)人才，但創(chuàng)新成果卻難以在預(yù)期的時間內(nèi)為企業(yè)帶來利益上的有保證的回報，長期存在的行業(yè)間相互模仿行為，也會將率先創(chuàng)新者的技術(shù)壟斷地位消除，

6、從而使率先創(chuàng)新的企業(yè)失去持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的動力； （3）企業(yè)大多數(shù)是風(fēng)險厭惡者，而技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險很大。據(jù)美國的經(jīng)驗，高新技術(shù)創(chuàng)新失敗率一般為70%，完全失敗率達(dá)20%30%，成功率只有20%，受經(jīng)濟(jì)實力和短期目標(biāo)的影響，愿意為技術(shù)創(chuàng)新承擔(dān)高風(fēng)險的企業(yè)為數(shù)并不多； （4）其他諸如體制性影響，市場需求和技術(shù)信息不充分的制約，企業(yè)應(yīng)變能力弱等，也是影響企業(yè)獨自進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的障礙因素。 2.3大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的必然性 如上所述，大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新，是行為目標(biāo)不同的兩類組織之間尋求優(yōu)勢互補(bǔ)情況下的理性選擇，是大學(xué)與企業(yè)利用各自的要素占有優(yōu)勢，分工協(xié)作共同實現(xiàn)一項技術(shù)創(chuàng)新過程的行為。它將技術(shù)創(chuàng)新的全

7、過程：“基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究技術(shù)開發(fā)產(chǎn)品化商品化產(chǎn)業(yè)化”納入一個整體組織之中。就企業(yè)而言，不僅可以發(fā)揮企業(yè)對市場需求熟悉、開發(fā)轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力強(qiáng)的優(yōu)勢，而且可以發(fā)揮企業(yè)有一定的資金投入優(yōu)勢，項目選擇符合市場需求的優(yōu)勢；同時企業(yè)可以利用大學(xué)知識聚集的優(yōu)勢，減少在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)的投入，從而降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。就大學(xué)而言，不僅可以發(fā)揮大學(xué)基礎(chǔ)研究力量雄厚，研究領(lǐng)域高精深的優(yōu)勢，而且可以克服大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足，技術(shù)項目選擇“晉升職稱型”因素多，重視成果水平領(lǐng)先而忽視轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的狀況等弱點，最終減少或降低項目的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，提高技術(shù)創(chuàng)新的可靠性和成功率。將不同行為目標(biāo)的組織通過技術(shù)創(chuàng)新合作融

8、為一體，可以互相抵消技術(shù)創(chuàng)新中的大多數(shù)風(fēng)險。 可見，大學(xué)與企業(yè)的合作技術(shù)創(chuàng)新行為，是加快技術(shù)創(chuàng)新過程，搶抓市場機(jī)遇，促進(jìn)企業(yè)競爭能力提高和大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的一種有效的形式。 3大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的模式分析 技術(shù)創(chuàng)新合作行為在大學(xué)、企業(yè)和獨立的科研機(jī)構(gòu)之間都有可能出現(xiàn)，根據(jù)合作雙方的實際情況以及上述各自的優(yōu)勢和缺點，合作的模式也是多種多樣的。具體有以下幾類：大學(xué)的院、系、所向企業(yè)提供正式或非正式的顧問服務(wù)；企業(yè)提供資金作為大學(xué)研究的基金，企業(yè)擁有獲取技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)利，并對研究的課題進(jìn)行有限的控制；大學(xué)接受委托進(jìn)行實驗室內(nèi)的基礎(chǔ)研究；交換研究人員；大學(xué)為企業(yè)培養(yǎng)所需的技術(shù)人才等。關(guān)于大學(xué)與企業(yè)合

9、作技術(shù)創(chuàng)新的實證分析研究顯示：合作研究（collaborative research）是企業(yè)最受歡迎的方式，因為企業(yè)通過合作研究可以最大限度地進(jìn)行技術(shù)信息交流，有效監(jiān)督研究的質(zhì)量。而委托研究（contract research）也是最受大學(xué)教師喜歡的與工業(yè)界合作的模式之一，因為它既可以獲得企業(yè)的財力支持，又可保持研究的獨立性。下文就大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的具體模式進(jìn)行分析。 3.1引入“資本+技術(shù)”方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新 通過“資本+技術(shù)”方式吸引大學(xué)進(jìn)入企業(yè)就是使大學(xué)以R&D資源或成果作為股份與企業(yè)合作辦高新企業(yè)，直接參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)。大學(xué)通過高新技術(shù)的注入和高素質(zhì)管理人員進(jìn)入

10、企業(yè)，使一些企業(yè)的主營業(yè)務(wù)由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐步向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)效益的提高；同時大學(xué)利用企業(yè)的資金、設(shè)備、市場等優(yōu)勢，有利于實現(xiàn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化；而且這也有利于科技成果轉(zhuǎn)化的“帶土移植”，提高了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。 3.2早期介入大學(xué)的R&D活動，提高獲得R&D成果的有效性 具體做法是大學(xué)與企業(yè)約定，由企業(yè)在R&D活動之初，就向大學(xué)R&D項目注入資金，資金的性質(zhì)可以是預(yù)付款、定金或風(fēng)險投資。預(yù)付款是企業(yè)愿意購買大學(xué)R&D成果的所有權(quán)或使用權(quán)而預(yù)先支付的部分購買金。定金除了具有與預(yù)付款相同的功能外，還具有法律上的擔(dān)保作用：合作的任何一方

11、違約，違約方若支付了定金，他將喪失該定金的所有權(quán)；違約方若接受了定金，他將向?qū)Ψ诫p倍返還該定金。風(fēng)險投資是對開發(fā)風(fēng)險較大的R&D項目的投資，具有共同開發(fā)，共擔(dān)風(fēng)險，共享權(quán)利的性質(zhì)。當(dāng)R&D獲得成功，前期參與的企業(yè)有權(quán)優(yōu)先享有所有權(quán)和使用權(quán)。除了在資金上的較早參與，企業(yè)更應(yīng)在大學(xué)R&D選題和對R&D的具體要求上較早介入，這樣可以使大學(xué)的選題更適合企業(yè)，更適應(yīng)市場。這種做法一方面可以提高大學(xué)開展R&D活動的信心，另一方面，企業(yè)可以較早計劃R&D的成本和投資，控制財務(wù)風(fēng)險。 3.3企業(yè)進(jìn)入大學(xué)校園或科技園，進(jìn)行多形式的技術(shù)創(chuàng)新合作研究 大學(xué)科技園（包括

12、大學(xué)自己建立的和由其他機(jī)構(gòu)在大學(xué)周圍建立的）和大學(xué)校園是技術(shù)創(chuàng)新資源的聚集地，具有技術(shù)創(chuàng)新所需要的大量人力、技術(shù)和信息資源。企業(yè)在這里建立自己的技術(shù)創(chuàng)新研究中心（或合作建立），可以大大提高科技研究與開發(fā)的工作效率。采取的研究方式是多種多樣的：可以采取企業(yè)資助大學(xué)研究、聯(lián)合研究、合同委托研究等方式，也可以采取建立合作研究中心的方式；還可以采取資金援助、設(shè)備援助的方式，資助可以分外有償和無償兩種形式。 3.4依靠大學(xué)的教育培訓(xùn)優(yōu)勢，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對科技人員的需求 據(jù)調(diào)查，民營科技中小企業(yè)的科技人員的流動性很大，在企業(yè)工作的年限普遍較短，一般為23年，最短的僅為50天，最長的不過5年。解決這一問題

13、要從企業(yè)自身做起，通過對科技人員的專業(yè)培訓(xùn)，提高他們的自身價值，提供給他們以發(fā)展機(jī)會；另外，充分利用大學(xué)的科技力量（包括研究生）也是一個很好的選擇，可以通過定期或不定期的方式聘請他們來企業(yè)工作，也可以從大學(xué)教師或畢業(yè)研究生中補(bǔ)充企業(yè)科技人員的不足。 4結(jié)論 目前我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，普遍存在著R&D投入強(qiáng)度不高，企業(yè)風(fēng)險投資能力弱，未能形成產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)創(chuàng)新體系等突出問題。根據(jù)以上分析，我國應(yīng)加強(qiáng)對大學(xué)與企業(yè)之間合作技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境營造和政策扶持，推進(jìn)以合作研究和委托研究為主體的技術(shù)創(chuàng)新模式，這將對促進(jìn)企業(yè)增強(qiáng)核心競爭能力、提升國家科技競爭能力、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)有效協(xié)調(diào)持續(xù)的發(fā)展起到良好的推動作用。 參考文獻(xiàn) 1王龍大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新及模式選擇J.甘肅科技，2003(4) 2Frieder Meyer-Krahmer,