公司業(yè)務操作流程

1、.公司業(yè)務操作流程目錄第一章 總則第二章 項目立項第三章 項目盡職調查第四章 項目法律和風險審查第五章 項目評審第六章 項目合同簽訂第七章 項目實施第八章 項目竣工驗收第九章 項目融資租賃第十章 項目售后服務第十一章 項目檔案管理第十二章 附則第一章 總則第一條 為促進公司業(yè)務依法、合規(guī)、科學發(fā)展，嚴格控制風險，加強管理，提高運行的效率和效益，制定本操作細則。第二條 本細則適用于公司產品直銷業(yè)務、EMC+融資租賃業(yè)務和BT+融資租賃業(yè)務等業(yè)務的管理和運作。第三條 本細則規(guī)定了公司業(yè)務項目的市場開拓、立項、盡職調查和風險審查、評審、項目實施、融資租賃、售后管理及檔案管理的操作流程和規(guī)X要求。第四

2、條 公司業(yè)務實行審批制度，所有業(yè)務項目經公司總辦會審議后，按照公司有關權限規(guī)定，報經公司董事會、董事長、總經理批準后實施。第五條 公司員工不得泄露公司所有業(yè)務項目的決策內容、商業(yè)合作、交易安排、技術規(guī)X等相關商業(yè)秘密。第六條 本細則之文本格式和表單是本細則規(guī)X管理的有效補充，具有同等規(guī)X效力。第二章 項目立項第七條 項目立項流程如下：了解客戶基本情況市場營銷部員工或公司其他員工客戶提交基本材料市場營銷部員工客戶訪談、項目初選終止不符合基本條件符合基本條件設計大概方案項目編號，立項審批市場營銷分管副總市場營銷部開始項目第八條 市場營銷人員或公司其他員工與客戶洽談項目時，應從以下方面了解客戶的基本

3、情況并填寫項目基本情況表：1. 項目性質（產品直銷、EMC、或BT）；2. 項目規(guī)模；3. 市場容量；4. 技術和產品要求；5. 項目主體的性質、資信、工商材料、經營狀況等；6. 是否適合國銀租賃的融資條件。第九條 市場營銷部接到項目基本情況表及客戶基本情況的資料后，應在5個工作日內完成項目初期篩選。經初步篩選認為明顯不符合公司目前的項目選擇條件，可在項目基本情況表中注明意見，并簡單闡明不可做的理由；如認為基本符合選擇條件，則在項目基本情況表中注明可做意見，并將項目基本情況登記表及相關材料進行匯總、整理。第十條 市場營銷主管副總應在1個工作日內對項目基本情況表進行審核，進行初步篩選并決定是否正

4、式立項，并將批示后的項目基本情況表及相關資料交市場營銷部歸檔。：第十一條 市場營銷部與客戶溝通洽談，設計初步的項目方案。必要時，市場營銷部召集生產技術部、工程項目部、資金財務部等人員討論項目方案。第十二條 項目實行項目經理負責制，由市場營銷部確定項目經理，并會同生產技術部有關人員組成項目小組，項目經理填寫立項申請表并設立項目編號，經市場營銷部部門負責人和主管副總簽署意見后立項。項目立項后，項目經理制定項目進度表并據此工作。第三章 項目盡職調查第十三條 項目盡職調查流程如下：擬出實地調查提綱項目經理項目書面審查確定調查重點找出調查疑點材料數(shù)據真實性查證撰寫盡職調查報告項目經理項目實地調查項目材料

5、完整性收集出具盡職調查報告和具體操作方案項目經理送生產技術部、工程項目部、資金財務部市場營銷部主管副總審閱市場營銷主管副總出具專業(yè)角度分析意見綜合管理部法理合規(guī)部綜合管理部進行法律合規(guī)審查第十四條 項目經理應就項目提交真實、完整、詳盡的盡職調查報告以及證據材料，并對調查報告內容和證據材料的真實性負第一性責任。第十五條 項目經理通過對項目主體提交的全部材料進行審查，擬出書面盡職調查提綱，確定調查重點和調查疑點，做到有的放矢地進行實地調查。市場營銷主管副總對項目的書面調查提綱應審查把關。第十六條 項目經理進行實地調查所需解決的主要問題就是項目主體目前的生產經營狀況、能源消耗情況、節(jié)能需求、技術要求

6、、資金需求、工期要求、施工要求等并查證項目主體所提供材料的真實性、合法性、合規(guī)性。第十七條 項目經理在盡職調查過程中，認為該項目確實不具備可操作性，應向市場營銷部提出終止調查的建議，若市場營銷部認為該項目仍有繼續(xù)調查的必要，可要求項目經理繼續(xù)調查。第十八條 項目經理按照盡職調查報告文本格式要求撰寫盡職調查報告，保證盡職調查報告的客觀性、公正性。對盡職調查報告文本格式要求的調查分析點必須有充足的證據材料支撐。項目經理得出獨立調查結果報市場營銷部：對不具備操作條件的項目，經市場營銷主管副總同意，由項目經理負責向客戶說明情況；對具備條件的項目，項目經理寫出全面詳實的盡職調查報告和具體操作方案報市場營

7、銷主管副總審閱后，整理全部材料抄送生產技術部、工程項目部和資金財務部，并送綜合管理部進行法規(guī)及風險審查。第四章 項目法律和風險審查第十九條 項目的法律和風險審查流程如下：項目材料完整性審核與項目經理溝通法律及風險審查綜合管理部法理合規(guī)部繼續(xù)查證補充材料項目材料合法合規(guī)性認定對項目的法律合規(guī)性及風險分析資金財務部部工程項目部生產技術部出具技術、施工、財務的項目可行性分析意見（適用于集合信托）出具項目法律審查意見上報總辦會法務負責人審閱第二十條 綜合管理部法務人員在收到項目經理提供的盡職調查報告和相關材料后3個工作日內完成法律審查。審查人員負責對項目材料完整性進行審核，對項目材料合法性，合規(guī)性進行

8、認定，并出具項目法律審查意見報法務負責人審閱。第二十一條 綜合管理部就法律審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題與項目經理進行溝通，進一步查證補充材料。第二十二條 綜合管理部部對項目的法律審查X圍如下：1.盡職調查報告是否符合要求，內容是否完整；2.盡職調查報告涉及的內容是否有足夠的證據材料支撐；3.項目經理對項目風險點的分析判斷是否合理、完整、有無重大疏漏；4.對其他法理合規(guī)及風險要素的審查判斷。第二十三條 生產技術部、工程項目部、資金財務部對盡職調查報告出具各自業(yè)務角度的可行性分析意見。第二十四條 提交總辦會審議。第五章 項目評審第二十五條 公司項目評審采取兩級評審制，按公司章程和法人授權管理辦法的權限規(guī)定

9、，分為總辦會評審和董事會評審。第一節(jié) 總辦會評審第二十六條 總辦會成員在項目評審中，應根按照“獨立、客觀、專業(yè)、審慎”的原則發(fā)表意見，并對自己在評審會中表決的意見負責。第二十七條 總辦會評審內容一般包括：1. 對盡職調查過程中材料的完整性、真實性、合法合規(guī)性進行審核；2. 對調查及審查內容的客觀性、完整性進行審議；3. 對項目的可行性、法理合規(guī)性及風險度、項目可實施性進行評審；4. 對項目的風險度進行分析、審議、評定；5. 針對不同項目特點和行業(yè)市場變化動態(tài)以及公司開展關聯(lián)業(yè)務所對應的特殊環(huán)節(jié)進行重點評審； 6. 項目的利潤貢獻程度。第二十八條 總辦會成員通過聽取項目匯報、風險審查匯報，提問、

10、舉證、相互討論等方式，對項目獨立發(fā)表評審意見并對自己的意見負責。第二十九條 綜合管理部詳細記錄評審意見，整理成項目評審會議紀要。 第二節(jié) 項目評審表決第三十條 總辦會經過提問、舉證、討論后，由成員進行項目評審表決；評審項目需至少三分之二以上（含三分之二）成員同意，方可進入實際操作階段；總經理享有一票否決權。第三節(jié) 項目評審意見的執(zhí)行第三十一條 項目評審通過后下發(fā)的項目評審意見書中附有落實意見的項目，由市場營銷部負責指導項目經理落實，滿足條件后向綜合管理部提交項目評審意見落實情況核實表，綜合管理部審核通過并報分管領導批準后，項目方可進入實際操作階段。項目評審意見落實情況核實表抄送生產技術部、工程

11、項目部、資金財務部。第三十二條 資金財務部的內審人員負責對項目評審意見書落實情況進行稽核，如發(fā)現(xiàn)問題，提請相關部門立即采取必要的措施控制或消除風險，同時還應將有關情況書面上報分管領導和總經理。第四節(jié) 評審文件管理第三十三條 項目評審會議紀要、項目審批意見書、項目評審意見落實情況核實表（以下統(tǒng)稱“審批文件”）均為項目審批的重要文件，需按照公司業(yè)務檔案管理規(guī)定由專人妥善保管。第三十四條 項目評審會議紀要、項目審批意見書、項目評審意見落實情況核實表由綜合管理部和市場營銷部分別歸檔。第三十五條 總辦會項目評審流程如下：總經理項目材料真實性、完整性審查召集報酬合理性、貢獻度總辦會成員總辦會項目法律審查、

12、可行性，風險度審查通過，市場營銷部落實審批意見并簽訂合同綜合管理部出具項目審批意見書不通過，項目終止市場營銷部、工程項目部第六章項目合同簽訂第三十六條 總辦會審議通過下發(fā)的項目評審意見書中附有落實意見的項目，由市場營銷部負責指導項目經理落實，滿足條件后向綜合管理部提交審批意見落實情況核實表，綜合管理部審核通過并報分管領導批準后，項目方可進入合同簽訂階段。第三十七條 項目合同的簽訂流程如下：分管領導同意綜合管理部落實審批意見結果審批意見落實情況核實表市場營銷部市場營銷分管副總與客戶、國銀租賃會商合同合同審核、編號并出具法律意見綜合管理部法務人員總辦會成員總辦會會簽 綜合管理部用印、歸檔合同簽字蓋

13、章后生效 第三十八條 應客戶要求或出于公司自身需求，項目需要提請獨立的律師事務所出具法律意見書的，由綜合管理部統(tǒng)一協(xié)調落實。第三十九條 市場營銷部負責與客戶簽署合同及相關協(xié)議。在簽署協(xié)議時核實簽字人的身份、授權文件和公章，并要求面簽。第四十條 作為保證措施的抵、質押登記手續(xù)，原則上由市場營銷部項目經理親自辦理。第四十一條 需辦理賦予強制執(zhí)行效力公證手續(xù)的合同，應按公證機關要求辦理合同簽署、公證手續(xù)。第七章 項目實施第四十二條 工程項目部依據評審意見和項目合同，確定項目經理，并會同生產技術部、資金財務部建立項目實施小組，項目實施流程如下：市場營銷部工程項目部工程項目部項目經理生產技術部資金財務部

14、人員組織、進度計劃、產品供應方案、資金預算方案、項目考核方案設計方案、施工方案、進度計劃客戶單位節(jié)能審計現(xiàn)場施工擬定原材料采購計劃、所有招標方案擬定燈具需求計劃總辦會審批總辦會審批采購計劃和決定中標單位生產工程部組織生產工程項目部執(zhí)行第八章 項目竣工驗收第四十三條 項目竣工驗收共兩個部分：與客戶單位的竣工驗收和公司內部的核算驗收。第四十四條 項目施工結束后，由項目經理按合同要求對項目工程進行全面檢查和梳理后，向客戶單位提交工程竣工驗收申請報告，配合客戶單位完成工程驗收。第四十五條 驗收完成后，客戶單位在工程竣工驗收報告上簽字蓋章。第四十六條 對驗收過程中客戶單位提出的問題，按合同要求由項目小組

15、完成整改。第四十七條 在客戶單位驗收完成的基礎上，項目小組向公司提交工程核算驗收申請報告，按項目既定的資金預算方案、項目考核方案，由公司部門績效考核委員會完成公司內部的核算驗收。第四十八條 項目竣工驗收流程如下：工程項目部項目小組檢查、整改客戶單位工程竣工驗收申請報告驗收有問題驗收合格客戶單位出具工程竣工驗收報告公司工程核算驗收申請報告未實現(xiàn)考核目標實現(xiàn)考核目標考核委員會考核委員會兌現(xiàn)獎勵實施懲罰第九章 項目融資租賃與賬款回收第四十九條 項目完成工程竣工驗收后，由項目小組和資金財務部依據合同約定共同完成與客戶單位的合同賬款結算工作。第五十條 合同賬款結算后，由資金財務部負責完成與國銀租賃就該項

16、目的融資租賃手續(xù)。第五十一條 融資租賃手續(xù)辦妥后，由市場營銷部負責公司應收賬款的回收和催繳。第五十二條 項目融資租賃與賬款回收的流程如下：資金財務部項目小組客戶單位合同賬款結算綜合管理部法律審核國銀金融租賃國銀租賃合同總辦會審批綜合管理部用印、歸檔合同簽訂市場營銷部應收賬款回收第十章 項目售后服務第五十三條 項目售后服務是指自項目竣工驗收之日起至承諾的售后服務到期止這一期間內公司履行的服務職責。第五十四條 公司的售后服務工作由工程項目部負責，生產技術部配合。待條件成熟后，可單獨設立售后服務部門。第五十五條 本操作程序是對項目售后服務的一個基本規(guī)X。對于具體的項目，相關部門應秉著“責任明確、科學

17、服務、規(guī)X操作、控制成本”的原則，切實履行后期服務職責。第五十六條 本操作程序將項目售后服務分為日?；卦L和問題處理兩類。第五十六條 在日常回訪過程中，一旦發(fā)現(xiàn)產品或工程質量有異常情況，即刻上報公司，以便及時發(fā)現(xiàn)風險并作出適當處理。第五十七條 工程項目部應在項目結束后的每三個月對項目進行一次書面總結，提交項目售后管理報告，并由綜合管理部存檔。第五十八條 工程項目部在售后服務管理中應堅持重點客戶約見制，針對優(yōu)質客戶和風險客戶進行訪談，達到企業(yè)相互溝通，增加感性認識的目的。第五十九條 項目的售后服務管理流程如下：客戶通知日?；卦L問題出現(xiàn)項目經理深入調查分析問題判斷工程項目部主管副總提出化解方案調整完

18、善方案公司法務問題嚴重提出彌補手段出具問題結論總辦會采取控制措施工程項目部生產技術部完善產品和服務解決措施執(zhí)行風險控制結論報告部門績效考核委員會核算損失、分析原因、找出問題癥結、厘清相關責任第十一章 項目的檔案管理第六十條 項目檔案管理，是指公司對各類項目所進行的盡職調查、風險審查、兩級評審、項目實施以及后期管理過程中所形成的具有法律意義或參考價值或史料價值的業(yè)務資料進行統(tǒng)一、專業(yè)化管理。第六十一條 項目檔案工作實行“統(tǒng)一管理、專人負責”的管理原則。第六十二條 項目檔案管理主要包括：項目登記、造冊；項目資料歸檔、整理、統(tǒng)計、分析；項目資料查閱、外借；項目檔案銷毀等內容。第六十三條 項目檔案實行“一戶一檔”制，即每一個項目需單獨建檔。項目不同階段的檔案由相關部門負責歸檔。第六十四條 項目結束后的10個工作日內，項目經理應將全部項目資料整理完畢后移交綜合部檔案封存。第六十五