反擔(dān)保(股票質(zhì)押)合同

1、反擔(dān)保（股票質(zhì)押）合同甲方（出質(zhì)人）；法定代表人：職務(wù)：住所（地址）電話：乙方（質(zhì)權(quán)人）：法定代表人：職務(wù)：住所（地址）電話：丙方（監(jiān)管人）：法定代表人：職務(wù)：住所（地址）電話：因（以下簡(jiǎn)稱被保證人）與（以下簡(jiǎn)稱受益人）簽訂了編號(hào)為的（以下簡(jiǎn)稱主合同），與質(zhì)押權(quán)人簽定編號(hào)為委托保證合同，約定由質(zhì)押人為其提供保證期限為自主債務(wù)，履行期屆滿之日起兩年，保證金額為火寫）的保證擔(dān)保。為了確保主合同項(xiàng)下被保證人義務(wù)得到切實(shí)履行，抵押人愿意向質(zhì)押權(quán)人提供質(zhì)押反擔(dān)保。為明確當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)，依據(jù)我國(guó)合同法、擔(dān)保法等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，當(dāng)事人經(jīng)平等協(xié)商一致，訂立本合同。第一條甲方陳述與保證1.1 自己是本合同項(xiàng)

2、下出質(zhì)權(quán)利完全的、有效的、合法的所有者；本合同項(xiàng)下的出質(zhì)權(quán)利不存在所有權(quán)方面的爭(zhēng)議；1.2 完全了解被保證人的權(quán)利義務(wù)，為其提供質(zhì)押反擔(dān)保完全出于自愿，在本合同項(xiàng)下的全部意思表示真實(shí)；1.3 本合同項(xiàng)下權(quán)利依法可以設(shè)定質(zhì)押，設(shè)立本合同的質(zhì)押不會(huì)受到任何限制。第二條質(zhì)押反擔(dān)保范圍2.1 甲方質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括：主合同項(xiàng)下全部借款本金、利息、罰息、違約金、賠償金、實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用。2.2 當(dāng)被保證人不履行其債務(wù)時(shí)，無(wú)論乙方對(duì)委托保證合同項(xiàng)下的債權(quán)是否擁有其它擔(dān)保，乙方有權(quán)直接要求甲方在其擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。第三條出質(zhì)權(quán)利3.1 本合同項(xiàng)下用于出質(zhì)的權(quán)利為：指定資金帳戶上的證券和資金，詳見股票質(zhì)押

3、清單。3.2 本合同簽訂時(shí)甲乙雙方對(duì)出質(zhì)權(quán)利約定的價(jià)值，不作為乙方處分該權(quán)利時(shí)的估價(jià)依據(jù)，不對(duì)乙方行使質(zhì)權(quán)構(gòu)成任何限制。第四條出質(zhì)權(quán)利憑證的移交4.1 本合同項(xiàng)下出質(zhì)權(quán)利的權(quán)利憑證和其它相關(guān)資料應(yīng)于_年_月_日前由甲方交付乙方保管。乙方驗(yàn)收后向甲方出具收據(jù)。4.2 被保證人履行全部債務(wù)后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該權(quán)利憑證和其它相關(guān)資料返還甲方。第五條委托管理5.1 甲方、乙方委托丙方對(duì)股票質(zhì)押清單上的資金帳戶的證券和資金進(jìn)行管理，甲方單獨(dú)設(shè)置證券交易密碼，乙方單獨(dú)設(shè)置資金密碼。5.2 未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得辦理以下業(yè)務(wù)：5.2.1 辦理證券的轉(zhuǎn)托管；5.2.2 辦理T+0銀證轉(zhuǎn)款業(yè)務(wù)；5.2.3

4、在被保證人履行其全部義務(wù)之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得以任何形式從股票質(zhì)押清單上的資金帳戶中提取資金或轉(zhuǎn)帳。5.2.4 上海帳戶的登記、撤銷指定交易。5.3 甲方承諾：在股票質(zhì)押清單上的資金帳戶中的證券市值及資金的價(jià)值總額低于人民幣萬(wàn)元時(shí)，甲方不再享有該資金帳戶中的證券和資金的交易權(quán)利和所有權(quán)，乙方自動(dòng)取得上述交易權(quán)和所有權(quán)。第六條質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)6.1 若被保證人未能如期歸還貸款本息，乙方履行保證義務(wù)，代被保證人償還貸款后，甲方不再享有股票質(zhì)押清單中的資金帳戶上的證券和資金的交易權(quán)和所有權(quán)，乙方自動(dòng)取得該資金帳戶中證券和資金的所有權(quán)。由乙方自行或委托丙方賣出證券，所得款項(xiàng)和資金帳戶內(nèi)的資金由丙方以支

5、票方式優(yōu)先向乙方支付乙方代被保證人償還的本金和利息、違約金、賠償金等，如有剩余，則歸還甲方。6.2 出現(xiàn)6.1條中乙方出售證券的情況的，丙方須協(xié)助乙方盡可能以有利條件賣出證券以保護(hù)乙方及甲方的權(quán)益。第七條甲方的權(quán)利和義務(wù)7.1 承擔(dān)本合同項(xiàng)下乙方實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的全部費(fèi)用。7.2 在本合同有效期內(nèi)，非經(jīng)乙方同意，甲方不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓或以任何其他方式處分。7.3 在質(zhì)權(quán)受到或可能受到來(lái)自任何第三方的侵害時(shí)，甲方有義務(wù)通知并協(xié)助乙方免受侵害。7.4 自然人出質(zhì)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)工作日書面通知乙方；7.4.1 涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛；7.4.2 質(zhì)押權(quán)利發(fā)生權(quán)屬爭(zhēng)議；7.4.3 住所

6、、電話等發(fā)生變更。7.5 法人出質(zhì)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)工作日書面通知乙方：7.5.1 經(jīng)營(yíng)機(jī)制發(fā)生變化，如實(shí)行承包、租賃、聯(lián)營(yíng)、合并、兼并、分立、股份制改造、與外商合資合作等；7.5.2 經(jīng)營(yíng)范圍和注冊(cè)資金發(fā)生變更、股權(quán)變動(dòng)；7.5.3 財(cái)務(wù)狀況惡化或涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛；7.5.4 破產(chǎn)、歇業(yè)、解散、被停業(yè)整頓、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、被撤銷；7.5.5 住所、電話、法定代表人發(fā)生變更。7.6 被保證人提前償清主合同項(xiàng)下全部債務(wù)后，甲方不再承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。7.7 有義務(wù)配合甲方、乙方對(duì)股票質(zhì)押清單中的資金帳戶上的證券和資金的監(jiān)管及乙方質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。7.8 享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中

7、規(guī)定的其他義務(wù)。第八條乙方的權(quán)利和義務(wù)8.1 發(fā)生下列情形之一的，乙方可以提前處分質(zhì)押權(quán)利，并以所得價(jià)款優(yōu)先受償：8.1.1 依據(jù)主合同約定或法律規(guī)定解除主合同；8.1.2 主合同履行期間被保證人被宣告破產(chǎn)、被解散、擅自變更企業(yè)體制致使貸款債權(quán)落空、卷入或即將卷入重大的訴訟或仲裁程序及其他法律糾紛等對(duì)其償債能力有重大影響的情況。8.2 有權(quán)要求甲方協(xié)助，避免質(zhì)權(quán)受到來(lái)自任何第三方的侵害。8.3 代被保證人償還貸款后，乙方有權(quán)取得股票質(zhì)押清單上的資金帳戶中證券和資金的所有權(quán)，乙方有權(quán)自行或委托丙方賣出證券，所得款項(xiàng)及該帳戶中的資金，乙方有權(quán)優(yōu)先受償。8.4 質(zhì)押期間股票質(zhì)押清單上的資金帳戶上的證

8、券市值和資金的價(jià)值總額低于時(shí)，乙方有權(quán)自行或委托丙方賣出證券，所得款項(xiàng)及該帳戶中的資金，向法定機(jī)關(guān)提存。8.5 乙方依據(jù)8.3條或8.4條償清本合同質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)全部債務(wù)后還有剩余的，乙方應(yīng)將剩余部分返還給甲方。8.6 享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。第九條丙方的權(quán)利和義務(wù)9.1 每周為乙方出具出質(zhì)證券的對(duì)帳單。9.2 股票質(zhì)押清單中的資金帳戶上的證券市值和資金的價(jià)值總額即將低于時(shí)，須書面通知甲方和乙方；價(jià)值總額即將低于時(shí)，按本合同6.1條、8.3條、8.4條及其他的有關(guān)約定，將證券賣出。9.3 在被保證人履行其全部義務(wù)之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得接受甲方以任何形式從股

9、票質(zhì)押清單上的帳號(hào)中提取資金或轉(zhuǎn)帳。9.4 享有本合同約定的其他權(quán)利，應(yīng)履行本合同中規(guī)定的其他義務(wù)。第十條違約責(zé)任10.1 甲方在本合同第一條中作虛假陳述與聲明，給乙方造成損失的，應(yīng)予賠償。10.2 本合同生效后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)全面履行本合同約定的義務(wù)。任何一方?jīng)]有履行或沒(méi)有完全履行本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，并賠償由此給他方造成的損失。10.3 如因甲方過(guò)錯(cuò)造成本合同無(wú)效，甲方應(yīng)在質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)賠償乙方全部損失。第十一條合同的生效、變更、解除和終止11.1 本合同經(jīng)當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章后生效（自然人出質(zhì)人簽字生效）。11.2 本合同有效期為：自本合同生效之日至主

10、合同借款本金、利息、違約金、賠償金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用全部清償之日終止。11.3 保證合同、委托保證合同無(wú)效，本合同仍有效，甲方仍應(yīng)按本合同承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。11.4 本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除。如本合同需要變更或解除時(shí)，應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致，并達(dá)成書面協(xié)議。書面協(xié)議達(dá)成之前，本合同仍然有效。11.5 如甲方未按7.4.3條或7.5.5條的規(guī)定通知乙方的，乙方按原址發(fā)送的函件視為送達(dá)。第十二條爭(zhēng)議的解決12.1 當(dāng)事人在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，在乙方所在地人民法院通過(guò)訴訟方式解決。第十三條其他約定事項(xiàng)12.2 質(zhì)押權(quán)利清單中的資金帳戶上的證券市值和資金的

11、價(jià)值總額即將低于時(shí)，經(jīng)乙方書面同意，甲方可采取下列方式，以保持證券交易的正常進(jìn)行：12.2.1 向資金帳戶存入一定資金；12.2.2 提前清償部分貸款：12.3 質(zhì)押期間未經(jīng)乙方同意，甲方無(wú)權(quán)將股票質(zhì)押清單上的14帳號(hào)注銷、分立、合并、更改。甲方未經(jīng)乙方同意向丙方申請(qǐng)進(jìn)行上述行為的，丙方有權(quán)且必須予以拒絕。第十四條附件14.1本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等法律效力。14.2本合同的附件包括：附件一：股票質(zhì)押清單第十五條附則15.1本合同正本一式三份，乙方、丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。（公章）乙方（公章）法定代表人：法定代表人：丙方（公章）法定代表人：簽訂日期：簽

12、訂地點(diǎn)：附件:股票質(zhì)押清單出質(zhì)股票出質(zhì)人權(quán)利證書及編號(hào)質(zhì)押價(jià)值出質(zhì)人：質(zhì)權(quán)人:股票資金合作協(xié)議甲方（出資方）：乙方（操作方）：甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就雙方進(jìn)行股票投資合作的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成以下合作協(xié)議：一、甲方應(yīng)乙方要求，將下屬股票交易賬戶與資金交付乙方用于股票投資。開戶名：開戶證券公司：資金賬號(hào)：帳戶起始資金：人民幣元整合作期自年月日起，至年月日止。二、操作期間，賬戶盈利全部屬于乙方所有。同樣，乙方承擔(dān)全部交易風(fēng)險(xiǎn)，甲力方不承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。為了確保甲方的賬戶與資金安全，乙方在交易前應(yīng)向甲方交納操作賬戶總資金的（即人民幣元）作為風(fēng)險(xiǎn)保證金。如乙方交易產(chǎn)生虧損，虧損額不超過(guò)乙方交納的風(fēng)險(xiǎn)保證金的，從風(fēng)

13、險(xiǎn)保證金中扣除；虧損額超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)保證金的，乙方應(yīng)于兩日內(nèi)補(bǔ)足。三、乙方每月向甲方支付甲方出資額的%（即人民幣元）作為綜臺(tái)管理費(fèi)，首月費(fèi)用于月日前支付，后續(xù)費(fèi)用應(yīng)于每月日前支付。乙方可通過(guò)下述兩種方式支付：1、授權(quán)甲方以“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式從股票交易賬戶中扣除并提取。（費(fèi)用扣除后乙方的權(quán)益不得低于其初始自有資金，否則應(yīng)通過(guò)方式2支付）；2、乙方直接向甲方銀行帳戶轉(zhuǎn)帳支付。合作過(guò)程中，如雙方協(xié)商決定變更出資額，則按照變更后的出資額為基準(zhǔn)收取后續(xù)管理費(fèi)。將上述股票交易帳戶交付乙方四、甲方在收到乙方支付的風(fēng)險(xiǎn)保證金及首月綜合管理費(fèi)后,操作。帳戶交付后至合作終止日前，上述股票交易賬戶由乙方獨(dú)立操作，

14、甲方僅按照本協(xié)議約定的原則對(duì)該帳戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理，不干涉乙方在本協(xié)議允許范網(wǎng)內(nèi)的交易行為。五、乙方交易和甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制操作所發(fā)生的印花稅、經(jīng)手費(fèi)由券商從股票交易賬戶代扣，由乙方承擔(dān)：交易手續(xù)費(fèi)率按交易金額的千分之一收取，如股票交易賬戶的手續(xù)費(fèi)率低于該標(biāo)準(zhǔn)，甲方將以“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式將差額部分從股票交易賬戶中提取。六、當(dāng)甲乙雙方任意一方進(jìn)行涉及資金出入的操作后（例如甲方按本協(xié)議約定劃撥費(fèi)用、乙方迫加風(fēng)險(xiǎn)保證金等操作），甲方應(yīng)向乙方發(fā)送包含資金調(diào)撥原囚及金額、乙方最新權(quán)益等數(shù)據(jù)的賬單。乙方應(yīng)在發(fā)生資金變動(dòng)的當(dāng)日復(fù)核賬單內(nèi)容是否正確無(wú)誤，如乙方末收到賬單或?qū)~中內(nèi)容有異議，須在當(dāng)日告知

15、甲方，否則視為認(rèn)同。乙方用于接收賬單的電子郵箱地址或及時(shí)通信軟件聯(lián)系方式以本合同約定為準(zhǔn)。七、雙方指定下列銀行賬戶作為資金調(diào)撥專用賬，乙方據(jù)此向甲方交納風(fēng)險(xiǎn)保證金或迫加保證金，甲方據(jù)此向乙方劃撥交易盈利或退還風(fēng)險(xiǎn)保證金：甲方收款賬戶：戶名：賬號(hào)：開戶行及開戶網(wǎng)點(diǎn)：乙方收款賬戶：戶名：賬號(hào)：開戶行及開戶網(wǎng)點(diǎn)：八、在交易過(guò)程中，乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守下列交易規(guī)定，并接受甲方及其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員按照下列風(fēng)險(xiǎn)控制原則處置交易風(fēng)險(xiǎn)：1 、乙方不得買入ST股票、跌停或跌幅超過(guò)8%勺股票。如乙方違規(guī)買入，甲方有權(quán)隨時(shí)按市價(jià)平倉(cāng)。由此造成虧報(bào)的，萬(wàn)損自擔(dān)：產(chǎn)生盈利的，盈利部分扣除。2 、乙方不得買入連續(xù)跌停后首次打開跌停

16、板的股票（打開跌停的全日，無(wú)論反彈幅度大小，均不可買入）。如乙方違規(guī)買入，甲方有權(quán)隨時(shí)按市價(jià)平倉(cāng)，由此造成虧損的，虧損自擔(dān)；產(chǎn)生盈利的，盈利部分扣除。3 、對(duì)于首日上市的新股及恢復(fù)上市首日無(wú)漲跌幅限制的股票，買入量不得超過(guò)賬戶資產(chǎn)的20%對(duì)于流通市值低于10億元的股票，單只個(gè)股買入不得超過(guò)賬戶資產(chǎn)的50%4 、乙方須注重風(fēng)險(xiǎn)控制，當(dāng)合作賬戶資產(chǎn)（幣值+可用資金）低于甲方出資的110%時(shí)，乙方應(yīng)立即補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)保證金，否則甲方有權(quán)隨時(shí)按市價(jià)將全部持倉(cāng)平倉(cāng)，甲方平倉(cāng)操作以盤中價(jià)格走勢(shì)為依據(jù)，如平倉(cāng)后股價(jià)反彈回升，甲方不承擔(dān)責(zé)任。甲方強(qiáng)行平倉(cāng)后，乙方不得在補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)保證金前再次操作合作賬戶，如違約操作，盈

17、利扣除、虧損自擔(dān)。如因行情急劇變化致使強(qiáng)行平倉(cāng)后賬戶虧損超過(guò)乙方交納的風(fēng)險(xiǎn)保證金，超出部分由乙方承擔(dān)，乙方應(yīng)于兩日內(nèi)補(bǔ)足相應(yīng)虧損。5 、如合作賬戶資產(chǎn)超過(guò)起始資金，乙方可隨時(shí)要求提取盈利部分，甲方應(yīng)在接到乙方申請(qǐng)后通過(guò)“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式轉(zhuǎn)出乙方盈利并于當(dāng)日將該筆資金匯入乙方銀行賬戶，匯款費(fèi)用由甲方承擔(dān)；6 、乙方在任何時(shí)候均無(wú)權(quán)對(duì)甲方所提供的交易帳戶進(jìn)行密碼修改操作。如乙方擅自更但在修改后末進(jìn)行違約澡作的，須在接到甲方通知后10分鐘內(nèi)將密碼復(fù)原為本合同約定密碼。如按合同聯(lián)系方式無(wú)法與乙方取得聯(lián)系或在取得聯(lián)系后拒絕將密碼復(fù)原的，甲方有權(quán)隨時(shí)將帳戶全部持倉(cāng)平倉(cāng)，盈利扣除，虧損自擔(dān)；如乙方在

18、修改密碼后進(jìn)行違反臺(tái)同約定的操作，甲方將無(wú)條件收回帳戶，合作中止，風(fēng)險(xiǎn)保證金不予退還。如造成的損失超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)保證金，甲方對(duì)超出部分具有迫償權(quán)。7 、為保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作正常進(jìn)行，乙方嚴(yán)禁買入跌停、連續(xù)跌停、非滬深A(yù)股的交易品種，如乙方違反本約定，甲方將無(wú)條件收回賬戶，合作中止。如違規(guī)建立的倉(cāng)位無(wú)法在當(dāng)日收盤前保本平倉(cāng)，乙方所交納的風(fēng)險(xiǎn)保證金不予退還。乙方違約所造成的損失超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)保證金的，甲方對(duì)超出部分具有迫償權(quán)。九、如乙方因自身原因決定提前中止合作，甲方予以配臺(tái)，但已收取的管理費(fèi)不予退還。如遇乙方持有的股票停牌，須待復(fù)牌并賣出后方可中止合作。十、甲方可根據(jù)乙方的交易倩況決定是否與乙方繼續(xù)合作。如乙方風(fēng)險(xiǎn)控制能力不足或進(jìn)行違約操作，甲方有權(quán)中止合作，待乙方持倉(cāng)全部平倉(cāng)后清算雙方權(quán)益，在此期間乙方不得建立新持倉(cāng)。十一、甲方應(yīng)對(duì)乙方的易情況子以保密，不得借風(fēng)險(xiǎn)控制工作之便仿照乙方的交易進(jìn)行買賣操作或向第三方透露乙方的交易恃況。十二、乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易所需的計(jì)算機(jī)軟硬件及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境由乙方自行解決。乙方應(yīng)使用符合網(wǎng)上交易軟件要求、無(wú)病毒的計(jì)算機(jī)登陸乙方賬戶，以確保交易順暢和帳戶安全。由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)故障，網(wǎng)終及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等原因?qū)е乱曳浇灰壮霈F(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，甲方不承擔(dān)責(zé)任。十一、本合同可遇過(guò)上述兩鐘途徑簽訂，雙