對工程建設各方責任主體質量行為問題的處罰規(guī)定

1、附件3對工程建設各方責任主體質量行為問題的處罰規(guī)定一、對建設單位質量行為問題的處罰規(guī)定類別序號質量行為規(guī)定及依據(jù)違反規(guī)定處罰辦法及依據(jù)內 容依 據(jù)罰 則依 據(jù)報監(jiān)1項目審批手續(xù)齊全項目審批手續(xù)不齊全的，不受理工程質量監(jiān)督2建設單位在領取施工許可證或者開工報告前，應當按照國家有關規(guī)定辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)條例第十三條建設單位未按照國家規(guī)定辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)的，責令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款條例第五十六條第（六）款建設單位未辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)的，主管部門不得批準開工報告，不得撥付工程款建設單位未取得施工許可證或者開工報告未經(jīng)批準，擅自施工的，責令停止施工，限期改正，處工程合同價款1%

2、以上2%以下的罰款條例第五十七條基本建設程序及有關要求1建設單位建立了與建設工程相適應的項目法人責任制或管理機構國家有關規(guī)定 建設單位未建立與建設工程相適應的項目法人責任制或管理機構的，責令改正2建設單位應當將工程發(fā)包給具有相應資質等級的單位。建設單位不得將建設工程肢解發(fā)包條例第七條建設單位將建設工程發(fā)包給不具有相應資質等級的勘察、設計、施工單位或者委托給不具有相應資質等級的工程監(jiān)理單位的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款條例第五十四條建設單位將建設工程肢解發(fā)包的，責令改正，處工程合同價款0.5%以上1%以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，并可以暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥

3、付條例第五十五條3建設單位應當依法對工程建設項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購進行招標條例第八條必須進行招標的項目而不招標的，將必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標的，責令限期改正，可以處項目合同金額5以上10以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，可以暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付；對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分招標投標法第四十九條4實行監(jiān)理的建設工程，建設單位應當委托具有相應資質等級的工程監(jiān)理單位進行監(jiān)理，也可以委托具有工程監(jiān)理相應資質等級并與被監(jiān)理工程的施工承包單位沒有隸屬關系或者其他利害關系的該工程的設計單

4、位進行監(jiān)理。下列建設工程必須實行監(jiān)理：（一） 國家重點建設工程；（二） 大中型公用事業(yè)工程；（三） 成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程；（四） 利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；（五）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程條例第十二條建設項目必須實行工程監(jiān)理而未實行工程監(jiān)理的，責令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款注：必須實行監(jiān)理的建設工程項目具體范圍和規(guī)模按建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定（建設部第86號令）執(zhí)行條例第五十六條第（五）款5建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或者其他有關部門審查。施工圖設計文件未經(jīng)審查批準的，不得使用條例第十一條施工圖設計文件未經(jīng)審查或

5、者審查不合格，擅自施工的，責令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款條例第五十六條第（四）款續(xù)表類別序號質量行為規(guī)定及依據(jù)違反規(guī)定處罰辦法及依據(jù)內 容依 據(jù)罰 則依 據(jù)基本建設程序及有關要求6建設單位必須向有關的勘察、設計、施工、工程監(jiān)理等單位提供與建設工程有關的原始資料。原始資料必須真實、準確、齊全條例第九條因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應當采取措施彌補或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運、機械設備調遷、材料和構件積壓等損失和實際費用合同法第二百八十四條 因發(fā)包人變更計劃，提供的資料不準確，或者未按照期限提供必需的勘察、設計工作條件而造成勘察、設計的返工、停工或

6、者修改設計，發(fā)包人應當按照勘察人、設計人實際消耗的工作量增付費用合同法第二百八十五條其它質量責任1建設工程發(fā)包單位，不得迫使承包方以低于成本的價格競標，不得任意壓縮合理工期。建設單位不得明示或暗示設計單位或者施工單位違反工程建設強制性標準，降低建設工程質量條例第十條建設單位迫使承包方以低于成本的價格競標的，或者任意壓縮合理工期的，責令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款條例第五十六條第（一）款第（二）款建設單位明示或者暗示設計單位或者施工單位違反工程建設強制性標準，降低工程質量的，責令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款條例第五十六條第（三）款建設單位違反國家規(guī)定，降低工程質量標準，造成重

7、大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員依法追究刑事責任條例第七十四條2按照合同約定，由建設單位采購材料、構配件和設備的，建設單位應當保證材料、構配件和設備符合設計文件和合同要求。建設單位不得明示或者暗示施工單位使用不合格的材料、構配件和設備條例第十四條對工程中使用的不符合標準的原材料、成品、半成品、構配件及設備，監(jiān)督人員有權責令停止使用并追究采購方的責任，監(jiān)督站有權對生產(chǎn)廠的資質進行復核建設單位明示或者暗示施工單位使用不合格的材料、構配件和設備的，責令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款條例第五十六條第（七）款3（注）建設單位收到建設工程竣工報告后，應當組織設計、施工、工程監(jiān)理等有關單位進行

8、竣工驗收。建設工程經(jīng)驗收合格的，方可交付使用條例第十六條建設單位有下列行為之一的，責令改正，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任：（一）未組織竣工驗收，擅自交付使用的；（二）驗收不合格，擅自交付使用的；（三）對不合格的建設工程按合格工程驗收的條例第五十八條4未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收條例第三十七條未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設單位撥付工程款或者進行竣工驗收的，責令改正注：由上級主管部門組織驗收的建設工程，依照有關規(guī)定執(zhí)行。二、對勘察、設計單位質量行為問題的處罰規(guī)定類別序號質量行為規(guī)定及依據(jù)違反規(guī)定處罰辦法及依據(jù)內 容依 據(jù)罰 則依 據(jù)資

9、質1從事建設工程勘察、設計的單位應當依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內承攬工程。禁止勘察、設計單位超越其資質等級許可的范圍或者以其他勘察、設計單位的名義承攬工程。禁止勘察、設計單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承攬工程條例第十八條A.勘察、設計單位超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，處合同約定的勘察費、設計費1倍以上2倍以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的予以沒收。B.勘察、設計單位未取得資質證書承攬工程的，予以取締，依照A款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。C.勘察、設計單位以欺騙手段取得資質證書承攬工程的

10、，吊銷資質證書，依照A款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒收條例第六十條勘察、設計單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的勘察費、設計費1倍以上2倍以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書條例第六十一條2從事建設工程勘察、設計的專業(yè)技術人員必須取得相應的執(zhí)業(yè)資格，并在國家規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍內執(zhí)行業(yè)務國家有關規(guī)定違反規(guī)定，責令改正轉包與分包1勘察、設計單位不得轉包或者違法分包所承攬的工程條例第十八條勘察、設計單位將承包的工程轉包或者違法分包的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的勘察費、設計費25%以上50%以下的罰款；可以責令

11、停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書條例第六十二條續(xù)表類別序號質量行為規(guī)定及依據(jù)違反規(guī)定處罰辦法及依據(jù)內 容依 據(jù)罰 則依 據(jù)執(zhí)行強制性標準1勘察、設計單位必須按照工程建設強制性標準進行勘察、設計，并對其勘察、設計的質量負責。注冊建筑師、注冊結構工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員應當在設計文件上簽字，對設計文件負責條例第十九條勘察、設計單位未按照工程建設強制性標準進行勘察、設計的，責令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款；造成工程質量事故的，責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書；造成損失的，依法承擔賠償責任條例第六十三條第（一）款第（四）款注冊建筑師、注冊結構工程師等注冊執(zhí)業(yè)人

12、員未在設計文件上簽字的，責令改正 注冊建筑師、注冊結構工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質量事故的，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊條例第七十二條設計單位違反國家規(guī)定，降低工程質量標準，造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員依法追究刑事責任條例第七十四條勘察設計文件1勘察單位提供的地質、測量、水文等勘察成果必須真實、準確條例第二十條勘察單位提供的地質、測量、水文等勘察成果不真實、準確，造成工程質量事故的，責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書；造成損失的，依法承擔賠償責任2設計單位應當根據(jù)勘察成果文件進行建設工

13、程設計。設計文件應當符合國家規(guī)定的設計深度要求，注明工程合理使用年限條例第二十一條設計單位未根據(jù)勘察成果文件進行工程設計的，責令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款；造成工程質量事故的，責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書；造成損失的，依法承擔賠償責任條例第六十三條第（二）款3設計單位在設計文件中選用的材料、構配件和設備，應注明規(guī)格、型號、性能等技術指標，其質量要求必須符合國家規(guī)定的標準。除有特殊要求的材料、專用設備、工藝生產(chǎn)線等外，設計單位不得指定生產(chǎn)廠、供應商條例第二十二條設計單位指定材料、構配件的生產(chǎn)廠、供應商的，責令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款；造成工程質量

14、事故的，責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書；造成損失的，依法承擔賠償責任條例第六十三條第（三）款4設計單位應當就審查合格的施工圖設計文件向施工單位作出詳細說明條例第二十三條違反規(guī)定，責令改正事故處理1設計單位應當參與建設工程質量事故分析，并對因設計造成的質量事故，提出相應的技術處理方案條例第二十四條違反規(guī)定，責令改正三、對施工單位質量行為問題的處罰規(guī)定類別序號質量行為規(guī)定及依據(jù)違反規(guī)定處罰辦法及依據(jù)內 容依 據(jù)罰 則依 據(jù)資質1施工單位應當依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內承攬工程。禁止施工單位超越本單位資質等級許可的業(yè)務范圍或者以其他施工單位的名義承攬工

15、程。禁止施工單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承攬工程條例第二十五條A.施工單位超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。B.施工單位未取得資質證書承攬工程的，予以取締，依照A款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。C.施工單位以欺騙手段取得資質證書承攬工程的，吊銷資質證書，依照A款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒收條例第六十條施工單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資

16、質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書條例第六十一條2從事工程項目施工管理的項目經(jīng)理必須具有國家授予的項目經(jīng)理資質，其承擔工程的規(guī)模應符合相應的項目經(jīng)理資質等級項目經(jīng)理資質管理辦法違反規(guī)定，責令施工單位撤換不具有相應資格及上崗證書的項目經(jīng)理轉包與分包1施工單位不得轉包或者違法分包工程條例第二十五條施工單位將承包的工程轉包或者違法分包的，責令改正，沒收違法所得，處工程合同價款0.5%以上1%以下的罰款;可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書條例第六十二條質量體系1施工單位對建設工程的施工質量負責。施工單位應當建立質量責任制,確定工程項目的項目經(jīng)理、技術負責人和施工管理負責人。建設工程

17、實行總承包的，總承包單位應當對全部建設工程質量負責；建設工程勘察、設計、施工、設備采購的一項或者多項實行總承包的，總承包單位應當對其承包的建設工程或者采購的設備的質量負責?？偝邪鼏挝灰婪▽⒔ㄔO工程分包給其他單位的，分包單位應當按照分包合同的約定對其分包工程的質量向總承包單位負責，總承包單位與分包單位對分包工程的質量承擔連帶責任條例第二十六條第二十七條施工單位未建立質量責任制,未確定工程項目的項目經(jīng)理、技術負責人和施工管理負責人的，責令改正2從事施工管理的技術負責人、質量檢查員等專業(yè)技術管理人員配套，并具有相應資格及上崗證書工作指南第三項違反規(guī)定，責令施工單位撤換不具有相應資格及上崗證書的技術負

18、責人和質量檢查員等管理人員3有經(jīng)過批準的施工組織設計或施工方案并能貫徹執(zhí)行工作指南第三項沒有經(jīng)過批準的施工組織設計或施工方案的，監(jiān)督站不受理工程質量監(jiān)督；未執(zhí)行施工組織設計或施工方案的，責令改正或者停業(yè)整頓續(xù)表類別序號質量行為規(guī)定及依據(jù)違反規(guī)定處罰辦法及依據(jù)內 容依 據(jù)罰 則依 據(jù)質量體系系4施工單位必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同約定，對材料、構配件、設備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應當有書面記錄和專人簽字；未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得使用條例第二十九條施工單位未對材料、構配件、設備和商品混凝土進行檢驗，或者未對涉及結構安全的試塊、試件以及有關材料取樣檢測的，責令改正，處10萬元以上

19、20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書；造成損失的，依法承擔賠償責任條例第六十五條5施工單位必須建立、健全施工質量的檢驗制度，嚴格工序管理，作好隱蔽工程的質量檢查和記錄。隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應當通知建設單位和建設工程質量監(jiān)督機構條例第三十條施工單位違反下列規(guī)定之一的，責令改正；造成建設工程質量不符合規(guī)定的質量標準的，負責返工、修理，并賠償因此造成的損失；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書：（一） 未建立或認真執(zhí)行班組自檢、互檢、交接檢制度的；（二） 按標準規(guī)定應當進行檢測而未進行檢測或檢測不合格按合格使用的；（三） 未及時進行分項工

20、程評定、檢驗評定不真實的，質量保證資料整理不及時、真實、完整的；（四） 隱蔽工程在隱蔽前未通知監(jiān)督站或未做隱蔽工程檢查記錄的6施工人員對涉及結構安全的試塊、試件以及有關材料，應當在建設單位或工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場取樣，并送具有相應資質等級的質量檢測單位進行檢測條例第三十一條施工單位違反本條規(guī)定的，責令改正；造成建設工程質量不符合規(guī)定的質量標準的，負責返工、修理，并賠償因此造成的損失；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書7未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，材料、構配件和設備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工條例第三十七條違反規(guī)定，責令改正執(zhí)行設計文件技術標準1施工單位

21、必須按照工程設計圖紙和施工技術標準施工，不得擅自修改工程設計，不得偷工減料。 施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)設計文件和圖紙有差錯的，應當及時提出意見和建議條例第二十八條施工單位在施工中偷工減料的，使用不合格的材料、構配件和設備的，或者有不按照工程設計圖紙或者施工技術標準施工的其他行為的，責令改正，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；造成建設工程質量不符合規(guī)定的質量標準的，負責返工、修理，并賠償因此造成的損失；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書條例第六十四條施工單位違反國家規(guī)定，降低工程質量標準，造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員依法追究刑事責任條例第七十四條返修與保修

22、1施工單位對施工中出現(xiàn)質量問題的建設工程或者竣工驗收不合格的建設工程，應當負責返修條例第三十二條違反規(guī)定，責令返修2建設工程承包單位在向建設單位提交工程竣工驗收報告時，應當向建設單位出具質量保修書。質量保修書中應當明確建設工程的保修范圍、保修期限和保修責任等。建設工程在保修范圍和保修期限內發(fā)生質量問題的，施工單位應當履行保修義務，并對造成的損失承擔賠償責任條例第三十九條第四十一條施工單位不履行保修義務或者拖延履行保修義務的，責令改正，處10萬元以上20萬元以下的罰款，并對在保修期內因質量缺陷造成的損失承擔賠償責任條例第六十六條四、對工程監(jiān)理單位質量行為問題的處罰規(guī)定類別序號質量行為規(guī)定及依據(jù)違

23、反規(guī)定處罰辦法及依據(jù)內 容依 據(jù)罰 則依 據(jù)資質1工程監(jiān)理單位應當依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內承擔工程監(jiān)理業(yè)務。禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質等級許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務。禁止工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務條例第三十四條A.工程監(jiān)理單位超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，處監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。B.工程監(jiān)理單位未取得資質證書承攬工程的，予以取締，依照A款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。C.工程監(jiān)理單

24、位以欺騙手段取得資質證書承攬工程的，吊銷資質證書，依照A款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒收條例第六十條工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，處監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書條例第六十一條2工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及材料、構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系的，不得承擔該項建設工程的監(jiān)理業(yè)務條例第三十五條工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及材料、構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系承擔該項建設工程的監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，

25、降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收條例第六十八條3工程監(jiān)理單位應當選派具備相應資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場 條例第三十七條工程監(jiān)理單位未選派具備相應資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場的，責令改正；情節(jié)嚴重的，可以責令停業(yè)整頓，建議建設單位撤換工程監(jiān)理單位或有關人員4工程項目的監(jiān)理機構專業(yè)人員配套，責任制落實工作指南第三項工程項目的監(jiān)理機構專業(yè)人員不配套，責任制不落實的責令改正；情節(jié)嚴重的，可以責令停業(yè)整頓，建議建設單位撤換工程監(jiān)理單位或有關人員轉包與分包1工程監(jiān)理單位不得轉讓工程監(jiān)理業(yè)務條例第三十四條工程監(jiān)理單位轉讓工程監(jiān)理業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得

26、，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款;可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書條例第六十二條續(xù)表類別序號質量行為規(guī)定及依據(jù)違反規(guī)定處罰辦法及依據(jù)內 容依 據(jù)罰 則依 據(jù)監(jiān)理職責1工程監(jiān)理單位應當依據(jù)法律、法規(guī)以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質量實施監(jiān)理，并對施工質量承擔監(jiān)理責任條例第三十六條因監(jiān)理失職造成工程質量問題的，依法追究監(jiān)理責任2工程監(jiān)理單位應當制訂監(jiān)理規(guī)劃并按規(guī)劃進行監(jiān)理工作指南第三項工程監(jiān)理單位無監(jiān)理規(guī)劃，不受理工程質量監(jiān)督；未執(zhí)行監(jiān)理規(guī)劃的，責令改正或者停業(yè)整頓3監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行

27、檢驗等形式，對建設工程實施監(jiān)理條例第三十八條未按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監(jiān)理的，責令改正；情節(jié)嚴重的，可以責令停業(yè)整頓，建議建設單位撤換工程監(jiān)理單位或有關人員4按照國家強制性標準或操作工藝，對分項工程或工序進行驗收簽認。對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)使用不合格材料、構配件、設備的現(xiàn)象和發(fā)生的質量事故，及時督促、配合責任單位調查處理工作指南第三項工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任：（一） 與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的；（二） 將不合格的建設工程、材料、構配件和設備按照合格簽字的條例第六十七條工程監(jiān)理單位未及時對分項、