質(zhì)量體系評審記錄

1、質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目及內(nèi)容評審方法及要求評定結(jié)果評審記錄被評審部門1 質(zhì)量管理體系1.1 質(zhì)量目標(biāo)是否可量化考核，是否可分解查閱質(zhì)量目標(biāo)及其考核辦法、考核記錄符合基本符合不符合1.2 質(zhì)量管理體系文件是否被相關(guān)人員獲得、理解，是否有發(fā)放記錄查閱體系文件的發(fā)放記錄。查閱體系文件宣貫記錄。抽查管理人員、檢驗(yàn)人員熟悉和理解質(zhì)量管理體系文件（包括質(zhì)量方針、目標(biāo)）的程度符合基本符合不符合1.3 質(zhì)量管理體系是否已持續(xù)有效運(yùn)行3個(gè)月以上查閱體系運(yùn)行記錄（如文件發(fā)放記錄、宣貫學(xué)習(xí)記錄等）符合基本符合不符合不適用1.4 內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及職責(zé)是否明確；是否繪制了組織機(jī)構(gòu)圖。查閱內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖、部門職責(zé)的描述。

2、符合基本符合不符合1.5 是否設(shè)置技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)檢測責(zé)任師，設(shè)置是否合理。是否制訂對檢驗(yàn)檢測質(zhì)量有影響的人員的崗位職責(zé)或崗位說明書，明確規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限查閱技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)責(zé)任師的任命文件。查閱技術(shù)質(zhì)量管理人員、檢驗(yàn)檢測人員的崗位職責(zé)或崗位說明書。崗位職責(zé)或崗位說明書通常包括專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)要求、任職資格和培訓(xùn)要求、權(quán)限和相互關(guān)系等內(nèi)容符合基本符合不符合2 文件控制2.1 對外來文件的控制是否符合規(guī)定。安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)是否有正式版本。是否與申請核準(zhǔn)項(xiàng)目相適應(yīng)查閱受控文件的發(fā)放及回收記錄。查閱外來文件清單，確認(rèn)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的有效性符合基本符合不符

3、合辦公室3 管理評審3.1 是否建立了管理評審計(jì)劃查閱管理評審計(jì)劃。符合基本符合不符合4 人力資源管理4.1 從事管理和檢驗(yàn)檢測的人員是否辦理了合法聘用手續(xù)抽查管理和檢驗(yàn)檢測人員的聘用手續(xù)。對于調(diào)入檢驗(yàn)檢測人員，還應(yīng)查檢驗(yàn)檢測資格證變更手續(xù)符合基本符合不符合4.2是否制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。計(jì)劃是否與檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)當(dāng)前和今后的任務(wù)相適應(yīng)查閱年度人員培訓(xùn)計(jì)劃符合基本符合不符合4.3 是否實(shí)施了培訓(xùn)計(jì)劃，是否有培訓(xùn)記錄查閱人員培訓(xùn)（考核）記錄，包括專業(yè)資格培訓(xùn)、崗前培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、繼續(xù)教育培訓(xùn)記錄或證書，判斷培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施情況符合基本符合不符合4.54是否建立人員技術(shù)檔案，檔案內(nèi)容是否齊全（相關(guān)教育、培訓(xùn)和資

4、格、技能、經(jīng)歷的記錄）抽查專業(yè)技術(shù)人員和持證人員技術(shù)檔案（抽查10且不少于5人）符合基本符合不符合5 檢驗(yàn)檢測設(shè)備5.1 租借設(shè)備的使用是否符合要求。借出設(shè)備的管理是否符合要求審查租借設(shè)備的使用管理記錄（檢定/校準(zhǔn)證書等）。審查借出設(shè)備返回后的記錄（核查記錄等）符合基本符合不符合5.2 檢驗(yàn)檢測設(shè)備的規(guī)格、精度等級是否符合相應(yīng)規(guī)范的要求抽查檢驗(yàn)檢測設(shè)備的技術(shù)指標(biāo)（抽查5且不少于5臺）符合基本符合不符合5.3 檢驗(yàn)檢測設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行了檢定/校準(zhǔn)。 檢驗(yàn)檢測設(shè)備是否有檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識，是否具有唯一性標(biāo)識。注：國家強(qiáng)制檢定目錄以外的可采用校準(zhǔn)或自校準(zhǔn)查閱檢驗(yàn)檢測設(shè)備檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃，抽查檢定/校

5、準(zhǔn)證書報(bào)告（抽查5且不少于5臺）。對于采用自校準(zhǔn)的，檢查自校準(zhǔn)規(guī)程和自校準(zhǔn)記錄。檢查檢驗(yàn)檢測設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識、唯一性標(biāo)識并與設(shè)備臺帳核對符合基本符合不符合5.4 檢驗(yàn)檢測設(shè)備是否有使用說明書或操作規(guī)程，是否被檢測人員方便獲得抽查設(shè)備使用說明書或操作規(guī)程（抽查不少于5臺）。查看設(shè)備使用說明書或操作規(guī)程的文件發(fā)放及回收記錄符合基本符合不符合5.5 是否建立了檢驗(yàn)檢測設(shè)備檔案。檔案內(nèi)容是否符合要求抽查檢驗(yàn)檢測設(shè)備檔案（抽查5且不少于5臺）。檔案內(nèi)容應(yīng)包括：制造商名稱、型式型號、系列號或出廠編號；接收日期、啟用日期、接收時(shí)的狀態(tài)和驗(yàn)收記錄；設(shè)備說明書或者制造商的其他資料等符合基本符合不符合5.

6、6 對過載或者誤操作等出現(xiàn)可疑結(jié)果，或者已表明有缺陷以及超出規(guī)定限度的檢驗(yàn)檢測設(shè)備是否規(guī)定了控制要求。是否按照規(guī)定要求進(jìn)行處理審查設(shè)備管理程序文件或相關(guān)控制文件。審查有關(guān)處置記錄符合基本符合不符合5.7 當(dāng)無法溯源到國家或者國際計(jì)量基準(zhǔn)時(shí)，是否進(jìn)行了自校準(zhǔn)或比對查閱自校準(zhǔn)方法、比對規(guī)定。查閱自校準(zhǔn)記錄。查閱比對記錄符合基本符合不符合6 檢驗(yàn)檢測設(shè)施與環(huán)境條件6.1設(shè)施和環(huán)境條件是否滿足檢驗(yàn)檢測要求，是否對檢驗(yàn)檢測質(zhì)量、結(jié)果產(chǎn)生不良影響現(xiàn)場查看設(shè)施和環(huán)境條件符合基本符合不符合6.2 當(dāng)設(shè)施和環(huán)境條件對檢驗(yàn)檢測結(jié)果質(zhì)量有影響時(shí)或與檢測結(jié)果相關(guān)時(shí)，是否記錄環(huán)境條件審查相關(guān)記錄符合基本符合不符合6.3

7、是否明確有關(guān)的健康、環(huán)保要求查閱特殊檢測設(shè)備（如射線源）、特定檢測場所（如射線曝光室）的資質(zhì)證明?，F(xiàn)場查看罐車檢驗(yàn)、氣瓶檢驗(yàn)、鍋爐水質(zhì)監(jiān)測等項(xiàng)目的“三廢”排放規(guī)定符合基本符合不符合7 檢驗(yàn)檢測實(shí)施過程的策劃和控制8 與客戶有關(guān)的過程控制8.1 是否對工作指令或者合同評審進(jìn)行有效控制查閱合同評審記錄或檢驗(yàn)申請書（報(bào)檢單）/檢驗(yàn)任務(wù)單（工作指令）等符合基本符合不符合8.2 合同變更時(shí)，是否重新進(jìn)行評審。變更工作指令或者合同的任何修改是否通知相關(guān)的人員查閱工作指令或合同評審變更記錄符合基本符合不符合8.3 是否告知客戶應(yīng)準(zhǔn)備的技術(shù)資料、檢驗(yàn)現(xiàn)場的準(zhǔn)備、檢驗(yàn)檢測時(shí)的配合工作及安全措施查閱相關(guān)檢驗(yàn)合同或

8、告知單等資料符合基本符合不符合8.4 是否向客戶公開辦事程序，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)承諾等事項(xiàng)現(xiàn)場查看機(jī)構(gòu)向客戶公開的辦事程度、服務(wù)承諾，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等符合基本符合不符合8.5 是否定期或不定期以會(huì)議、走訪問卷等形式征求客戶的意見與建議查閱相關(guān)會(huì)議、走訪、問卷等記錄符合基本符合不符合9 檢驗(yàn)檢測方法9.1 非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測方法的制定是否符合要求，是否征得客戶的確認(rèn)、并告知監(jiān)察部門。 注：非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)方法：指無標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)的檢驗(yàn)方法、擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)使用范圍的檢驗(yàn)方法；法定檢驗(yàn)因無檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)則而自行制定的檢驗(yàn)方法查閱非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測方法的評審記錄及為非標(biāo)準(zhǔn)方法制訂的作業(yè)指導(dǎo)書。查閱客戶確認(rèn)的見證材料（如注明非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)方法的合

9、同、檢驗(yàn)申請單等）和告知監(jiān)察部門的記錄符合基本符合不符合9.2 檢驗(yàn)檢測方法的應(yīng)用，是否符合規(guī)定要求。檢驗(yàn)檢測方法的偏離是否經(jīng)過技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)結(jié)合現(xiàn)場跟蹤檢查以及與有關(guān)人員交談和考核，核實(shí)檢驗(yàn)檢測方法的正確運(yùn)用和實(shí)施。查閱偏離檢驗(yàn)檢測方法的相關(guān)申請、批準(zhǔn)記錄符合基本符合不符合10 采購與服務(wù)10.1 對服務(wù)方、供應(yīng)方是否進(jìn)行評價(jià)。是否建立了服務(wù)及供應(yīng)方的檔案查閱合格服務(wù)方名錄。查閱合格供應(yīng)方名錄。查閱服務(wù)方評價(jià)記錄、檔案。查閱供應(yīng)方評價(jià)記錄、檔案符合基本符合不符合10.2 采購文件是否經(jīng)過審查和批準(zhǔn)。采購是否均在合格服務(wù)和供方范圍內(nèi)抽查供應(yīng)品采購申請。抽查12份供應(yīng)品采購合同符合基本符合不符合

10、10.3 供應(yīng)品的采購是否驗(yàn)收抽查12份供應(yīng)品驗(yàn)收記錄符合基本符合不符合11 分包控制11.1 對分包方是否進(jìn)行了評審和控制。 是否建立了分包方檔案查閱分包方名錄。查閱分包方評價(jià)記錄、檔案。查閱分包申請、批準(zhǔn)記錄。查閱對分包方的監(jiān)督記錄符合基本符合不符合11.2 是否有超范圍分包情況查分包協(xié)議、分包合同以及對應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告符合基本符合不符合12 樣品控制12.1 是否實(shí)施了樣品控制現(xiàn)場查看樣品管理情況（如識別標(biāo)識、流轉(zhuǎn)、擺放等）符合基本符合不符合13 安全管理13.1安全控制措施是否得到落實(shí)。是否對員工進(jìn)行了安全教育培訓(xùn)與考核查閱檢驗(yàn)安全培訓(xùn)及考核記錄符合基本符合不符合13.2 是否建立勞動(dòng)防護(hù)

11、用品管理制度查閱有關(guān)管理職責(zé)和勞動(dòng)防護(hù)用品管理規(guī)定。查閱有關(guān)勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放記錄符合基本符合不符合14 記錄14.1 所有記錄是否保存在合適的環(huán)境中，是否易于檢索審查質(zhì)量記錄（安全記錄）、技術(shù)記錄的保存環(huán)境。審查各種記錄的檢索方式符合基本符合不符合15 報(bào)告15.1是否對檢驗(yàn)用章的管理作出規(guī)定查閱檢驗(yàn)用章管理規(guī)定。該規(guī)定一般包括：檢驗(yàn)專用章的制作、保管、批準(zhǔn)使用等。對于有分支檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)包括分支機(jī)構(gòu)印章印模管理符合基本符合不符合15.2 報(bào)告存檔、借閱是否符合要求審查報(bào)告移交存檔記錄。審查報(bào)告的借閱記錄符合基本符合不符合16 檢驗(yàn)檢測質(zhì)量監(jiān)督16.1 是否按規(guī)定實(shí)施監(jiān)督 查閱年度檢驗(yàn)檢測質(zhì)

12、量監(jiān)督計(jì)劃。查閱檢驗(yàn)檢測質(zhì)量監(jiān)督的實(shí)施記錄（人員工作質(zhì)量監(jiān)督、報(bào)告抽查、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)比對等）符合基本符合不符合17 內(nèi)部審核17.1 審核人員的選擇是否由經(jīng)過培訓(xùn)和具有經(jīng)驗(yàn)的人員執(zhí)行。查閱最近一次完整的內(nèi)部審核計(jì)劃符合基本符合不符合18 不符合控制18.1不符合控制是否符合要求。是否對不符合的嚴(yán)重性進(jìn)行評價(jià)。是否采取糾正行動(dòng)。是否對采取糾正措施的必要性進(jìn)行評價(jià)查閱不符合糾正記錄或糾正措施實(shí)施記錄符合基本符合不符合19 投訴與抱怨19.1 是否按規(guī)定對投訴與抱怨進(jìn)行處理。 查閱投訴與抱怨的處理記錄以及糾正措施實(shí)施記錄。符合基本符合不符合20 數(shù)據(jù)分析20.1 數(shù)據(jù)分析是否提供足夠信息。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)是否能及時(shí)利用這些信息來評價(jià)體系的有效性和適宜性，尋找對體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)審查檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)有關(guān)數(shù)據(jù)分析的資料符合基本符合不符合21 糾正措施21.1 是否實(shí)施糾正措施審查不符合報(bào)告（其中包括重大的不符合），并查相應(yīng)的糾正措施實(shí)施記錄、文件更改記錄（必要時(shí)）符合基本符合不符合22 預(yù)防措施22.1 是否實(shí)施預(yù)防措施審查預(yù)防措施實(shí)施記錄符合基本符合不符合23 與政府有關(guān)的過程控制23.1是否按規(guī)定實(shí)施檢驗(yàn)責(zé)任范圍工作確認(rèn)管理職責(zé)、建立數(shù)據(jù)檔案、利用數(shù)據(jù)檔案等方面的規(guī)定實(shí)施檢驗(yàn)符合基本符合不符合