度獨立董事述職報告

1、1 / 32014 年度獨立董事述職報告作為寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡稱 公司”的獨立董事，2014 年，本人嚴格按照 公司法、關于在上市公司建立獨立董事的意見等法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，忠實履行職責，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，維護了公司的整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益。一、參會情況報告期內，公司共召開了 10 次董事會，其中現(xiàn)場表決 2 次，通訊表決 6 次，現(xiàn)場表決 與通訊表決相結合 2 次。本人認真履行了獨立董事應盡的職責。出席會議情況如下：矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃。獨立董事 姓名本報告期應參加 董事會次數(shù)現(xiàn)場出席 次數(shù)以通訊方 式參加次數(shù)

2、委托出 席次數(shù)缺席 次數(shù)是否連續(xù)兩次 未親自參加會 議文獻軍102800否白維104600否班均52300否劉永祥51400否注：1、文獻軍獨立董事因個人原因，于2014 年 10 月 30 日提出辭職。2、劉永祥獨立董事連續(xù)任公司四屆、五屆董事會獨立董事，因任期屆滿按規(guī)定不再擔任公司獨立董事。3、班均獨立董事是公司第六屆選舉的獨立董事。作為獨立董事，本人詳細審閱董事會會議文件及相關資料，積極參與討論并提出合理化建議，為公司董事會做出科學決策起到了積極的作用。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍。二、發(fā)表獨立意見情況1、2014 年 1 月 8 日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司五屆二十八次

3、董事會會議審議通過了 修改公司章程等五項議案，本人對關于證券投資事項、關于調整部分募集資金投資項目及將節(jié)余募集資金永久性補充流動資金的事項發(fā)表了獨立意見。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭。2、2014 年 2 月 4 日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司五屆二十九次董事會會議審議通過了 關于公司終止履行承諾事項等兩項議案，本人對關于公司終止履行承諾事項發(fā)表了獨立意 見。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧。3、2014 年 3 月 21 日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司五屆三十次董事會會議審議通過了 關于公司2013 年年度報告等十八項議案，本人對關于公司利潤分配預案、公司對外擔保情況

4、、關于 2013 年關聯(lián)方資金占用和關聯(lián)方交易、關于對公司2014 年度預計日常關聯(lián)交易、 關2 / 3于對公司壞賬核銷及計提資產(chǎn)減值準備、 對公司內部控制自我評價、 關于對公司董事、 監(jiān) 事、高級管理人員 2014 年年度報酬、關于 2013 年年度募集資金使用情況發(fā)表了獨立意見。彈貿攝爾霽斃攬磚鹵廡。彈貿攝爾霽斃攬磚鹵廡詒。4、2014 年 4 月 1 日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司五屆三十一次董事會會議審議通過了 關于董事會換屆選舉等兩項議案，本人對此議案發(fā)表了獨立意見。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔。謀蕎摶 篋飆鐸懟類蔣薔點。5、 2014 年 4 月 18 日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司五屆三十二

5、次董事會會議審議通過 了關于公司 2014 年第一季度報告等四項議案，本人對關于為控股股東提供貸款擔保事宜發(fā) 表了獨立意見。廈礴懇蹣駢時盡繼價騷。廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹。6、 2014 年 4 月 18 日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司六屆一次董事會會議審議通過了關 于選舉公司第六屆董事會董事長等六項議案， 本人對關于聘任公司總經(jīng)理和董事會秘書、 聘 任公司副總經(jīng)理等高級管理人員事宜發(fā)表了獨立意見。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈 淚鍍。7、 2014 年 8 月 20 日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司六屆三次董事會會議審議通過了關 于公司2014 年半年度報告及其摘要等五項議案， 本人對關于

6、公司 2014 年半年度報告及其摘 要、對公司關聯(lián)方資金占用和對外擔保情況的專項說明、 2014 年半年度募集資金使用情況 發(fā)表了獨立意見。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈。8、 2014 年 9 月 29 日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司六屆四次董事會會議審議通過了關 于與控股股東簽訂 委托管理協(xié)議 的關聯(lián)交易等兩項議案， 本人對關于與控股股東簽訂 委 托管理協(xié)議的關聯(lián)交易、關于公司向控股股東拆借資金的關聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見?；[叢 媽羥為贍僨蟶練淨?；[叢媽羥為贍僨蟶練淨櫧。9、2014 年 10 月 23 日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司六屆五次董事會會議審議通過了關 于公司2014 年

7、第三季度報告等兩項議案， 本人對關于公司 2014 年第三季度報告發(fā)表了獨立 意見。預頌圣鉉儐歲齦訝驊糴。預頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買。三、在 2014 年年度審計中所做的工作 根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及公司制定的獨立董事年報工作制度的規(guī)定，本人在公司 2014 年度審計過程中，勤勉盡責，認真履行了相關責任和義務，發(fā)揮了獨立董事在年報工 作中的監(jiān)督作用。本人主要進行了以下工作：滲釤嗆儼勻諤鱉調硯錦。滲釤嗆儼勻諤鱉調硯錦鋇。1、結合公司的實際情況，經(jīng)與年報審計會計師事務所協(xié)商，確定了公司本年度財務報 告審計工作的時間安排，并制定了年報審計工作計劃。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂 廡縫。2、與年審

8、注冊會計師溝通了審計工作小組的人員構成、審計計劃、風險判斷、風險及 舞弊的測試和評價方法、本年度審計重點。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報。3、聽取了公司管理層關于 2014 年工作總結及 2015 年工作計劃， 對公司 2014 年度生產(chǎn) 經(jīng)營情況和重大事項進展情況進行了全面的了解。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛。4、對年審注冊會計師進場前公司編制的財務會計報表進行了審閱，在年審注冊會計師 出具初審意見后再次審閱了公司財務會計報表， 并與年審注冊會計師對審計過程中的一些問 題進行了溝通，認真履行了獨立董事的職責。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋。四、保護

9、社會公眾股東合法權益方面所做的工作3 / 31、本年度，本人有效地履行了獨立董事的職責,詳細審閱董事會會議資料，認真審議每個議案，并以專業(yè)能力和經(jīng)驗做出表決意見,獨立、客觀、審慎地行使表決權。蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅。蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅籜。2、本人利用參加公司現(xiàn)場會議的機會對公司進行調查和了解，并對公司部分生產(chǎn)線和 新項目建設情況進行現(xiàn)場考察， 與公司其它董事、 高管、 董事會秘書、 財務總監(jiān)及相關工作 人員保持聯(lián)系，及時了解公司日常生產(chǎn)經(jīng)營、管理、公司治理、內部控制等方面的情況，運 用自身的知識積累，為公司的發(fā)展和規(guī)范化運作提供建議性的意見。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄。買 鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆。3、

10、對公司的定期報告及其他事項認真審議，提出客觀、公正的意見和建議，監(jiān)督公司 信息披露的真實、準確、 完整 ,切實保護股東利益。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆。4、持續(xù)關注公司信息披露工作，積極關注公司在媒體和網(wǎng)絡上披露的重要信息，保持 與公司經(jīng)營班子的及時溝通。驅躓髏彥浹綏譎飴憂錦。驅躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑。5、積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度 ,參加新法律法規(guī)的培訓，及時掌握相關政策，尤 其是加強對涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護中小股東權益等相關法規(guī)的認識和理解， 強 化法律風險意識，以促進公司進一步規(guī)范運作。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻。五、其他事項1、無提議召開董事會的情況；2、無提議聘請或解聘會計師事務所的情況；3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。以上為本人作為獨立董事在 2014 年度履行職責情況的匯報， 2015 年，本人將繼續(xù)嚴格 按照相關法律法規(guī)對獨立董事的規(guī)定和要求，認真、勤勉、忠實地履行職責， 加強同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，以保證公司董事會的客觀公正與獨立運作， 增強公司董事會的科學決策能力和領導水平，促進公司經(jīng)營業(yè)績的提高和持續(xù)、 穩(wěn)定、