越南外商直接投資政策研究（可編輯）

1、 獨(dú)創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果.據(jù)我所知,除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外,論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果,也不包含為獲得事敫蛾其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料.與我一同工作的同志對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均巴在論文中作了明確的說明并表示謝意.一,學(xué)位論文作者簽名:舀跌絕. 簽字日期: 加侈年月z日學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學(xué)位論文作者完全了解宇'數(shù)大噌有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定,有權(quán)保留并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和磁盤,允許論文被查閱和借閱.本人授權(quán)可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索

2、,可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文.保密的學(xué)位論文在解密后適用本授權(quán)書J. z學(xué)位論文作者簽名:釃灸德. 導(dǎo)舞簽名:孫手緲己簽字日期:易Df,年侈月z,日 簽字日期: 汐塢年易月ZEt學(xué)位論文作者畢業(yè)去向:工作單位: 電話:通訊地址: 郵編:摘要摘要1986年,越南開始以發(fā)展中央宏觀調(diào)節(jié)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主,越南經(jīng)濟(jì)得到突飛猛進(jìn)發(fā)展,一舉成為世界上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為活躍的經(jīng)濟(jì)體之一。在這一契機(jī)下,越南成為僅次于中國(guó)和印度的吸引外資最多的國(guó)家。在FDI的帶動(dòng)下,越南經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)得到顯著調(diào)整,加之FDI為越南帶來先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn),使越南本土企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式走向現(xiàn)代化,進(jìn)而使

3、土地、人力資源得以充分利用,提高本國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。不僅如此,FDI還促使越南商務(wù)、旅游經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,使越南經(jīng)濟(jì)逐漸與全球經(jīng)濟(jì)銜接。越南政府為保持本國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)固發(fā)展,十分注重外資的引進(jìn)以及引入外資政策的改善。因此,隨著大量外資的進(jìn)入,有關(guān)FDI的政策值得深入研究,成為了一個(gè)十分值得思考的戰(zhàn)略問題。在這種背景和意義下,本文在眾多學(xué)者已有研究的基礎(chǔ)上,對(duì)越南對(duì)外直接投資政策進(jìn)行了全面地分析。本文一共分為五章,第一章是引言,介紹本文的研究背景和研究意義,分析了國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀,說明了本文的研究思路、研究方法及創(chuàng)新點(diǎn):第二章是招商與投資政策的基本理論概述;第三章主要討論中國(guó)招商引資政策,介紹了其成功的經(jīng)

4、驗(yàn)和失敗的教訓(xùn);第四章是本文的重點(diǎn)和核心,介紹了越南的招商引資政策,分析了中國(guó)相關(guān)政策經(jīng)驗(yàn)對(duì)越南的借鑒意義;第五章是結(jié)論和展望,總結(jié)了本文的研究成果,分析了研究的不足,并對(duì)研究的未來進(jìn)行了展望。關(guān)鍵詞:FDI,直接投資政策,改善AbstractAbstractIn1986,Viemambegantodevelopthecentralm cro?regulationofthesocialistmarketeconomy,whichmadeV etnamSeconomydeveloprapidlyandbecameonofthemostactiveeconomyintheworld.Underth

5、isopportunity,VietnamattractsmoleforeigndirectinvestmentbehindChinaandIndia.WiththedrivingofFDI,VietnamSeconomicstructurehasbeenadjustedsignificantly.Inaddition,FDIbringadvancedtechnology,equipmentandmanagementexperienceforVietnam,andmakesthewayofproductionandmanagementmodernize.Besides,itmakfulluse

6、oflandresourcesandhumanresoBrces,andenhancingthecompetitivenessofVietnam.Notonlythat,FDIalsopromptsthedevelopmentoftourismeconomyandbusiness,makingVietnamSintegratewitlltheglobaleconomy.Inordertomaintainthestabledevelopmentofnationaleconomy,theVietnamesegovernmentpaysattentionotheintroductionoforeig

7、ncapitalaswellastheimprovementoforeignnvestmentpolicy.Therefore,withthein roductionofalargenumberoforeigncapital,thepolicyofFDIhasbecomeaworthhinkingstrategicproblem.Onthebasisoftheformerr search,thisPapercomprehensivelyanalyzesforeigndirectinvestmentpolicies.ThewholePapercanbedividedintofivechapter

8、s.Thefirstchapterintroducesint rnationalbackgroundofthetopicandSignificanceofthetopic,andreviewstherelevantdomesticandforeignliterature.Thes condchapterexplainstherelevantconceptsandtheoriesofinvestmentandinvestmentpolicy.ThethirdchaptersummarizesthexperienceandthelessonsaboutinvestmentpolicyofChina

9、.Thefornlchapteristhefocusofthisarticle,whichintroducesinvestmentpolicyofVietnam.Itanalysesthexperiencesa dlessonofChina,whichhasomer ferencefordevelopingofVietnam.Accordingtoachievementsofthispaper,thefifthc apteranalysesthedefic!encyofthestudyandlooksforwardtothefutureresearch.Keywords:FDI,foreign

10、directinvestmentpolicy,improvementU目錄目錄摘要。IAbstract?.:II目錄.III第一章 引言?11.1 研究背景和意義?l1.2 研究思路和內(nèi)容?11.3 國(guó)內(nèi)外研究?21.4 研究創(chuàng)新?4第二章外商直接投資的相關(guān)理論概述?一52.1 外商直接投資的基本內(nèi)容?52.2 FDI的相關(guān)理論?.6第三章中國(guó)吸引直接投資政策的借鑒?一93.1 中國(guó)吸引直接投資發(fā)展歷程93.2 中國(guó)吸引外商直接投資的政策?.103_3 中國(guó)吸引外商直接投資的挑戰(zhàn)?一16第四章越南外商直接投資的政策194.1 越南外商直接投資發(fā)展過程?194.2 越南外商直接投資的分布.234

11、.3 越南外商直接投資的政策的實(shí)施.274.4 越南外商直接投資政策的評(píng)估?。33第五章中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)越南改善外商投資政策的意義?405.1 中國(guó)和越南外商投資政策的比較405.2 完善越南外商投資政策的建議?一42結(jié)論.47參考文獻(xiàn)?48翌謝.51攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄?.52111第章引言第一章引言1.1 研究背景和意義越南自1986年開始實(shí)施以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向中央宏觀調(diào)節(jié)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橹行牡恼魏徒?jīng)濟(jì)改革,從此以后,越南的經(jīng)濟(jì)取得巨大的進(jìn)展,一躍成為世界上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為活躍的經(jīng)濟(jì)體之一,年均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP增長(zhǎng)率超過6.93%,人民的生活水平得到了極大的提高,貧困率由2005的

12、22%降至2010年的9.45%,超額完成了越南國(guó)民大會(huì)制定的貧困率控制10%的目標(biāo)。人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值由2006年的700美元增加至2010年的1200美元,年均通貨膨脹率由2008年的23.1%縮減至2010年8%。在1997年和2008年兩次嚴(yán)重全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后,越南的經(jīng)濟(jì)得到了持續(xù)恢復(fù)和調(diào)整,并成為亞洲國(guó)家中吸引外商直接投資增長(zhǎng)最快的國(guó)家,特別是在2009年后隨著中國(guó)和馬來西亞人力成本的快速增長(zhǎng),越南成為在外國(guó)投資者和大型跨國(guó)公司中倍受推崇的投資目的地。據(jù)越南計(jì)劃與投資部官方統(tǒng)計(jì):截止2009年12月l5日越南的839個(gè)外商直接投資項(xiàng)目共引進(jìn)外資214.8億美元,其中新引進(jìn)外資為163.

13、4億美元,占整個(gè)839個(gè)項(xiàng)目中的76%。最近的研究表明,越南吸引外商直接投資的成果驚人,在2007?2009年問,越南吸引外資的排名在所有亞洲國(guó)家中僅次于中國(guó)和印度居第三位。越南的多項(xiàng)特殊優(yōu)勢(shì)條件被認(rèn)為是成功吸引如此龐大數(shù)目的外商直接投資的主要原因:越南有穩(wěn)定的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境;擁有大量的自然資源;8700萬越南人口中低于40歲的年輕勞動(dòng)力占75%,所以越南是一個(gè)巨大的消費(fèi)市場(chǎng),越來越多的數(shù)據(jù)表明,外商直接投資在越南不單單是在出口貿(mào)易方面,更多的轉(zhuǎn)向于國(guó)內(nèi)需求方面。在2009年,越南政府取消了外資進(jìn)入零售業(yè)的禁令,進(jìn)一步增加了外資將越南作為巨大的消費(fèi)市場(chǎng)的興趣。隨著大量外資的進(jìn)入,有關(guān)FDI的政

14、策值得深入研究,具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。1.2研究思路和內(nèi)容本文一共分為五章,第一章是引言,介紹本文的研究背景和研究意義,分析1越南外商直接投資政策研究了國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀,說明了本文的研究思路、研究方法及創(chuàng)新點(diǎn);第二章是招商與投資政策的基本理論概述;第三章主要討論中國(guó)招商引資政策,介紹了其成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn);第四章是本文的重點(diǎn)和核心,介紹了越南的招商引資政策,分析了中國(guó)相關(guān)政策經(jīng)驗(yàn)對(duì)越南的借鑒意義;第五章是結(jié)論和展望,總結(jié)了本文的研究成果,分析了研究的不足,并對(duì)研究的未來進(jìn)行了展望。1.3 國(guó)內(nèi)外研究杜青平2012在越南引進(jìn)FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的研究中通過定性分析相結(jié)合的方法,分析越南的FDI

15、的發(fā)展對(duì)越南的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生的影響,指出FDI對(duì)促進(jìn)越南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到重要作用。越南經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整一部分來源于FDI重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)區(qū)的推動(dòng),帶動(dòng)周邊乃至生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展,同時(shí)外來的設(shè)備、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)刺激企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變,使人力資源、土地資源、地方資源優(yōu)化運(yùn)用,提高經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。不僅如此,FDI還促進(jìn)越南商務(wù)、旅游發(fā)展,使越南經(jīng)濟(jì)與全球接軌。FDI的本質(zhì)是各個(gè)跨國(guó)企業(yè)在空間上的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移,越南想要引進(jìn)外商來發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì),除了提高本國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)旋建設(shè)之外,還更加關(guān)注到地理位置和引進(jìn)外商的政策,這兩個(gè)因素會(huì)對(duì)FDI區(qū)位環(huán)境變量有直接影響。杜孟強(qiáng)2012在外商直接

16、投資對(duì)越南經(jīng)濟(jì)的影響及對(duì)策中提出越南政府該從幾個(gè)方面著手來解決FDI在越南經(jīng)濟(jì)社會(huì)中存在的問題,以減少FDI對(duì)越南經(jīng)濟(jì)的消極影響:一是越南政府要明確吸引FDI的目標(biāo),二是完善政策體系,三是改善投資環(huán)境,包括完善法律機(jī)制、簡(jiǎn)化行政手續(xù)辦理、鼓勵(lì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等,四是加強(qiáng)相關(guān)企業(yè)管理與經(jīng)營(yíng)效率,五是加強(qiáng)培訓(xùn)政府各部門的管理能力。武玉靈2012的中國(guó)企業(yè)對(duì)越南直接投資研究對(duì)中國(guó)企業(yè)對(duì)越南的直接投資進(jìn)行了一個(gè)比較為全面的分析。論文主體分為五個(gè)部分:第一部分把越南的投資環(huán)境和越南這些年來的引資優(yōu)勢(shì)仔細(xì)分析。第二部分用數(shù)據(jù)資料,從宏觀的角度介紹分析了中國(guó)企業(yè)對(duì)越南直接投資的現(xiàn)狀及動(dòng)因。第三部分進(jìn)行了中國(guó)企業(yè)

17、對(duì)越南直接投資的行業(yè)選擇分析,首先分析了直接投資行業(yè)重點(diǎn):然后具體分析了中國(guó)企業(yè)對(duì)越南直接投資行業(yè)選擇的依據(jù)。第四部分從微觀層面分析中國(guó)企業(yè)在越南的直接投資經(jīng)營(yíng)策略與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。第五部分是案例分析。首先,從理論闡述了中國(guó)企業(yè)對(duì)越南直接投資的企業(yè)前景;第一章引言然后,以TCL集團(tuán)為例進(jìn)行了分析。通過全文的分析可以看出來越南是一個(gè)有潛能的國(guó)家,越南適合中國(guó)發(fā)展對(duì)外投資,兩國(guó)合作雙方得利。李太皇2012在越南外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的實(shí)證研究中用詳實(shí)的數(shù)據(jù)和大量的圖表定性地分析了FDI在數(shù)量、方式、來源地結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的特征,以及FDI對(duì)越南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。通過理論和實(shí)證分析,對(duì)在1

18、994.2010年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中最新數(shù)據(jù)的研究結(jié)果得出了越南每增加1%的FDI,可以帶來0.221%的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的結(jié)果,外國(guó)直接投資形成的資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的的貢獻(xiàn)率為34.43,但是如果認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步也在較大程度上源于引進(jìn)外資時(shí)技術(shù)的“外溢效應(yīng)”,則外國(guó)直接投資對(duì)越南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)將有所放大。這表明外商直接投資對(duì)越南整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)效應(yīng)很明顯。阮蘭英2011在越南外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究中分析得出如何量化外商直接投資在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所扮演的重要作用一直是許多國(guó)家討論的熱點(diǎn),這些討論對(duì)研究外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系提供了廣闊的視野和事實(shí)依據(jù),她的論文研究方向就是聚焦于研究越南外商

19、直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的量化數(shù)學(xué)模型及由此分析二者的因果關(guān)系。在分析過程中,首先分析越南外商投資分布不均衡,并解釋其成因,為了改善外商投資的環(huán)境,越南政府頒布了越南外商直接投資法并對(duì)該法案進(jìn)行了5次修訂,并引導(dǎo)越南外商投資從1986年起顯著增加,此外,本文還對(duì)比和分析越南和亞洲主要國(guó)家的外商投資法案優(yōu)缺點(diǎn)。范進(jìn)成2011的FDI與越南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題研究綜合運(yùn)用演繹和歸納法方法以及定量分析和定性分析相結(jié)合的方法,深入分析在越南的外商直接投資活動(dòng)的發(fā)展及其對(duì)越南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。與杜青平一樣,通過深入的研究發(fā)現(xiàn),FDI的本質(zhì)是跨國(guó)企業(yè)的空間轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散,在此過程中FDI的區(qū)位分布不僅影響企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)效率,

20、對(duì)于企業(yè)所在的區(qū)域經(jīng)濟(jì)也有重要影響。FDI基于追求利潤(rùn)的目的選擇最佳區(qū)位,而這種最佳區(qū)位隨著外部環(huán)境的變化而改變。越南除了應(yīng)該加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,增加對(duì)FDI的吸引和消化能力以外,還應(yīng)關(guān)注到在影響FDI區(qū)位分布的環(huán)境變量中的兩個(gè)至關(guān)重要的因素,即地理和政策。除了地理因素和政策因素,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的特點(diǎn)也是決定FDI區(qū)位分布的重要因素。這個(gè)特點(diǎn)表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚。王書華2010在越南投資法律制度研究一以中國(guó)企業(yè)投資越南風(fēng)險(xiǎn)分析為視角中有獨(dú)特的視角,指出越南的法律基礎(chǔ)有所欠缺,所以其投3越南外商直接投資政策研究資法律制度體系尚待健全,法律執(zhí)行不夠嚴(yán)格,中越兩國(guó)的法律沖突無法避免。

21、正是由于越南的投資法律制度存在這些缺陷,中國(guó)企業(yè)到越南投資會(huì)面臨一系列的風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)為越南不斷修訂的投資法律和獨(dú)特的投資環(huán)境,將會(huì)給在越南投資的中國(guó)企業(yè)帶來一定的法律風(fēng)險(xiǎn),結(jié)合實(shí)證分析了可能存在的三方面法律風(fēng)險(xiǎn),即法律體系不健全帶來的投資風(fēng)險(xiǎn)、法律執(zhí)行不嚴(yán)格帶來的投資風(fēng)險(xiǎn)和法律沖突帶來的投資風(fēng)險(xiǎn)。楊曉鵬的越南對(duì)外貿(mào)易政策轉(zhuǎn)型的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析指出“尋找促使越南貿(mào)易政策轉(zhuǎn)型、推動(dòng)越南實(shí)施貿(mào)易自由化政策的制約因素與內(nèi)在動(dòng)力”是重要的問題。為了解決這一問題,以國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為研究視角,并引入“結(jié)構(gòu)性權(quán)力”和“國(guó)際機(jī)制”兩個(gè)概念,認(rèn)為政府對(duì)國(guó)家目標(biāo)包括國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的訴求是越南從“內(nèi)向型”對(duì)外貿(mào)易政

22、策向“外向型”對(duì)外貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變的主導(dǎo)力量,但同時(shí)也受到權(quán)力結(jié)構(gòu)變遷包括安全結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)以及知識(shí)結(jié)構(gòu)四個(gè)方面和國(guó)際機(jī)制的影響,三種力量的綜合作用才是越南實(shí)旌貿(mào)易自由化政策,實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易政策轉(zhuǎn)型的真正制約因素與內(nèi)在動(dòng)力。1.4研究創(chuàng)新大量的文獻(xiàn)都對(duì)越南外商投資進(jìn)行研究,大多數(shù)越南學(xué)者把這一研究的重點(diǎn)放在證明外商投資對(duì)越南經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的積極貢獻(xiàn)和作用,通過實(shí)證方式用數(shù)據(jù)來做因果分析。然而只有少數(shù)研究者對(duì)越南外商投資的政策進(jìn)行研究,把中國(guó)的政策和越南的政策進(jìn)行對(duì)比,本文中通過大量的政策條文來分析越南現(xiàn)行的政策對(duì)其吸引外商投資的影響,通過分析中國(guó)的政策成敗來供越南參考。4第二章外商直接投資的

23、相關(guān)理論概述第二章外商直接投資的相關(guān)理論概述2.1 外商直接投資的基本內(nèi)容2.1.1外商直接投資的概念FDIForeignDirectInvestment是投資人在國(guó)外所經(jīng)營(yíng)的企業(yè)中擁有的持續(xù)利益的一種投資,其中包括生產(chǎn)設(shè)備、人力成本、技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移等多種因素,是一種廣泛意義的資本投資。間接投資則是指外國(guó)投資人通過購(gòu)買其他國(guó)家的股票、債券、基金等有價(jià)證券,最終獲取股息或利息的投資活動(dòng)。根據(jù)我國(guó)規(guī)定,外商直接投資是指外國(guó)企業(yè)或個(gè)人按照我國(guó)政策、法規(guī),用現(xiàn)匯、技術(shù)、實(shí)物等在我國(guó)開辦外商獨(dú)資企業(yè)。與我國(guó)境內(nèi)的企業(yè)共同創(chuàng)建中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)或合作開發(fā)資源的企業(yè),以及政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資總額

24、內(nèi)企業(yè)從境外借入的資金。企業(yè)如果占全部資本中25%或以上來自境外投資者,那么企業(yè)就被稱為外商投資企業(yè)。外資企業(yè)主要分為三大類:第一類是外商直接投資企業(yè)。外商直接投資是指外國(guó)企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人在中國(guó)境內(nèi)開辦的外商獨(dú)資企業(yè)、中外合資企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)或合作開發(fā)資源的投資,以及政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資總額內(nèi)企業(yè)從境外借入的資金。第二類是對(duì)外借款。指的是通過對(duì)外正式簽訂借款協(xié)議,從境外籌措的資金,包括外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款、外國(guó)銀行商業(yè)貸款、出口信貸以及對(duì)外發(fā)行債券等。第三類是外商的其他投資。指的是對(duì)外借款和外商直接投資以外的各種使用外資的形式。2.1.2FDI的形式1投資者創(chuàng)立獨(dú)資企業(yè),

25、或直接經(jīng)營(yíng)店面等,屬于獨(dú)自經(jīng)營(yíng);2與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合伙開辦合資企業(yè)或合作企業(yè),并且得到直接參與經(jīng)營(yíng)企業(yè)的權(quán)利,派工作人員進(jìn)行監(jiān)管或參與管理:3投資者參加資本,但是不參與經(jīng)營(yíng),在必需時(shí)可調(diào)派人員做顧問或指導(dǎo);4投資者在股票市場(chǎng)買入現(xiàn)有企業(yè)一定金額的股票,通過股權(quán)控制得到全部或部分經(jīng)營(yíng)權(quán),從而達(dá)到收購(gòu)的目的。越南外商直接投資政策研究2.1.3FDI的作用1促進(jìn)了生產(chǎn)要素之問的整合,提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。通過對(duì)高品質(zhì)生產(chǎn)要素的組合,各種資源、要素在得到了迸一步利用和開發(fā),企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量、競(jìng)爭(zhēng)力等都得的很大的提高,使得生產(chǎn)力有了更好的發(fā)展空間。2提升了科技水平與管理經(jīng)驗(yàn)。由于交流技術(shù)有利于提高本國(guó)的科技水平,同時(shí)

26、隨著先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)的到來,促進(jìn)了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高。3沖破貿(mào)易壁壘,推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展。外國(guó)直接投資就是將國(guó)外的產(chǎn)品直接帶入東道主國(guó)家的市場(chǎng),沖破關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的阻礙,進(jìn)一步推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。4拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。通過利用有關(guān)法律、法規(guī)等,來引導(dǎo)外商直接投資的方向,從而優(yōu)化了投資結(jié)構(gòu),逐步完善國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系2.2 FDI的相關(guān)理論2.2.1壟斷優(yōu)勢(shì)理論壟斷優(yōu)勢(shì)理論產(chǎn)生于上世紀(jì)六十年代初,是最早研究對(duì)外直接投資的獨(dú)立理論。1960年,美國(guó)學(xué)者海默提出以壟斷優(yōu)勢(shì)來解釋外商直接投資的理論。海默通過對(duì)本國(guó)對(duì)外直接投資的構(gòu)成研究,發(fā)現(xiàn)了本國(guó)有優(yōu)勢(shì)的部門對(duì)外直接投資比較多,從而得出對(duì)外直接投資和壟斷的部門是相

27、互關(guān)聯(lián)的。從而揭露了美國(guó)走在世界前端的優(yōu)勢(shì)就是為了充分依靠自己的壟斷優(yōu)勢(shì),來獲取較高的利潤(rùn),如在資金、技術(shù)、銷售、管理等方面。海默同時(shí)也提出了對(duì)直接投資與產(chǎn)品和生產(chǎn)要素市場(chǎng)的不完全性的關(guān)系。市場(chǎng)處在完全的情況下企業(yè)根據(jù)比較利益原則從事進(jìn)出口活動(dòng),而實(shí)際上產(chǎn)品和生產(chǎn)要素市場(chǎng)是不完全的,這就為對(duì)外直接投資提供了可能。由于市場(chǎng)存在不完全競(jìng)爭(zhēng)和其他種種障礙,如少數(shù)買主和賣主通過各種手段來影響市場(chǎng)價(jià)格、關(guān)稅壁壘,這些因素都成為國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行的阻力,進(jìn)而企業(yè)利用自己的壟斷優(yōu)勢(shì)通過對(duì)外直接投資獲得企業(yè)最大化的利潤(rùn)。因此,企業(yè)對(duì)外直接投資就是通過掌握對(duì)國(guó)外企業(yè)的掌控權(quán)達(dá)到排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的,獲得壟斷權(quán)同時(shí)保留其

28、市場(chǎng)份額,以實(shí)現(xiàn)高額利潤(rùn)的目的。6第二章外商直接投資的相關(guān)理論概述2.2.2內(nèi)部化理論由于跨國(guó)企業(yè)有很強(qiáng)的優(yōu)勢(shì),使企業(yè)獲取較高的利潤(rùn),同時(shí)繼續(xù)擴(kuò)展其優(yōu)勢(shì)。在同樣條件下企業(yè)同樣可以在國(guó)內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn),再對(duì)生產(chǎn)完成的產(chǎn)品進(jìn)行出口以實(shí)現(xiàn)其優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)效益。內(nèi)部化理論的觀點(diǎn)是:在市場(chǎng)交易是需要各種成本的。這些成本包括:風(fēng)險(xiǎn)成本、簽訂合同成本、執(zhí)行合同成本、發(fā)現(xiàn)價(jià)格成本等。對(duì)于某些交易,市場(chǎng)交易的成本高,并且效率低,甚至?xí)菇灰谉o利潤(rùn)難已進(jìn)行下去。在這個(gè)時(shí)候只要企業(yè)的內(nèi)部交易成本比市場(chǎng)交易成本低,企業(yè)就會(huì)應(yīng)用內(nèi)部交易的方式。一般來說,企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和出口是實(shí)現(xiàn)其技術(shù)優(yōu)勢(shì)和資本的市場(chǎng)化方法,而直接投資是內(nèi)部化方

29、法。出口由于是跨國(guó)界的貿(mào)易活動(dòng),所涉及不同國(guó)家的關(guān)稅、貿(mào)易條例等因素影響,這使得交易復(fù)雜化,交易成本提升,而使其內(nèi)部化的直接投資企業(yè)的收益更大。要是企業(yè)采用內(nèi)部化成本要低于利用市場(chǎng)的成本,那么跨國(guó)企業(yè)就會(huì)在那里出現(xiàn),使得企業(yè)擁有特殊優(yōu)勢(shì)內(nèi)部化。2.2.3兩缺口理論該理論是關(guān)于發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)和利用境外資金的著名理論,在對(duì)“儲(chǔ)蓄缺口理論”和“外匯缺口理論”進(jìn)行綜合研究的基礎(chǔ)上,由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里和斯特勞特于1966年正式提出。其基本內(nèi)容是:在發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中,影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的因素主要有四個(gè),即儲(chǔ)蓄、投資、進(jìn)口和出口。這些因素并非獨(dú)立而是相互作用,使發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展普遍受到儲(chǔ)蓄不

30、足和外匯不足的約束。致使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素不能得到有效且充分的利用,進(jìn)而制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。增加利用外資有效性不僅可以增加進(jìn)口,還可以擴(kuò)大資金投入。即發(fā)展中國(guó)家可以通過引進(jìn)資金來彌補(bǔ)儲(chǔ)蓄缺口和外匯缺口。這是因?yàn)?一方面,外資要么投資于出口導(dǎo)向行業(yè),擴(kuò)大出口能力,增加外匯收入,要么投資進(jìn)口替代行業(yè),減少進(jìn)口用匯,兩者都能在一定程度上彌補(bǔ)外匯缺口;另一方面,利用外資可以擴(kuò)大投資的規(guī)模,達(dá)到規(guī)模效應(yīng),從而提升國(guó)民收入水平,在收入分配結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定的情況下,會(huì)相應(yīng)的提高儲(chǔ)蓄水平,有利于補(bǔ)救儲(chǔ)蓄缺口。兩缺口理論比較適合發(fā)展中國(guó)家吸引資金的初級(jí)時(shí)期。因?yàn)殡S著東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,外匯缺口和儲(chǔ)蓄缺口得到彌補(bǔ),適用兩缺

31、口理論的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)將逐步消失。越南外商直接投資政策研究2.2.4四缺口理論該理論在兩缺口理論基礎(chǔ)上,增加利用外商直接投資對(duì)彌補(bǔ)政府稅收缺口與生產(chǎn)要素的缺13。政府稅收缺口指的是政府稅收目標(biāo)與實(shí)際稅收款的差額。生產(chǎn)要素缺口指的是在企業(yè)管理、先進(jìn)技術(shù)等方面存在的缺口?！八娜笨诶碚摗辈粌H考慮到宏觀層面的缺口,也考慮到了微觀層面的缺VI,更能促進(jìn)外商直接投資。因此,該理論提示了在開放經(jīng)濟(jì)條件下,發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)外資可以更好地促進(jìn)國(guó)民收入加速增長(zhǎng)。2.2.5產(chǎn)品周期理論該理論是美國(guó)哈佛大學(xué)教授維農(nóng)在20世紀(jì)60年代所提出的。他認(rèn)為產(chǎn)品周期應(yīng)該分三個(gè)階段分別為創(chuàng)新、成熟與標(biāo)準(zhǔn),產(chǎn)品處于不同階段有著不同的投資戰(zhàn)

32、略。產(chǎn)品創(chuàng)新階段,企業(yè)壟斷新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù),產(chǎn)品的生產(chǎn)線與規(guī)格變化較大,生產(chǎn)成本的不同對(duì)企業(yè)選擇生產(chǎn)地理位置產(chǎn)生重要影響。當(dāng)產(chǎn)品處于成熟階段時(shí),會(huì)在不同程度上出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)和仿造者,此時(shí)降低產(chǎn)品成本是主要的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),企業(yè)開始尋找在本土以外的生產(chǎn)成本低,特別是勞動(dòng)力成本低的地區(qū)建造工廠。在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段時(shí),企業(yè)會(huì)逐漸失去壟斷優(yōu)勢(shì),各企業(yè)間展開價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略,因此企業(yè)開始搜索成本低的國(guó)家或地區(qū)作為最優(yōu)生產(chǎn)位置。2.2.6比較優(yōu)勢(shì)理論日本學(xué)者小島清在20世紀(jì)70年代提出,該理論的主要觀點(diǎn)是:凡是本國(guó)已經(jīng)處于比較劣勢(shì)的行業(yè)都應(yīng)該通過對(duì)直接投資的形式向國(guó)外逐漸轉(zhuǎn)移,這有利于投資國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化。對(duì)于被

33、投資國(guó),由于引進(jìn)了缺少的資本、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),可以促進(jìn)本土資源的優(yōu)化配置,推動(dòng)本土技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第三章中國(guó)吸引直接投資政策的借鑒第三章中國(guó)吸引直接投資政策的借鑒3.1 中國(guó)吸引直接投資發(fā)展歷程改革開放以來,中國(guó)利用外資經(jīng)歷了一個(gè)從數(shù)量小,范圍窄,限制多的試點(diǎn)階段逐漸發(fā)展到全方位,多層次,寬領(lǐng)域的全面開放的局面。引進(jìn)外資的金額從開始每年的幾億,十幾億美元,進(jìn)展到每年幾百億美元;引入外資的地區(qū)從少數(shù)的沿海城市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)發(fā)展到所有的地區(qū)允許外資進(jìn)入的行業(yè)不斷擴(kuò)大。目前,除個(gè)別關(guān)系國(guó)際民生的行業(yè)和一些特殊的產(chǎn)品外,幾乎各行各業(yè)都已向外商開放;投資的外商來自全世界130多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。具體分析如下

34、:中國(guó)從1979年開始吸引外國(guó)直接投資,截止2010年中國(guó)累計(jì)吸收外資1057.4億美元,同比增長(zhǎng)17.4%,首次突破千億美元。12月,全國(guó)實(shí)際使用外資金額140.3億美元,同比增長(zhǎng)15.6%,為2009年8月以來連續(xù)第17個(gè)月實(shí)現(xiàn)月度同比增長(zhǎng)。2010年中國(guó)境內(nèi)投資者共對(duì)129個(gè)國(guó)家和地區(qū)的3125家境外企業(yè)進(jìn)行了直接投資,累計(jì)實(shí)現(xiàn)非金融類對(duì)外直接投資590億美元,同比增長(zhǎng)36.3%,對(duì)外投資流量再創(chuàng)歷史新高。20世紀(jì)80年代,中國(guó)利用外資的效果比較差,外資企業(yè)的科學(xué)技術(shù)水平一般不高。外商的直接投資是在全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的背景下,發(fā)達(dá)國(guó)家為了轉(zhuǎn)出過時(shí)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù),為了延長(zhǎng)其產(chǎn)品價(jià)值鏈條而進(jìn)行的

35、商業(yè)投資行為。如果不存在東道主投資環(huán)境的改變以及東道國(guó)企業(yè)管理水平、技術(shù)水平、人力資源水平的提高,沒有東道國(guó)優(yōu)惠外資政策的吸引和跨國(guó)公司進(jìn)入東道國(guó)的劇烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),跨國(guó)公司不可能主動(dòng)把最先進(jìn)的技術(shù)運(yùn)用至發(fā)展中國(guó)家。正是因?yàn)榈乩韰^(qū)位優(yōu)勢(shì)的缺乏,導(dǎo)致了所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)的限制,外資進(jìn)入中國(guó)的水平不高。進(jìn)入90年代,特別是1992年,中國(guó)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的春天。鄧小平于1992年1月18日至2月21日在武昌、深圳、珠海、上海等地視察時(shí)發(fā)表了對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展深遠(yuǎn)影響的“南方談話”。中國(guó)出現(xiàn)了第兩次利用外資的熱潮。以摩托羅拉公司為代表的高科技項(xiàng)目走入中國(guó),得到了中國(guó)政府的歡迎,同時(shí)吸引了很多發(fā)達(dá)國(guó)家的

36、跨國(guó)公司來中國(guó)投資建廠,中國(guó)利用外資的結(jié)構(gòu)開始發(fā)生顯著變化。自從1995年以來,中國(guó)實(shí)際吸收的外商直接投資已經(jīng)結(jié)束了20%以上的快速9越南外商直接投資政策研究增長(zhǎng)時(shí)期,進(jìn)入平穩(wěn)增長(zhǎng)階段,一些年份甚至出現(xiàn)很大幅度的負(fù)數(shù)增長(zhǎng),'95”時(shí)期的年均增長(zhǎng)速度僅有1.6%。2001年中國(guó)吸收外商直接投資實(shí)現(xiàn)了14.9%的恢復(fù)性增長(zhǎng),預(yù)計(jì)“15”時(shí)期正增長(zhǎng)趨勢(shì)仍然有可能持續(xù),達(dá)到年均510%的穩(wěn)定增長(zhǎng)水平。3.2 中國(guó)吸引外商直接投資的政策3.2.1中國(guó)吸引外商投資的情況就現(xiàn)狀來看,中國(guó)引進(jìn)外資的力度還在不斷增加,這是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果,也是世界經(jīng)濟(jì)一體化的必然趨勢(shì)。這些年的增長(zhǎng)發(fā)生著波浪式的起伏變

37、化,通過分析,大致可以劃分為以下五個(gè)階段:一 起始階段1979?1986年為起始階段。中國(guó)在總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,制定了改革開放的政策,強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)工作的區(qū)域應(yīng)該從國(guó)內(nèi)擴(kuò)展到國(guó)際范圍,充分利用國(guó)外的資金。為此,政府制定了一系列法規(guī)、政策和措施。如,1979頒布了第一部利用外資的法律:中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法,從法律上對(duì)外國(guó)投資者在中國(guó)進(jìn)行FDI投資給與保障。二 成長(zhǎng)階段1987?1991年為成長(zhǎng)階段。在1986年政府頒布了國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)外商投資的規(guī)定,隨后制定實(shí)旌了一系列擴(kuò)大對(duì)外開放和利用外資的政策、規(guī)定,進(jìn)一步改善了我國(guó)的投資環(huán)境,增強(qiáng)了對(duì)外商的投資吸引力。這一階段,FDI實(shí)際利用外資金

38、額為185.8億美元,占合同利用外資金額的比重上升到36.7%01991年的和同利用外資和實(shí)際利用外資金額分別比1987年增長(zhǎng)了61.4%和36.7%。三 高速發(fā)展階段1992.1995年為高速發(fā)展階段。1992年初,我國(guó)政府制定了進(jìn)一步加快改革和利用外資的政策,包括進(jìn)一步開放外商投資的領(lǐng)域、發(fā)展股份制外商投資企業(yè)、加快上海浦東開發(fā)等,極大地促進(jìn)了FDI在中國(guó)的發(fā)展。在此階段,大型跨國(guó)公司開始在中國(guó)進(jìn)行投資,到1995年底,世界500強(qiáng)跨國(guó)公司中已經(jīng)有200余家來中國(guó)投資。整儼八五”期間1991?1995年,累計(jì)批準(zhǔn)的利用外資項(xiàng)目為216761第三章中國(guó)吸引直接投資政策的借鑒個(gè),相當(dāng)于“七五”

39、期f司1986.1990年的10倍。年平均實(shí)際吸收外資金額比第二階段增長(zhǎng)6.6倍。四 結(jié)構(gòu)調(diào)整期1996?2001年為結(jié)構(gòu)調(diào)整期。隨著利用外資的總量和規(guī)模的不斷增長(zhǎng)和擴(kuò)張,政府更加注重利用外資的水平和質(zhì)量。1997年的亞洲金融風(fēng)暴,使中國(guó)同時(shí)經(jīng)受外部壓力和國(guó)內(nèi)通貨緊縮的形勢(shì),FDI的增長(zhǎng)勢(shì)頭有所減弱,個(gè)別年度出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng),但由于政府及時(shí)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,實(shí)際利用外資金額基本保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。進(jìn)駐中國(guó)的歐美大型跨國(guó)企業(yè)的明顯增多也使得外商投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化。五 2002年至今高速穩(wěn)定發(fā)展期2001年末中國(guó)加入世界貿(mào)易組織,按照WTO的要求,修訂了很多過時(shí)的或不符合國(guó)家發(fā)展要求的外資方面的法律、法規(guī)。

40、按照市場(chǎng)的規(guī)律在很多方面與國(guó)際接軌。毋庸置疑中國(guó)加入wTo吸引了更多外商來中國(guó)直接投資。據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織2004年發(fā)表的題為外國(guó)直接投資趨勢(shì)和近期發(fā)展的報(bào)告中顯示2003年中國(guó)首次超過美國(guó)成為全球接受外商直接投資最多的國(guó)家。外商直接投資己成為中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的主要推動(dòng)因素之一。截至2005年7月底,來自192個(gè)國(guó)家和地區(qū)的投資者在華設(shè)立外商投資企業(yè)共計(jì)53萬多家,涉及的行業(yè)包括第一、第二、第三產(chǎn)業(yè),實(shí)際投入外資金額高達(dá)6000億美元。全球最大的500家跨國(guó)公司中90%已開始在華投資,其中30多家設(shè)置了地區(qū)總部,此外外商投資設(shè)立的研發(fā)組織多大600個(gè)。3.2.2中國(guó)外商直接投資的政策3.

41、2-2.1中國(guó)外商直接投資政策的發(fā)展演變概述中國(guó)利用外商直接投資數(shù)額自1983年開始以平均每年47.8%的增長(zhǎng)率高速增長(zhǎng)。至1995年,外商直接投資己經(jīng)占到當(dāng)年利用外資總額的70%和當(dāng)年固定資產(chǎn)投資的20%,外商直接投資存量占當(dāng)年國(guó)民生產(chǎn)總值的19.49%。外商直接投資在中國(guó)緩解資金壓力、增加外匯儲(chǔ)備和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面都起到了積極作用。但是,在外商直接投資數(shù)量不斷增加和國(guó)際貿(mào)易順差嚴(yán)重的共同作用下,中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中兩大頑癥即調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式問題卻一直得到很好的解決。對(duì)外商直接投資產(chǎn)業(yè)投資進(jìn)行引導(dǎo),利用外商直接投資加快中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變,對(duì)于中國(guó)有效利用外商

42、直接投資促進(jìn)中1l越南外商直接投資政策研究國(guó)經(jīng)濟(jì)持久、快速、健康發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。90年代中期以來,隨著“以外資經(jīng)營(yíng)階段為管理中心”的模式向“以外資準(zhǔn)入階段為管理中心”模式的轉(zhuǎn)變,中國(guó)頒布了一系列規(guī)制外商投資領(lǐng)域的行政法規(guī),將外商投資項(xiàng)目分為四類,即允許、鼓勵(lì)、限制和禁止。并在外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄以下簡(jiǎn)稱指導(dǎo)目錄中對(duì)后三類外商投資項(xiàng)目進(jìn)行列舉式說明,未列入項(xiàng)目則為允許類外商投資項(xiàng)目,從而明確了需要核準(zhǔn)的外資項(xiàng)目范圍,給外國(guó)投資者提供了相對(duì)穩(wěn)定的預(yù)期。指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定規(guī)定可以對(duì)外商投資項(xiàng)目規(guī)定“中方控股”或者“中方相對(duì)控股”,其中,中方控股是指中方投資者在外商投資項(xiàng)目中的投資比例之和為

43、51%以上;中方相對(duì)控股,是指中方投資人在外商投資項(xiàng)目中的投資比例之和不低于任何一方外國(guó)投資者的投資比例。中國(guó)從1995年開始制定并發(fā)布外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄來引導(dǎo)外商直接投資方向,迄今己經(jīng)進(jìn)行了四次修改,分別是在1997年、2002年、2004年和2007年。這四個(gè)版本的指導(dǎo)目錄對(duì)比可以發(fā)現(xiàn),1997年和2004年的修訂版改動(dòng)比較小,2002年和2007年的修訂版本則進(jìn)行了大幅修改。3.2.2.21997年第一次修訂從1993年起,中國(guó)成為僅次于美國(guó)的世界第二大外國(guó)直接投資流入國(guó)和發(fā)展中國(guó)家中最大的外國(guó)直接投資流入國(guó)。至1996年底,中國(guó)累計(jì)利用外資達(dá)1766億美元。除了將1995年版“鼓勵(lì)外

44、商投資產(chǎn)業(yè)目錄”以下簡(jiǎn)稱“鼓勵(lì)目錄”中船舶及配件的設(shè)計(jì)、制作及修理放入“限制外商投資產(chǎn)業(yè)目錄”以下簡(jiǎn)稱“限制目錄”中并規(guī)定由中方控股或占主導(dǎo)地位之外,1997年修訂的版本基本承襲了1995年指導(dǎo)目錄的篇章結(jié)構(gòu),限制目錄和“禁止外商投資產(chǎn)業(yè)目錄”以下簡(jiǎn)稱“禁止目錄”變動(dòng)比較小,主要的調(diào)整體現(xiàn)在鼓勵(lì)目錄中。除了在措辭上將“由國(guó)有資產(chǎn)占控股或主導(dǎo)地位”改為“中方控股或占主導(dǎo)地位”之外,鼓勵(lì)目錄的變化主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展,高污染、高能耗行業(yè)和企業(yè)顯著增加,指導(dǎo)目錄引導(dǎo)外資轉(zhuǎn)向自然環(huán)境的治理和建設(shè)工程,加大環(huán)保燃料和伴生資源的開發(fā)利用,煤潔凈燃燒技術(shù)電站的建設(shè)、經(jīng)營(yíng),海水淡化及其

45、利用技術(shù)?；A(chǔ)設(shè)施對(duì)鋼鐵行業(yè)、建筑行業(yè)等相關(guān)行業(yè)有很大的促進(jìn)作用,加之其對(duì)于12第三章中國(guó)吸弓f直接投資政策的借鑒資金的海量需求,鼓勵(lì)外資加大對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施和支線鐵路、公路及配套設(shè)施的建設(shè)的投入,使國(guó)內(nèi)需求擴(kuò)大和國(guó)民福利提高;為適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求,該次修改加強(qiáng)了對(duì)移動(dòng)通訊、寬帶綜合業(yè)務(wù)技術(shù)和設(shè)備的投入,增強(qiáng)了對(duì)高新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)中心的建設(shè)與企業(yè)孵化的投入;為促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能升級(jí)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和效率提升,修訂后的指導(dǎo)目錄引導(dǎo)外資投向重要基礎(chǔ)機(jī)械、基礎(chǔ)件、重大技術(shù)裝備等研究、設(shè)計(jì)開發(fā)中心。此次修改第一次將引起廣泛爭(zhēng)議的“產(chǎn)品全部直接出口的允許類項(xiàng)目”列入鼓勵(lì)目錄。1985年至199

46、7年期間,外商投資企業(yè)進(jìn)口數(shù)量占全國(guó)進(jìn)口總量的比重很大,外商投資企業(yè)年年出現(xiàn)巨額逆差?？紤]外商投資企業(yè)進(jìn)口的產(chǎn)品主要是用于生產(chǎn)的自用設(shè)備,該項(xiàng)進(jìn)口很有可能提高外資企業(yè)的技術(shù)水平并可能對(duì)同行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng),國(guó)家一直給予外資企業(yè)進(jìn)口自用設(shè)備關(guān)稅減免的待遇,但是基于國(guó)際收支平衡和增加外匯儲(chǔ)備及資金存量的考慮,此次修改將產(chǎn)品全部直接出口的允許類項(xiàng)目列入鼓勵(lì)目錄。限制目錄中沿用了1995年版指導(dǎo)目錄中“甲”和“乙”的分類,對(duì)于限制類甲外商投資項(xiàng)目,中方投資中的固定資產(chǎn)部分必須使用中方投資者自有資金或者屬于中方投資者所有的資產(chǎn),并且審批權(quán)限最低只能下放到省級(jí)。限制目錄中刪除了空調(diào)、冰箱用壓縮機(jī)、臺(tái)式靜電復(fù)印機(jī)等條目,增加不允許外商獨(dú)資的中藥材種植、養(yǎng)殖,油脂加工、紙及紙板、鋁加工以及諸多電子產(chǎn)品、通訊系統(tǒng)設(shè)備制造,國(guó)家計(jì)劃的疫苗及高技術(shù)的疫苗生產(chǎn)。此次修改對(duì)于禁止目錄的改動(dòng)