青海省監(jiān)理單位行業(yè)檢查表改

1、青海省建設(shè)工程監(jiān)理工作行 業(yè) 檢 查 表監(jiān)理單位 檢查時間 青海省建設(shè)監(jiān)理協(xié)會制二0一一年七月檢查結(jié)果評定表 檢查日期： 年 月 日監(jiān)理單位名稱檢查結(jié)果評定標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)秀單位：總分達(dá)85分及其以上良好單位：總分達(dá)75（含75）分至85分合格單位：總分達(dá)60分（含60分）至75分不合格單位：總分不滿60分監(jiān)理單位得分計算方法計算方法：單位基本情況得分×30% +項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)得分（檢查項(xiàng)目得分算術(shù)平均值）×70%注：監(jiān)理機(jī)構(gòu)得分含兩項(xiàng)：1、建設(shè)前期資料；2、監(jiān)理過程監(jiān)理單位得分合計計算式得分檢查組意見備注檢查人： 監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人： 行檢表1工程監(jiān)理企業(yè)基本情況檢查記錄表 檢查日期：

2、年 月 日單位名稱辦公地址法定代表人企業(yè)資質(zhì)有無不良行為記錄在冊人數(shù)持證上崗率獲獎/處罰序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分檢 查 評 分 標(biāo) 準(zhǔn)實(shí)得分1制度/體系建設(shè)15制度完善，取得ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證，得13-15分制度較為完善，建立了質(zhì)量管理體系，但未取得認(rèn)證，得9-13分制度不完善，未建立質(zhì)量管理體系，得0-9分注：有關(guān)的制度如合同、文檔、財務(wù)、人事、獎懲、考勤、人員培訓(xùn)、設(shè)備管理、印章管理、會議制度、崗位責(zé)任制度等。2管理人員的配置10滿足管理需要，人員配置合理，得8-10分人員配置基本滿足管理需要，得6-7分管理人員匱乏，不能滿足管理需要，得0-5分3監(jiān)理人員持證情況15注冊監(jiān)理工程師（含其

3、他注冊），滿足企業(yè)資質(zhì)要求100%的得8分，80%以上的得6-7分，80%以下的，得0-5分監(jiān)理人員持證上崗率占企業(yè)總?cè)藬?shù)100%的得7分，80%以上的5-6分，80%以下的得0-4分。（兩項(xiàng)滿分15分）4辦公設(shè)施10有固定的辦公場所，辦公設(shè)備配置先進(jìn)、合理，有上網(wǎng)功能，臺帳完整，且規(guī)模滿足辦公、會議及學(xué)習(xí)培訓(xùn)需要的，得8-10分有固定的辦公場所、辦公設(shè)備基本能滿足需要，得6-7分有固定的辦公場所，辦公設(shè)備不能滿足需要，得0-5分5交通、通訊、檢測設(shè)備、技術(shù)資料及文檔管理10與資質(zhì)相應(yīng)的常規(guī)檢測設(shè)備、規(guī)范、圖集齊全，有必要的交通、通訊工具，配置合理，設(shè)備臺帳完整，文檔齊全，裝訂整齊，保管妥當(dāng)，

4、且檢測設(shè)備定期校驗(yàn)得8-10分與資質(zhì)相應(yīng)的常規(guī)檢測設(shè)備、規(guī)范、圖集較為齊全，文檔管理基本符合要求，配置較為合理，且檢測設(shè)備定期校驗(yàn)得6-7分檢測設(shè)備、規(guī)范、圖集不齊全，設(shè)備未定期校驗(yàn)、未建立圖書資料設(shè)備臺帳，文檔存放及保管差，得0-5分6對監(jiān)理機(jī)構(gòu)的管理15有完善的管理制度，對存在問題處理及時有效，留存記錄齊全，有可追溯性得13-15分管理制度基本完善，對存在問題處理有效，得9-12分管理制度不完善，發(fā)現(xiàn)問題得不到及時處理，得0-8分7監(jiān)理項(xiàng)目的合法取得10項(xiàng)目的取得符合現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，監(jiān)理取費(fèi)合理（達(dá)到取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)90%以上），得8-10分項(xiàng)目的取得符合現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，監(jiān)理取費(fèi)較為合理（達(dá)到取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

5、80%以上），得6-7分項(xiàng)目的取得與現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定不符或監(jiān)理取費(fèi)不合理（達(dá)到取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)80%以下），得0-5分8合同履約15完整的履行了合同，監(jiān)理項(xiàng)目合同履約率100%，項(xiàng)目投訴率低于3%得12-15分監(jiān)理項(xiàng)目合同履約率100%，項(xiàng)目投訴率3%-5%，得7-11分由于監(jiān)理單位的原因，監(jiān)理合同不能完全履約，項(xiàng)目投訴率大于5%，得0-6分合計1001+2+3+4+5+6+7+8項(xiàng)實(shí)得分。檢查組意見：檢查人： 監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人簽字： 行檢表2查檢工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢查記錄表監(jiān)理單位名稱： 檢查日期： 年 月 日項(xiàng)目名稱工程規(guī)模及結(jié)構(gòu)形式項(xiàng)目總監(jiān)總監(jiān)代表土建監(jiān)理人員安裝監(jiān)理人員工程現(xiàn)狀建設(shè)前期資料序號檢查項(xiàng)目

6、標(biāo)準(zhǔn)分檢 查 評 分 標(biāo) 準(zhǔn)實(shí)得分1施工圖審查意見書3各專業(yè)審查意見書齊全且有審查合格證書，得3分建設(shè)單位未辦理，監(jiān)理已提交必須辦理建議，得2分建設(shè)單位已辦理，監(jiān)理未索取或監(jiān)理未提交督辦手續(xù)，得0分2規(guī)劃許可證與施工許可證3有建設(shè)工程施工規(guī)劃許可證、建設(shè)工程用地規(guī)劃許可證、施工許可證得3分，每缺一項(xiàng)扣1分 現(xiàn)場缺少以上手續(xù)，監(jiān)理以書面形式提出辦理的建議得2分；無建議得0分3現(xiàn)場有無施工合同、監(jiān)理合同3有施工合同、監(jiān)理合同，得3分；每缺一項(xiàng)扣1分無監(jiān)理合同、施工合同，得0分4規(guī)劃部門是否交驗(yàn)紅線樁2是，且有書面材料，得2分否，得0分5監(jiān)理單位資質(zhì)是否符合要求4符合，得4分不符合，得0分6總監(jiān)資質(zhì)

7、情況，有無任命書4有法人授權(quán)的任命書、證件齊全，符合要求得4分資質(zhì)符合要求但無任命書得3分資質(zhì)不符合要求得0分7主要監(jiān)理人員資質(zhì)情況，配備是否合理？4各專業(yè)配備齊全，監(jiān)理人員均具有相應(yīng)的資質(zhì)證書，得4分各專業(yè)人員配備不齊全得2-3分監(jiān)理人員無相應(yīng)資質(zhì)、不能滿足監(jiān)理工作需要，得0分合計231+2+3+4+5+6+7項(xiàng)實(shí)得分。檢查人： 項(xiàng)目總監(jiān)簽字： 行檢表3-1檢查工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢查記錄表監(jiān)理單位名稱： 檢查日期： 年 月 日項(xiàng)目名稱工程規(guī)模及結(jié)構(gòu)形式項(xiàng)目總監(jiān)總監(jiān)代表土建監(jiān)理人員安裝監(jiān)理人員工程現(xiàn)狀監(jiān)理過程序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分檢 查 評 分 標(biāo) 準(zhǔn)實(shí)得分1是否按規(guī)定編制監(jiān)理規(guī)劃，審批程序是否符合

8、要 求5監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際情況進(jìn)行編制，審批程序及編制內(nèi)容符合監(jiān)理規(guī)范要求，得5分規(guī)劃編制、審批程序符合要求，但編制內(nèi)容不完整，得3分規(guī)劃編制、審批程序不符合監(jiān)理規(guī)范規(guī)定，得0分2是否參加設(shè)計交底會及圖紙會審，有無紀(jì)要3各專業(yè)監(jiān)理人員參加交底會，總監(jiān)簽認(rèn)會議紀(jì)要，得3分專業(yè)監(jiān)理人員參加不齊全，總監(jiān)簽認(rèn)會議紀(jì)要，得0-1分無設(shè)計交底或圖紙會審紀(jì)要，得0分3是否按規(guī)定編制監(jiān)理細(xì)則，審批是否符合要求4大中型或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的工程，結(jié)合工程實(shí)際編制了質(zhì)量、安全、進(jìn)度投資、節(jié)能及其他專項(xiàng)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，具有針對性并經(jīng)總監(jiān)理工程師審批后實(shí)施，得4分（小型工程可不編制監(jiān)理細(xì)則，但應(yīng)在監(jiān)理規(guī)劃中體現(xiàn)該部分的內(nèi)容

9、）所編制的監(jiān)理細(xì)則針對性不強(qiáng)，缺少專項(xiàng)細(xì)則，審批程序符合要求得2-3分未按規(guī)定編制監(jiān)理細(xì)則，得0分4開工（停工）、復(fù)工審批情況3開工（停工）、復(fù)工審批表具備簽發(fā)條件，并由總監(jiān)簽署意見，得3分開工（停工）、復(fù)工審批表具備簽發(fā)條件而不及時簽發(fā)或不具備簽發(fā)條件而簽發(fā)的，得0分5施工組織設(shè)計（方案）審批情況4施工組織設(shè)計（含安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案）經(jīng)各專業(yè)監(jiān)理工程師審查，總監(jiān)審核簽署意見后報建設(shè)單位，得4分施工組織設(shè)計審批程序不符合要求、審查不全面、不認(rèn)真，主要方案未審查，得0分6對施工單位質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系、安全管理體系和質(zhì)量保證體系的確認(rèn)情 況2在工程開工前予以審核，并由總監(jiān)簽認(rèn)，得2

10、分對體系進(jìn)行了審核簽認(rèn)但有缺項(xiàng)，得1分對有關(guān)體系未進(jìn)行審核簽認(rèn)，得0分7對施工單位試驗(yàn)室的考核情況2專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位試驗(yàn)室進(jìn)行了考核，予以確認(rèn)的，得2分專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了考核但施工單位提供的相關(guān)資料不齊全，得1分專業(yè)監(jiān)理工程師未對施工單位實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行考核，予以確認(rèn)的，得0分小計231+2+3+4+5+6+7項(xiàng)實(shí)得分。檢查人： 項(xiàng)目總監(jiān)簽字：行檢表3-2檢查工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢查記錄表監(jiān)理單位名稱： 檢查日期： 年 月 日 項(xiàng)目名稱工程規(guī)模及結(jié)構(gòu)形式項(xiàng)目總監(jiān)總監(jiān)代表土建監(jiān)理人員安裝監(jiān)理人員工程現(xiàn)狀監(jiān) 理過程序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分檢 查 評 分 標(biāo) 準(zhǔn)實(shí)得分8分包資質(zhì)審批情況2分

11、包工程開工前，專業(yè)監(jiān)理工程師對分包單位資質(zhì)進(jìn)行了審查，符合規(guī)定，由總監(jiān)理工程師予以簽認(rèn)的，得2分未對分包單位資質(zhì)進(jìn)行審查簽認(rèn)，得0分9施工測量放線報驗(yàn)復(fù)核及地基驗(yàn)槽情況3專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位報送的測量放線控制成果及保護(hù)措施進(jìn)行檢查；驗(yàn)槽記錄及會議紀(jì)要簽認(rèn)完整，符合要求，得3分復(fù)核無意見或簽署意見不規(guī)范，得1分未對測量放線成果及保護(hù)措施和地基驗(yàn)槽情況進(jìn)行檢查確認(rèn)的，得0分10有無安全檢查記錄3監(jiān)理人員定期或不定期對承包單位安全施工的情況進(jìn)行檢查，對安全隱患及時按有關(guān)規(guī)定做出處理，并留有檢查記錄，得3分安全檢查記錄無處理意見，未及時整改并進(jìn)行復(fù)核，得1-2分監(jiān)理人員未對承包單位安全施工情況進(jìn)行

12、檢查，得0分11工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備的報驗(yàn)情況4專業(yè)監(jiān)理工程師對工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了驗(yàn)收，程序符合要求，結(jié)論明確，并予以簽認(rèn)的，得4分對施工單位報送的材料設(shè)備購配件相關(guān)資料簽認(rèn)不完整，得1-2分專業(yè)監(jiān)理工程師未對承包單位報驗(yàn)的工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收或承包單位將未經(jīng)監(jiān)理驗(yàn)收的工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備用于工程或投入使用，監(jiān)理未發(fā)出通知予以糾正或?qū)⒉缓细竦牟牧稀?gòu)配件及設(shè)備按合格簽字的，得0分12是否按規(guī)定進(jìn)行見證取樣4監(jiān)理人員對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件和材料按規(guī)定進(jìn)行見證；建立見證記錄，并在試驗(yàn)委托單上簽字，得4分見證取樣達(dá)不到有關(guān)規(guī)定的，見證試驗(yàn)報告資料不全，

13、未建立見證記錄，未進(jìn)行見證取樣，得0分13檢驗(yàn)批及分項(xiàng)工程報驗(yàn)情況4專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位在自檢合格基礎(chǔ)上報驗(yàn)的檢驗(yàn)批及分項(xiàng)工程及時按有關(guān)規(guī)定組織驗(yàn)收結(jié)論明確，得4分檢驗(yàn)批及分項(xiàng)工程未簽署意見或簽名，得1-2分未對檢驗(yàn)批及分項(xiàng)工程及時組織驗(yàn)收或檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程未經(jīng)檢驗(yàn)，即進(jìn)行下道工序的施工，監(jiān)理人員未采取措施的或?qū)⒉缓细竦臋z驗(yàn)批、分項(xiàng)工程按合格簽字，得0分14分部工程報驗(yàn)情況3總監(jiān)對承包單位在自檢合格的基礎(chǔ)上報驗(yàn)的分部工程及時按有關(guān)規(guī)定組織驗(yàn)收，結(jié)論明確，會議紀(jì)要齊全，簽認(rèn)手續(xù)完整，得3分總監(jiān)對分部工程按規(guī)定組織進(jìn)行了驗(yàn)收，但對驗(yàn)收資料未及時簽認(rèn)，無會議紀(jì)要，得1分總監(jiān)未及時按有關(guān)規(guī)定對分部

14、工程組織驗(yàn)收或?qū)⒉缓细竦姆植抗こ贪春细耱?yàn)收，得0分15有無分部工程質(zhì)量評估報告及單位工程質(zhì)量評估報告4各專項(xiàng)驗(yàn)收的分部工程有質(zhì)量評估報告，工程竣工驗(yàn)收編制了單位工程質(zhì)量評估報告并經(jīng)總監(jiān)或監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字，得4分有基礎(chǔ)工程、主體工程和單位工程質(zhì)量評估報告，并經(jīng)總監(jiān)或監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字，得3分分部工程、單位工程驗(yàn)收時沒有編制質(zhì)量評估報告，得0分小計278+9+10+11+12+13+14+15項(xiàng)實(shí)得分。檢查人： 項(xiàng)目總監(jiān)簽字：行檢表3-3檢查工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢查記錄表監(jiān)理企業(yè)名稱： 檢查日期：年 月 日項(xiàng)目名稱工程規(guī)模及結(jié)構(gòu)形式項(xiàng)目總監(jiān)總監(jiān)代表土建監(jiān)理人員安裝監(jiān)理人員工程現(xiàn)狀監(jiān)理

15、過程序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分檢 查 評 分 標(biāo) 準(zhǔn)實(shí)得分16監(jiān)理工程師通知單下發(fā)是否及時，回復(fù)如何3在工程質(zhì)量和施工安全存在隱患或問題時，能及時下發(fā)監(jiān)理工程師通知單，督促承包單位整改，并有監(jiān)理工程師通知回復(fù)單和整改結(jié)果記錄，得3分監(jiān)理工程師通知單回復(fù)不及時，得1分無回復(fù)、或無復(fù)核意見，工程存在質(zhì)量或施工安全隱患，監(jiān)理人員未及時發(fā)出通知單要求承包單位整改，得0分17工程變更，有無有效的變更手續(xù)3施工中出現(xiàn)工程變更，變更程序符合監(jiān)理規(guī)范有關(guān)規(guī)定，手續(xù)齊全得3分施工中出現(xiàn)工程變更，有變更手續(xù)，但手續(xù)簽認(rèn)不完善，得1分施工中出現(xiàn)工程變更，無變更手續(xù)，得0分18是否按規(guī)定填寫監(jiān)理日志4能按有關(guān)規(guī)定規(guī)范填寫監(jiān)理

16、日志，字跡工整，項(xiàng)目欄無空白，記錄完整，能夠反映監(jiān)理日常工作，填寫事項(xiàng)交圈閉合。得4分監(jiān)理日志填寫不規(guī)范，記錄不完整，填寫過于簡單，反映不出監(jiān)理日常工作，得1-2分不做監(jiān)理日志，得0分19按規(guī)定編制了旁站方案并按規(guī)定旁站及填寫旁站記錄4有旁站方案能認(rèn)真按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行旁站監(jiān)理，并認(rèn)真填寫旁站記錄，得4分無旁站方案，有旁站記錄，得1分；有旁站方案無旁站記錄，得1分；有旁站方案，有旁站記錄，但記錄不規(guī)范，得2分無旁站方案，未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行旁站監(jiān)理，記錄不真實(shí)，得0分20是否按規(guī)定編寫監(jiān)理月報3能按監(jiān)理規(guī)范要求及有關(guān)規(guī)定編寫監(jiān)理月報和安全監(jiān)理月報，并及時報送建設(shè)單位及相關(guān)部門，并經(jīng)總監(jiān)審核簽認(rèn)，月報齊全，得3分未按監(jiān)理規(guī)范要求編寫監(jiān)理月報、安全月報，月報不齊全，得1分 總監(jiān)未簽字，未編制監(jiān)理月報和安全月報，得0分21是否召開監(jiān)理例會，有無會議紀(jì)要4能按第一次工地會議的要求，定期召開監(jiān)理例會，會議紀(jì)要齊全，得4分未能按第一次工地會議的要求，及時召開監(jiān)理例會，例會有間斷，會議紀(jì)要不齊全，得1-3分未召開工地例會或無工地例會紀(jì)要，得0分22公司對該項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的檢查情況2監(jiān)理單位能定期或不定期對項(xiàng)目監(jiān)理部的工作進(jìn)行檢查，提出整改意見