某工程局有限公司管理體系文件

1、中國水利水電第九工程局有限公司二分局管理體系文件管 理 手 冊QG/SDJJ.ZB001EFJ:2010版 號 ： A/0 受 控 號： 持 有 人: 電子版 受控狀態(tài): 2010年08月06日發(fā)布 2010年08月10日實施 中國水利水電第九工程局有限公司二分局 發(fā) 布目 錄章節(jié)號標題對照標準條款頁次GB/T19001GB/T28001GB/T24001目錄10.1批準令50.2任命書60.3管理方針和管理目標發(fā)布令70.4分局簡介110.5手冊說明131范圍111151.1總則1.111151.2應用1.211152引用標準及文件222163術語和定義333164管理體系444194.1總

2、要求4.14.14.1194.2文件要求4.24.4.4204.2.1總則4.2.14.4.4204.2.2管理手冊4.2.24.4.4204.2.3文件控制4.2.34.4.54.4.5204.2.4記錄控制4.2.44.5.34.5.4215管理職責54.4.1215.1管理承諾5.14.2、4.4.14.2、4.4.1215.2以顧客為關注焦點4.3.1、4.3.24.3.1、4.3.2、4.6225.3管理方針5.34.24.2225.4策劃5.44.34.3225.4.1管理目標5.4.14.3.34.3.3225.4.2管理體系策劃5.4.24.3.44.3.323章節(jié)號標題對照標

3、準條款頁次GB/T19001GB/T28001GB/T240015.5職責、權限與溝通5.54.1235.5.1職責和權限5.5.14.1、4.4.14.4.1235.5.2體系管理負責人5.5.24.4.14.4.1235.5.3內(nèi)部溝通5.5.34.4.34.4.3245.6管理評審5.64.6245.6.1總則5.6.14.64.6245.6.2評審輸入5.6.24.64.6245.6.3評審輸出5.6.34.64.6256資源管理64.4.1256.1資源提供6.14.4.14.4.1256.2人力資源6.24.4.1256.2.1總則6.2.14.4.14.4.2256.2.2能力、

4、意識和培訓6.6.24.4.24.4.2256.3基礎設施6.34.4.14.4.1266.4工作環(huán)境6.44.4.1267產(chǎn)品實現(xiàn)74.4、4.4.64.4277.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.14.4、4.4.64.4.6277.2與顧客有關的過程7.24.4.6277.2.1與產(chǎn)品有關的要求的確定7.2.14.3.1、4.3.2、4.4.64.3.1、4.3.2、4.4.6277.2.2與產(chǎn)品有關的要求的評審7.2.24.3.1、4.4.64.3.1、4.4.6287.2.3與顧客和相關方溝通7.2.34.4.34.4.3287.3設計和開發(fā)7.3287.4采購7.44.4.6287.4.1采購過

5、程7.4.14.4.64.4.6287.4.2采購信息7.4.24.4.64.4.6297.4.3采購產(chǎn)品的驗證7.4.34.4.64.4.630章節(jié)號標題對照標準條款頁次GB/T19001GB/T28001GB/T240017.5生產(chǎn)和服務提供7.54.4.6307.5.1生產(chǎn)和服務的提供的控制7.5.14.4.64.4.6307.5.2生產(chǎn)和服務的提供過程的確認7.5.24.4.64.4.6317.5.3標識和可追溯性7.5.34.4.6327.5.4顧客財產(chǎn)7.5.44.4.6327.5.5產(chǎn)品防護7.5.54.4.64.4.6337.5.6應急預案預與響應4.4.74.4.7337.6

6、監(jiān)視和測量裝置的控制7.64.5.14.5.1338測量、分析和改進8348.1總則8.14.5.14.5.1348.2監(jiān)視和測量8.24.5.1348.2.1顧客滿意8.2.14.5.1348.2.2內(nèi)部審核8.2.24.5.44.5.5348.2.3過程的監(jiān)視和測量8.2.3348.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.2.4358.2.5績效監(jiān)測和合規(guī)性評價4.5.14.5.1、4.5.2358.3不合格品控制 8.34.4.7、4.5.24.4.7、4.5.3358.3.1不合格品控制8.3.1358.3.2事故、事件、不符合控制8.3.2368.4數(shù)據(jù)分析8.44.5.14.5.1368.5改進

7、8.54.2368.5.1持續(xù)改進8.5.14.3.44.2、4.3.3、4.6368.5.2糾正措施8.5.24.5.24.5.3368.5.3預防措施8.5.34.5.24.5.337附錄A1二分局各類人員的職責權限38章節(jié)號標題對照標準條款頁次GB/T19001GB/T28001GB/T24001附錄A2二分局組織機構框架圖62附錄A3二分局質量保證體系63附錄A4二分安全管理體系64附錄A5二分局環(huán)境管理體系65附錄A6二分局質理管理體系過程流程圖66附錄B管理體系程序文件目錄67附錄C 管理體系職責分配對照表69附錄D 管理手冊修訂狀態(tài)記錄740.3 管理方針和管理目標發(fā)布令管理方針

8、和管理目標發(fā)布令為適應我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展和我公司實現(xiàn)跨越式發(fā)展的需要，分局必須貫徹實施GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008質理管理體系要求、GB/T24001-2004idtISO14001:2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南和GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范。為體現(xiàn)我分局質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理的宗旨、方向和目標，現(xiàn)發(fā)布我分局的管理方針和管理目標。0.3.1管理方針和目標（包括質量方針、質量目標、環(huán)境方針環(huán)境目標、職業(yè)健康安全方針和目標）。質量方針質量第一 信守合同讓顧客滿意 以人為本 先進技術創(chuàng)一流產(chǎn)品嚴格控制 持續(xù)改進達行業(yè)先

9、進質量目標1)滿足業(yè)主合同要求；2）單位工程竣工一次驗收合格率100%，工業(yè)產(chǎn)品交付合格率100%；3）分部工程優(yōu)良率：水利水電工程60%以上，公路及工業(yè)民用建筑工程85%以上；4）合同履約率100%；5）發(fā)包人（及其相關方）意見及時處理率100%；6）顧客滿意率95%；7）大力推廣應用國際國內(nèi)同期行業(yè)先進水平的新工藝、新技術、新產(chǎn)品、新設備；8）持續(xù)保持和改進質量管理體系運行的有效性；9）杜絕重大質量責任事故的發(fā)生。質量方針的內(nèi)涵質量第一 信守合同讓顧客滿意質量管理體系的目的是保證分局生產(chǎn)、安裝和服務產(chǎn)品的質量按顧客、合同、國家及行業(yè)的有關法律法規(guī)要求，以質量為服務的第一目標、滿足合同規(guī)定要

10、求，超越顧客期望，保證顧客滿意，提高我公司的市場信譽。以人為本 先進技術創(chuàng)一流產(chǎn)品 二分局質量管理體系體現(xiàn)的是以人為本的管理方針，依靠全體員工的共同努力，不斷學習和創(chuàng)新，掌握先進的生產(chǎn)技術和經(jīng)驗，創(chuàng)造出一流的產(chǎn)品和服務，不斷提高我公司產(chǎn)品和服務的市場占有率。嚴格控制 持續(xù)改進達行業(yè)先進對質量管理體系的每個過程按照要求進行控制，保證質量管理體系對內(nèi)和對外保持足夠的信任度，并依據(jù)對工程質量過程監(jiān)測和分析，持續(xù)改進質量管理體系，保證工程質量達到行業(yè)先進水平。0.3.2環(huán)境管理方針和目標環(huán)境方針：保護環(huán)境 節(jié)能降耗滿足國家環(huán)境保護要求環(huán)境目標：環(huán)境污染事故為零；重大滑坡事故為零；城市夜間施工噪聲控制在

11、55dB(A),其它施工噪聲不超過85dB(A)；施工粉塵控制在10mg/m3。環(huán)境方針內(nèi)涵：保護環(huán)境 節(jié)能降耗 滿足國家環(huán)境保護要求保護環(huán)境是二分局機關及所屬各項目部一切生產(chǎn)經(jīng)營工作的出發(fā)點和落腳點，是國家和企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的根本保證；節(jié)約或降低資源的消耗能為國家節(jié)約資源，改善生態(tài)環(huán)境，同時也可以提高我公司企業(yè)的經(jīng)濟效益；我們生活、生產(chǎn)中產(chǎn)生的廢水、廢氣、廢棄物和噪聲應該按國家環(huán)境保護的法律、法規(guī)要求進行處理和排放控制。0.3.3職業(yè)健康安全方針和目標職業(yè)健康安全方針：以人為本 預防為主 保障安全 控制風險職業(yè)健康安全目標：杜絕各類重大責任事故：力爭各類死亡事故為零；職業(yè)病發(fā)病率為零；重傷

12、事故控制在0.5；輕傷事故控制在1.5。職業(yè)健康安全方針內(nèi)涵：以人為本 預防為主 保障安全 控制風險以人為本是指在生產(chǎn)經(jīng)營活動中把關心、愛護、尊重員工作為我公司實現(xiàn)可持續(xù)、跨越式發(fā)展的重要內(nèi)容；預防為主是指在生產(chǎn)過程中把預防生產(chǎn)過程中由于工作失衡和員工違章可能導致的生產(chǎn)性事故作為工程職業(yè)健康安全的首要工作來抓，保障安全是指在生產(chǎn)過程中不斷加大職業(yè)健康安全投入，采取綜合性的組織，管理、技術措施來確保安全生產(chǎn)；控制風險是指通過對生產(chǎn)作業(yè)場所存在的危險源進行辨識、評價、控制、制定各項安全管理方案來控制行業(yè)風險，化險為夷的技術措施。希望分局機關各部門、所屬各項目部采用多種形式，如標語、板報、報紙、廣播

13、等多種渠道廣泛宣傳我分局的管理方針和管理目標，讓全體員工牢0.4分局簡介中國水利水利水電第九工程局有限公司是國家建設部隊認定的建筑工程施工總承包一級企業(yè)。具備水利水電工程總承包一級、市政公用工程總承包一級、公路工程總承包二級、土石方工程專業(yè)承包一級、機電設備安裝專業(yè)承包一級、起重設備安裝專業(yè)承包一級、地基和基礎工程專業(yè)承包一級、地質災害治理工程甲級等施工資質。2000年10月通過ISO9002質量體系認證；2003年12月通過了ISO9001：2000質量認證體系；2005年12月通過了質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全“三標合一”質量體系的認證。自1958年建局至今，水利水電第九工程局有限公司成功完成

14、了貴州貓?zhí)尤饔蛱菁夐_發(fā)，建成七座壩型各異的梯級水電站。以總承包方式獨立承建國家重點工程東風水電站，在該電站建設中實現(xiàn)了提前發(fā)電和一年投產(chǎn)兩臺大型機組的目標，并完成帷幕灌漿32萬多米，成為我國已建水電站中最長的帷幕灌漿工程。建局五十年來，公司先后獨立參與了貴州東風水電站、天生橋水電站等國內(nèi)10余座大型水電站、30余座中小型水電站的施工。二分局隸屬水利水電第九工程局有限公司旗下，于2008年4月成立，承建項目有云南魯?shù)乩娬緦Я鞫垂こ?；巫溪雙通引水工程；白水江青龍水電站引水隧洞工程；多諾水電站導流放空洞工程；黃金坪水電站公路工程；鄉(xiāng)城水電站首部樞紐、引水隧洞S3+600以前段土建及金屬結構安

15、裝工程；達州場平工程；甲米河一級水電站引水系統(tǒng)后段及廠區(qū)樞紐工程；木坡水電站引水隧洞工程；黃金坪水電站導流（兼泄洪）洞工程；重慶市巫山縣千丈巖梯級水電站5級電站引水及廠房工程?，F(xiàn)有在職員工375人，2010年合同儲備約9.3億元。2008年，分局按照集團公司以思想解放引領科學發(fā)展新階段、加快建設具有較強國際競爭力的質量效益型跨國企業(yè)集團的戰(zhàn)略部署和統(tǒng)一安排、水利水電第九工程局有限公司發(fā)展規(guī)劃，結合分局實際情況，認真制定并貫徹落實20082013年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，以科學發(fā)展觀統(tǒng)領全分局，切實促進整體成長。分局實行分局局長領導下的分工負責制，根據(jù)精干、高效的原則，分局機關設有7個職能部門（工程管理部

16、、安全環(huán)保部部、綜合部、合同管理部、物資管理部、財務部、黨群工作部），制定了一系列的管理制度和保障措施，全體干部職工精神振奮，與時俱進，為完成分局五年規(guī)劃目標不懈奮斗。通 訊 地 址： 成都市金祥路6號仁和金沙2單元22層中國水利水電第九工程局有限公司二分局郵 編： 610019電 話： 真： 局 局 長： 代 澤 林管理者負責人： 肖 寄 飛0.5手冊說明0.5.1本手冊的編制、修改、發(fā)放和跟蹤管理由二分局工程管理部負責。0.5.2本手冊的文件代號為QG/SDJJ.ZB001EFJ：2010，其中“QG”企業(yè)管理標準-“企管”的漢語拼音

17、的縮寫，“SDJJ”為“水電九局”的漢語拼音縮寫，“ZB001”為工程管理部體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系三個管理標準體系的管理手冊，“EFJ”代表二分局，“2010”為本管理計劃的發(fā)布年號。0.5.3本管理手冊第一頁上版序/修訂狀態(tài)，用A、B、C/0、1、2表示，A、B、C表示版序，A為第一版，B為第二版，以下類推；0、1、2表示修改狀態(tài)，0為末修改，1為第一次修改，以下類推。0.5.4本手冊的章節(jié)條款編號 章節(jié)順序為0.1、0.2、0.3、1、2、3，自1起，章節(jié)號對應GB/T1901-2008質量管理體系的條款編號；GB/T24001-2004環(huán)境管理體系和GB/T28001-

18、2001職業(yè)健康安全管理體系標準所要求的內(nèi)容按（三個管理標準條款對照表）對應進行體現(xiàn)。每章條款一般用四個層次的數(shù)碼表示，如第3章第4節(jié)第1條第1款，用3.4.1.1表示。第四層以下如需再分層次，可用a)、b)、c) 等進行描述。0.5.5 手冊分為受控、非受控和電子版本三種文本，受控手冊加蓋“受控”標識，非受控手冊加蓋“非受控”標識，“受控”或“非受控”標識后邊的數(shù)字為手冊本次印刷量。本手冊的受控文本送工程管理部體系認證機構。對受控文本要登記發(fā)放進行跟蹤管理。對為了投標或其他目的，向顧客或其他單位提供的非受控文本的手冊，只作登記不進行跟蹤管理。電子版本在分局內(nèi)部傳閱，供分局職工閱讀和使用。0.

19、5.6當國家法律、法規(guī)或市場經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化，或經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)手冊內(nèi)容有不適宜的地方，將及時進行修改。如修改較大，將換發(fā)新版本。對手冊的修改和舊版本的處理，按文件控制程序辦理。為了便于受控手冊持有者記錄和掌握手冊的更改動態(tài)，在手冊后面附有“文件修改記錄”有手冊持有者根據(jù)“文件更改通知單”填寫更改記錄，各單位的文件和資料管理員督促檢查。0.5.7 二分局職工的責任 a) 學習掌握手冊的內(nèi)容，宣傳貫徹執(zhí)行手冊的要求； b) 不得打印、翻?。?c) 若需打印按文件控制程序辦理相關手續(xù)。0.5.8 本管理手冊由二分局工程管理部負責解釋。1 范圍1.1 總則 本管理手冊是我分局質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管

20、理體系的核心，適用于我分局質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的建立、實施和保持；適用于我分局工程管理部、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理有關的各職能部門；適用于分局所屬各項目部施工全過程中的全部質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理職能和質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理活動；是我分局各部門、所屬各項目部每一位職工對質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理必須達到的最低限度的基本要求。1. 2 應用1.2.1 本手冊適用于分局質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核和認證機構認證審核與監(jiān)督審核。1.2.2 本手冊對外用作質量保證、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理承諾。一般情況下,可根據(jù)需求,按: GB/T19001-2008 idt I

21、SO9001:2008 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 GB/T28001-2001（OHSAS18001:1999）三個管理體系標準向顧客、相關方和第三方提供證實。1.2.3 本手冊覆蓋的范圍如下: 1.2.3.1 產(chǎn)品a）各種類型水利水電工程及輔助生產(chǎn)設施工程的施工：包括：不同類型的大壩、電站廠房、引水和泄水建筑物、通航建筑物、基礎工程、導截流工程、砂石料生產(chǎn)、水輪發(fā)電機組、輸變電工程的建筑安裝；金屬結構制作安裝；壓力鋼管、閘門制作安裝；提防加高加固、泵站、涵洞、隧道、施工公路、橋梁、河道疏浚、灌溉、排水工程施工。b）各類市政公用工程及工業(yè)民用建設工程；c

22、) 地基與基礎處理工程；d) 隧道工程；e) 公路工程；f) 橋梁工程；g) 機電設備安裝工程；h) 金屬結構工程；1.2.3.2 場所：a）項目工程的施工現(xiàn)場及生產(chǎn)加工車間；b）機關辦公場所；c）項目部生活區(qū)。1.2.4對標準款應用和刪減的說明由于我分局生產(chǎn)的產(chǎn)品均由有資質的設計開發(fā)首先進行了產(chǎn)品的設計和開發(fā)，我分局不承擔設計開發(fā)的任務，因此本管理手冊表述的工程管理部體系未包括GB/T19001-2008 idtISO9001：2008質量管理體系 要求中的“7.3設計和開發(fā)”，對此章節(jié)進行了刪減。2 引用標準及文件本手冊引用的國家標準及相關行業(yè)管理標準包括:GB/T19000-2008 i

23、dt IS0 9000:2005質量管理體系 基礎和術語GB/T19001-2008 idt IS0 9001:2008質量管理體系 要求 GB/T2400l-2004/IS014001:2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T2800l-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 國家有關規(guī)定、規(guī)范、法律、法規(guī) 中國水利水電第九工程局有限公司管理文件匯編 中國水利水電第九工程局有限公司工程項目管理模塊 中國水利水電第九工程局有限公司2010版管理手冊、程序文件3 術語和定義3.1 標準術語摘抄3.1.1 管理體系:指采用GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004 、GB/T28

24、001-2001 標準建立的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系(簡稱管理體系,下同)，亦稱一體化管理體系。3.1.2 質量:一組固有的特性滿足要求的程度。固有的:指某事或某物中本來就有的，尤其是那種永久的特性。要求:明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。3.1.3 環(huán)境:組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。3.1.4 職業(yè)健康安全:影響工作場所內(nèi)員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其它人員健康和安全的條件和因素。3.1.5 質量管理體系:在質量方面指揮和控制組織的管理體系。3.1.6 環(huán)境管理體系:整個管理體系的一個組成部分，包括

25、為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針所需的組織機構、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。3.1.7 職業(yè)健康安全管理體系:總的管理體系的一個部分，便于組織對與其業(yè)務相關的職業(yè)健康安全風險的管理，它包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持職業(yè)健康安全所需的組織機構、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。3.1.8 管理方針和目標:包括質量方針和目標、環(huán)境方針和目標、職業(yè)健康安全方針和目標。3.1.9 建設單位(業(yè)主):指工程建設項目全過程的總負責方。建設工程的發(fā)包單位,我分局的顧客。3.1.10 監(jiān)理單位:指建設工程監(jiān)督管理的企業(yè)。3.1.11 施工單位:是指經(jīng)過建設行政主管部門的資質審查、取

26、得相應資質證書、從事土木工程、建筑工程、線路管道、設備安裝、裝修工程的施工承包單位。3.2 一般術語:3.2.1 業(yè)主(顧客) 建設工程的發(fā)包單位,我分局的顧客；當我分局從總承包單位分包工程任務時，本手冊業(yè)主也指總承包單位。3.2.2 供方 我公司施工物資或設備的供貨單位。3.2.3 承包商我公司的承包方, 是為我公司提供工程產(chǎn)品的組織,我公司承包工程的分包、勞務分包、委托試驗以及其他委托項目的承包方。3.2.4 部門 分局機關職能管理部門。3.2.5 二級單位 公司所屬控股公司、分局、事業(yè)部、公司直管項目部。3.2.6 項目部 針對具體工程項目的實施,臨時組建的施工及履行工程承包合同的責任單

27、位。3.2.7 施工物資 用于施工的原材料、設備、配件、施工機具、檢測試驗器具等物資。3.2.8 施工產(chǎn)品 由施工活動產(chǎn)生的半成品、工序成果、混凝土、水泥漿、泥漿、臨建工程、臨時設施、單元工程、分部工程、單位工程、以及安裝于永久工程中的儀器、設備等工程產(chǎn)品。3.3 專業(yè)術語3.3.1 隱蔽工程 將會被下一道工序或其他分項工程所覆蓋，或其質量缺陷在工程投入使用后才會被發(fā)現(xiàn)的工程項目。3.3.2 特殊要求 國家或行業(yè)標準未作具體規(guī)定的要求，或采用新技術、新材料的要求。3.3.3 三檢制 施工過程中的質量檢查活動，包括自檢(3.3.4)、復檢(3.3.5)、終檢(3.3.6)。3.3.4 自檢 作業(yè)

28、班組的由工序產(chǎn)品完成后，自己對其產(chǎn)品進行的工序檢查，并填寫自檢表。3.3.5 復檢 作業(yè)隊專（兼）職質量檢查人員對本作業(yè)隊的工序產(chǎn)品質量進行質量檢查，并填寫復檢表。3.3.6 終檢 由分局局長部專職質量檢查人員對所完成的工序進行的質量檢查。3.3.7 單位工程 具有獨立的施工條件或有獨立作用的,由若干分部工程(3.3.8)組成的建筑物或建筑物的一部分。3.3.8 分部工程 組成單位工程的各個部分。3.3.9 單元工程 組成分部工程的經(jīng)過幾個施工工序形成的最小綜合體。3.3.10 分項工程由大工序相同的單元工程組成的,每一個單位工程也可按大工序劃分為若干個分項工程。4 管理體系4.1 總要求 按

29、照GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008質量管理體系 要求、GB/T24001-2004/ISO14001:2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南、GB/T28001-2001(OHSAS18000)職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范等三個管理體系標準的要求,結合我分局實際情況建立管理體系并形成文件,加以實施和保持,持續(xù)改進提高其有效性。 為此，我們著重進行了以下工作： a)按照標準的要求對分局所有管理活動、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)和測量分析改進四大過程,確定了每個大過程中所需開展的管理活動,及其在本分局的應用,包括本分局管理體系覆蓋的產(chǎn)品范圍和有關標準條款刪減的說明,(見1.2)。

30、b)本著以人為本、保護環(huán)境、增進顧客和相關方滿意和持續(xù)改進管理體系有效性的承諾,制訂了分局的管理方針和管理目標,并規(guī)定了分解、落實、考核的辦法,以作為全體員工奮斗的方向和努力達到的目標(見0.3)。 c)進行了管理體系要求所需過程的展開和管理職能的分配,在此基礎上制定了各級各類有關人員的管理職責和權限(見附錄A)。 d) 為了規(guī)定管理體系所需過程有效運行、控制的準則和方法，按GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001等三個管理體系標準的要求，重新編寫程序文件，并付諸實施，其中包括物資供方、工程、勞務、測試分包等外包過程按7.4采購條款進行控制。4.

31、2 文件要求4.2.l 總則分局管理體系文件包括： a)形成文件的質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理方針和目標(見0.3)；b)本管理手冊；c)程序文件:根據(jù)質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系三個標準的要求,引用總公司編制的34 個程序文件,見程序文件目錄(附錄B：管理體系程序文件清單) ；d)作業(yè)指導書、操作規(guī)程等作業(yè)性文件；e)針對特定產(chǎn)品、項目、合同要求編制的管理計劃或施工組織設計以及管理方案和應急預案是管理體系文件的補充；f)本手冊及其支持性文件所要求的記錄(見4.2.4)。4.2.2 管理手冊管理手冊是由分局成立的三標合一管理體系辦公室（工程管理部）組織編寫，分局局長批準的管理性文件。管理手

32、冊包括以下內(nèi)容：a)管理體系的范圍，包括刪減的細節(jié)與合理性；b)為管理體系編制的形成文件的程序或對其引用；c)管理體系過程之間相互作用的表述。4.2.3 文件控制a)分局的管理體系文件分為受控文件、非受控文件和電子版本。受控文件包括形成文件的管理方針和管理目標、管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、管理計劃、方案與質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系有關的外來文件。b)管理手冊由分局局長批準，管理體系程序文件采用我公司已有的程序文件,分局各部門的作業(yè)文件由分管領導審批，各部門發(fā)放；局屬各項目部的作業(yè)文件分別由主管領導審批,并及時向各應用單位發(fā)放，報送分局。確保文件是充分與適宜的。c)必要時應由文件的原主管

33、部門對文件進行評審,如需更改，應按規(guī)定程序申請、審批,發(fā)出更改通知,進行更改。d)確保文件的清晰和文件的充分性和適宜性的更改及其修訂狀態(tài)有適當?shù)臉俗R,以便識別。e)確保在使用處可獲得現(xiàn)行有效適用的有關版本的文件。f)文件經(jīng)過多次修改或需要進行大幅度修改時,應換版。文件換版時,舊版本收回作廢,換發(fā)新版本。需作資料保留的作廢文件,經(jīng)批準并作好標識。g)確保與質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系有關的外來文件得到識別,并控制其分發(fā)。h)文件管理員要經(jīng)常檢查文件的有效性,發(fā)現(xiàn)問題及時處理,防止使用失效或作廢文件。具體實施按:文件控制程序(QG/SDJJ.ZB042-1:2010)執(zhí)行。4.2.4 記錄控制

34、a)建立并保持記錄,以提供產(chǎn)品符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。b)記錄的形式以書面的表格記錄為主,也可采用諸如電子媒體等其它形式。c)記錄的內(nèi)容應真實、準確、事跡清晰,不能隨意涂改。d)記錄的標識應便于檢索、保護,并規(guī)定保存期限。e)處理超過保存期限的記錄,應按規(guī)定程序審批。f)由分局機關、局屬各項目部分別負責收集、整理、移交、匯總記錄。具體實施按:記錄控制程序(QG/SDJJ.ZB042-2:2010)執(zhí)行。5 管理職責5.l 管理承諾分局局長通過以下活動對建立、實施質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系并持續(xù)改進其有效性作出承諾并提供證據(jù):a)向員工傳達滿足顧客和法規(guī)要求的重要性；b)對員工進

35、行職業(yè)健康安全和環(huán)境保護意識教育；c)制訂管理方針和管理目標；d)定期進行管理評審；e)確保質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系運行的資源提供。5.2 以顧客和相關方為關注焦點分局本著以人為本、保護環(huán)境、增加顧客和相關方滿意度和持續(xù)改進管理為目的,確保其要求得到規(guī)定和滿足。對危險源辨識和風險評估、風險控制和環(huán)境因素控制以及滿足法律法規(guī)和其他要求的管理按本手冊的7.2.1 條款執(zhí)行。5.3 管理方針確保質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理方針與本分局的宗旨相適應,包括滿足顧客和相關方、法律法規(guī)的要求及持續(xù)改進質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系有效性的承諾,為質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理目標的制訂和評審提供框架

36、,在分局內(nèi)部得到溝通和理解,并根據(jù)內(nèi)、外部環(huán)境的變化,及時將管理方針的適宜性提交管理評審。詳見（0.3 管理方針和管理目標發(fā)布令）對管理方針的描述。5.4 策劃5.4.l 管理目標詳見（0.3 管理方針和管理目標發(fā)布令）對管理目標的描述。確保將分局總的質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理目標分解落實到相關職能部門和層次,其中包括工程、產(chǎn)品、服務的管理目標。管理目標應是可測量的,并與管理方針保持一致。具體實施按:質量目標管理程序 (QG/SDJJ.ZB054:2010)目標、指標和管理方案控制程序(QG/SDJJ.ZB071-1:2010)等程序文件執(zhí)行。5.4.2 管理體系策劃分局局長確保對質量、環(huán)境

37、與職業(yè)健康安全管理體系進行策劃。以滿足管理目標和管理體系的總要求。項目部質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系策劃的結果,已形成文件并付諸實施(見 4 質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系) 。質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系文件是按照國家標準GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001 管理體系標準的總公司管理體系要求，建立了管理手冊、程序文件和其他管理性文件以及管理方案、作業(yè)文件，在進行文件更改和修訂的過程中,進行了充分的策劃和穩(wěn)妥的步驟,保持了質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的完整性。5.5 職責、權限與溝通5.5.1 職責和權限分局局長確保項目部內(nèi)與質

38、量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理有關的職能部門及相關人員的職責和權限得到規(guī)定和溝通(見附錄A:組織機構和職責)。部門領導及部門員工的崗位職責由部門根據(jù)部門職責制定。管理職能分配總表（見附錄C：管理職能分配表）。5.5.2 體系管理負責人分局局長指定一名副局長為體系管理負責人,代表分局局長實施質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理。其職責權限如下:職責a)確保分局質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系過程的建立、實施、保持和改進，協(xié)助分局局長進行質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的策劃工作；b)督促、檢查與質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系相關的各職能部門行使其職責；c)協(xié)助分局局長為實施質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系

39、管理提供充分的資源；d)協(xié)助分局局長主持質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系管理領導小組會議；e)協(xié)助分局局長實施管理評審工作f)領導內(nèi)部質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系管理審核工作，確保認證機構的審核工作順利實施；g)向分局局長匯報質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的業(yè)績，以及需要改進的方面；h)確保在全分局內(nèi)提高滿足顧客和相關方要求的意識；i)代表分局局長就質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系有關事宜與外部各方進行溝通、聯(lián)絡。權限a)審批一般性的質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系管理文件和經(jīng)常性的費用開支；b)審批分管部門提出的有關獎懲辦法和實施報告；c)建議分局局長適時調(diào)整組織機構和資源配置。5.5

40、.3 內(nèi)部溝通確保在分局內(nèi)不同層次和職能之間，就質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的實施過程，包括管理要求、管理目標的完成情況，以及管理體系實施的有效性，達到相互了解。質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系有關的各種信息溝通，可采用簡報、各種會議、布告欄、通知、內(nèi)部刊物及各種媒體等進行溝通。具體實施按:信息溝通與協(xié)商控制程序(QG/SDJJ.ZB055-2:2010)數(shù)據(jù)分析和統(tǒng)計技術應用程序(QG/SDJJ.ZB084:2010)等程序文件執(zhí)行。5.6 管理評審 5.6.1 總則 分局局長定期主持對質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性、有效性進行評審，評審內(nèi)容包括評價管理方針和管理目標以

41、及質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系進行改進和變更的需要。管理評審每年至少一次，必要時增加評審次數(shù)。5.6.2 評審輸入 評審的輸入包括： a）內(nèi)部和外部審核結果； b) 顧客滿意狀況以及相關方投訴情況和有關產(chǎn)品質量和過程業(yè)績情況； c) 預防和糾正措施的實施狀況； d) 以往管理評審后采取的措施的效果； e) 影響質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的變更； f) 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理績效； g) 以及有關改進的建議。5.6.3 評審輸出 管理評審的輸出包括： a) 質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系及其過程有效性的改進； b) 與顧客要求有關的產(chǎn)品的改進和資源需求的有關決定和措施。 具體實施按：

42、 管理評審控制程序QG/SDJJ.ZB056：2010執(zhí)行。6 資源管理6.1 資源提供分局為確保管理體系有效運行，及時提供和配備所需資源。包括:人力資源、基礎設施、工作環(huán)境。6.2 人力資源6.2.1 總則分局建立并持續(xù)保持人力資源控制程序以確保提供滿足分局管理體系活動所需的人力資源。6.2.2 能力、意識、培訓6.2.2.1 能力對人員的資格與能力從教育、培訓、技能與經(jīng)歷四個方面判定。(1)教育:個人所接受的教育水準為基本評判的依據(jù)之一；(2)培訓:個人所接受的專業(yè)、技能及與所從事崗位有關知識的培訓和深化教育；(3)技能:掌握和運用崗位所需的專門技術的能力；(4)經(jīng)歷:所從事的專業(yè)工作時間

43、，對本崗位和相關崗位的工作經(jīng)驗。6.2.2.2 意識為使員工充分了解工作背景和工作所要達到的目標，培訓工作的主管部門和員工所在部門有責任對員工進行教育，使員工意識到；(1)分局基本情況及管理方針和所規(guī)定的管理目標、指標；(2)部門工作內(nèi)容、作用及符合管理體系要求的重要性；(3)個人工作內(nèi)容與目標，以及在工作活動中可能產(chǎn)生的對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的影響和個人工作改進所帶來的效益；(4)個人承擔工作的重要性及偏離要求的潛在后果。6.2.2.3 培訓分局采取多種形式對員工進行有效的培訓，尤其是與產(chǎn)品質量有關的崗位人員和可能給環(huán)境、職業(yè)健康安全帶來影響的從業(yè)人員，使他們持續(xù)地滿足崗位能力的需求。6

44、.3 基礎設施影響工程質量和實現(xiàn)環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標的基礎設施包括設備、工具和其它支持性設施等。對設施的需求來自于以下幾個方面:(1)施工組織設計、施工方案；(2)環(huán)境因素及環(huán)境影響的評價結果和環(huán)境管理方案；(3)危險源及危險源的評價結果和職業(yè)健康安全管理方案；(4)崗位工作內(nèi)容及實現(xiàn)質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全要求所需的資源。具體實施按:設施、設備控制程序(QG/SDJJ.ZB063:2010)執(zhí)行。6.4 工作環(huán)境為提供和維護適宜的工作環(huán)境，分局在每一工作現(xiàn)場均應:6.4.1 開展文明施工并定期進行檢查和考核。6.4.2 對實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境進行嚴格的管理。6.4.2 對可能

45、產(chǎn)生質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全影響的作業(yè)現(xiàn)場，制定相應的管理措施。具體實施按:環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制程序(QG/SDJJ.ZB075-8:2010)執(zhí)行。7 產(chǎn)品實現(xiàn)7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃為了確保工程(產(chǎn)品)滿足顧客和法律、法規(guī)的要求,應策劃工程(產(chǎn)品)實現(xiàn)所需的過程。工程(產(chǎn)品)實現(xiàn)過程策劃的內(nèi)容包括:a)工程(產(chǎn)品)的質量目標和要求；b)針對工程(產(chǎn)品)確定過程、文件、資源的需求；c)工程(產(chǎn)品)要求的驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗活動,以及其接收的準則；d)為實現(xiàn)過程及工程(產(chǎn)品)滿足要求提供證據(jù)所需的記錄；e)對存在的重大危險源和環(huán)境因素進行辨識和風險評價 通過策劃確定所需的過程并制訂

46、適合過程運作的文件,包括:與顧客有關的過程、采購過程、施工(生產(chǎn))過程、工程防護、竣工交付和服務過程等及其相應的過程控制程序。此外,針對特定產(chǎn)品、項目或合同的特殊要求,還應編制施工組織措施以及管理方案和應急預案,作為對管理體系文件的補充?？紤]到工程施工的每一個項目的水文、地質條件、材料來源等都有其特殊性,因此每一個項目都應編制相應的質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全的管理方案和應急預案等。具體實施按：工程項目策劃控制程序（QG/SDJJ.ZB071:2010）目標、指標和管理方案控制程序(QG/SDJJ.ZB071-1:2010)環(huán)境因素識別和評價程序（QG/SDJJ.ZB071-2:2010）危險源辨

47、識和風險評價程序(QG/SDJJ.ZB071-3:2010)等程序文件執(zhí)行。7.2 與顧客有關的過程7.2.l 與產(chǎn)品有關的要求和確定a) 與產(chǎn)品有關的要求的確定根據(jù)市場調(diào)研,分析合同、法律、法規(guī)以及設計、施工規(guī)范,確定顧客明示的、工程(產(chǎn)品)用途(或預期用途)所必須的、與工程(產(chǎn)品)有關法律法規(guī)的要求以及分局內(nèi)部的要求。b) 危險源辨識、風險評價、控制和環(huán)境因素確定通過對各項作業(yè)活動的分析，對可能造成人員、設施傷害的風險因素和環(huán)境破壞的因素進行辨識、評價及控制，獲取足夠的信息，確定不可承受的風險因素和重要環(huán)境因素，為制定或更新職業(yè)健康安全與環(huán)境方針，確定目標、指標和管理方案及運行控制提供依據(jù)

48、。7.2.2 與產(chǎn)品有關的要求的評審在向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前,對這些要求進行評審,包括產(chǎn)品要求是否明確,與以前表述不一致的要求是否解決,分局是否有能力滿足規(guī)定的要求,報價是否合理,條款有無含糊不清。是否符合有關法律法規(guī)等。評審結果及評審引起的措施的記錄按4.2.4 條進行保持，產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，由相關部門保證相關文件得到修改并保證相關人員知道已變更的要求。7.2.3 與顧客和相關方溝通為了滿足顧客要求,對產(chǎn)品信息、問題及合同的處理,顧客的反饋和投訴等各類信息,進行有效的安排,與顧客溝通,了解有關產(chǎn)品要求或變更,以及合同執(zhí)行情況。如發(fā)生問題及時協(xié)商處理。分局還采用多種形式與相關方就環(huán)境和

49、職業(yè)健康安全信息進行交流、協(xié)商和溝通。具體實施按：法律法規(guī)和其他要求的管理程序(QG/SDJJ.ZB072-1:2010)；與顧客有關的過程控制程序(QG/SDJJ.ZB052:2010)；工程項目策劃控制程序(QG/SDJJ.ZB071:2010)信息溝通與協(xié)商控制程序（QG/SDJJ.ZB055-2:2010）等程序文件執(zhí)行。7.3 設計和開發(fā)本管理手冊對本章節(jié)進行了刪除7.4 采購7.4.l 采購過程確保采購的要求符合規(guī)定要求，對供方及采購控制的類型和程度取決于采購的物資/工程/勞務對后續(xù)工程/產(chǎn)品實現(xiàn)及最終工程的影響程度和對環(huán)境、與職業(yè)健康安全的影響程度a)為了使采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采

50、購要求,對材料、設備供方進行調(diào)查。調(diào)查的內(nèi)容包括：供方工程管理部情況產(chǎn)品質量和技術特性、以及環(huán)境、職業(yè)健康和安全的影響計量等級可供數(shù)量包裝運輸情況售后服務情況技術力量工藝設備情況是否實施質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認證工作。b)工程、勞務、測試分包時要收集以下有關資料進行資質評價承包方單位營業(yè)證書資質等級證書法人代表證以及法人授權證書安全施工許可證書施工隊伍素質工程質量、業(yè)績、信譽評價其供方的資質能力、信譽等能否滿足材料、設備、工程、勞務、測試分包的要求,承包方單位的生產(chǎn)能力、人員技術力量以及管理體系能否滿足工程項目的質量目標。具體實施按:工程分包控制程序(QG/SDJJ.ZB074-2:

51、2010)采購控制程序(QG/SDJJ.ZB074-1:2010)等程序文件執(zhí)行。7.4.2 采購信息按照合同文件和設計要求確定的材料、設備、工程、勞務、測試分包的質量要求,執(zhí)行物資工程勞務的驗收標準；必要時，對供方的生產(chǎn)過程、人員、設備和工程管理部體系提出要求；7.4.3 采購產(chǎn)品的驗證試驗部門(含委托試驗部門)按標準規(guī)范對采購產(chǎn)品進行技術指標檢驗，采購部門按合同和試驗部門提供的檢驗試驗結果對采購的物資進行進貨驗證。對工程、勞務、測試承包的單位,分局要根據(jù)分包合同對承包單位的施工質量、危險源、風險評價、控制和環(huán)境因素管理、施工進度、履行合同等情況進行綜合性的監(jiān)督、檢查,并作好記錄。當需要時，

52、在供方的現(xiàn)場實施驗證時,須在采購合同中給予明確,并對產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定,當顧客需要參與這種驗證時,也應在采購合同中做出安排。具體實施按:工程分包控制程序(QG/SDJJ.ZB074-2:2010)采購控制程序(QG/SDJJ.ZB074-1:2010)等程序文件執(zhí)行。7.5 生產(chǎn)和服務提供7.5.1 生產(chǎn)和服務提供的控制7.5.1.1 生產(chǎn)和服務提供的控制a)在工程投標之初，策劃并確定施工準備過程，確保這一過程受控，工程中標后按工程項目控制程序的要求組建工程項目部，并對投標的施工組織設計進行細化、具體化，并作技術準備，配置施工所需的資源，進行現(xiàn)場準備。投標的施工組織設計進行細化、具體化，并作技術準備,配置施工所需的資源,進行現(xiàn)場準備。b)所有施工項目均按設計文件、合同要求和國家、行業(yè)施工、竣工驗收規(guī)程, 配置檢驗和試驗裝置。c)各項工程施工中嚴格