信息化建設(shè)管理辦法

1、陜西延長石油（集團(tuán)）管道運(yùn)輸公司信息化建設(shè)項(xiàng)目管理辦法（征求意見稿）第一章總則為加強(qiáng)陜西延長石油（集團(tuán)）管道運(yùn)輸公司信息化建設(shè)項(xiàng)目管理 工作，確保信息化項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量，提高投資效益和資源共享，避免盲 目投資和重復(fù)投資，規(guī)范信息化項(xiàng)目建設(shè)程序，根據(jù)國家及陜西省信 息化建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合陜西延長石油（集團(tuán)）有限責(zé)任 公司基本建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法、陜西延長石油（集團(tuán)）有限責(zé)任 公司信息化建設(shè)項(xiàng)目管理辦法和信息化項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際，特制訂本辦 法。第一條 本辦法所稱的信息化建設(shè)項(xiàng)目，是指為提升公司競爭力，增 強(qiáng)市場應(yīng)變能力，提高生產(chǎn)技術(shù)水平、內(nèi)控能力和工作效率，以計(jì)算 機(jī)、通信、網(wǎng)絡(luò)、信息安全、安防監(jiān)

2、控和軟件技術(shù)及其他現(xiàn)代信息技 術(shù)為主要手段的基礎(chǔ)設(shè)施、自主研發(fā)、引進(jìn)試點(diǎn)、推廣完善、運(yùn)行維 護(hù)等列入或調(diào)整入信息化建設(shè)規(guī)劃、年度信息化建設(shè)項(xiàng)目綜合計(jì)劃的 所有項(xiàng)目。第二條 本辦法所稱項(xiàng)目建設(shè)部門是指公司及其直接管理的各部門 和輸油處。建設(shè)單位或業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出信息化建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)申請， 組織或參與信息化建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)；本辦法所稱項(xiàng) 目審批部門是指公司信息中心。項(xiàng)目審批部門負(fù)責(zé)建設(shè)單位提出的信 息化建設(shè)項(xiàng)目的審批，并會(huì)同有關(guān)部門對信息化建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理。 第三條 公司信息化領(lǐng)導(dǎo)小組是公司信息化建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)最高領(lǐng)導(dǎo) 和決策機(jī)構(gòu)，下設(shè)信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。信息化領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審批 信息

3、化總體目標(biāo)；負(fù)責(zé)審批信息化發(fā)展戰(zhàn)略；負(fù)責(zé)審批信息化建設(shè)項(xiàng) 目年度計(jì)劃和預(yù)算；負(fù)責(zé)審批重要的信息技術(shù)政策和規(guī)定；負(fù)責(zé)審批 和確認(rèn)項(xiàng)目的優(yōu)先級；負(fù)責(zé)解決戰(zhàn)略性問題和沖突。第四條 公司信息中心是公司信息化工作的日常管理機(jī)構(gòu)， 負(fù)責(zé)貫徹 執(zhí)行公司信息化領(lǐng)導(dǎo)小組的相關(guān)決定；負(fù)責(zé)信息化戰(zhàn)略項(xiàng)目直接控制； 參與對非戰(zhàn)略性信息化建設(shè)項(xiàng)目管理支持；負(fù) 責(zé)對信息化建設(shè)項(xiàng)目的 監(jiān)管和考核；負(fù)責(zé)信息化建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、投資、計(jì)劃的審查；負(fù)責(zé)編 制和分派年度信息化項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)；負(fù)責(zé)制訂信息化建設(shè)的總體規(guī)劃、 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。第五條 公司所屬各部門是本部門信息化項(xiàng)目組織建設(shè)和運(yùn)營維護(hù) 部門。負(fù)責(zé)提出并確定信息技術(shù)需求；負(fù)責(zé)或

4、參與編制和確認(rèn)技術(shù)解 決方案；負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目預(yù)（估）算；負(fù)責(zé)對經(jīng)公司審批并分派的項(xiàng)目 的組織、管理和建設(shè)；負(fù)責(zé)對本部門信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行維護(hù)工作； 負(fù)責(zé)對最終使用單位人員的技術(shù)培訓(xùn)。第二章建設(shè)管理第六條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行陜西延長石油（集團(tuán)）管道運(yùn)輸 公司招標(biāo)管理辦法、陜西延長石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司合同管理 暫行辦法等制度。第七條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)確定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目責(zé)任人， 并建立健 全項(xiàng)目管理制度。項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)向項(xiàng)目審批部門報(bào)告項(xiàng)目建設(shè)過程中 的設(shè)計(jì)變更、建設(shè)進(jìn)度、概算控制等情況。項(xiàng)目建設(shè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng) 對項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量、資金管理及運(yùn)行管理等負(fù)總責(zé)。第八條 信息化建設(shè)項(xiàng)目采購貨物、

5、工程和服務(wù)應(yīng)按照陜西延長石 油（集團(tuán)）管道運(yùn)輸公司招標(biāo)管理辦法及陜西延長石油（集團(tuán)） 有限責(zé)任公司招標(biāo)管理辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并遵 從優(yōu)先采購本國貨 物、工程和服務(wù)的原則。 建設(shè)單位向集團(tuán)內(nèi)部招標(biāo)管理部門按程序進(jìn) 行采購，并依據(jù)可行性研究報(bào)告審批時(shí)核準(zhǔn)的招標(biāo)內(nèi)容和招標(biāo)方式組 織招標(biāo)采購，確定具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的中標(biāo)單位。第九條 凡涉及應(yīng)用軟件開發(fā)和硬件采購的綜合性項(xiàng)目， 必須分標(biāo)段 招標(biāo)，禁止“一攬子”式的招標(biāo)。其中分標(biāo)段實(shí)行招標(biāo)的項(xiàng)目如下：投資額 =100 萬元的系統(tǒng)集成項(xiàng)目（含機(jī)房裝修、智能弱電、安 防監(jiān)控等）；投資額=100 萬元的應(yīng)用軟件開發(fā)項(xiàng)目；投資額=100 萬元的硬件設(shè)備采購項(xiàng)目；

6、投資額 =50 萬元的系統(tǒng)軟件采購項(xiàng)目；投資額 =50 萬元的咨詢設(shè)計(jì)服務(wù)項(xiàng)目；投資額=50 萬元的工程監(jiān)理服務(wù)項(xiàng)目。第十條 重大信息化建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行工程監(jiān)理制。 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按 照信息化建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定，委托具有信息化建設(shè)項(xiàng)目相應(yīng)監(jiān) 理資質(zhì)的工程監(jiān)理單位，對項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行工程監(jiān)理。同一工程的建設(shè) 和監(jiān)理要由相互獨(dú)立的機(jī)構(gòu)分別承擔(dān)， 監(jiān)理單位應(yīng)先于承建單位介入 其中應(yīng)當(dāng)實(shí)行工程監(jiān)理的項(xiàng)目如下：投資額=100 萬元的機(jī)房裝修項(xiàng)目；投資額=500 萬元的系統(tǒng)集成項(xiàng)目（含安防監(jiān)控和智能弱電等） ； 投資額=200 萬元的應(yīng)用軟件開發(fā)項(xiàng)目。第十一條 項(xiàng)目建設(shè)要嚴(yán)格按照初步設(shè)計(jì)規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)

7、標(biāo) 準(zhǔn)施工。建設(shè)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理程序。 對于先建后報(bào)、 邊建邊報(bào)、擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、擅自增加內(nèi)容、同一項(xiàng)目拆分建設(shè)等 為回避公司相關(guān)部門監(jiān)管等違規(guī)行為將予以通報(bào)批評，并上報(bào)公 司處理。第十二條 項(xiàng)目建設(shè)部門必須嚴(yán)格按照項(xiàng)目審批部門批復(fù)的初步設(shè)計(jì) 方案和投資概算實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。 如有特殊情況，主要建設(shè)內(nèi)容或投資 概算確需調(diào)整的，必須事先向項(xiàng)目審批部門提交調(diào)整報(bào)告，履行報(bào)批 手續(xù)。對未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行重大設(shè)計(jì)變更而導(dǎo)致超概算的，項(xiàng)目審批 部門不再受理事后調(diào)概申請。第十三條 項(xiàng)目建設(shè)過程中出現(xiàn)工程嚴(yán)重逾期、投資重大損失等問題， 項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目審批部門報(bào)告，項(xiàng)目審批部門依照有關(guān)規(guī) 定可要求項(xiàng)

8、目建設(shè)單位進(jìn)行整改和暫停項(xiàng)目建設(shè)。第十四條 在項(xiàng)目建設(shè)過程中，凡由于承建單位的原因，導(dǎo)致項(xiàng)目不能 按照合同及國家的有關(guān)規(guī)定完成的、工程質(zhì)量不符合要求的、造成嚴(yán) 重負(fù)面社會(huì)影響的、造成建設(shè)單位經(jīng)濟(jì)損失的、無故拖延工期的等情 況，將在全集團(tuán)予以通報(bào)。凡受到通報(bào)的承建單位，三年內(nèi)不得承擔(dān) 陜西延長石油（集團(tuán)）管道運(yùn)輸公司信息化建設(shè)項(xiàng)目。第十五條 涉及國家秘密的信息化建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目， 應(yīng)同步設(shè)計(jì)安全保密 方案，報(bào)同級保密部門批準(zhǔn)。 安全與保密系統(tǒng)建設(shè)必須采用國家有關(guān) 部門認(rèn)定的產(chǎn)品。凡未經(jīng)國家相關(guān)職能部門認(rèn)證的產(chǎn)品，不得投入正 式使用。第十六條 信息化建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)按照信息化建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)周期 進(jìn)行，

9、包括詳細(xì)（深化）設(shè)計(jì)、到貨驗(yàn)收、工程施工、測試與初步驗(yàn) 收、系統(tǒng)試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收等階段。各階段必須制定明確的質(zhì)量目標(biāo)、 階段驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和階段驗(yàn)收成果。階段驗(yàn)收未通過的，不得進(jìn)入后續(xù)階 段的實(shí)施；未經(jīng)竣工驗(yàn)收或竣工驗(yàn)收不合格的信息化建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目不 得投入使用。第三章監(jiān)督管理第十七條 項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)接受公司信息中心及有關(guān)部門的監(jiān)督管理。第十八條 公司信心中心負(fù)責(zé)對公司各部門的信息化建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行稽 察，主要監(jiān)督檢查在項(xiàng)目建設(shè)過程中，項(xiàng)目建設(shè)部門執(zhí)行有關(guān)法律、 法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)要求的情況，以及項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)、工 程質(zhì)量、進(jìn)度、資金使用和概算控制等情況。第十九條 稽察過程中發(fā)現(xiàn)有違反該管理辦法及

10、批復(fù)要求的，公司信心中心可要求項(xiàng)目建設(shè)單位限期整改或遵照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。對拒不 整改或整改后仍不符合要求的，公司信息中心可對其進(jìn)行通報(bào)批評、 暫緩撥付建設(shè)資金、暫停項(xiàng)目建設(shè)、直至終止項(xiàng)目。第二十條有關(guān)部門依據(jù)集公司相關(guān)規(guī)定和法律法規(guī)對信息化建設(shè)項(xiàng) 目項(xiàng)目建設(shè)中的采購情況、資金使用情況，以及是否符合公司有關(guān)規(guī) 定等實(shí)施監(jiān)督管理時(shí)，項(xiàng)目建設(shè)單位及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助稽察、審計(jì) 等監(jiān)督管理工作，如實(shí)提供建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的資料和情況，不得拒絕、 隱匿、瞞報(bào)。第四章驗(yàn)收評價(jià)管理第二條 信息化建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行驗(yàn)收和后評價(jià)制度。第二十二條 信息化建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)遵循陜西延長石油（集團(tuán)）有限責(zé) 任公司信息化建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)

11、收工作大綱（附件一，以下簡稱驗(yàn) 收工作大綱）的相關(guān)規(guī)定開展驗(yàn)收工作。項(xiàng)目驗(yàn)收包括初步驗(yàn)收和竣 工驗(yàn)收兩個(gè)階段。初步驗(yàn)收由項(xiàng)目建設(shè)部門按照驗(yàn)收工作大綱要 求自行組織；竣工驗(yàn)收由項(xiàng)目建設(shè)單位向公司信息中心提出終驗(yàn)申請， 公司信息中心組織成立項(xiàng)目竣工驗(yàn)收組或委托項(xiàng)目建設(shè)部門組織驗(yàn) 收。第二十三條 項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)在完成 項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)后的一個(gè)月內(nèi)，組 織完成建設(shè)項(xiàng)目的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估和初步驗(yàn)收工作。初步驗(yàn)收合格，并經(jīng)過合同約定的試運(yùn)行時(shí)間后，項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)向公司信息中心提 交竣工驗(yàn)收申請報(bào)告，并將項(xiàng)目建設(shè)總結(jié)、初步驗(yàn)收報(bào)告、決算報(bào)告 和其他必要的等文件作為附件一并上報(bào)。第二十四條 項(xiàng)目通過驗(yàn)收并移交項(xiàng)目

12、檔案后， 建設(shè)部門應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù) 部門按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目竣工結(jié)算，辦理固定資產(chǎn)交付手續(xù)。第二十五條 公司信息中心根據(jù)信息化建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收后的運(yùn)行情況， 可適時(shí) 組織專家或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)對建設(shè)項(xiàng)目的系統(tǒng)運(yùn)行效率、使用效 果等情況進(jìn)行后評價(jià)。 后評價(jià)認(rèn)為建設(shè)項(xiàng)目 未實(shí)現(xiàn)批復(fù)的建設(shè)目標(biāo)或 未達(dá)到預(yù)期效果的，項(xiàng)目建設(shè)部門要限期整改，對拒不整改或整改后 仍不符合要求的，項(xiàng)目審批部門可對其進(jìn)行通報(bào)批評。第二十六條 涉及國家秘密的信息化建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目，其安全保密部分 由集團(tuán)公司信息中心會(huì)同保密部門組織驗(yàn)收。第五章 檔案管理第二十七條 信息化建設(shè)項(xiàng)目檔案是指在信息化建設(shè) 項(xiàng)目 建設(shè)全過程 中形成的、具有保存價(jià)值的各種形

13、式和載體的歷史記錄，是項(xiàng)目竣工 驗(yàn)收、運(yùn)行維護(hù)、升級改造等工作的重要依據(jù)。第二十八條 信息化建設(shè)項(xiàng)目文件材料的收集、整理、歸檔應(yīng)與項(xiàng)目 建設(shè)進(jìn)程同步。在項(xiàng)目建設(shè)過程中，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)程，對項(xiàng)目文件的收 集、整理情況進(jìn)行檢查；階段驗(yàn)收和單項(xiàng)驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)同步進(jìn)行檔案驗(yàn) 收。第二十九條 信息化建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì) 開發(fā)、施工、監(jiān)理、設(shè)備采購、委 托中介招標(biāo) 等合同、 協(xié)議中應(yīng)設(shè)立專門條款 ，對信息化建設(shè)項(xiàng)目檔案 提交范圍、整理標(biāo)準(zhǔn)、介質(zhì)和套數(shù)、移交時(shí)間等方面提出具體要求并 明確違約責(zé)任。涉及知識產(chǎn)權(quán)的招標(biāo)文件、合同、協(xié)議中應(yīng)明確與知 識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的歸檔材料的提交內(nèi)容、深度等要求。第三十條 監(jiān)理單位和建設(shè)單位應(yīng)按照信

14、息化建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)范( GB/T 19668-2005 )的要求，對相關(guān)單位形成的文件材料進(jìn)行審核 并簽署。第三一條信息化建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收分為初步驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個(gè) 階段。檔案初步驗(yàn)收由建設(shè)單位組織，并形成驗(yàn)收報(bào)告。檔案竣工驗(yàn) 收由信息中心組織的竣工驗(yàn)收委員會(huì)負(fù)責(zé)。第三十二條 檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，由專家組提出整改意見，并進(jìn) 行復(fù)查，復(fù)查后仍不合格的，不得通過竣工驗(yàn)收。第三十三條 信息化建設(shè)項(xiàng)目檔案保管期限按照陜西延長石油（集 團(tuán)）有限責(zé)任公司信息化建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期限 表（附件二）執(zhí)行。重大信息化建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)過程中的檔案應(yīng)報(bào) 公司信息中心備案。第六章附則第三十四條 本辦

15、法由公司信息中心負(fù)責(zé)解釋。 第三十五條 本辦法自二O二年元月一日起施附件一 信息化建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收大綱一、驗(yàn)收時(shí)限項(xiàng)目建設(shè)完成后， 項(xiàng)目建設(shè)部門應(yīng)完成初步驗(yàn)收工作， 初步驗(yàn)收合格， 并經(jīng) 過約定的試運(yùn)行期限后，建設(shè)部門向項(xiàng)目審批部門提交竣工驗(yàn)收的申請報(bào)告。二、驗(yàn)收任務(wù)1、審查項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、內(nèi)容、質(zhì)量及資金使用等情況。2、審核項(xiàng)目形成的資產(chǎn)情況。3、評價(jià)項(xiàng)目試運(yùn)行情況。4、檢查項(xiàng)目建設(shè)單位執(zhí)行相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)情況。三、驗(yàn)收依據(jù)1、有關(guān)法律、法規(guī)、國家和集團(tuán)公司關(guān)于信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。2、經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目建議書報(bào)告及批復(fù)文件。3、經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及批復(fù)文件。4、經(jīng)批準(zhǔn)的

16、建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算報(bào)告及批復(fù)文件。5、建設(shè)項(xiàng)目的合同文件、施工圖、設(shè)備和軟件技術(shù)說明書。四、驗(yàn)收條件1、建設(shè)項(xiàng)目確定的網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用、安全等主體工程和輔助設(shè)施，已按照設(shè)計(jì) 建成，能滿足系統(tǒng)運(yùn)行的需要。2、建設(shè)項(xiàng)目確定的網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用、安全等主體工程和配套設(shè)施，經(jīng)測試和試 運(yùn)行合格。3、建設(shè)項(xiàng)目涉及的系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境的保護(hù)、安全、消防等設(shè)施已按照設(shè)計(jì)與主體工程同時(shí)建成并經(jīng)試運(yùn)行合格4、建設(shè)項(xiàng)目投入使用的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成，能適應(yīng)項(xiàng)目正常運(yùn)行的需要。5、完成預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)告和初步的財(cái)務(wù)決算。6、檔案文件整理齊全。五、驗(yàn)收組織建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收一般分為初步驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個(gè)階段。1、建設(shè)項(xiàng)目的初步驗(yàn)收，由項(xiàng)

17、目建設(shè)部門按照本大綱規(guī)定組織，并提出初 步驗(yàn)收報(bào)告。2、建設(shè)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收一般由項(xiàng)目審批部門組織或委托建設(shè)單位組織驗(yàn)收。六、初步驗(yàn)收1、項(xiàng)目建設(shè)部門依據(jù)合同組織系統(tǒng)測試和驗(yàn)收，形成初步驗(yàn)收報(bào)告。2、項(xiàng)目建設(shè)部門或相關(guān)單位組織信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估，提出信息安全風(fēng)險(xiǎn)評 估報(bào)告。3、項(xiàng)目建設(shè)部門對項(xiàng)目的工程、技術(shù)、財(cái)務(wù)和檔案等進(jìn)行驗(yàn)收，形成初步 驗(yàn)收報(bào)告。4、項(xiàng)目建設(shè)部門向項(xiàng)目審批單位提交竣工驗(yàn)收申請。七、竣工驗(yàn)收1、組織竣工驗(yàn)收的部門組建竣工驗(yàn)收委員會(huì)和專家組。 2、驗(yàn)收委員會(huì)聽取建設(shè)部門、承建單位和監(jiān)理單位的工作情況匯報(bào)。3、專家組負(fù)責(zé)開展竣工驗(yàn)收的先期基礎(chǔ)性工作， 重點(diǎn)檢查項(xiàng)目建設(shè)、 設(shè)計(jì)、 監(jiān)理

18、、施工、招標(biāo)采購、檔案資料、預(yù)（概）算執(zhí)行和財(cái)務(wù)決算等情況，提出評 價(jià)意見和建議。4、竣工驗(yàn)收委員會(huì)基于專家組評價(jià)意見提出竣工驗(yàn)收報(bào)告附件五 信息化建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期限表序號歸 檔文件保管期限1立項(xiàng)階段文件1.1項(xiàng)目建議書階段1.1.1項(xiàng)目建議書及批復(fù)文件永久1.2可行性研究報(bào)告階段1.2.1可行性研究報(bào)告及批復(fù)文件永久1.2.2項(xiàng)目調(diào)整申請及批復(fù)30年1.3初步設(shè)計(jì)階段1.3.1初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告及批復(fù)永久1.3.2項(xiàng)目調(diào)整申請及批復(fù)永久2項(xiàng)目管理文件2.1綜合管理文件2.1.1投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、合同控制等文件10年2.1.2對項(xiàng)目各分系統(tǒng)的審批、評審文件10年2.1

19、.3項(xiàng)目會(huì)議文件、項(xiàng)目簡報(bào)、匯報(bào)材料10年2.1.4日常管理的請示批復(fù)、往來函件10年2.1.5知識產(chǎn)權(quán)文件、協(xié)議、證書30年2.2招投標(biāo)文件2.2.1招標(biāo)文件、委托招標(biāo)文件30年2.2.2評標(biāo)文件、評分標(biāo)準(zhǔn)及打分表、評標(biāo)報(bào)告、中標(biāo)通知10年223中標(biāo)的投標(biāo)文件（正本）永久224未中標(biāo)的投標(biāo)文件終驗(yàn)后2年2.3合同文件2.3.1合同談判紀(jì)要、合同審批文件、合同書、協(xié)議書永久2.3.2合同變更、索賠等文件永久3詳細(xì)（深化）設(shè)計(jì)階段文件3.1需求分析文件3.1.1需求調(diào)研計(jì)劃、記錄、需求分析、需求規(guī)格說明書30年3.1.2需求評審30年3.2設(shè)計(jì)開發(fā)文件3.2.1設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃、設(shè)計(jì)方案10年3.2

20、.2概要設(shè)計(jì)說明書、概要設(shè)計(jì)評審30年3.2.3詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書、詳細(xì)設(shè)計(jì)評審30年3.2.4數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)說明書30年3.2.5編碼計(jì)劃、代碼編寫規(guī)范30年3.2.6模塊開發(fā)卷示30年3.2.7施工圖設(shè)計(jì)30年4實(shí)施階段文件4.1總體實(shí)施4.1.1實(shí)施計(jì)劃、方案及批復(fù)文件30年4.1.2意見匯總報(bào)告10年4.1.3系統(tǒng)集成方案、項(xiàng)目配置管理方案、評審報(bào)告30年4.1.4源代碼及說明30年4.1.5設(shè)計(jì)變更報(bào)審、代碼修改記錄30年4.1.6網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)文件30年4.1.7二次開發(fā)文件、接口設(shè)計(jì)說明書、程序員開發(fā)手冊30年4.1.8用戶使用手冊、系統(tǒng)維護(hù)手冊、軟件安裝盤10年4.1.9系統(tǒng)上線保障方案

21、、應(yīng)急預(yù)案、事故及問題處理文件10年4.1.10測試方案、方案評審意見、測試記錄、測試報(bào)告10年4.1.11培訓(xùn)文件、教材講義10年4.1.12試運(yùn)行方案、記錄、報(bào)告、試運(yùn)行改進(jìn)報(bào)告10年4.1.13合同驗(yàn)收文件、開發(fā)總結(jié)報(bào)告、交接清單30年4.1.14項(xiàng)目例會(huì)、協(xié)調(diào)會(huì)紀(jì)要、備忘錄10年4.2機(jī)房及配套工程建設(shè)4.2.1土建施工文件4.2.1.1技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要、開工報(bào)告30年4.2.1.2施工組織設(shè)計(jì)、方案及報(bào)批文件，施工工藝文件30年4.2.1.3原材料出廠證明、復(fù)驗(yàn)單、試驗(yàn)報(bào)告30年4.2.1.4施工定位測量、地質(zhì)勘探、土巖試驗(yàn)報(bào)告、樁基工程 記錄永久4.2.1.5設(shè)計(jì)變

22、更通知、工程更改洽商單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄、事故處理文件永久421.6隱蔽工程驗(yàn)收記錄永久421.7工程質(zhì)量檢杳、評定、簽證永久4.2.1.8竣工圖永久4.2.1.9竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告永久4.2.1.10施工照片、音像30年4.2.2線路施工安裝文件4.2.2.1工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要、開工報(bào)告30年422.2施工組織設(shè)計(jì)、方案及報(bào)批文件，施工計(jì)劃、技術(shù)措施文件30年422.3原材料出廠證明、質(zhì)量鑒定、復(fù)驗(yàn)單、產(chǎn)品交付清單、到貨驗(yàn)收記錄30年4.2.2.4設(shè)計(jì)變更通知、工程更改洽商單、材料、零部件、設(shè) 備代用審批手續(xù)、技術(shù)核疋單、備忘錄永久4.2.2.5施工安裝記錄、質(zhì)量驗(yàn)評

23、、簽證永久4.2.2.6調(diào)試記錄、測試報(bào)告10年4.2.2.7竣工圖永久4.2.2.8竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告永久4.2.2.9施工照片、音像30年4.3標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)4.3.1標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)總體方案、頭施計(jì)劃10年4.3.2征求意見稿、匯總意見、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范編制過程說明10年433標(biāo)準(zhǔn)送審稿、標(biāo)準(zhǔn)試行稿、專家審查意見10年434標(biāo)準(zhǔn)正式文本30年4.3.5標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用試點(diǎn)報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)文件10年4.3.6標(biāo)準(zhǔn)推廣應(yīng)用方案、標(biāo)準(zhǔn)頭施指南10年5監(jiān)理文件5.1監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則及批復(fù)30年5.2資質(zhì)審核、設(shè)備材料報(bào)審、復(fù)檢記錄30年5.3需求變更確認(rèn)30年5.4開（停、復(fù)、返）工令10年5.5施工組織設(shè)計(jì)、

24、方案審核記錄30年5.6工程進(jìn)度、延長工期、人員變更審核10年5.7監(jiān)理通知、監(jiān)理建議、工作聯(lián)系單、問題處理報(bào)告、協(xié)調(diào)會(huì)紀(jì)要、備忘錄10年5.8監(jiān)理周（月）報(bào)、階段性報(bào)告、專題報(bào)告10年5.9測試方案、試運(yùn)行方案審核10年5.10造價(jià)變更審查、支付審批、索賠處理文件30年5.11驗(yàn)收、交接文件、支付證書、結(jié)算審核文件30年5.12監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告永久5.13監(jiān)理照片、音像30年6設(shè)備文件及系統(tǒng)軟件6.1開箱驗(yàn)收階段6.1.1設(shè)備隨機(jī)文件、裝箱單、合格質(zhì)量證、開箱驗(yàn)收記錄30年6.1.2設(shè)備圖紙、說明書、檢測報(bào)告30年6.2安裝調(diào)試階段6.2.1測試計(jì)劃（方案）、安裝測試記錄、報(bào)告10年6.2.

25、2驗(yàn)收文件、交接清單30年6.3系統(tǒng)升級、換版階段6.3.1升級、換版的請示與批復(fù)30年6.3.2設(shè)備及軟件報(bào)廢的技術(shù)鑒定書、請示及批復(fù)文件30年6.3.3設(shè)備及軟件升級、換版的驗(yàn)收文件30年6.4設(shè)備維修、系統(tǒng)維護(hù)等后期服務(wù)階段6.4.1設(shè)備維修、維護(hù)請示及批復(fù)10年6.4.2設(shè)備維修、維護(hù)記錄10年7財(cái)務(wù)管理文件7.1財(cái)務(wù)計(jì)劃及執(zhí)行無間、概算執(zhí)行報(bào)告10年7.2概算、預(yù)算、標(biāo)底、合同價(jià)30年7.3資金申請及批復(fù)10年7.4器材、主要耗材官理10年7.5決算、財(cái)務(wù)報(bào)告永久7.6審計(jì)報(bào)告永久7.7交付使用的固疋資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)清冊永久8驗(yàn)收文件8.1初驗(yàn)階段8.1.1驗(yàn)收工作大綱10年8.1.2各單項(xiàng)、系統(tǒng)驗(yàn)收報(bào)告30年8.1.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告30年8.1.4初步驗(yàn)收總報(bào)告（含工程、技術(shù)、財(cái)務(wù)、檔案驗(yàn)收）30年8.1.5初驗(yàn)會(huì)議文件、驗(yàn)收申請、驗(yàn)收意見書及驗(yàn)收委員會(huì)簽字表30年8.1.6整改方案及實(shí)施文件10年8.2終驗(yàn)階段8.2.1竣工驗(yàn)收會(huì)議文