2016年版組織績效方案(共11頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上2016年版組織績效體系設(shè)計方案1、 項目背景回顧公司十年績效管理路，可謂碩果累累。公司領(lǐng)導(dǎo)憑借超前的管理眼光，很早就把績效管理引入公司，并迅速讓其生根發(fā)芽。途中經(jīng)過數(shù)次升級完善，每次優(yōu)化都解決了當(dāng)時的一些顯性管理問題，也取得了明顯的效果，逐漸形成以KPI、GS、履職考核為核心的組織績效體系。該體系專業(yè)成熟度較高，績效管理的理念也跟隨績效實踐的豐富不斷深入人心。然而，隨著公司經(jīng)營狀況改變，員工對績效認(rèn)知提高，對績效管理提出了更高要求，導(dǎo)致現(xiàn)體系出現(xiàn)階段性整體效性不足。集中表現(xiàn)為：面對戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)存在困難的形勢，領(lǐng)導(dǎo)急員工不急；戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)需要業(yè)務(wù)取得突破，員工對破局

2、內(nèi)驅(qū)力不足；管理行為的價值難以客觀體現(xiàn)，員工對提升管理效益出現(xiàn)疲態(tài)；部門間協(xié)同效率差，各自為政多于互助互策。2、 項目目的構(gòu)建以戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以業(yè)務(wù)驅(qū)動為核心，以提升組織管理效益和系統(tǒng)協(xié)調(diào)效性的組織績效激勵機(jī)制。通過組織績效考核切實反映運營中的管理問題，暴露管理能力短板；通過PDCA循環(huán)固化持續(xù)改善的落實；通過管理過程監(jiān)控體現(xiàn)管理能力提升結(jié)果；通過目標(biāo)值的調(diào)整和指標(biāo)內(nèi)容的更迭保持對指標(biāo)完成能力提升的導(dǎo)向力；通過強(qiáng)化績效反饋溝通環(huán)節(jié)和優(yōu)化結(jié)果應(yīng)用導(dǎo)向，充分激發(fā)員工提高自身績效，獻(xiàn)力戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成的源動力。3、 項目思路系統(tǒng)構(gòu)建考核指標(biāo)體系，涵蓋目標(biāo)傳導(dǎo)的關(guān)鍵節(jié)點和現(xiàn)實運營的管理要點。形成以公司級指標(biāo)

3、、kpi、gs和履職考核為構(gòu)成的新版組織績效考核內(nèi)容體系。同時因地制宜設(shè)計體系規(guī)則，刷新員工對組織績效的觀感，重塑組織績效的良性氣場。形成公司級指標(biāo)整體掛鉤，常規(guī)考核與額外考核并行，初步考核結(jié)果與改善措施落實效果并重的新版組織績效規(guī)則體系。新版組織績效體系概要序號考核內(nèi)容考核規(guī)則1公司級指標(biāo)承載公司十三五戰(zhàn)略規(guī)劃的戰(zhàn)略目標(biāo)；落實十三五戰(zhàn)略規(guī)劃的工作布置；響應(yīng)十三五戰(zhàn)略規(guī)劃的管理訴求，以此為邏輯導(dǎo)線系統(tǒng)梳理提煉，形成十三五期間組織績效考核公司級指標(biāo)庫按相關(guān)程度不同把部門分三類，對應(yīng)不同相關(guān)系數(shù)，公司級指標(biāo)得分按相關(guān)系數(shù)與各部門考核結(jié)果整體掛鉤公司成績*相關(guān)系數(shù)*部門成績（其中公司成績=公司級指標(biāo)

4、得分，相關(guān)系數(shù)=0.8/1/1.2，部門成績=部門kpi得分±gs得分±履職考核得分）2部門kpi從公司級指標(biāo)出發(fā)，以關(guān)鍵成功因素分解分析法逐層分解并落實到各具體承接部門；從各部門核心職能職責(zé)出發(fā)，按qqtc模型系統(tǒng)梳理選取；從現(xiàn)實運營管理出發(fā)，以流程主線中的關(guān)鍵節(jié)點為切入口，針對當(dāng)前管理實際個性化定制，形成組織績效考核各部門kpi指標(biāo)庫按任務(wù)達(dá)成情況得出結(jié)果，針對被考核項提出改善措施，根據(jù)改善措施完成情況進(jìn)行額外加減分各項kpi指標(biāo)/gs/履職考核得分±各項改善措施得分3gs根據(jù)公司年度組織績效目標(biāo)和年度專業(yè)方向組織績效目標(biāo)，結(jié)合中國南車下達(dá)的年度經(jīng)營目標(biāo)和公司

5、職代會工作重點，擬定形成公司各部門年度績效目標(biāo)計劃，經(jīng)公司績效委員會審批后形成 GS4履職考核各一級組織及組織成員未有效履行公司規(guī)章制度、組織手冊中規(guī)定的職能職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、一級/二級/三級流程等導(dǎo)致發(fā)生安全事故、質(zhì)量事故、客戶投訴、黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面問題或?qū)е鹿净蚱渌块T工作、業(yè)務(wù)開展受影響并造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，需對相應(yīng)的總部職能部門、業(yè)務(wù)單元輸出履職考核4、 項目內(nèi)容1、構(gòu)建公司級指標(biāo)考核體系1.1動作/方法1）按思維導(dǎo)圖的邏輯方法確定公司級指標(biāo)的緯度框架公司級指標(biāo)緯度確定思維導(dǎo)圖規(guī)劃目標(biāo)層面戰(zhàn)術(shù)策略層面戰(zhàn)略舉措層面創(chuàng)百億企業(yè)、精益企業(yè)、學(xué)習(xí)型企業(yè)、構(gòu)筑專業(yè)化、集團(tuán)化、國際化的百年基業(yè)。

6、以高端裝備制造、新能源、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車等國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為方向，立足電機(jī)、變壓器專業(yè)化技術(shù)優(yōu)勢，以“戰(zhàn)略先導(dǎo)、創(chuàng)新驅(qū)動、人才支撐”作為核心競爭力，通過橫向一體化為主、縱向一體化為輔、有限多元的發(fā)展型戰(zhàn)略，打造更具國際競爭實力的高端動力裝備先鋒，努力實現(xiàn)“三創(chuàng)三化”愿景目標(biāo)。到2020年，營業(yè)收入突破120億元，凈利潤超5.8億元，實現(xiàn)產(chǎn)融結(jié)合和全球資源配置，在戰(zhàn)略、經(jīng)營、管理、文化、團(tuán)隊建設(shè)等方面與ABB、三菱電機(jī)等企業(yè)全面對標(biāo)，初步具備國際一流企業(yè)基本特征。“三個三”工程”“1+1+1+X”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)融合作產(chǎn)業(yè)布局“6621運營管理平臺”建設(shè)組織管理風(fēng)險管理工匠精神、紳士風(fēng)度

7、文化整合節(jié)能減排（綠色發(fā)展）三創(chuàng)三化信息化工業(yè)化國際化兩化融合 科技創(chuàng)新品牌創(chuàng)值人才支撐學(xué)習(xí)型組織建設(shè)員工安全人才支撐2）按照關(guān)鍵成功因素法對每項公司級指標(biāo)進(jìn)行二次分解，形成相關(guān)kpi指標(biāo)并落實到相應(yīng)的部門3）根據(jù)公司當(dāng)前管理實際與指標(biāo)操作部門深入溝通，確定每項公司級指標(biāo)的具體操作流程，形成明確的操作要求、數(shù)據(jù)來源以及評分標(biāo)準(zhǔn)4）根據(jù)各部門所承擔(dān)的職能職責(zé)與相關(guān)負(fù)責(zé)人充分交流，按其對公司級指標(biāo)達(dá)成情況的關(guān)聯(lián)程度進(jìn)行分類，并參考?xì)v年各部門kpi指標(biāo)完成情況合理設(shè)計具體掛鉤計算方式及相關(guān)系數(shù)1.2輸出1）公司級指標(biāo)與各部門掛鉤程度分類公司級指標(biāo)分類掛鉤規(guī)則部門類別部門名稱相關(guān)系數(shù)計算公式I類部門軌

8、道交通營銷中心、海外營銷部、項目管理部、牽引電機(jī)事業(yè)部、牽引變壓器事業(yè)部、維保事業(yè)部、采購部、技術(shù)研究中心、產(chǎn)品研究中心、檢測試驗中心1.2公司級指標(biāo)得分在95-105分之間為正常范圍，不考核。當(dāng)?shù)梅执笥?05分時，公司系數(shù)大于1：【（公司級指標(biāo)得分-105）*相關(guān)系數(shù)+100】/100；當(dāng)?shù)梅中∮?5分時，公司系數(shù)小于1：100-【95-（公司級指標(biāo)得分）*相關(guān)系數(shù)】/100。相關(guān)系數(shù)越大，則該部門跟公司級指標(biāo)掛鉤程度越大II類部門物流部、技術(shù)管理部、工藝管理部、質(zhì)量保證部、裝備工程部、公司辦公室、戰(zhàn)略與市場部、運營管理部、人力資源部、資本與財務(wù)部1III類部門供應(yīng)商合作部、安全技術(shù)與環(huán)境保

9、護(hù)部、后勤保障部、信息技術(shù)部、審計與風(fēng)險管理部、企業(yè)文化部、監(jiān)察部0.82）公司級指標(biāo)庫公司級指標(biāo)庫摘選維度指標(biāo)名稱承接部門及對應(yīng)KPI指標(biāo)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I業(yè)收入1.子公司、營銷中心、高效電機(jī)事業(yè)部、海外營銷部2.銷售收入子公司歸屬母公司凈利潤1.子公司、高效電機(jī)事業(yè)部2.凈利潤經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）1.子公司2.運營資本增加值（EVA）回報率經(jīng)營性凈現(xiàn)金流1資本與財務(wù)部2.經(jīng)營活動現(xiàn)金凈流量新增客戶數(shù)1.營銷中心2.新增客戶數(shù)市場占有率1.子公司、營銷中心2.市場占有率產(chǎn)融合作產(chǎn)融合作項目成功數(shù)1.戰(zhàn)略發(fā)展與市場部2.產(chǎn)融合作項目成功數(shù)產(chǎn)融合作項目規(guī)模1.戰(zhàn)略發(fā)展與市場部2.產(chǎn)融合作項目規(guī)模產(chǎn)業(yè)布局

10、新產(chǎn)業(yè)占比1.營銷中心2.新產(chǎn)業(yè)占比組織管理管理方面獎項1.各單位1.管理方面獎項應(yīng)收賬款金額1.子公司、營銷中心、高效電機(jī)事業(yè)部2.應(yīng)收賬款余額存貨金額1子公司、營銷部門、項目管理部、采購部、高效電機(jī)事業(yè)部2.產(chǎn)成品資金占用、原材料資金占用期間費用1.子公司、高效電機(jī)事業(yè)部2.期間費用總額凈資產(chǎn)收益率1.資本與財務(wù)部2.凈資產(chǎn)收益率戰(zhàn)略舉措執(zhí)行不力項數(shù)1.公司各單位2.戰(zhàn)略舉措執(zhí)行不力項數(shù)產(chǎn)品交付及時性1.項目管理部2.訂單滿足率流程執(zhí)行不合規(guī)次數(shù)1.公司各單位2.流程執(zhí)行不合規(guī)次數(shù)風(fēng)險管理風(fēng)險出現(xiàn)次數(shù)1.各單位2.風(fēng)險出現(xiàn)次數(shù)質(zhì)量事故數(shù)1.事業(yè)部/質(zhì)量部/營銷/研發(fā)2.產(chǎn)品一次交驗合格率、

11、運行質(zhì)量事故安全事故數(shù)1.裝備工程部/安保部/檢測試驗中心/物流部/事業(yè)部2.安全事故數(shù)文化整合文化方面的獎項1.各單位1.文化方面獎項節(jié)能減排（綠色發(fā)展）萬元增加值綜合能耗1.各事業(yè)部2.萬元增加值綜合能耗工業(yè)化新增精益生產(chǎn)線數(shù)1.各事業(yè)部2.工藝管理部3.新增精益生產(chǎn)線數(shù)高級實驗室數(shù)量 1.工藝管理部、研發(fā)中心2.高級實驗室數(shù)量 國際化國際市場收入占比1.海外業(yè)務(wù)部2.國際市場收入占比兩化融合 智能化項目申報獲批數(shù)1.兩化融合項目相關(guān)單位2.智能化項目申報獲批數(shù)科技創(chuàng)新前沿技術(shù)或產(chǎn)品相關(guān)科研項目完成數(shù)1.技術(shù)研發(fā)中心2.產(chǎn)品研發(fā)中心3.前沿技術(shù)或產(chǎn)品相關(guān)科研項目完成數(shù)關(guān)鍵重大研究課題完成數(shù)

12、1.產(chǎn)品研發(fā)中心/技術(shù)研究中心2.關(guān)鍵重大研究課題完成數(shù)員工安全重大工傷事故數(shù)1.各事業(yè)部2.重大工傷事故數(shù)人才高端人才引進(jìn)數(shù)1.人力資源部2.高端人才引進(jìn)數(shù)核心人才流失率1.各單位2.核心人才流失率2、系統(tǒng)梳理kpi指標(biāo)，健全操作流程2.1動作/方法1）明晰kpi指標(biāo)體系的來源和形成路徑，從公司級指標(biāo)分解、職能職責(zé)梳理、運營主線節(jié)點提取三個方面系統(tǒng)梳理，結(jié)合標(biāo)桿企業(yè)指標(biāo)庫借鑒、部門自提、部門間互提的方式構(gòu)建邏輯完整的kpi指標(biāo)體系2）結(jié)合具體示例對kpi指標(biāo)的提取方法進(jìn)行培訓(xùn)。內(nèi)容包括運用qqtc模型對考核內(nèi)容進(jìn)行分解并確定考核緯度；明確考核流程必須涵蓋的要素（誰操作？ 事前做哪些動作？ 通

13、過什么渠道？ 最后以什么為依據(jù)？）；針對量化指標(biāo)和非量化指標(biāo)如何制定評分標(biāo)準(zhǔn)的常用數(shù)學(xué)方法和定義方法；如何合理設(shè)定指標(biāo)權(quán)重的需注意事項3）對于被輸出考核的內(nèi)容增加改善措施環(huán)節(jié)，強(qiáng)制考核輸出部門與被考核部門需針對被考核的內(nèi)容制定明確的改善措施，并以指標(biāo)的形式納入下月的kpi中，對改善措施的落實情況進(jìn)行二次考核2.2輸出部門kpi指標(biāo)庫摘選序號指標(biāo)名稱考核流程考核輸出部門數(shù)據(jù)來源周期權(quán)重考核標(biāo)準(zhǔn)考核目標(biāo)1庫存帳實相符率1.庫存物資的賬與實物一致。2.資本與財務(wù)部每月對庫存賬務(wù)進(jìn)行檢查，對于借料業(yè)務(wù)，被檢查人員應(yīng)當(dāng)提供有效的借條。3.資本與財務(wù)部在每月的存貨盤點清查報告中通報檢查結(jié)果，除ERP系統(tǒng)問

14、題、借料等非物流部主觀責(zé)任造成的賬實不符項數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計。資本與財務(wù)部資本與財務(wù)部的盤點表月30每發(fā)生1項不符扣1分100%2庫存工裝模具保養(yǎng)計劃執(zhí)行率1.物流部制定工裝模具保養(yǎng)計劃，并按計劃進(jìn)行保養(yǎng)工作。2.計算（實際執(zhí)行保養(yǎng)數(shù)/計劃保養(yǎng)數(shù)*100%）質(zhì)量保證部物流部的工裝模具保養(yǎng)計劃表和實際執(zhí)行情況季20每低于目標(biāo)值2%扣1分100%3低效無效物資處理及時性1.物流部擬定低效無效物資處理計劃，每季度按計劃組織低效無效物資處理工作。2.通過低效無效物資數(shù)據(jù)清理、處置方案建議收集和評審工作，提出低效無效物資處置方案。并按不同物資種類和金額進(jìn)入處置流程資本與財務(wù)部物流部的低效無效處置評審的專題會議紀(jì)

15、要發(fā)出時間季20某季度未組織低效無效物資處理工作考核1分13、優(yōu)化gs評定規(guī)則，健全操作流程3.1動作/方法1）重新定義對gs的評定標(biāo)準(zhǔn)，以每項工作完成后最終被公司認(rèn)可的顯性經(jīng)濟(jì)效益或管理效益為加分依據(jù)，由專門的委員會根據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對各部門的各項工作價值進(jìn)行評定2）gs結(jié)果加減分規(guī)則設(shè)計及新規(guī)則下的操作流程優(yōu)化3）對于被輸出考核的內(nèi)容增加改善措施環(huán)節(jié)，強(qiáng)制考核輸出部門與被考核部門需針對被考核的內(nèi)容制定明確的改善措施，并以指標(biāo)的形式納入下月的kpi中，對改善措施的落實情況進(jìn)行二次考核3.2輸出gs評分規(guī)則序號期望指標(biāo)類型加減分標(biāo)準(zhǔn)-100.51.51市場拓展（在營銷渠道建設(shè)、市場推廣、客戶關(guān)系維護(hù)

16、、賬款催收等方面的重大舉措）完成相關(guān)活動策劃，但沒能正常實施或未能圓滿開展重大舉措順利實施，圓滿結(jié)束得到重要市場情報信息，并為此付諸后續(xù)市場活動；或者收到客戶好評（電話、信件、網(wǎng)絡(luò)平臺等）；或帶來公司媒體曝光度增加（電視、網(wǎng)絡(luò)、新聞等）帶來機(jī)車、動車和風(fēng)電業(yè)務(wù)單筆1-5億元的新簽或續(xù)單；城軌業(yè)務(wù)單筆4000萬-1億元的新簽或續(xù)單；工特業(yè)務(wù)單筆1000-2000萬元的新簽或續(xù)單；海外業(yè)務(wù)單筆100-500萬元的新簽或續(xù)單；或完成小額回款催收2管理效率提升（管理辦法、體系預(yù)案、機(jī)制、細(xì)則、規(guī)定、業(yè)務(wù)流程、標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)范等）未按期按質(zhì)完成制定或修訂某一專業(yè)或業(yè)務(wù)的、涉及公司多部門多專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、業(yè)

17、務(wù)流程按期按質(zhì)完成制定或修訂某一專業(yè)或業(yè)務(wù)的、或者涉及公司多部門多專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則、業(yè)務(wù)流程，且正式發(fā)布；或現(xiàn)場作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范化執(zhí)行項目啟動規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則正式發(fā)布后正常實施運作，或相關(guān)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范化項目高效運行規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則正式發(fā)布后，減少了違規(guī)違紀(jì)操作次數(shù)3技術(shù)創(chuàng)新（技術(shù)交流與合作、應(yīng)用研究、新產(chǎn)品的開發(fā)、產(chǎn)品優(yōu)化改進(jìn)、技術(shù)管理基礎(chǔ)工作、研發(fā)體系建設(shè)、技術(shù)推廣等）未按相應(yīng)時間節(jié)點進(jìn)行項目結(jié)項；或活動開展途中出現(xiàn)故障；或相關(guān)體系搭建未順利完成項目順利結(jié)題；活動圓滿成功；達(dá)成合作協(xié)議；或相關(guān)體系平臺建設(shè)成功一般性課題、技術(shù)成果成功運用于實際產(chǎn)品生產(chǎn)；或者達(dá)成合作協(xié)議，合作項目啟動；或者體系/平臺開始

18、正常運行帶來非關(guān)鍵零部件的產(chǎn)品優(yōu)化改進(jìn)，或有效降低產(chǎn)品運行質(zhì)量風(fēng)險和成本；或通過平臺運行提升了科技推廣、信息數(shù)據(jù)管理或?qū)＠u價的效率4生產(chǎn)效率提升（工藝質(zhì)量改進(jìn)、工藝布局調(diào)整、成本費用控制、先進(jìn)生產(chǎn)方式的推廣應(yīng)用）重大項目全過程、新產(chǎn)品試制項目全過程最終節(jié)點未能成功完成重大項目全過程、新產(chǎn)品試制項目全過程組織實施最終節(jié)點或里程碑完成；新增精益車間、精益示范線建設(shè)完成單位自主推動并取得實效的的一般性工藝質(zhì)量改進(jìn)、工藝布局調(diào)整、成本費用控制等；單位自主推動的先進(jìn)生產(chǎn)方式的在多個工序的推廣應(yīng)用單位自主推動效果顯著的重大工藝質(zhì)量改進(jìn)、工藝布局調(diào)整、成本費用控制等；單位自主推動的先進(jìn)生產(chǎn)方式在全線的推廣

19、應(yīng)用5能力（信息化、質(zhì)量、精益管理、安全、環(huán)境、售后保障、運營、人力等）建設(shè)未順利完成各類管理體系認(rèn)證、復(fù)評、審核；未順利完成相關(guān)體系建設(shè)；未交付方案完成各類管理體系（信息化、質(zhì)量、安全、環(huán)境等）認(rèn)證、復(fù)評；或完成公司內(nèi)部業(yè)務(wù)管理體系建立與重大改進(jìn)（流程制度體系、績效體系、集團(tuán)管控體系、內(nèi)控體系、精益管理體系或新增精益車間、精益示范線建設(shè)、售后服務(wù)點建設(shè)等），不確定能否正常運營完成各類管理體系建設(shè)，通過審批后正常運營完成各類管理體系建設(shè)，正常運營后，獲得各方好評，帶來系統(tǒng)運行效率的提升和與企業(yè)運營生產(chǎn)相關(guān)管理行為效率的提升，減少質(zhì)量投訴次數(shù)或減少安全事故次數(shù)4、健全履職考核操作流程4.1動作/

20、方法對于被輸出考核的內(nèi)容增加改善措施環(huán)節(jié)，強(qiáng)制考核輸出部門與被考核部門需針對被考核的內(nèi)容制定明確的改善措施，并以指標(biāo)的形式納入下月的kpi中，對改善措施的落實情況進(jìn)行二次考核4.2輸出改善措施考核示例被考核部門 考核內(nèi)容 提出部門考核輸出部門當(dāng)月分?jǐn)?shù)審核部門本月提改善措施監(jiān)督評定部門下月該改善措施完成情況評分標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量保證部 4月18日晚，次輪四級修動車組CRH2C-2076在青島四方股份公司內(nèi)進(jìn)行“控制”試驗時發(fā)現(xiàn)4車運行配電柜【牽引變壓器過電流】空開跳斷，檢查發(fā)現(xiàn)牽引變壓器高壓A端子法蘭開裂并有滲油跡象采購部/供應(yīng)商合作部/營銷中心/牽引變壓器事業(yè)部質(zhì)量保證部/牽引變壓器事業(yè)部/其他相關(guān)部門 -2運營管理部1.對進(jìn)行了高壓A端子更換的動車組變壓器后期在段運行狀態(tài)進(jìn)行跟蹤，質(zhì)量保證部、供應(yīng)商合作部和采購部派專人在供應(yīng)商龍電進(jìn)行產(chǎn)品監(jiān)造；2.供應(yīng)商合作部組織研發(fā)、質(zhì)量等部門對供應(yīng)商進(jìn)行全面質(zhì)量督察，并要求供應(yīng)商出具質(zhì)量承諾函，任何人、機(jī)、料、法、環(huán)、測等要素的變更需要向公司供應(yīng)商合作部報批質(zhì)量保證部、運營管理部措施未完成造成出現(xiàn)類似問題完成部分改善措施，但未產(chǎn)生效果完成所有改善措施，并優(yōu)化了相關(guān)業(yè)務(wù)流程通過執(zhí)行改善措施，