合規(guī)管理及問(wèn)責(zé)辦法

1、合規(guī)管理及問(wèn)責(zé)辦法基金管理有限公司合規(guī)管理及問(wèn)責(zé)辦法（2017）第一章總則第一條為建立基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司”）合規(guī)管理機(jī)制，完善內(nèi)部控制制度，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，根據(jù)公司法、基金管理有限公司章程等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱合規(guī)，是指公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和員工的工作行為應(yīng)符合相關(guān)監(jiān)管制度。第三條本制度所稱合規(guī)管理是公司一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，包括制定和執(zhí)行合規(guī)政策，培育合規(guī)文化，識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、檢查、報(bào)告和處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。第四條本制度所稱合規(guī)問(wèn)責(zé)，是指對(duì)公司員工違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第五條本制度所稱經(jīng)濟(jì)損失是指公司因員工違規(guī)行為或差錯(cuò)而遭受的直接和間接損失；其中：

2、低于1萬(wàn)元為輕微經(jīng)濟(jì)損失；1萬(wàn)元以上，低于5萬(wàn)元為較小經(jīng)濟(jì)損失；5萬(wàn)元以上，低于10萬(wàn)元為一般經(jīng)濟(jì)損失；10萬(wàn)元以上、低于50萬(wàn)元為較大經(jīng)濟(jì)損失；50萬(wàn)元以上為重大經(jīng)濟(jì)損失。第六條合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人獨(dú)立于公司其他部門，有權(quán)獨(dú)立調(diào)查并按照相關(guān)程序進(jìn)行報(bào)告，不受非法和不當(dāng)干預(yù)。第二章合規(guī)管理的實(shí)施第七條為保證合規(guī)管理的實(shí)施，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人在履職中享有以下權(quán)利：1、知情權(quán)：根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席與履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱相應(yīng)的文件資料，獲取必要、充分的信息，公司其他部門和人員應(yīng)予以配合；2、檢查權(quán)：根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)獨(dú)立調(diào)查公司內(nèi)部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關(guān)文件和記錄，經(jīng)營(yíng)管理

3、層及員工應(yīng)予以配合；3、合規(guī)評(píng)價(jià)權(quán)：通過(guò)合規(guī)檢查及監(jiān)督，對(duì)各部門經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、合規(guī)建設(shè)及其員工的執(zhí)行情況做出評(píng)價(jià)，并納入績(jī)效考核體系中；4、處罰建議權(quán)：根據(jù)公司合規(guī)問(wèn)責(zé)相關(guān)規(guī)定，對(duì)違規(guī)事項(xiàng)所涉及部門及人員提出處罰建議，并落實(shí)整改、處罰建議的實(shí)施；5、獨(dú)立報(bào)告權(quán)：合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人就合規(guī)問(wèn)題，具有按合規(guī)管理體系獨(dú)立報(bào)告的權(quán)利。第八條公司各部門應(yīng)通過(guò)有效措施，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為并及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。第九條公司下列業(yè)務(wù)，應(yīng)報(bào)送合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人審核：1、公司及各部門制定或修訂規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程；2、公司做出重要投資決策等；3、公司對(duì)外發(fā)布或報(bào)送重要文件、報(bào)告、廣告宣傳材料等；4、公司開展證券投資以外的創(chuàng)新

4、業(yè)務(wù)；5、公司制度或股東要求合規(guī)部門審核的其他事項(xiàng)。第十條合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人在履行職責(zé)過(guò)程中，對(duì)與本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)主動(dòng)回避；應(yīng)嚴(yán)格遵守公司有關(guān)保密的規(guī)定，對(duì)履行職務(wù)過(guò)程中接觸的公司商業(yè)秘密和其他非公開信息承擔(dān)嚴(yán)格的保密責(zé)任。第十一條合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司各部門以及全體員工在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的合規(guī)疑難問(wèn)題進(jìn)行解答，對(duì)于重大或復(fù)雜事項(xiàng)應(yīng)采取書面形式出具意見。第十二條公司將合規(guī)管理的有效性和工作行為的合規(guī)性納入高級(jí)管理人員、各部門及其員工的績(jī)效考核范圍，并建立相應(yīng)的合規(guī)考核或評(píng)價(jià)辦法，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)各部門績(jī)效考核和部門負(fù)責(zé)人職務(wù)變動(dòng)的依據(jù)之一。第三章問(wèn)責(zé)措施及程序第十三條公司實(shí)行合規(guī)問(wèn)責(zé)制，對(duì)違反制度的

5、部門或個(gè)人按行為性質(zhì)與情節(jié)實(shí)施責(zé)任追究。問(wèn)責(zé)措施可以單獨(dú)或合并適用，具體包括：1、經(jīng)濟(jì)問(wèn)責(zé)措施：不發(fā)相應(yīng)績(jī)效獎(jiǎng)金；降低職級(jí)級(jí)別；責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失；2、紀(jì)律問(wèn)責(zé)措施：通報(bào)批評(píng)；警告；降職；撤職；解除勞動(dòng)合同、開除；降職、撤職應(yīng)并處降低職級(jí)級(jí)別的經(jīng)濟(jì)問(wèn)責(zé)措施。3、其他問(wèn)責(zé)措施：談話提醒和限期自查整改等。第十四條對(duì)于沒(méi)有主觀惡意、情節(jié)較輕、損失輕微或較小、未引發(fā)監(jiān)管或媒體關(guān)注、未導(dǎo)致公司重大風(fēng)險(xiǎn)等一般違規(guī)行為，可適用通報(bào)批評(píng)、警告的紀(jì)律問(wèn)責(zé)措施；可并處不獲發(fā)3個(gè)月以下績(jī)效獎(jiǎng)金，責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失等經(jīng)濟(jì)問(wèn)責(zé)措施。第十五條對(duì)于沒(méi)有主觀惡意、情節(jié)較重、造成一般經(jīng)濟(jì)損失、引發(fā)監(jiān)管關(guān)注度不高、未引發(fā)市級(jí)影響力以

6、上媒體關(guān)注、未導(dǎo)致公司重大風(fēng)險(xiǎn)等較重違規(guī)行為，可適用警告、降職、撤職的紀(jì)律問(wèn)責(zé)措施；可并處不獲發(fā)3至6個(gè)月績(jī)效獎(jiǎng)金，降低工資級(jí)別，責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失等經(jīng)濟(jì)問(wèn)責(zé)措施。第十六條嚴(yán)重違規(guī)行為，可適用降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等問(wèn)責(zé)措施；并處不獲發(fā)7至12個(gè)月績(jī)效獎(jiǎng)金，降低工資級(jí)別，責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失等經(jīng)濟(jì)問(wèn)責(zé)措施。嚴(yán)重違規(guī)行為包括但不限于：1、員工存在徇私舞弊、以權(quán)謀私、濫用職權(quán)、弄虛作假、侵占公司財(cái)產(chǎn)等行為；2、違反外部法律法規(guī)及公司禁止性規(guī)定，后果和不良影響重大，或引發(fā)具有市級(jí)影響力以上媒體關(guān)注；3、嚴(yán)重或多次違反公司制度，經(jīng)批評(píng)教育但整改不力，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)并造成惡劣影響；4、因違規(guī)行為導(dǎo)致監(jiān)管部

7、門對(duì)公司做出行政或監(jiān)管處罰措施；5、因違規(guī)行為導(dǎo)致公司產(chǎn)生較大經(jīng)濟(jì)損失或賠償責(zé)任。第十七條特別嚴(yán)重違規(guī)行為，予以解除勞動(dòng)合同或開除，并適用賠償經(jīng)濟(jì)損失等經(jīng)濟(jì)問(wèn)責(zé)措施。特別嚴(yán)重違規(guī)行為包括但不限于：1、泄露或傳遞內(nèi)幕信息、違規(guī)越權(quán)發(fā)送交易指令、通過(guò)項(xiàng)目利益輸送、老鼠倉(cāng)等行為；2、違反外部法律法規(guī)及公司禁止性規(guī)定，主觀存在重大過(guò)錯(cuò)，或所造成的影響惡劣；3、被監(jiān)管部門施行監(jiān)管措施；4、被監(jiān)管部門施行自律處分；5、被依法追究刑事責(zé)任。第十八條違規(guī)行為造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)賠償公司，數(shù)額根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果確定，具體賠付方案由形成最終問(wèn)責(zé)決議的機(jī)構(gòu)做出，標(biāo)準(zhǔn)如下：1、輕微經(jīng)濟(jì)損失全額賠償；2、

8、較小經(jīng)濟(jì)損失賠償不低于5000元；3、一般經(jīng)濟(jì)損失賠償不低于1萬(wàn)元；4、較大經(jīng)濟(jì)損失賠償不低于2萬(wàn)元；5、重大經(jīng)濟(jì)損失賠償不低于5萬(wàn)元。第十九條受通報(bào)批評(píng)處分人員自處分生效之日起12個(gè)月內(nèi)不得晉升職務(wù)或調(diào)升職級(jí)。受警告處分人員自處分生效之日起18個(gè)月內(nèi)不得晉升職務(wù)或調(diào)升職級(jí)。受降低工資級(jí)別、降職、撤職處分人員自處分生效之日起24個(gè)月內(nèi)不得晉升職務(wù)或調(diào)升職級(jí)。受降職、撤職處分，應(yīng)按規(guī)定調(diào)降職級(jí)。第二十條有下列情形之一，視情節(jié)及影響度，從重或加重處罰：1、情節(jié)惡劣或多次違規(guī)；2、造成不良后果后未及時(shí)采取有效措施使風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大、影響升級(jí)；3、對(duì)違規(guī)事項(xiàng)反思不足，推卸責(zé)任；4、管理級(jí)員工直接違規(guī)，或疏于管

9、理職責(zé)；5、知悉或應(yīng)當(dāng)知悉某類違規(guī)行為曾被問(wèn)責(zé)，仍實(shí)行同類違規(guī)行為；6、其他應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的行為。第二十一條有下列情形之一，視違規(guī)情節(jié)及其影響程度，從輕、減輕或免除處理：1、違規(guī)行為發(fā)生后及時(shí)采取措施，避免損害的發(fā)生，或明顯減輕、避免損害結(jié)果；2、主動(dòng)且全部賠償損失；3、違規(guī)后主動(dòng)向公司坦承問(wèn)題或者舉報(bào)他人違規(guī)行為屬實(shí)；4、開拓創(chuàng)新業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)創(chuàng)新失誤并及時(shí)糾正;5、其他行為。第二十二條對(duì)于業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中因疏忽大意等非主觀故意因素形成的差錯(cuò)，原則上以經(jīng)濟(jì)賠償為主，內(nèi)部批評(píng)教育為輔。差錯(cuò)處理不影響責(zé)任人及其所在部門的合規(guī)考核。差錯(cuò)處理必須形成差錯(cuò)處理報(bào)告報(bào)備公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，差錯(cuò)處理報(bào)告

10、應(yīng)包含差錯(cuò)事實(shí)、后果及影響、責(zé)任分析、處理依據(jù)和處理措施等具體內(nèi)容；公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人認(rèn)為按差錯(cuò)的性質(zhì)應(yīng)合規(guī)問(wèn)責(zé)的，由合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人啟動(dòng)合規(guī)問(wèn)責(zé)程序；涉及經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模奄r償部分可以折抵。第二十三條對(duì)于不可抗力等因素造成的意外事件，不屬于違規(guī)或差錯(cuò)，員工不承擔(dān)責(zé)任；但員工因防范、處理不當(dāng)，或未能及時(shí)處理，或?qū)е聯(lián)p失、影響擴(kuò)大，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十四條公司強(qiáng)調(diào)各級(jí)承擔(dān)管理職責(zé)的員工對(duì)下屬的管理責(zé)任，該等員工除應(yīng)就其自身的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任外，未能勤勉盡責(zé)的，還應(yīng)就其下屬員工的違規(guī)行為承擔(dān)管理責(zé)任，該等員工因承擔(dān)管理責(zé)任被合規(guī)問(wèn)責(zé)的，視為所在部門負(fù)有管理責(zé)任。前款所指勤勉盡責(zé)，是指該等員工應(yīng)通過(guò)制度、流程、考核、會(huì)議、培訓(xùn)等形式充分履行對(duì)下屬員工的監(jiān)督、管理職責(zé)。第二十五條違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生后，事發(fā)部門應(yīng)及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，同時(shí)應(yīng)對(duì)違規(guī)事項(xiàng)實(shí)施調(diào)查并應(yīng)及時(shí)將違規(guī)事項(xiàng)及調(diào)查結(jié)果通報(bào)公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。調(diào)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)含違規(guī)事實(shí)、責(zé)任人、責(zé)任分析等內(nèi)容；調(diào)查過(guò)程中，在公司內(nèi)部調(diào)查權(quán)限范圍內(nèi)被調(diào)查人員在有義務(wù)配合調(diào)查；合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人在調(diào)查階段，可參與或自行調(diào)查。第二十六條問(wèn)責(zé)事項(xiàng)，應(yīng)形成合