國家發(fā)展改革委辦公廳關于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理工作的通知(doc11)(20210126004959)

1、國家發(fā)展改革委辦公廳關于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理工作的通知 （doc11）二0 0六年六月八日國家進展改革委辦公廳關于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理工作的通 知發(fā)改辦財金2006 ）774號各省級創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案治理部門：為做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理工作，按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)治理暫行方法 （以下簡稱方法 ） ，現(xiàn)將有關事項通知如下：一、關于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案程序依據(jù)方法第十條、第十一條規(guī)定，凡在中華人民共和國境內(nèi)注冊設置的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（含外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)） ，均可按以下程序到相應的備案治理部門申請備案。（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向備案治理部門提交創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書（格式見附件一） ，并填寫有關登

2、記表格（格式見附表一至五） ：1、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)差不多情形表；2、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或其治理顧咨詢機構(gòu)高管人員情形表；3、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本資產(chǎn)分布情形表；4、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情形表（尚未從事實際投資的可不 填） 。5、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資退出情形表（尚未實現(xiàn)投資退出的可不填）。（二）備案治理部門在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請文件后，應當在5個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并簽發(fā)備案申請受理通知 （格式見附件二）或備案申請不予受理通知 （格式見附件三） 。（三）備案治理部門在簽發(fā)備案申請受理通知后，應當在2 0個工作日內(nèi)， 審查申請人是否符合備案條件， 并向其簽發(fā) 已予備案通知 （格式見附件四）

3、或不予備案通知 （格式見附件五 ）o為方便創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請備案，各省級備案治理部門應當在機關網(wǎng)站開創(chuàng)“創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案治理專欄”并加載本通知及有關文本、登記表格以及備案治理部門聯(lián)系方式（含兩位經(jīng)辦人姓名、電話與電子郵件），以便申請備案企業(yè)查詢和下載。各省級備案治理部門應在5月1 0日往常，將聯(lián)系方式報告國家進展改革委，以便及時加載到國家進展改革委網(wǎng)站。二、關于受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請的職責劃分依據(jù)方法第八條規(guī)定，在國家工商行政治理部門注冊的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，由國家進展和改革委受理備案申請。在省級及以下工商行政治理部門注冊的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，由所在地省級備案治理部門受理備案申請。其中，在副省級都市所轄工

4、商行政治理部門注冊的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，由副省級都市備案治理部門受理備案申請。依據(jù)方法第二十八條中的“省級（含副省級都市）治理部門應當及時向國務院治理部門報告所轄地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案情形”規(guī)定，省級備案治理部門在對經(jīng)審查符合備案條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽發(fā)已予備案通知的同時，應將已予備案通知連同創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請文件及有關表格的電子文本抄報國家進展和改革委。三、關于省級備案治理部門授予地市級機關對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請進行初審咨詢題在地市級及以下工商行政治理部門注冊的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，能夠由省級（含副省級都市）備案治理部門授權的地市級治理機關接收創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請文件并進行初審后，再將備案申請文件轉(zhuǎn)報省

5、級（含副省級都市）備案治理部門，由省級（含副省級都市）備案治理部門按程序?qū)彶橛嘘P備案申請文件，并決定是否受理和予以備案。對省級備案治理部門經(jīng)審查符合備案條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應在向其發(fā)出已予備案通知的同時，將已予備案通知告知地市級治理機關。被授權的地市級治理機關接收創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請文件并進行初審，到省級（含副省級都市）備案治理部門決定是否受理備案申請的時限，應當遵守方法第十一條關于在5個工作日內(nèi)決定是否受理的規(guī)定。省級（含副省級都市）備案治理部門是否授權地市級治理機關協(xié)助初審創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請文件，由省級備案治理部門按照實際情形自行確定。四、關于方法實施前已設置創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案咨詢題對今

6、年3月1日方法實施往常設置的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，若具有申請備案意愿但經(jīng)營范疇、資本金規(guī)模和合格的高管人員數(shù)量尚不完全符合方法第九條規(guī)定的各項條件，備案治理部門應指導其按照（方法第九條規(guī)定的各項條件進行規(guī)范，待符合條件后才能受理其備案申請。主題詞：創(chuàng)業(yè)投資治理 通知附件一：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書xxxxx 委（廳、局） ：按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)治理暫行方法第八條、第九條、第十條規(guī)定，現(xiàn)報上我公司申請備案的有關文件，請予審查。我公司對所報以下文件材料的真實性承擔法律責任：1、公司章程（托付治理的，還應提供受托機構(gòu)的公司章程及托付治理協(xié)議；以非法人制形式設置的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，提供非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同） ；2、

7、工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復印件（托付治理的，還應提供受托機 構(gòu)的工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復印件）；3、投資者名單、己繳出資證明和承諾出資協(xié)議；4、高管人員（指擔任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務或相當職 務的治理人員）名單及其從業(yè)體會證明（托付治理的，提供受托機構(gòu)的高 管人員名單及其從業(yè)證明）。XX創(chuàng)業(yè)投資公司年 月 日附表一：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)差不多情形表創(chuàng)投企業(yè)名稱：年 月 日設置日期申請備案日期工商注冊號稅務代碼證號經(jīng)營場所郵 編法定代表人職務電 話企業(yè)性質(zhì)中資1合資外商獨資 請在口內(nèi)劃1自聘經(jīng)理班子治理類型托付其他創(chuàng)投企業(yè)治理1受托機構(gòu)名稱：托付創(chuàng)投治理顧咨詢企業(yè)治理1受托楊構(gòu)名稱：企業(yè)學本科以

8、下：人職歷本 科：人員構(gòu)碩士：人基成博士：人本從1.以創(chuàng)業(yè)投資為要緊從業(yè)背景：人一情2 .以企業(yè)治理體會為要緊從業(yè)背景：人況目3.以投資咨詢?yōu)橐o從業(yè)背景：人4.技術研究與產(chǎn)品開發(fā)為要緊從業(yè)背景：人結(jié)5.以市場營銷為要緊從業(yè)背景：人一口構(gòu)6.以企業(yè)上市輔導及行業(yè)分析為要緊從業(yè)背景：人7.以在政府機構(gòu)從事經(jīng)濟治理為要緊從業(yè)背景：人注：1、高管人員系指擔任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務或相當 職務的治理人員。2、同一職員有兩種以上背景的可重復填寫。附表二：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或其治理顧咨詢機構(gòu)高管人員情形表創(chuàng)投企業(yè)或其治理顧咨詢機構(gòu)名稱：年月 日姓 名性另IJ國籍職 務任職時刻學歷專業(yè)出生年月家庭住址辦

9、公電話手機E-mail通訊地址郵編受 教 育 經(jīng) 歷工 作 簡 歷從 業(yè)創(chuàng)投及有美體會類別供職機構(gòu)與職務年限1.創(chuàng)業(yè)投資經(jīng)2.企業(yè)治理驗3.投資咨詢4.技術研究與產(chǎn)品開發(fā)5.市場營銷6.企業(yè)上市輔導及行業(yè)分析7.在政府機構(gòu)從事經(jīng)濟治理業(yè)績附表3 :創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本資產(chǎn)分布情形表創(chuàng)投企業(yè)名稱：單位：萬元含承諾出資 的總資本總計政府財 政出資國有獨資或控股非金融企業(yè)其他非 金融企業(yè)保險公司證券公司銀行個人外資已到位 資本總計政府財 政出資國有獨資或控股非金融企業(yè)其他非 金融企業(yè)保險公司證券公司銀行個人外資因分配或虧損減少資本實有資本總額負債總計銀行貸款債券融資資金運用總計創(chuàng)業(yè)投資購買國債其他固定收

10、益類證券注：1、若創(chuàng)投企業(yè)受托其他創(chuàng)投企業(yè)治理業(yè)務，本表以托付方名義 填寫。2、所有外資資本，不論其出資來源為何，均列入“外資”項下附表四：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情形表（尚未從事實際投資的可不填）創(chuàng)投企業(yè)名稱：年 月日所投資創(chuàng)業(yè)企 業(yè)名稱投資日期 （年月日）投資金額 （萬元）系對同一 企業(yè)的第 幾輪投資投資方式 （一般股、 優(yōu)先股）持股 比例是否為中 小企業(yè)是否為高 新技木 企業(yè)行業(yè)性質(zhì) （填編 號）創(chuàng)業(yè)時期（填編號）注：1、“中小企業(yè)”標準，按2003年2月19日原國家經(jīng)貿(mào)委、國家 計委、財政部、國家統(tǒng)計局聯(lián)合公布的中小企業(yè)標準暫行規(guī)定執(zhí)行。2、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)類別：1新材料工業(yè)，2IT服務業(yè)

11、，網(wǎng)農(nóng)業(yè)，4 醫(yī)藥保健，5通訊，6傳統(tǒng)制造業(yè)，7媒體和如娛樂業(yè)，8金融服務，9 其他行業(yè)，10光電子與光機電一體化，11半導體，12生物科技，13 新能源、高效節(jié)能技術，14其他IT行業(yè)，15消費產(chǎn)品和服務，16資源 開發(fā)工業(yè)，17零售和批發(fā)，18科技服務，19網(wǎng)絡產(chǎn)業(yè)，20環(huán)保工程， 21運算機硬件產(chǎn)業(yè)，22軟件產(chǎn)業(yè)，23核應用技術；3、創(chuàng)業(yè)時期類別：（1）種子期：企業(yè)尚處在構(gòu)想中。（2）起步期： 企業(yè)已注冊，業(yè)務開始起步。（3）擴張期：企業(yè)已有銷售收入，資產(chǎn)持續(xù) 增長。（4）成熟前的過渡期，企業(yè)已相對成熟但還沒有完全成熟，現(xiàn)在經(jīng) 營風險差不多較低，但由于缺乏抵押擔保資產(chǎn)，尋求銀行借款仍較困

12、難。（5） 重建期：企業(yè)因產(chǎn)品、市場營銷模式、企業(yè)組織體系或財務等緣故，不能 習慣市場創(chuàng)新需要，需要通過并購重組和企業(yè)肉組織制度創(chuàng)新等方式實行 重建。附表5創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資退出情形表（尚未實現(xiàn)投資退出的可不填）創(chuàng)投企業(yè)名稱:年 月日所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)名稱原投資 日期 （年月日）原投資 金額（力兀）系對同一 企業(yè)的第 幾輪投資退出 日期年收 益率退出方式上市后 公布 轉(zhuǎn)讓私下 轉(zhuǎn)讓所投資企 業(yè)被整體收 購創(chuàng)業(yè)企業(yè) 回購清算注： 1 、私下轉(zhuǎn)讓，系指在非公布股票交易所進行的各種協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及通過產(chǎn)權交易所等場所進行和競價轉(zhuǎn)讓。2、創(chuàng)業(yè)企業(yè)回購，包括通過創(chuàng)業(yè)企業(yè)減少資本、股東或治理層受 讓股權等方式，來實現(xiàn)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股權的回購。附件二：備案申請受理通知xx 創(chuàng)業(yè)投資公司：經(jīng)審查， 所報 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請 及有關文件材料符合 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)治理暫行方法的規(guī)定。從即日起，我委（廳、局）將對所報文件材料進行核實，并在2 0個工作日內(nèi)，審定你公司是否符合備案條件。經(jīng)辦人（簽字） ：年月日附件三：備案申請不予受理通知XX 創(chuàng)業(yè)投資公司：經(jīng)審查， 所報 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請 及有關文件材料尚不符合 創(chuàng) 業(yè)投資企業(yè)治理暫行方法規(guī)定。請補充提交