風(fēng)險和機遇識別、評估及應(yīng)對措施表

1、風(fēng)險和機遇識別、評估及應(yīng)對措施表表單編號：部門風(fēng)險及機遇的識別風(fēng)險及機遇的評估風(fēng)險及機遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機遇風(fēng)險嚴重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限總經(jīng)理室外部因素法律、法規(guī)內(nèi)容的變化風(fēng)險： 與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)、與公司 經(jīng)營有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)是否充分收集 評估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行339一般1. 技術(shù)部門收集與產(chǎn)品、 產(chǎn)品應(yīng)用、環(huán)境污染有關(guān)的法律法規(guī)、強制性要求的收集評價業(yè)務(wù)部、研發(fā)部、生產(chǎn) 部、人事行 政部全年機遇： 公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，生產(chǎn)工藝優(yōu)化，給公司帶來潛在的客戶2. 銷售部門正面宣傳公司， 加大新領(lǐng)域市場開拓業(yè)務(wù)部全年監(jiān)管部門的監(jiān)管力度風(fēng)險：

2、 監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公 司執(zhí)行不規(guī)范， 特別是環(huán)境和安全生產(chǎn)， 可能存在被查處的風(fēng)險機遇： 行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化，給公司帶 來新的發(fā)展機遇5420高投入資金，設(shè)立污水處理、廢氣收集裝置，確保符合法律法規(guī)要求安全環(huán)保部全年全年供應(yīng)商的要求風(fēng)險： 原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂的 年度合同和保底價格，帶來的采購和資 金風(fēng)險機遇： 原材料價格可能會降低339一般對公司影響較大的大宗原材料做好年度采購計劃采購部、總經(jīng)理全年客戶的需求風(fēng)險： 客戶對產(chǎn)品質(zhì)量標準提高，以及 對供應(yīng)周期和售后服務(wù)的期望值提升， 給公司生產(chǎn)、質(zhì)量和售后管理提出新的 要求機遇： 市場競爭的加劇，公司管理水平 的提升，會給公司帶

3、來潛在的發(fā)展機遇339一般1 加強與客戶進行質(zhì)量標準制定的溝通，品管部全年2. 生產(chǎn)部門做好生產(chǎn)計劃的安排，保證生產(chǎn)計劃的執(zhí)行生產(chǎn)部全年3. 銷售部門加大客戶交流溝通， 及 時處理客戶的需求和意見業(yè)務(wù)部全年部門風(fēng)險及機遇的識別風(fēng)險及機遇的評估風(fēng)險及機遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機遇風(fēng)險嚴重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限業(yè)務(wù)部外部因素匯率變化風(fēng)險： 人民幣對美元匯率變化大，產(chǎn)品報價及收賬時間受之影響機遇： 可增加公司直接經(jīng)濟收入4312一般及時關(guān)注匯率變化，匯率升高時及時向客戶催款，確保在高匯率時收回應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)部全年門的 度 部 管力 管 監(jiān)管 監(jiān)監(jiān)度廢我接 力

4、 及廢 ，我 多接 管 理及 多， ，多 監(jiān) 處理 較多 戶， 面 水處 停較 客戶 保方 污 關(guān) 新 環(huán)建企開 與 金建 業(yè)企 可開 全 資金 行業(yè) ，可 安入同位 府司置勢 政我裝優(yōu) ：，收于 遇大回處 機加氣司單硬 環(huán) 群 取 保硬 入 全 戶群 ，爭 環(huán)保 投入 戶 安 客 體， 全 司 客 業(yè)因 其 群 安 我 取 注業(yè)這拍示信 信 查 2 會 種 ， 1. 保 體 轉(zhuǎn) 件 與部 務(wù) 業(yè)全年部素 內(nèi)因需整 誤完司 斷失 不 但公 勢別單 展識即 的 求 要 要求 產(chǎn)要客客 要 估 足 需戶評滿 場 分 能 ：市客充不 險 對 未 際 風(fēng) 1 2 3 實339般析審 分 量 評 勢 測

5、 同 趨 和 合 展 視 施 發(fā) 監(jiān) 實 的 施 前 品證實同 產(chǎn)論求合 對該對在宜 1. 應(yīng) 2. 3. 事部 務(wù) 業(yè)全年人事 部外部因素需產(chǎn) 企影 區(qū)難 發(fā)困 開工 ：招 險司 風(fēng)公339般勞進引三決聯(lián)員時人及務(wù)部全年部素 內(nèi)因動素流 務(wù) 核 的流 業(yè)務(wù) 質(zhì) 考 員 工 效 人 員 績才可 ， 質(zhì) 會 人存務(wù)況。 秀是業(yè)情響 是 況還 員工 齊的 的影 別員特 的 失 差 不 員開損參成 前人 離 的 在 造 前引大存量 目吸較上質(zhì) 司位比度成 公單是程完 ：外司定作 險被公一工 風(fēng)能對在對339般會境 工社環(huán) 備注的 儲關(guān)定 員時穩(wěn) 人及個 骨理造 好治創(chuàng) 做合司 部綜公 政好為 行做，

6、 人作信部全年機遇： 公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各 項績效考核能順利開展，為公司的發(fā)展 提供一個比較好的基礎(chǔ)。部門風(fēng)險及機遇的識別風(fēng)險及機遇的評估風(fēng)險及機遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機遇風(fēng)險嚴重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限技術(shù)研發(fā)部部素 內(nèi)因新領(lǐng)域、新設(shè)備、新工藝風(fēng)險： 公司現(xiàn)有的工藝、部分設(shè)備比較 落后，造成產(chǎn)品的成本較高，缺少市場 競爭力。機遇： 通過引進新的設(shè)備、工藝，提高 公司的工藝水平，降低產(chǎn)品成本，提高 公司的市場競爭力339一般公司根據(jù)目前的技術(shù)水平， 制定 的技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備改造計劃， 先 關(guān)職能部門予以有效落實。技術(shù)研發(fā)部全年部素 內(nèi)因發(fā) 開

7、品 新的 通 大 及 單 發(fā) 少 品 以 訂 或開 極 產(chǎn) 貨 搶占 戶 打樣 成多 影響 樣 客 部打 造成 ，影 要 的 內(nèi)部 ，造 題， 需 供 部 試 問 戶 提 發(fā) 大 量 客 務(wù) 研 、 質(zhì) 出 業(yè) 由 中 種 打 有 都 、 各 速 現(xiàn)本小生象快 險品產(chǎn)時司遇 風(fēng)新過貨公機432般流品新 規(guī)程全年部素 內(nèi)因廢 替即因報不 品 即 因 量 宜 打樣 可控 及 質(zhì) 便工不常在本 場 手 多 ， 成 用市 ， 很 異 替代 司 可測產(chǎn)量的低 配小線批物以 漿料 都是 到產(chǎn) 成 配方 ，可 于本使造過下 關(guān)基至造通提， 險 時 更 遇 的 風(fēng)代變素機變339般全年部門風(fēng)險及機遇的識別風(fēng)險

8、及機遇的評估風(fēng)險及機遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機遇風(fēng)險嚴重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限安全環(huán)保部部素 內(nèi)因備與建 風(fēng)險建作 分 操作操 部員 險在訓(xùn) 風(fēng)筑培339般戒； 警內(nèi) 立入開 設(shè) 止入 部門 上崗 ，禁用格 建 工 要 ，考1. 線 2. 展安全環(huán)保部全年部素 內(nèi)因設(shè)施 理 運行 境境 產(chǎn)停 和環(huán) 公 有的 造 生 護良 爭 理 成 。 環(huán) 果管造險礎(chǔ)的 如備司風(fēng)基好 ： 設(shè) 公 制 ： 良 險、給控遇造 風(fēng)施會染機創(chuàng)339般完 司保施 公的設(shè) 照劃、 按計備 格備設(shè) 嚴設(shè)司 部好公。 程做高性 工劃提定 及計，穩(wěn) 部度作， 產(chǎn)年工率 生的養(yǎng)好部部

9、產(chǎn)程 生工全年部素 內(nèi)因排放 制造 風(fēng)險 境 不 的環(huán) 潔 險染象遇良 風(fēng)境形機立432般。 位 現(xiàn) 改 單 建 整 建 基 促 承。對督 建議期合 基協(xié)定符 與全不不 部安部對 保、保針 環(huán)境環(huán)， 全環(huán)全查 安訂安巡 1. 簽 2. 場全全年部門風(fēng)險及機遇的識別風(fēng)險及機遇的評估風(fēng)險及機遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機遇風(fēng)險嚴重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限生產(chǎn)部部素 內(nèi)因人力資源風(fēng)險： 人力不足，勞務(wù)員工多，文化背 景參差不齊， 培訓(xùn)難度大， 犯錯幾率高， 造成因產(chǎn)品質(zhì)量問題返工多機遇： 勞務(wù)人員以掙錢為目的，運用得當(dāng)可以339一般開展師傅帶徒弟制度， 一對一培

10、訓(xùn)，師傅責(zé)任制，在徒弟考核合 格前，給與師傅經(jīng)濟補貼，提高 師傅帶徒積極性各職能車間全年部素 內(nèi)因管理流程風(fēng)險： 目前生產(chǎn)管理流程基本覆蓋了生產(chǎn)過程的日常工作，但是流程執(zhí)行力如 果得不到保證，會對公司運行帶來一定 的風(fēng)險。機遇： 完善流程，提高執(zhí)行力，可以提高 公司的管理水平。339一般1. 各部門必須嚴格按照流程開 展日常工作， 對出現(xiàn)的不符合情 況及時釆取糾正措施，調(diào)整文 件，保持管理流程的可操作性；2. 定期組織進行管理流程的內(nèi) 審和評價。生產(chǎn)部全年部素 內(nèi)因生產(chǎn)設(shè)備風(fēng)險：目前的生產(chǎn)設(shè)備由于公司機制問題，缺乏日常維護，會有影響生產(chǎn)效率和質(zhì)量 的風(fēng)險 機遇：建設(shè)自我管理的機制，便于設(shè)備的精

11、確化管理339一般與工程設(shè)備部確認日常維護的責(zé)任區(qū)分，建立日常維護機制生產(chǎn)部、工程設(shè)備部全年部門風(fēng)險及機遇的識別風(fēng)險及機遇的評估風(fēng)險及機遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機遇風(fēng)險嚴重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限采購部外部因素原料供應(yīng)風(fēng)險：目前公司原材料供應(yīng)受上游巿場 影響， 價格不夠穩(wěn)定， 給公司成本帶來 一定的風(fēng)險。機遇：原料供應(yīng)變動給公司帶來不穩(wěn)定因素較大。4416高1. 采購部、總經(jīng)理室制定全年 采購計劃， 及時了解價格波動情 況，適時采購，同時拓展原料采 購的渠道， 保證優(yōu)質(zhì)價廉原料的 供應(yīng)。2. 公司提供財務(wù)支持， 對主要供 應(yīng)商的優(yōu)質(zhì)價廉原料保持價格 優(yōu)

12、勢，促進原料的有序采購；3. 倉庫做好到貨原料的庫位安 排，保證到貨的原料能及時入庫采購部、總經(jīng)理室全年外部因素供方管理風(fēng)險 : 目前我司手套芯供方基本都是作 坊型微型企業(yè)，管理水平跟不上我司發(fā) 展，質(zhì)量穩(wěn)定性不足 機遇：便于采購成本的減低339一般做好供方考核機制， 選擇優(yōu)質(zhì)由供方加以扶持，使其規(guī)?；⒄交少彶?、品管部全年財務(wù)部外部因素費用支付資金回收風(fēng)險： 目前公司收賬基本由業(yè)務(wù)員進行 催款，催款不力加上銀行收緊貸款的發(fā) 放，給公司帶來一定的財務(wù)壓力。應(yīng)收 款無法及時到位，4312一般1. 業(yè)務(wù)部加快資金的回籠，減 小公司資金壓力，降低風(fēng)險。2. 財務(wù)部門根據(jù)公司財務(wù)情況 做好財務(wù)預(yù)算

13、， 防止出現(xiàn)財務(wù)風(fēng)業(yè)務(wù)部、財務(wù)部全年機遇： 財務(wù)狀況處理得當(dāng)，會提高公司 整體的競爭力。險。部門風(fēng)險及機遇的識別風(fēng)險及機遇的評估風(fēng)險及機遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險和機遇風(fēng)險嚴重度風(fēng)險發(fā)生頻度風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級執(zhí)行部門時限工程設(shè)備部部素 內(nèi)因備件管理風(fēng)險 ：日常設(shè)備備件， 無安全庫存管理， 設(shè)備異常時，如需更換可能存在停產(chǎn)超 出預(yù)期時間的問題 機遇 ：建立安全庫存機制，一勞永逸4416高依托 ERP系統(tǒng)， 建立安全庫存機制，系統(tǒng)自動提報工程設(shè)備部、倉管部、人事 部 IT全年品管部部素 內(nèi)因人力資源風(fēng)險 ：今年招工困難，本地員工招聘狀 況不能滿足現(xiàn)有人力需求，人事部采取 招聘委外人員的方式填補，員工文化層 次無挑選機會，培訓(xùn)周期長，使用時間3412一般針對委外人員， 建立針對性內(nèi)部培訓(xùn)機制，日常偵測