2015年上?；饛臉I(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型考試試題

1、2015年上海基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是_。 A久期 B基金分紅 C已實現(xiàn)收益 D凈值增長率2.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括_。 A基金宣傳推介材料的形式 B基金宣傳推介材料的用途說明 C基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書 D基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件3.根據(jù)基金_的不同，可以將基金分為主動型基

2、金和被動型基金。 A運作方式 B投資對象 C投資目標 D投資理念 4._可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。 A抽樣復(fù)制 B現(xiàn)金留存 C完全復(fù)制 D基金費用 5. 對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在_到達投資者資金賬戶。 A劃出當天 B劃出后一天 C劃出后兩天 D劃出后三天 6. 契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是_。 A基金份額是否固定 B法律形式不同 C投資對象不同 D投資目標不同 7. 基金托管人需要對_出具意見。 A基金公司財務(wù)報告 B基金財務(wù)會計報告 C中期基金報告 D年度基金報告 8. 下列關(guān)于基

3、金分類的說法，正確的有_。 A根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金 C特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 9. 基金宣傳推介材料可以_。 A違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B夸大或者片面宣傳基金 C登載基金的過往業(yè)績 D登載單位或者個人的推薦性文字 10. 下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。 A銀行理財產(chǎn)品 B銀行儲蓄存款 C基金 D券商集合計劃 11. “馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。 A開放式基金 B封

4、閉式基金 C公司型基金 D契約型基金 12. 基金銷售人員從事基金銷售活動，不得_。 A同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C直接代理客戶進行基金認購 D與投資者以口頭約定虧損分擔 13. 下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是_。 A國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓 D國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu) 14. 基金信息披露的內(nèi)容不包括_。 A募集信息披露 B預(yù)期信息披露 C運作信息披露 D臨時信息披露 15. 股票具有的特征有_。 A收益性 B流動性 C永久性 D參與性 16. 下列關(guān)于基

5、金銷售流程的說法，不正確的是_。 A基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù) B基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認 C基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性 D基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議 17. 根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為_。 A契約型基金與公司型基金 B成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C主動型基金和被動(指數(shù))型基金 D交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF) 1

6、8. 從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。 A證券市場基礎(chǔ)知識 B證券投資基金 C證券發(fā)行與承銷 D證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識 19. 金融衍生工具的特征有_。 A跨期性 B杠桿性 C聯(lián)動性 D高風險性 20. _是基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)。 A基金的募集與銷售 B投資管理業(yè)務(wù) C基金運營 D投資咨詢服務(wù) 21. 缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。 A血清鐵減少 B血清鐵蛋白降低 C血清總鐵結(jié)合力增高 D運鐵蛋白飽和度降低 E紅細胞內(nèi)原卟啉增高 22. 基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是_

7、。 A基金合同 B基金代銷協(xié)議 C基金托管協(xié)議 D基金招募說明書 23. 目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括_。 A商業(yè)銀行 B證券公司 C證券投資咨詢機構(gòu) D專業(yè)基金銷售機構(gòu) 24. 以下屬于貨幣證券的有_。 A商業(yè)匯票 B商業(yè)本票 C金融債券 D銀行匯票 25. 股票具有的特征有_。 A收益性 B流動性 C永久性 D參與性26.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募說明書 C基金托管協(xié)議 D基金年度審計報告 27.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是_。 A現(xiàn)金比例變化法 B成功概率法 C二次項法 D夏普指數(shù)法 28.開放

8、式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的_時，為巨額贖回。 A3% B5% C10% D20% 29.下列關(guān)于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有_。 A我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20% C貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券 D貨幣市場基金財務(wù)杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高 30. 基金產(chǎn)品風險等級應(yīng)當至少包括_。 A低風險等級 B中風險等級 C無風險等級 D高風險等級31. 債券和其他證券三大類，是按照_來分類

9、的。 A證券發(fā)行主體的不同 B是否在證券交易所掛牌上市交易 C募集方式的不同 D證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同32. 基金銷售業(yè)務(wù)的風險主要包括_。 A合規(guī)風險 B操作風險 C技術(shù)風險 D不可抗力風險33. 基金交易費中，由證券公司向基金收取的是_。 A傭金 B過戶費 C經(jīng)手費 D證管費 34. 基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括_。 A以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平 B申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策 C采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準 35. 關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是_。 A債券本身有一定的面值，

10、通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán) 36. _是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，_是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。 A基金銷售服務(wù)費；印花稅 B基金交易費；印花稅 C基金銷售服務(wù)費；傭金 D基金交易費；傭金37. 基金托管人是（）權(quán)益的代表。 A基金管理人 B基金公司 C基金份額持有人 D證券公司38. 下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是_。 A員工自律 B部門各級主管的檢查監(jiān)督 C公司總經(jīng)

11、理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)39. 下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是_。 A基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通 B一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果 C基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系40. 基金年度報告披露的主要內(nèi)容有_。 A基金管理人報告 B審計報告 C投資組合報告 D托管人報

12、告41. 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。 A基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請 B基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣 D上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行42. 兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。 A金融股權(quán) B金融期貨 C金融互換 D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具43. 下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有_。 A基金托管人認為有必要召開基金份額持有人

13、大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議 B當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議 C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開 D代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議44. 對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是_具備的功能。 A前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B自助式前臺系統(tǒng) C后臺管理系統(tǒng) D信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)45. 公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的_。 A票面價值 B賬面價值 C清算價值 D內(nèi)在價值46. 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的_。 A股息 B等額資產(chǎn) C等額資金 D紅利47. 證券投資基金運作管理辦法規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總