復烤企業(yè)綜合管理檢查辦法

1、云南省復烤企業(yè)綜合管理檢查辦法（試行）第一章總則第一條隨著卷煙工業(yè)聯(lián)合重組步伐的加快，對復烤企業(yè)的發(fā)展也提出了新的要求，為規(guī)范引導我省復烤企業(yè)的生產(chǎn)管理經(jīng)營行為，全面促進復烤企業(yè)生產(chǎn)管理整體水平的提高，更好地為卷煙企業(yè)做好服務(wù)工作，依據(jù)全國打葉復烤綜合評價體系制定本管理檢查辦法。第二條本辦法適用于云南省煙草專賣局（公司）管理的復烤企業(yè)。第二章組織及檢查人員第三條復烤企業(yè)綜合管理檢查由云南省煙草專賣局煙葉管理處組織。第四條參加檢查的人員為各復烤企業(yè)推薦的生產(chǎn)、質(zhì)量、設(shè)備、安全的管理人員和技術(shù)人員。第三章檢查方法及結(jié)果的處置第五條復烤企業(yè)管理檢查每年進行一次，檢查組成員從各企業(yè)推薦的人員中抽調(diào)組成

2、，檢查打分主要依據(jù)被查企業(yè)的相關(guān)基礎(chǔ)資料及現(xiàn)場檢查結(jié)果。第六條復烤綜合管理檢查按照云南省復烤企業(yè)綜合管理檢查細則進行打分。（見附件）第七條檢查情況由省局進行通報，并將結(jié)果作為評選先進企業(yè)和調(diào)整下年度加工計劃的主要依據(jù)。第四章附則第十一條檢查組成員須堅持原則，客觀、公平、公正地對企業(yè)進行檢查。第十二條本辦法由云南省煙草公司負責解釋。第十三條本辦法自下發(fā)之日起實施。21附件：云南省復烤企業(yè)綜合管理檢查細則一、復烤企業(yè)綜合管理檢查由基礎(chǔ)管理、設(shè)備配置及服務(wù)質(zhì)量、工藝質(zhì)量控制、加工質(zhì)量及檢驗、安全生產(chǎn)管理五方面指標組成。二、復烤企業(yè)綜合管理檢查細則采用百分制的方式進行打分，各部分所占的分值分別為基礎(chǔ)管

3、理15分）、設(shè)備配置及服務(wù)質(zhì)量（25分）、工藝質(zhì)量控制（25分）、加工質(zhì)量及檢驗（25分）、安全生產(chǎn)管理（10分）。各部分分別按管理檢查細則進行打分，將總分乘以各部分所占權(quán)重所得到的分值，作為該部分的最終得分。三、各部分指標檢查打分標準，首先以雙方簽訂的加工技術(shù)協(xié)議為判定標準，技術(shù)協(xié)議無標準的，依次根據(jù)行業(yè)標準、企業(yè)內(nèi)控標準進行判定。四、具體打分標準：1、基礎(chǔ)管理檢查標準：（一）規(guī)范加工（10分）有煙草專賣生產(chǎn)許可證，嚴格按照“原煙交接，委托加工”原則進行加工，有經(jīng)國家局、省局批準的煙葉委托加工合同、煙葉委托加工協(xié)議、主要技術(shù)指標協(xié)議，并根據(jù)煙葉委托加工協(xié)議、主要技術(shù)指標協(xié)議制定的作業(yè)指導書（

4、文件）、專賣管理制度，整套文件完整齊備得10分，文件中少一件不得分。（二）生產(chǎn)總結(jié)、數(shù)據(jù)資料的上報（10分）企業(yè)的總結(jié)材料，要認真準備，準確、客觀反映企業(yè)真實情況，及時上報。生產(chǎn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計資料按照中國煙草總公司云南省公司關(guān)于上報復烤企業(yè)生產(chǎn)管理統(tǒng)計報表的通知（云煙葉200473號）文件要求，準確、真實、定時上報。根據(jù)各企業(yè)的總結(jié)、數(shù)據(jù)資料報送情況進行打分。（三）設(shè)備管理（1）設(shè)備有效作業(yè)率（5分）：設(shè)備有效作業(yè)率=單位時間內(nèi)實際產(chǎn)量/單位時間內(nèi)設(shè)計生產(chǎn)能力x100%,建議指標為95%,95%以上得5分，9095%少一個點扣一分，低于90%不得分。（2）設(shè)備跑冒滴漏情況（5分）：現(xiàn)場檢查有無跑冒滴

5、漏情況。發(fā)現(xiàn)一處（次）扣1分，扣完為止。（3）設(shè)備管理制度（5分）：具備完善的設(shè)備管理制度得3分（設(shè)備檢修維護保養(yǎng)制度、設(shè)備潤滑制度、設(shè)備年度檢修計劃和總結(jié)、計量器具管理制度），管理制度不健全不得分；落實到位并有記錄得2分，發(fā)現(xiàn)一處問題扣1分，扣完為止。（4）設(shè)備清潔狀況（4分）：有清潔制度，記錄完備得2分，無制度、無記錄，不得分；設(shè)備清潔得2分，發(fā)現(xiàn)一處問題扣1分，扣完為止。（5）設(shè)備維修人員配置（4分）：維修人員配置符合行業(yè)定崗定員要求得2分，不符合，不得分；維修人員具備技能鑒定資格得2分，無資格，不得分。（四）現(xiàn)場管理（ 1） 5S管理（5分）：現(xiàn)場管理開展5S活動（整頓、整理、清潔、清

6、掃、素養(yǎng)）。發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣1分，扣完為止。（ 2）定置管理（5分）：規(guī)范、科學、合理、清楚，能夠達到定位置、定數(shù)量、定區(qū)域的要求。發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣1分，扣完為止。（ 3）標識管理（5分）：標識清楚、規(guī)范、無漏項。發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣1分，扣完為止。（ 4） 員工著裝情況（5分）：職工著裝統(tǒng)一規(guī)范并符合安全生產(chǎn)要求。發(fā)現(xiàn)一人（次）不符合要求扣1分，扣完為止。（ 5） 潔生產(chǎn)（4分）：生產(chǎn)現(xiàn)場整潔、無與生產(chǎn)無關(guān)的其它物品（如更換后長期未使用的設(shè)備零配件、水杯、飯盒等雜物）。發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣1分，扣完為止。（ 6） 全生產(chǎn)（4分）：生產(chǎn)現(xiàn)場有固定的吸煙室（點），吸煙室（點）設(shè)置合理，無

7、安全隱患，現(xiàn)場人員應(yīng)在吸煙室（點）吸煙。發(fā)現(xiàn)一處（人）不符合要求扣1分，扣完為止。（五）環(huán)境衛(wèi)生（ 7） 廠區(qū)衛(wèi)生狀況（5分）：無亂堆亂放現(xiàn)象，路面干凈整潔。發(fā)現(xiàn)一處問題扣1分，扣完為止。（ 8） 生產(chǎn)區(qū)衛(wèi)生狀況（5分）：物品擺放整齊，地面干凈整潔。清掃人員到位，廁所無異味、無污垢。發(fā)現(xiàn)一處問題扣1分，扣完為止。（ 9） 區(qū)衛(wèi)生狀況（5分）：貨位保持潔凈，標識清楚，貨位周圍無落地煙，路面無積水、無落地煙。發(fā)現(xiàn)一處問題扣1分，扣完為止。（ 10） 區(qū)衛(wèi)生（4分）：辦公桌干凈整潔，窗框/臺無積塵，地面無污跡，衛(wèi)生間無異味、無污跡。發(fā)現(xiàn)一處問題扣1分，扣完為止。（六）ISO14001環(huán)境管理體系與O

8、HSAS18000職業(yè)安全健康管理體系的認證與實施（10分）：通過認證得5分，有效實施得5分。達不到要求不得分。2、設(shè)備配置及服務(wù)質(zhì)量檢查標準（一）加工設(shè)備配置（ 1）原料分選區(qū)設(shè)施配置（4分）:原料分選區(qū)條件符合“YC/T146-20014.1.3.4、4.1.3.5、4.1.3.6、4.1.3.7”要求。每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣1分，扣完為止。（2）投料區(qū)設(shè)施配置（3分）備料場符合“YC/T146-20014.1.3.1、4.1.3.2、4.1.3.3”要求。每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣1分，扣完為止。（ 3）潤葉設(shè)備配置（4分）：工藝設(shè)備裝備齊全（含一潤、二潤、篩砂、倉式喂料、恒流計量裝置、金屬

9、探測儀），設(shè)備現(xiàn)場工藝效果符合“YC/T146-20014.4.3、4.5.3、4.7.3”要求。每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣0.5分，扣完為止。（4）打葉風分設(shè)備配置（5分）：設(shè)備的現(xiàn)場工藝效果符合“YC/T146-20014.8.3”得5分。每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣0.5分，扣完為止。（ 5）復烤設(shè)備配置（5分）：設(shè)備的現(xiàn)場工藝效果符合“YC/T146-20014.9.3”得4分。每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣0.5分，扣完為止；復烤后有異物剔除設(shè)備得1分，無設(shè)備不得分。（ 6）打包設(shè)備配置（4分）：設(shè)備的現(xiàn)場工藝效果符合“YC/T146-20014.1.3”要求。每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣0.5分，扣完為止

10、。（ 7） 副產(chǎn)品處理系統(tǒng)配置（2分）：煙梗處理系統(tǒng)和碎片處理系統(tǒng)完善得1分。不完善不得分；能對煙梗及碎片進行有效篩分得1分。不能有效篩分不得分。（二）檢測設(shè)備配置（ 1）樣品粉碎機（3分）：動刀轉(zhuǎn)速符合要求得0.5分，轉(zhuǎn)速要求740±10r/min；刀間距符合要求得0.5分，刀間距要求0.5-1.0mm；網(wǎng)篩孔符合要求得0.5分，測烤后樣網(wǎng)篩孔3mm；接樣盒干凈得0.5分；定期進行校準且有記錄得0.5分；粉碎機清潔得0.5分。哪項不符合要求，哪項不得分。（ 2）天平（3分）：感量符合要求得1分，要求葉片結(jié)構(gòu)感量1g，測梗0.1克，雜物、水分樣0.001g，化學分析樣0.0001g；

11、放置水平得0.5分；定期進行校準且有記錄得1.5分。哪項不符合要求，哪項不得分。（ 3）分樣器（3分）：指均分水分樣裝置。有分樣器且符合均分要求得3分。無分樣器不得分。（ 4）樣品盒（2分）：樣品盒潔凈得1分；樣品盒重量配衡一致得1分。哪項不符合要求，哪項不得分。（ 5）快速烘箱（5分）：溫度自控±1得1分；放置水平得1分，零點偏差符合要求得1分，±0.05%；定期進行校準且有記錄得2分。哪項不符合要求，哪項不得分。（ 6）慢速烘箱（5分）：溫度自控±2得2分；放置水平得1分；定期進行校準且有記錄得2分。哪項不符合要求，哪項不得分。（ 7）冷卻器（2分）：干燥冷卻

12、器符合要求得2分。不符合要求不得分。（ 8）葉片振動分選機（5分）：喂料時間符合要求得1.5分，（ .5min±5s；振動頻率符合要求得1分，525±5r/min；振動振幅符合要求得1分，13.1±1.2mm;定期進行校準且有記錄得1.5分。哪項不符合要求，哪項不得分。（9）葉中含梗檢測機（5分）：喂料時間符合要求得1分，2min40s;打輻轉(zhuǎn)速符合要求得0.5分，1150±20r/min;拋料轉(zhuǎn)速符合要求得0.5分，950±20r/min；氣鎖轉(zhuǎn)速符合要求得0.5分，72±5r/min；循環(huán)風速0.5分，14.2-17.2m/s；校

13、準片重量偏差符合要求0.5分；±4mg;風分校準1分，輕重校準片偏差w1片；定期校準且有記錄得0.5分。哪項不符合要求，哪項不得分。（10）多層振動篩分器（5分）：旋振頻率符合要求得1分，280-290r/min;篩盤尺寸符合要求得1分，203.2X50.8mm；篩網(wǎng)規(guī)格符合要求得1分,板篩2.38X31.75mm、2.8X2.8mm、1.7X1.7mm；定時器符合要求得1分:5min；定期進行校準且有記錄得1分。哪項不符合要求，哪項不得分。（11）測溫儀（4分）：企業(yè)可根據(jù)實際情況自主選擇（但嚴禁使用水銀、酒精溫度計直接測量，只可作為溫度校準時使用），溫度計的選用符合要求并定期進行

14、校準得4分，不符合要求不得分。（12）雜物檢測操作臺（3分）：有雜物檢測操作臺、光線符合操作要求得3分。不符合要求不得分。（13）箱內(nèi)密度偏差（DVR）檢測裝置（4分）：九點法取樣板達到Y(jié)C/T147要求得1分；取樣管符合要求得1分，040X600（500）mm或18X500（600）mm；稱量精度符合要求得1分，0.1g；沖樣裝置符合要求得1分。哪項不符合要求，哪項不得分。（14）化學成分檢測設(shè)備（3分）；有連續(xù)流動分析儀和相關(guān)配套檢測設(shè)備，能夠檢測糖、煙堿、氯、鉀四項指標得2分；設(shè)備的校驗在規(guī)定允差范圍內(nèi)得1分。哪項不符合要求，哪項不得分。（三）倉儲配置（1）倉儲能力（5分）：倉儲能力按照

15、60萬擔加工能力需要4萬m2標準計算滿足程度，倉儲面積大于標準要求得5分，缺口在1萬m2以下扣1分，缺口在12萬m2之間扣2分；缺口在2萬m2以上扣4分。（2）倉儲養(yǎng)護能力（4分）：倉儲消防、通風、防潮設(shè)施齊全得2分；倉儲管理制度健全，執(zhí)行到位得2分。哪項不符合要求，哪項不得分。（四）服務(wù)質(zhì)量（1）客戶服務(wù)制度（3分）：建立客戶經(jīng)理隊伍并有服務(wù)制度得1.5分，客戶服務(wù)制度實施及可行性1.5分。無客戶服務(wù)制度不得分。（ 2）卷煙企業(yè)駐廠監(jiān)打人員生活、工作設(shè)施（3分）：有合適的休息、就餐和工作場所、地點及配套服務(wù)措施得3分。生活、工作設(shè)施不健全不得分。（ 3）客戶投訴反應(yīng)速度及反饋率（2分）：客戶

16、投訴較少，投訴后反應(yīng)回饋迅速。達到要求，得分，達不到，不得分。（ 4）產(chǎn)品檔案完好率（2分）：對客戶的原煙、片煙有完整的保管記錄和產(chǎn)品質(zhì)量指標統(tǒng)計資料。有則得分，無則不得分。（ 5）個性化服務(wù)（2分）：能為客戶提供個性化服務(wù)并滿足客戶個性化需求。能則得分，不能則不得分。3、工藝質(zhì)量控制檢查標準（一）工藝水平及控制能力（15分）加工工序符合YC/T146-2001標準規(guī)定得3分；工藝能力能充分滿足工藝任務(wù)及質(zhì)量要求，得4分；有比較強的工藝控制能力，生產(chǎn)加工處于實時受控狀態(tài)得4分；工段操作人員熟悉本工序工藝任務(wù)及質(zhì)量要求，能有效調(diào)控設(shè)備參數(shù)且調(diào)控依據(jù)可靠得4分。哪項不符合要求，哪項不得分。（二）I

17、SO9000質(zhì)量管理體系認證與實施（16分）通過認證得6分；體系符合性、有效性強，內(nèi)容完整得2分；內(nèi)審、管理評審記錄完整得2分；體系得到有效實施得6分。哪項不符合要求，哪項不得分。（三）企業(yè)內(nèi)控標準與實施（12分）：有內(nèi)部質(zhì)量控制標準，建立了完善的工藝規(guī)范、質(zhì)量檢驗等企業(yè)標準文件得6分；有效推行與實施得6分。哪項不符合要求，哪項不得分。（四）工藝策劃（10分）：有工藝策劃活動得4分；能夠?qū)庸?shù)據(jù)進行統(tǒng)計、分析和整理得2分；能根據(jù)來料的狀況和客戶的需求結(jié)合設(shè)備的實際情況做出合理的加工工藝方案得4分。哪項不符合要求，哪項不得分。（五）質(zhì)量檢測項目（12分）：在線質(zhì)量檢測項目不缺項。每缺一項扣2分

18、，扣完為止。（六）質(zhì)量信息反饋（10）：在線產(chǎn)品質(zhì)量信息反饋及時，途徑可靠得10分。反饋不及時，途徑不可靠不得分（7） 加工工藝技術(shù)指標傳遞（13分）：有內(nèi)容全面的加工工藝技術(shù)指標并下發(fā)各工序得6分；工藝技術(shù)指標傳遞及時可靠得4分；委托加工技術(shù)要求變更的途徑可靠、及時得3分。哪項不符合要求，哪項不得分。（8） 質(zhì)量改進（12分）：企業(yè)建立了質(zhì)量改進方面的制度得6分，企業(yè)針對提高產(chǎn)品質(zhì)量方面開展相關(guān)研究得6分（如企業(yè)開展QC活動狀況；有無就質(zhì)量管理、工藝改進開展產(chǎn)學研合作；企業(yè)有無應(yīng)用統(tǒng)計技術(shù)對相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析）。哪項不符合要求，哪項不得分。企業(yè)通過科技和技術(shù)創(chuàng)新，在生產(chǎn)、管理、技術(shù)上取得突破，

19、獲得行業(yè)省級或地方市級以上獎勵或發(fā)明專利，可以加5分。4、加工質(zhì)量及檢驗檢查標準主要通過現(xiàn)場進行檢查，從取樣方法、檢測方法、檢測頻次、檢測結(jié)果四個方面判定項目得分。檢測結(jié)果以加工協(xié)議為檢查依據(jù)（加工協(xié)議無要求時以行業(yè)標準為準），達到要求則得分。項目檢測結(jié)果達不到要求的，重新測量一次，達到要求給予檢查結(jié)果一半得分；達不到要求不得分，項目檢測必須保證檢測方法的正確性，否則檢測結(jié)果不得分。取樣方法、檢測頻次、檢測操作方法以YC/T146-2001和YC/T147-2001兩個行業(yè)標準為判定依據(jù)。（一）原料檢測（2.5分）：企業(yè)對來料狀況（含梗率、含雜率、含水率等）進行檢測并有相應(yīng)檢測記錄1.5分；項

20、目檢測方法符合要求1分。（二）回潮后含水率（2分）：取樣符合行業(yè)標準要求0.5分；檢測方法符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準要求1 分。（三）回潮后溫度檢測（2分）：檢測方法符合要求1分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準要求1分。（四）解（散）把率（2.5分）：取樣符合要求0.5分；解把率檢測符合要求0.5分；散把率檢測符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準要求1分。（五）一、二潤含水率檢測（5.5分）：取樣符合要求0.5分；檢測頻次符合要求1分;檢測過程符合要求1分；檢測結(jié)果符合行業(yè)標準或客戶要求3分；（六）一、二潤溫度檢測（5分）：檢測方法符合要求1分；檢測頻次符合要

21、求1分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準3分。（七）流量穩(wěn)定性（3.5分）：查看二潤前電子皮帶秤流量顯示，以設(shè)定流量為參考，流量在5分種內(nèi)上下波動小于5%得3.5分；流量在5分鐘內(nèi)上下波動在5%-8%之間得2分；流量在5分鐘內(nèi)上下波動大于8%的不得分。（八）葉中含梗率檢測（6分）：取樣符合要求0.5分；檢測方法符合要求3分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準2分。（九）葉中含粗梗率（4分）：多層振動篩分器使用正確，粗梗、梗纖篩分徹底1.5分；稱量過程符合要求0.5分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準1.5分。（十）梗中含葉率檢測（4分）：取樣符合要求

22、0.5分；四分法符合要求0.5分；操作過程符合要求1分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準1.5分。（十一）篩分前長梗率檢測（4分）：取樣符合要求0.5分；四分法過程符合要求0.5分；操作過程符合要求1分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準要求1.5分。（十二）烤前葉片結(jié)構(gòu)檢測（6分）：取樣符合要求1分；檢測方法符合要求2分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準要求2.5分。（十三）冷房含水率檢測（3分）：取樣符合要求0.5分；檢測過程符合要求1分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準要求1分。（十四）機尾葉片

23、含水率檢測（3分）：取樣符合要求0.5分；檢測過程符合要求0.5分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準1.5分。（十五）機尾溫度檢測（2.5分）：檢測方法符合要求1分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準要求1分。（十六）機尾左中右葉片含水率檢測（2.5分）：取樣符合要求0.5分；檢測過程符合要求0.5分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準要求1分。（十七）烤后葉片結(jié)構(gòu)檢測（3分）：取樣符合要求0.5分；檢測方法符合要求0.5分；檢測頻次符合要求0.5分；收縮率符合要求1.5分。（十八）含雜率檢測（4分）：取樣符合要求1分；檢測過

24、程符合要求1分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準1.5分。（十九）葉片裝箱含水率檢測（5分）：取樣符合要求1分；檢測頻次符合要求1分；檢測過程符合要求1分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準2分。葉片裝箱溫度檢測 （ 4 分） ： 檢測方法符合要求2 分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準1.5分。（二十一）碎片包裝含水率檢測（3分）：取樣符合要求0.5分；檢測符合要求0.5分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準1.5分。（二十二）梗包裝含水率檢測（3分）：取樣符合要求0.5分；檢測符合要求0.5分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測

25、結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準1.5分。（二十三）梗包裝長梗率檢測（3分）：取樣數(shù)量符合要求0.5分；檢測方法過程符合要求0.5分；檢測頻次符合要求0.5分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準1.5分。（二十四）箱內(nèi)密度偏差檢測（5分）：九點法取樣符合要求2 分；計算符合要求0.3分；檢測頻次符合要求0.2分；檢測記錄清晰規(guī)范1分；檢測結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準1.5分。（二十五）裝箱質(zhì)量規(guī)范程度判定（3.5分）：抽樣數(shù)量符合要求1分；檢測頻次符合要求0.5分；有記錄0.5分；檢查結(jié)果符合客戶要求或行業(yè)標準要求1.5分。（二十六）片煙化學成分檢測（4分）：主要指用連續(xù)流動法檢測。能正確操作連續(xù)流動分析儀、檢驗過程規(guī)范2分；檢測記錄清晰完整2分。（二十七）檢測記錄規(guī)范程度（4.5分