海南省2015年上半年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》：證券交易所運(yùn)作系統(tǒng)考試試題(共7頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上海南省2015年上半年證券從業(yè)證券市場(chǎng)：證券交易所運(yùn)作系統(tǒng)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)有重要錯(cuò)報(bào)的會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表（）的可能性。A無(wú)保留意見(jiàn) D保留意見(jiàn) C否定意見(jiàn) D拒絕表示意見(jiàn) 2、當(dāng)貝塔值偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的_時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A2%B1%C0.5%D0.25%3、公開(kāi)招標(biāo)方式中，全場(chǎng)有效投標(biāo)總額（）當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入。A大于B小于或等于C大于或等于D等于 4、評(píng)價(jià)企業(yè)收益

2、質(zhì)量的財(cái)務(wù)指標(biāo)是_。A長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率B現(xiàn)金滿(mǎn)足投資比率C營(yíng)運(yùn)指數(shù)D每股營(yíng)業(yè)現(xiàn)金凈流量5、下列各項(xiàng)中，屬于基金臨時(shí)信息披露的是_。A基金份額發(fā)售公告B基金份額上市交易公告書(shū)C基金份額凈值公告D澄清公告 6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在_年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織。A1992B1995C1998D2001 7、技術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是_A對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整B對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整C對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 8、ETF建倉(cāng)期不超過(guò)（）個(gè)月。A1B2C3D6 9、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括_。A權(quán)益證券和債務(wù)證

3、券B商業(yè)證券和銀行證券C固定收益證券和變動(dòng)收益證券D短期證券和長(zhǎng)期證券 10、關(guān)于基金銷(xiāo)售渠道，以下說(shuō)法不正確的是_。A基金各銷(xiāo)售渠道針對(duì)不同的客戶(hù)，不存在沖突和競(jìng)爭(zhēng)B國(guó)有商業(yè)銀行主要是為基金的銷(xiāo)售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶(hù)群C基金管理公司通過(guò)建立具備專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的直銷(xiāo)隊(duì)伍，為大型的投資機(jī)構(gòu)、一般企業(yè)及個(gè)人等提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)D相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)?nèi)藛T，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)11、_是基金市場(chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，基金的市場(chǎng)價(jià)格以此為中心上下波動(dòng)。A基金面值B基金的發(fā)行價(jià)格C1.01元D基金單位的資產(chǎn)凈值 12、證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之

4、日起_個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。A2B3C5D7 13、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌B(niǎo)股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲C一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低D股份分割通常會(huì)刺激股價(jià)上升14、為了對(duì)基金績(jī)效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括_。A統(tǒng)計(jì)干擾B投資目標(biāo)C風(fēng)險(xiǎn)水平D比較基準(zhǔn) 15、買(mǎi)入并持有策略是_的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿(mǎn)足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A動(dòng)態(tài)型B平

5、衡型C積極型D消極型 16、_是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。A信用公司債券B不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券C保證公司債券D收益公司債券 17、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債券，須向（）提出申請(qǐng)，提交可行的分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C中國(guó)人民銀行D國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 18、ETF網(wǎng)上發(fā)售時(shí)，投資者以_方式認(rèn)購(gòu)基金份額A組合證券B現(xiàn)金C證券和資金組合D組合基金 19、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是_。A股票市值占GDP的比率B證券市場(chǎng)價(jià)值C證券化率(證券市值/GDP)D證券市場(chǎng)指數(shù) 20、證券公司從事短期融資券主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，凈資本規(guī)模不低于_億元

6、人民幣；凈資本利潤(rùn)率不低于_。A10；5%B20；5%C20；8%D10；8% 21、自律性組織包括證券交易所和_。A證券公司B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D會(huì)計(jì)師事務(wù)所 22、律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)其出具文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B及時(shí)性、可信性、完整性C真實(shí)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性D準(zhǔn)確性、可行性、可信性23、_依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A中國(guó)人民銀行B財(cái)政部C中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 24、開(kāi)放式證券投資基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)歸入_財(cái)產(chǎn)。A基金管理公司B基金托管人C基金

7、D基金份額持有人25、發(fā)審會(huì)后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的重大事項(xiàng)臨時(shí)公告，保薦人（主承銷(xiāo)商）、律師應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說(shuō)明或?qū)I(yè)意見(jiàn)。A2B5C7D10二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、當(dāng)上市公司出現(xiàn)_情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。A公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)B證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定C上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)D未按規(guī)定履行信息披露義務(wù) 2、實(shí)際上大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是_賬面

8、價(jià)值。A高于B低于C等于D無(wú)關(guān)于3、下列屬于買(mǎi)入并持有投資策略?xún)?yōu)勢(shì)的有_。A交易成本和管理費(fèi)用較小B可以從市場(chǎng)環(huán)境變化中獲利C一般根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的變化而改變資產(chǎn)配置D適用于改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài) 4、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的有_。A按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)B向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)C證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易D開(kāi)放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)5、當(dāng)保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)_情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人；情節(jié)特別嚴(yán)重的

9、，撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格。A內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行B盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行C保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益 6、我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是_。A議價(jià)方式B連續(xù)報(bào)價(jià)C集合競(jìng)價(jià)D公開(kāi)競(jìng)價(jià) 7、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為_(kāi)，依法為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A委托人B受托人C資產(chǎn)管理人D代理人 8、有價(jià)證券是_的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A財(cái)產(chǎn)價(jià)值B財(cái)產(chǎn)權(quán)利C財(cái)產(chǎn)證明D財(cái)產(chǎn)要求 9、根據(jù)行權(quán)時(shí)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證分為_(kāi)。A平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證B認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C認(rèn)股

10、權(quán)證和備兌權(quán)證D美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證 10、在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有_。A安排ADR在存券信托公司的保管和清算B代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益C保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券DADR被取消時(shí)，指示托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)11、_把“長(zhǎng)期持有”投資戰(zhàn)略作為原則，以獲取平均的長(zhǎng)期收益率為投資目標(biāo)。A基本分析流派B技術(shù)分析流派C心理分析流派D學(xué)術(shù)分析流派 12、中央銀行進(jìn)行直接信用控制的具體手段包括_。A道義勸告B信用條件限制C規(guī)定利率限額與信用配額D窗口指導(dǎo)E直接干預(yù) 13、2008年1月28日，中證指數(shù)有限公司正式發(fā)布了3只分類(lèi)債券指數(shù)，但不包括下列

11、的_。A中證國(guó)債指數(shù)B中證股指期貨指數(shù)C中證金融債指數(shù)D中證企業(yè)債指數(shù)14、在證券交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)主要是說(shuō)明了證券交易過(guò)程中的_。A公開(kāi)原則B公平原則C公正原則D對(duì)等原則 15、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括_。A口頭或書(shū)面警示B約見(jiàn)談話(huà)C限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易D罰款 16、進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)構(gòu)造最優(yōu)組合的內(nèi)容有_。A確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度B確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度C計(jì)算組合的期望收益率D計(jì)算資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn) 17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)_受理上市公司配股申報(bào)材料并對(duì)配股資格提出審核意見(jiàn)。A發(fā)行審核委員會(huì)B上市公司

12、監(jiān)管部C配股審核委員會(huì)D發(fā)行 18、基金托管人在基金募集階段的主要工作有_。A刻制基金業(yè)務(wù)片章、財(cái)務(wù)用章B開(kāi)立基金的各類(lèi)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)C建立基金賬冊(cè)D將與基金有關(guān)參數(shù)輸入監(jiān)控系統(tǒng) 19、滬深300風(fēng)格指數(shù)系列包括_。A滬深300成長(zhǎng)指數(shù)B滬深300價(jià)值指數(shù)C滬深300行業(yè)指數(shù)D滬深300相對(duì)成長(zhǎng)指數(shù) 20、目前可以買(mǎi)賣(mài)B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括_。A外國(guó)法人、自然人和其他組織B我國(guó)香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織C定居在國(guó)外的中國(guó)公民D符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人 21、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)了解的客戶(hù)的基本情況包括_。A投資偏好B收入能力C風(fēng)險(xiǎn)承受能力D資產(chǎn)情況E消費(fèi)需求 22、ETF的漢譯名稱(chēng)為_(kāi)。A存托憑B交易所交易基金C上市開(kāi)放式基金D指數(shù)參與份額23、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)制度，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是_。A用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫(kù)B當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)舊的債券，當(dāng)日可以賣(mài)出C質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶(hù)D當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申報(bào) 24、根據(jù)我國(guó)