三合一管理體系審核報(bào)告范例

1、三合一管理體系內(nèi)部審核報(bào)告范例QHSE一體化管理體系內(nèi)部審核報(bào)告范例一、審核目的1、評(píng)價(jià)公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的符合性和有效性。2、為公司一體化管理體系的認(rèn)證作準(zhǔn)備。二、審核范圍公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系所涉及的機(jī)關(guān)部門、基層單位及所屬項(xiàng)目體的相關(guān)場(chǎng)所、人員、活動(dòng)、設(shè)施。三、審核依據(jù)1、GB/T 190012000、GB/T280012001、GB/T240011996。2、公司質(zhì)量手冊(cè)、職業(yè)健康安全與環(huán)境手冊(cè)、程序文件匯編（新A版）。3、有關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。四、審核員組長(zhǎng)：孫悟空組員：豬八戒 沙和尚五、審核綜述 本次審核自200X年XX月XX日開始至200X年X

2、X月XX日結(jié)束，共檢查了與一體化管理體系有關(guān)的公司領(lǐng)導(dǎo)、辦公室、經(jīng)營(yíng)部、工程部、技術(shù)科、質(zhì)量科、安全科、保衛(wèi)科、財(cái)務(wù)科、黨辦、工會(huì)、團(tuán)委等XX個(gè)科室與部門，XX管部、XX管部、XX管部、XX管部、XX管部、XX經(jīng)部、XX工管部、XX公司、XX分公司等XX個(gè)基層單位本部及所屬的XX個(gè)項(xiàng)目體。 本次審核是一體化管理體系實(shí)施以來的第一次，通過審核，審核組認(rèn)為，公司一體化管理體系自200X年XX月X日進(jìn)入試運(yùn)行3個(gè)月以來，各部門、各基層單位和所屬項(xiàng)目部比較重視貫標(biāo)工作，通過多種形式開展教育活動(dòng)，宣傳公司質(zhì)量方針和目標(biāo)、職業(yè)健康安全與環(huán)境方針和目標(biāo)，對(duì)X名管理人員和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行一體化管理體系的管理原則，

3、基本原理、運(yùn)行模式、管理體系文件和要求的培訓(xùn)，按照一體化管理體系文件的規(guī)定，各部門和各基層單位進(jìn)一步明確了各自的管理職責(zé)，調(diào)整充實(shí)和完善各級(jí)職能部門和崗位的責(zé)任制和管理目標(biāo)，公司X中心、X中心、X管理中心和X監(jiān)督管理中心，在原有技術(shù)質(zhì)量、安全標(biāo)化、文明施工和成本資金管理工作的基礎(chǔ)上，正將一體化管理體系的各項(xiàng)新增要求，逐步融入對(duì)工程項(xiàng)目的標(biāo)書編制、施工策劃、資源配置、監(jiān)督管理活動(dòng)之中，各級(jí)人員關(guān)注顧客、員工和社會(huì)要求，滿足法律法規(guī)要求，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理業(yè)績(jī)的意識(shí)不斷增強(qiáng)，一體化管理體系正在按體系文件規(guī)定建立并得到較好的實(shí)施，工程實(shí)物質(zhì)量、施工現(xiàn)場(chǎng)和有關(guān)場(chǎng)所的危險(xiǎn)源、不利環(huán)境因

4、素均處于受控狀態(tài)。 200X年度合同履約率100%，竣工工程一次合格率100%，竣工工程優(yōu)良率X%，顧客滿意度88.2%，創(chuàng)X級(jí)優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)、優(yōu)質(zhì)工程X項(xiàng)，X優(yōu)質(zhì)工程X項(xiàng)，創(chuàng)X級(jí)安全文明工地場(chǎng)站X項(xiàng)、X級(jí)安全工地X項(xiàng)，通過施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)保證體系認(rèn)證X項(xiàng)。無質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境方面的重大事故，也無顧客、員工、社會(huì)有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境方面的重大投訴。公司的質(zhì)量方針和目標(biāo)、職業(yè)健康安全與環(huán)境方針和目標(biāo)均得到有效貫徹與落實(shí)。 綜上所述，審核組認(rèn)為公司一體化管理體系基本符合標(biāo)準(zhǔn)與管理體系文件的要求，并能有效的運(yùn)行。但是，由于一體化管理體系建立與實(shí)施時(shí)間不長(zhǎng)，審核組也發(fā)現(xiàn)了新體系建立和實(shí)施中的一

5、些有待改進(jìn)的問題，并選擇有代表性的問題，開出X項(xiàng)不合格報(bào)告，其中與質(zhì)量管理體系有關(guān)的X項(xiàng)、與職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系有關(guān)的X項(xiàng)。有關(guān)部門、基層單位和項(xiàng)目部已制定了糾正措施和實(shí)施計(jì)劃，現(xiàn)正按計(jì)劃組織實(shí)施。 經(jīng)分析，這次審核中發(fā)現(xiàn)的問題主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：1、基層和項(xiàng)目部職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的策劃深度不夠，特別是危險(xiǎn)源、不利環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制，項(xiàng)目職業(yè)健康與環(huán)境管理計(jì)劃的編制。2、項(xiàng)目經(jīng)理部和施工現(xiàn)場(chǎng)對(duì)一體化管理體系的新增要求，在理解上與實(shí)施上尚有一定差距，如環(huán)境因素的監(jiān)測(cè)、能源資源控制、應(yīng)急預(yù)案、分包的環(huán)境因素管理等。3、公司、基層單位和項(xiàng)目部日常檢查監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)尚未覆蓋一體化管

6、理體系的全部要求，對(duì)職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系中新增內(nèi)容檢查監(jiān)督的廣度和力度有待加強(qiáng)。4、自我完善和自我改進(jìn)機(jī)制的運(yùn)行水平有待提高。對(duì)與管理體系有關(guān)的內(nèi)外信息的有計(jì)劃地收集、匯總、分析，尋求改進(jìn)方向，積極主動(dòng)地分析原因，制定并實(shí)施針對(duì)性的糾正措施與預(yù)防措施，有效控制和減少不合格發(fā)生等方面做得不夠規(guī)范，缺乏深度。 希望各部門、基層單位和項(xiàng)目部要結(jié)合各自的實(shí)際情況，進(jìn)一步抓好分類的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和管理體系文件學(xué)習(xí)，本著標(biāo)本兼治、舉一反三的要求，全面地有計(jì)劃地自查自糾，切實(shí)有效地實(shí)施糾正措施，提高項(xiàng)目策劃工作質(zhì)量，提高施工現(xiàn)場(chǎng)的運(yùn)行質(zhì)量，提高監(jiān)督檢查的效率和效益，促進(jìn)工作質(zhì)量、工程質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、安全環(huán)境

7、全面達(dá)標(biāo)，不斷增強(qiáng)顧客、員工、社會(huì)的滿意度，確保質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的符合性和持續(xù)有效性，全面實(shí)現(xiàn)200X年度的質(zhì)量目標(biāo)和職業(yè)健康安全與環(huán)境目標(biāo)。六、關(guān)于第二次監(jiān)督審核不合格項(xiàng)的整改情況本次審核中，對(duì)XXX質(zhì)量體系認(rèn)證中心200X年X月對(duì)我公司第二次監(jiān)督審核中開出的X個(gè)不合格項(xiàng)，進(jìn)行了跟蹤抽查，沒有發(fā)現(xiàn)重復(fù)發(fā)生的情況。七、本報(bào)告發(fā)放范圍1、公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、管理者代表及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；2、公司各部門和基層單位。八、附件1、質(zhì)量管理體系不合格項(xiàng)分布表2、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系不合格項(xiàng)分布表編制部門：XXXX審 批 人：XXXX日 期：200X-X-X質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告 

8、;審核目的評(píng)價(jià)QMS的符合性、有效性和充分性，推動(dòng)QMS及過程改進(jìn)，迎接第三方復(fù)評(píng)審核范圍維卡纖維生產(chǎn)設(shè)計(jì)和開發(fā)、生產(chǎn)、銷售涉及到的所有部門、場(chǎng)所和過程審核準(zhǔn)則GB/T19001-ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系文件適用法律法規(guī)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)審核日期2002年1月16日至7月18日編制人張文編制日期2002年7月20日審 核 過 程 綜 述一、審核情況闡述本次審核是公司質(zhì)量管理體系文件按GB/T19001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求換版后頒布三個(gè)月之后的第一次全面的內(nèi)部審核。審核組由九個(gè)人分三個(gè)小組，對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)及七個(gè)部門、七個(gè)分廠進(jìn)行了為期三天的檢查。二、不合格項(xiàng)分布、性質(zhì)統(tǒng)計(jì)分析本次審核共抽查487

9、項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)35個(gè)不符合事實(shí)，開出33分不符合報(bào)告，其中：一般不符合32份，嚴(yán)重不符合1份（系不合格品控制）。分布情況見“不符合項(xiàng)分布表”。其中文件控制在六個(gè)部門存在不同程度的失控，反映這是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。在生產(chǎn)部和品質(zhì)部發(fā)現(xiàn)的問題也較其他部門多，下一步應(yīng)加強(qiáng)這兩個(gè)部門的力量，減少不符合的產(chǎn)生。三、質(zhì)量體系運(yùn)行評(píng)價(jià)1、  公司的QMS文件能滿足審核準(zhǔn)則的要求（無增刪過程）；2、  公司的質(zhì)量方針在組織內(nèi)能進(jìn)行有效的溝通；3、  資源的培植能滿足生產(chǎn)過程和改進(jìn)的需要；4、  公司的基礎(chǔ)管理得到加強(qiáng)，員工參與意識(shí)有所提高；5、  產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率提高到

10、99.2%,廢品率降到0.5%,顧客滿意率為98%,已初步具備產(chǎn)品滿足顧客要求與法律法規(guī)要求的能力;6、  公司QMS在5.5.1、5.5.2、6.4、及7.5.3做得較好；公司辦、銷售部、熱加工分廠及鑄造分廠換版工作認(rèn)真、積極，成效明顯；7、  主要問題是質(zhì)量目標(biāo)尚未充分分解、落實(shí)，設(shè)計(jì)確認(rèn)未進(jìn)行，供方重新評(píng)價(jià)沒有進(jìn)行，叉車出廠檢驗(yàn)未嚴(yán)格把關(guān)。持續(xù)改進(jìn)機(jī)制有待建立和完善。說明：管理評(píng)審計(jì)劃在8月上旬進(jìn)行，故未審核。四、審核結(jié)論本公司的質(zhì)量管理體系運(yùn)行基本符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，已得到有效實(shí)施：具備復(fù)評(píng)條件。五、糾正措施要求受審核部門對(duì)審核組提出的不符合，立即制訂和實(shí)施

11、糾正措施，在8月20日前完成。將實(shí)施結(jié)果和有關(guān)材料報(bào)品質(zhì)部，由審核組長(zhǎng)組織驗(yàn)證。  批準(zhǔn)/日期：XXX 2002年7月21日內(nèi)部質(zhì)量管理體系第6次審核報(bào)告編號(hào)：Q/CDGH-R(11-7)-2010-001 時(shí)間：2010年2月25 日審核報(bào)告編號(hào)10-1第1頁(yè) 共2頁(yè)審核日期：2010年2月23-25日受審核部門：包括院領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)的10個(gè)部門部門負(fù)責(zé)人：院領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人審核目的：驗(yàn)證本院QMS第五次監(jiān)督審核合格后的運(yùn)行和有關(guān)質(zhì)量活動(dòng)的有效性、適宜性與充分性，為管理評(píng)審輸入、外審、持續(xù)改進(jìn)等提供依據(jù)。審核范圍：GB/T19001-2008/ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)各要

12、素所覆蓋的各受審核部門和所覆蓋的產(chǎn)品。審核員證書編號(hào)審核員證書編號(hào)CQM-SAC-Q0906121361CQM-SAC-Q0906121364CQM-SAC-Q0906121389CQM-SAC-Q0906121383CQM-SAC-Q0906121369CQM-SAC-Q0906121377CQM-SAC-Q0906121372CQM-SAC-Q0906121384CQM-SAC-Q0906121381CQM-SAC-Q0906121371CQM-SAC-Q0906121382CQM-SAC-Q0906121385CQM-SAC-Q0906121373CQM-SAC-Q0906121368C

13、QM-SAC-Q0906121379CQM-SAC-Q0906121367CQM-SAC-Q0906121376CQM-SAC-Q0906121378CQM-SAC-Q0906121366CQM-SAC-Q0906121380上次審核報(bào)告編號(hào)：2009-001上次審核日期：2009年2月18-26日本次審核依據(jù)：GB/T19001-2008/ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量管理體系文件，本院其它質(zhì)量文件，國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等。不合格項(xiàng)觀察結(jié)果：樣本量：304，不合格項(xiàng) 7 ，觀察項(xiàng)15。審核中發(fā)現(xiàn)的問題摘要： 本次內(nèi)部審核覆蓋了除財(cái)務(wù)室外的所有部門和標(biāo)準(zhǔn)各要素所覆蓋的產(chǎn)品，共抽304

14、個(gè)樣本，面廣量大。通過審核，各小組共開出7份不合格報(bào)告，15項(xiàng)觀察項(xiàng)。不合格項(xiàng)和觀察項(xiàng)主要分布在4.2.3 （2項(xiàng)）、4.2.4（1項(xiàng)）、6.2（1項(xiàng)）、7.1（1項(xiàng)）內(nèi)部質(zhì)量管理體系第6次審核報(bào)告審核報(bào)告編號(hào)：10-1第2頁(yè) 共2頁(yè)審核中發(fā)現(xiàn)的問題摘要（續(xù)）：7.2（1項(xiàng)）、7.3（4項(xiàng)）、7.4（5項(xiàng)）、7.5（1項(xiàng)）、7.5.4（1項(xiàng)）、8.2.1（1項(xiàng)）8.4（2項(xiàng)）8.5.3（2項(xiàng)）。各部門均不同程度地存在不合格，不合格和觀察項(xiàng)的數(shù)量與去年相比均有所增加，但分布比去年集中，更多發(fā)生在設(shè)計(jì)與開發(fā)和采購(gòu)的過程中。主要問題歸納如下：a、 文件控制方面，存放和分類不規(guī)范，存在無借閱登記的情況

15、；b、 質(zhì)量記錄不完整，主要表現(xiàn)在顧客財(cái)產(chǎn)登記、工期變更、輸入記錄存在記錄不完整的情況；c、 設(shè)計(jì)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不完整，去年仍有這方面的不合格；d、 采購(gòu)控制不嚴(yán)格，存在對(duì)外包方未進(jìn)行資格評(píng)價(jià)及服務(wù)效果的驗(yàn)證分析。綜合評(píng)價(jià)： 本次內(nèi)部審核為期三天，共安排了20名內(nèi)審員，分為6個(gè)小組，完全做到了交叉審核，各小組在審核前，進(jìn)行了充分準(zhǔn)備，對(duì)受審核部門進(jìn)行了認(rèn)真審核，客觀地收集證據(jù)，審核抽樣面廣量大。經(jīng)查驗(yàn)，本院質(zhì)量管理體系在審核范圍內(nèi)基本符合審核準(zhǔn)則，全院已按ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)建立并實(shí)施了質(zhì)量管理體系，從檢查的整個(gè)情況看，質(zhì)量管理體系運(yùn)行是充分、適宜、有效的。各部門均能按QMS進(jìn)行質(zhì)量管理活動(dòng)，出院成果的合格率100%，顧客滿意度連續(xù)6年超過了95%。院和各部門繼續(xù)保持了持續(xù)改進(jìn)，同時(shí)也還存在許多問題，少數(shù)部門質(zhì)量意識(shí)存在下降趨勢(shì)，問題分布與去年相比更為集中。本次內(nèi)審共開出7份不合格報(bào)告，15項(xiàng)觀察項(xiàng)，有些問題各部門均不