經(jīng)濟增長理論與經(jīng)濟發(fā)展的基本思路講義

1、（一）哈羅德多馬模型（一）哈羅德多馬模型n2020世紀世紀4040年代，英國經(jīng)濟學家哈羅德年代，英國經(jīng)濟學家哈羅德與美國經(jīng)濟學家多馬把凱恩斯主義的與美國經(jīng)濟學家多馬把凱恩斯主義的靜態(tài)和短期分析擴展為動態(tài)和長期分靜態(tài)和短期分析擴展為動態(tài)和長期分析，分別建立了內(nèi)容相似的經(jīng)濟增長析，分別建立了內(nèi)容相似的經(jīng)濟增長理論，被稱為理論，被稱為哈羅德多馬模型哈羅德多馬模型。n發(fā)展中國家以此為基礎來實現(xiàn)資本積發(fā)展中國家以此為基礎來實現(xiàn)資本積累和經(jīng)濟計劃。累和經(jīng)濟計劃。1.1.假設條件假設條件n（1 1）儲蓄全部自動轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y。）儲蓄全部自動轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y。n（2 2）投資按照一定比例的資本產(chǎn)出率）投資按照一定比例的

2、資本產(chǎn)出率轉(zhuǎn)化為增加的產(chǎn)出，且轉(zhuǎn)化為增加的產(chǎn)出，且資本產(chǎn)出比資本產(chǎn)出比（v v）不變。不變。n（3 3）增大了的產(chǎn)出又能按照一定比例）增大了的產(chǎn)出又能按照一定比例儲蓄，轉(zhuǎn)化為投資。儲蓄，轉(zhuǎn)化為投資。3.3.理論含義理論含義n說明一國經(jīng)濟如何保持穩(wěn)定均衡增長說明一國經(jīng)濟如何保持穩(wěn)定均衡增長n經(jīng)濟增長率經(jīng)濟增長率= =平均儲蓄率平均儲蓄率/ /資本資本- -產(chǎn)出比率產(chǎn)出比率 n n若若S=12%S=12%， v=3v=3（3 3 單位資本產(chǎn)生單位資本產(chǎn)生1 1單位產(chǎn)出）單位產(chǎn)出）n則則G=12%/3=4%G=12%/3=4%vsG4.4.理論缺陷理論缺陷n（1 1）儲蓄全部轉(zhuǎn)化為投資的假定不符。）

3、儲蓄全部轉(zhuǎn)化為投資的假定不符。（忽略了（忽略了開放的經(jīng)濟環(huán)境）開放的經(jīng)濟環(huán)境）n（2 2）增量資本產(chǎn)出比（）增量資本產(chǎn)出比（v v）一般趨于下降。）一般趨于下降。n（3 3）模型暗含資本勞動比例不變與發(fā)展中國家）模型暗含資本勞動比例不變與發(fā)展中國家實際不符。實際不符。（要素缺乏替代性）（要素缺乏替代性）n發(fā)展中國家缺乏有技能的勞動力和管理人員。發(fā)展中國家缺乏有技能的勞動力和管理人員。n不能充分利用發(fā)展中國家的剩余勞動力資源代不能充分利用發(fā)展中國家的剩余勞動力資源代替資本來增加產(chǎn)出。替資本來增加產(chǎn)出。（二）（二）新古典增長理論新古典增長理論n新古典增長理論是由美國經(jīng)濟學家索洛、斯旺等于新古典增長

4、理論是由美國經(jīng)濟學家索洛、斯旺等于2020世紀世紀5050年代在批評和修正哈羅德年代在批評和修正哈羅德- -多馬模型基礎上多馬模型基礎上發(fā)展起來的，后經(jīng)許多經(jīng)濟學家的補充與發(fā)展，形發(fā)展起來的，后經(jīng)許多經(jīng)濟學家的補充與發(fā)展，形成了較為完整的理論體系，曾在發(fā)展經(jīng)濟學中長期成了較為完整的理論體系，曾在發(fā)展經(jīng)濟學中長期占據(jù)主導地位。也被稱為占據(jù)主導地位。也被稱為外生增長理論外生增長理論。n它的假定體現(xiàn)出新古典主義的特點，如：重新它的假定體現(xiàn)出新古典主義的特點，如：重新假定假定資本和勞動完全替代、邊際報酬遞減與價格彈性資本和勞動完全替代、邊際報酬遞減與價格彈性等等新古典假設；新古典假設；取消資本產(chǎn)出比、

5、資本勞動比不變?nèi)∠Y本產(chǎn)出比、資本勞動比不變的假設。的假設。1.1.假設條件假設條件n（1 1）假設全社會只生產(chǎn)一種商品）假設全社會只生產(chǎn)一種商品Y Y。n（2 2）儲蓄函數(shù)是）儲蓄函數(shù)是S=sS=sY Y，儲蓄率，儲蓄率s1s1。n（3 3）無技術(shù)進步，也無資本折舊。）無技術(shù)進步，也無資本折舊。n（4 4）生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變。）生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變。n（5 5）勞動力按照一個不變的比率）勞動力按照一個不變的比率n n增長。增長。2.2.理論模型理論模型n假設：假設：Y=f(k) Y=f(k) （k kK/LK/L）n有：人均資本的增加人均投資量有：人均資本的增加人均投資量- -新增人口的資本新

6、增人口的資本n即：即：k =sY-nk=sf(k)-nkk =sY-nk=sf(k)-nkn其中：其中：Y=f(k)Y=f(k)：人均收入：人均收入 sf(k) sf(k) ：人均儲蓄量（人均投資量）：人均儲蓄量（人均投資量） k k ：為人均資本量（：為人均資本量（K/LK/L），），n n 為人口增長率為人口增長率 s s為儲蓄率，為儲蓄率，L L為勞動力，為勞動力，K K為資本量為資本量3.3.理論含義理論含義n人均儲蓄量（投資量），可以用于兩部分：人均儲蓄量（投資量），可以用于兩部分：n（1 1）人均資本）人均資本k k的增加，每個人所配備的的增加，每個人所配備的資本設備更多，這被稱為

7、資本設備更多，這被稱為資本深化資本深化。n（2 2）每一增加的人口所配備的人均應該得）每一增加的人口所配備的人均應該得到的資本到的資本nknk，這被稱為，這被稱為資本廣化資本廣化。n即即 s sf(k)f(k)f(k)-C/Lf(k)-C/Lk+k+nknk4.4.穩(wěn)態(tài)的均衡穩(wěn)態(tài)的均衡n穩(wěn)態(tài)均衡的條件：穩(wěn)態(tài)均衡的條件： s sf(kf(k*) ) nk*n含義：當穩(wěn)態(tài)的均衡出現(xiàn)時，資本和產(chǎn)出以同一比例含義：當穩(wěn)態(tài)的均衡出現(xiàn)時，資本和產(chǎn)出以同一比例增長，等于人口增長率增長，等于人口增長率n n，即人均資本與人均產(chǎn)出不變，即人均資本與人均產(chǎn)出不變，人均產(chǎn)出增長率為人均產(chǎn)出增長率為0 0。nkf（k

8、）sf(k * )K* * * *f（k）儲蓄儲蓄傾向傾向增加的情形增加的情形n儲蓄傾向增加時（儲蓄傾向增加時（s s1 1ss2 2），人均產(chǎn)出增），人均產(chǎn)出增長率增加，由長率增加，由f f（k k1 1） f f（k k2 2）。）。nkf（k）s1f(k)s2f(k)k1k2f（k）人口增長率下降的情形人口增長率下降的情形n人口增長率下降時（人口增長率下降時（n n） ，人均產(chǎn)人均產(chǎn)出增長率增加，由出增長率增加，由f f（k k1 1） f f（k k2 2）。）。nkf（k）sf(k)k1k2n kf（k）結(jié)結(jié) 論論n儲蓄傾向的提高和人口增長率的下降僅僅是儲蓄傾向的提高和人口增長率的下

9、降僅僅是暫時暫時增加了增加了人均產(chǎn)出，當達到新的均衡后，人均產(chǎn)出人均產(chǎn)出，當達到新的均衡后，人均產(chǎn)出不再增加。不再增加。n因此，要想保持經(jīng)濟的長期增長，就必須不斷提因此，要想保持經(jīng)濟的長期增長，就必須不斷提高儲蓄傾向和降低人口出生率高儲蓄傾向和降低人口出生率（與現(xiàn)實不符與現(xiàn)實不符）。）。5.5.引入技術(shù)進步因素引入技術(shù)進步因素n假設：技術(shù)進步是外生的，假設：技術(shù)進步是外生的， 產(chǎn)出產(chǎn)出Y Yf f（K K，L L）。n有效力勞動增長率：有效力勞動增長率：L Ln nn其中：其中：L L 為有效勞動力增長率；為有效勞動力增長率；為勞動生產(chǎn)率為勞動生產(chǎn)率增長率。增長率。n模型修改為：模型修改為：

10、k=sf(kk=sf(k* *)-(n)-(n)k)k* *n穩(wěn)態(tài)均衡時：穩(wěn)態(tài)均衡時：sf(ksf(k* *)=(n)=(n)k)k* *ns s和和n n不變時，只要不變時，只要0 0，人均收入就可無限增長。，人均收入就可無限增長。（三）新增長理論（三）新增長理論n2020世紀世紀8080年代中期，美國經(jīng)濟學家羅默和盧卡斯提出，年代中期，美國經(jīng)濟學家羅默和盧卡斯提出，也被稱為也被稱為內(nèi)生增長理論內(nèi)生增長理論。放棄報酬遞減規(guī)律，強調(diào)技術(shù)放棄報酬遞減規(guī)律，強調(diào)技術(shù)進步是資本投資的結(jié)果。進步是資本投資的結(jié)果。n技術(shù)作為內(nèi)生變量，是儲蓄率和投資率的結(jié)果。即：技術(shù)作為內(nèi)生變量，是儲蓄率和投資率的結(jié)果。

11、即：n其中：其中：a a表示外生技術(shù)進步；表示外生技術(shù)進步；bsbs表示內(nèi)生技術(shù)進步。表示內(nèi)生技術(shù)進步。n穩(wěn)態(tài)的均衡：穩(wěn)態(tài)的均衡：s sf(kf(k* *)=)=（n na+bsa+bs）k k* *；意味著人均收；意味著人均收入按照（入按照（a+bsa+bs）的速率增長。）的速率增長。bsa 1.1.邊看邊學邊看邊學n技術(shù)進步來源于技術(shù)進步來源于投資過程中的創(chuàng)新和改進投資過程中的創(chuàng)新和改進。n追求超額利潤的動機帶來創(chuàng)新模仿中，追求超額利潤的動機帶來創(chuàng)新模仿中，又產(chǎn)生創(chuàng)新和改進，循環(huán)往復又產(chǎn)生創(chuàng)新和改進，循環(huán)往復。2.2.人力資本人力資本n技術(shù)進步來源于技術(shù)進步來源于人力資本、研究開發(fā)的投資人

12、力資本、研究開發(fā)的投資。n人力資本與一般勞動力不同，人力資本的人力資本與一般勞動力不同，人力資本的積累一方面對生產(chǎn)率又直接的正面影響，積累一方面對生產(chǎn)率又直接的正面影響，另一方面還有提高勞動和物質(zhì)資本的外部另一方面還有提高勞動和物質(zhì)資本的外部效應，從而保證了要素收益遞增效應，從而保證了要素收益遞增。3.3.邊干邊學邊干邊學n技術(shù)進步的源泉是技術(shù)進步的源泉是儲蓄和資本存量規(guī)模儲蓄和資本存量規(guī)模。n一個廠商資本存量的增加不僅促進了它一個廠商資本存量的增加不僅促進了它自身的技術(shù)進步，還促進了別的廠商技自身的技術(shù)進步，還促進了別的廠商技術(shù)的進步。術(shù)的進步。新增長理論的貢獻新增長理論的貢獻n1.1.解釋

13、了發(fā)達國家與發(fā)展中國家差距擴大解釋了發(fā)達國家與發(fā)展中國家差距擴大的原因是技術(shù)進步。的原因是技術(shù)進步。n2.2.強調(diào)儲蓄增加與知識投資是技術(shù)進步的強調(diào)儲蓄增加與知識投資是技術(shù)進步的源泉。源泉。n3.3.肯定人力資本投資、科學技術(shù)研究、發(fā)肯定人力資本投資、科學技術(shù)研究、發(fā)明與創(chuàng)新、開放經(jīng)濟對經(jīng)濟發(fā)展的重要性。明與創(chuàng)新、開放經(jīng)濟對經(jīng)濟發(fā)展的重要性。（三）經(jīng)濟增長與收入分配（三）經(jīng)濟增長與收入分配n庫茲涅茨根據(jù)統(tǒng)計資料得出的規(guī)律：庫茲涅茨根據(jù)統(tǒng)計資料得出的規(guī)律：在在經(jīng)濟增長的早期，收入分配趨于惡化；經(jīng)濟增長的早期，收入分配趨于惡化；在經(jīng)濟增長的后期，收入分配趨于改善。在經(jīng)濟增長的后期，收入分配趨于改善

14、。這一規(guī)律被稱為這一規(guī)律被稱為“庫茲涅茨效應庫茲涅茨效應”或或“庫茲涅茨倒庫茲涅茨倒U U假說假說”。庫茲涅茨假說的解釋庫茲涅茨假說的解釋n不平等加劇因素：儲蓄、工業(yè)化與城市化不平等加劇因素：儲蓄、工業(yè)化與城市化n不平等抑制因素：法律和政策力量、人口不平等抑制因素：法律和政策力量、人口變動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動變動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動n經(jīng)濟發(fā)展前期主要是加劇因素起作用，經(jīng)濟發(fā)展前期主要是加劇因素起作用，而而后期主要是抑制因素起作用后期主要是抑制因素起作用支持庫茲涅茨假說的理由支持庫茲涅茨假說的理由n貧困國家二元經(jīng)濟顯著。貧困國家二元經(jīng)濟顯著。n在發(fā)展初期，國家以經(jīng)濟增長為主要目標。在發(fā)展初期，國家以經(jīng)濟增長

15、為主要目標。n在經(jīng)濟發(fā)展初期，國家的政權(quán)往往掌握在富裕階在經(jīng)濟發(fā)展初期，國家的政權(quán)往往掌握在富裕階級的手里，制定的方針政策有利于富人而不利于級的手里，制定的方針政策有利于富人而不利于窮人。窮人。n經(jīng)濟發(fā)展后期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，部門間的生產(chǎn)率經(jīng)濟發(fā)展后期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，部門間的生產(chǎn)率差異趨于縮小，從而是收入差距減小。差異趨于縮小，從而是收入差距減小。中國居民收入差距已超過合理限度中國居民收入差距已超過合理限度 n根據(jù)世界銀行公布的數(shù)據(jù)顯示，中國居民收入的基根據(jù)世界銀行公布的數(shù)據(jù)顯示，中國居民收入的基尼系數(shù)（貧富差距程度）已由改革開放前的尼系數(shù)（貧富差距程度）已由改革開放前的0.160.16上上升到

16、目前的升到目前的0.490.49，不僅超過了國際上，不僅超過了國際上0.40.4的警戒線，的警戒線，也超過了世界所有發(fā)達國家的水平。由于部分群體也超過了世界所有發(fā)達國家的水平。由于部分群體隱性福利的存在，有專家認為中國實際收入差距還隱性福利的存在，有專家認為中國實際收入差距還要更高。要更高。n根據(jù)世界銀行根據(jù)世界銀行世界發(fā)展報告世界發(fā)展報告20062006提供的提供的127127個個國家近年來收入分配不平等狀況的指標表明，基尼國家近年來收入分配不平等狀況的指標表明，基尼系數(shù)低于中國的國家有系數(shù)低于中國的國家有9494個，高于中國的國家只有個，高于中國的國家只有2929個，其中個，其中2727個

17、是拉丁美洲和非洲國家，亞洲只有個是拉丁美洲和非洲國家，亞洲只有馬來西亞和菲律賓兩個國家高于中國。馬來西亞和菲律賓兩個國家高于中國。n文章中指出，目前中國在再分配領域存在的突出問文章中指出，目前中國在再分配領域存在的突出問題包括對調(diào)節(jié)高收入階層的稅收機制不到位。題包括對調(diào)節(jié)高收入階層的稅收機制不到位。n文章寫到，當前居民收入方式日趨多元化，除了勞文章寫到，當前居民收入方式日趨多元化，除了勞動收入，還有股份收入、資本收入、房屋出租收入動收入，還有股份收入、資本收入、房屋出租收入等，政府卻未能根據(jù)實際情況的變化建立有效的收等，政府卻未能根據(jù)實際情況的變化建立有效的收入監(jiān)督及控入監(jiān)督及控 制體系。同時

18、，由于個人所得稅起征點制體系。同時，由于個人所得稅起征點偏低，使得本該成為納稅主力的高收入階層卻往往偏低，使得本該成為納稅主力的高收入階層卻往往成為漏稅逃稅大戶，而不該納稅甚至應該成為政府成為漏稅逃稅大戶，而不該納稅甚至應該成為政府補貼對象的中低收入階層補貼對象的中低收入階層 卻成為了納稅的主力。卻成為了納稅的主力。n據(jù)統(tǒng)計，在中國個人所得稅中，據(jù)統(tǒng)計，在中國個人所得稅中，中低收入中低收入的工薪階的工薪階層的納稅額占稅收總額的層的納稅額占稅收總額的65%65%以上以上，而，而高收入者高收入者的納的納稅額占稅收總額稅額占稅收總額 只有只有30%30%左右左右，在美國，在美國10%10%的最高收的

19、最高收入者繳納個人所得稅占全部個稅比重的入者繳納個人所得稅占全部個稅比重的80%80%以上。中以上。中國這種稅制安排在相當程度上弱化了稅收本應起到國這種稅制安排在相當程度上弱化了稅收本應起到的公平收入分配的作用。的公平收入分配的作用。n文章中指出，中國的行業(yè)收入差距越來越突出。行文章中指出，中國的行業(yè)收入差距越來越突出。行業(yè)大類計算，業(yè)大類計算，20052005年年最高行業(yè)與最低行業(yè)最高行業(yè)與最低行業(yè)的職工平的職工平均均工資水平之比為工資水平之比為4.88:14.88:1。有關部門測算，在中國。有關部門測算，在中國行業(yè)收入差距中，有行業(yè)收入差距中，有20%20%是由壟斷行業(yè)帶來的。是由壟斷行業(yè)

20、帶來的。三、經(jīng)濟增長階段理論三、經(jīng)濟增長階段理論n（一）主導產(chǎn)業(yè)序列不能隨便改變，必須經(jīng)歷一個（一）主導產(chǎn)業(yè)序列不能隨便改變，必須經(jīng)歷一個由低級向高級發(fā)展的過程，羅斯托分為由低級向高級發(fā)展的過程，羅斯托分為6 6個階段：個階段：n傳統(tǒng)社會：傳統(tǒng)社會：主導產(chǎn)業(yè)是農(nóng)業(yè)。主導產(chǎn)業(yè)是農(nóng)業(yè)。n起飛前提：起飛前提：食品、飲料、煙草、水泥。食品、飲料、煙草、水泥。n起飛階段：起飛階段：非耐用消費品，紡織業(yè)等。非耐用消費品，紡織業(yè)等。n成熟階段：成熟階段：重型工業(yè)和制造業(yè)體系，如鋼鐵。重型工業(yè)和制造業(yè)體系，如鋼鐵。n大眾高消費時代：大眾高消費時代：汽車工業(yè)體系和服務業(yè)。汽車工業(yè)體系和服務業(yè)。n追求生活質(zhì)量階段

21、追求生活質(zhì)量階段n現(xiàn)代科學革命之前的社會。現(xiàn)代科學革命之前的社會。n沒有現(xiàn)代的科學和技術(shù)。沒有現(xiàn)代的科學和技術(shù)。n資源多配置在農(nóng)業(yè)而不是工業(yè)。資源多配置在農(nóng)業(yè)而不是工業(yè)。n僵硬的社會結(jié)構(gòu)，阻礙經(jīng)濟變革。僵硬的社會結(jié)構(gòu)，阻礙經(jīng)濟變革。n生產(chǎn)力水平、生產(chǎn)率低下。生產(chǎn)力水平、生產(chǎn)率低下。n人均實際收入僅夠維持生存。人均實際收入僅夠維持生存。傳統(tǒng)社會階段傳統(tǒng)社會階段起飛前提起飛前提n近代科學知識開始發(fā)揮作用。近代科學知識開始發(fā)揮作用。n金融機構(gòu)開始出現(xiàn)；商業(yè)擴大；農(nóng)業(yè)的金融機構(gòu)開始出現(xiàn)；商業(yè)擴大；農(nóng)業(yè)的貢獻；近代工業(yè)開始迅速發(fā)展。貢獻；近代工業(yè)開始迅速發(fā)展。n政治上相應的變革，發(fā)展統(tǒng)一市場，維政治上相

22、應的變革，發(fā)展統(tǒng)一市場，維持一種財政制度，資本積累。持一種財政制度，資本積累。n時期：英國時期：英國BritainBritain是第一個，大約經(jīng)是第一個，大約經(jīng)歷歷20-3020-30年。年。起飛階段起飛階段n提高生產(chǎn)性的投資率。提高生產(chǎn)性的投資率。n建立和擴展建立和擴展“主導部門主導部門” ” 。n進行一些變革，有政治、社會和制度保證。進行一些變革，有政治、社會和制度保證。n時期：大致為時期：大致為3030年。年。成熟階段成熟階段n主導部門：鋼、新式船艦、化學品及現(xiàn)主導部門：鋼、新式船艦、化學品及現(xiàn)代工作母機等代工作母機等 。n人均收入持續(xù)增長，技術(shù)不斷改進。人均收入持續(xù)增長，技術(shù)不斷改進。

23、n經(jīng)濟結(jié)構(gòu)：農(nóng)業(yè)勞動力比例從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)：農(nóng)業(yè)勞動力比例從40%40%降到降到20% 20% 。n時期：發(fā)達國家經(jīng)過時期：發(fā)達國家經(jīng)過4040多年；一些發(fā)展多年；一些發(fā)展中國家，中國家，2020世紀世紀6060年代進入。年代進入。大眾高消費時代大眾高消費時代n主導部門：耐用消費品和服務業(yè)方面。主導部門：耐用消費品和服務業(yè)方面。n資源結(jié)構(gòu)：日益增大的資源用來生產(chǎn)耐資源結(jié)構(gòu)：日益增大的資源用來生產(chǎn)耐用消費品和勞務；技術(shù)工人在勞動中的用消費品和勞務；技術(shù)工人在勞動中的比率、城市居民在總?cè)丝谥械谋嚷噬仙槐嚷?、城市居民在總?cè)丝谥械谋嚷噬仙?；供社會福利及保障的資源增大。供社會福利及保障的資源增大。n時期：美國始于時期：美國始于1913-19141913-1914年福特汽車公年福特汽車公司開始采用自動裝配線時；西歐和日本司開始采用自動裝配線時；西歐和日本則在則在2020世紀世紀5050年代進入這一階段。年代進入這一階段。（二）起飛理論（二）起飛理論n起飛指在工業(yè)化初期的較短時間內(nèi)，實現(xiàn)經(jīng)濟起飛指在工業(yè)化初期的較短時間內(nèi)，實現(xiàn)經(jīng)濟和生產(chǎn)方式的劇烈轉(zhuǎn)變，是突破不發(fā)達經(jīng)濟的和生產(chǎn)方式的劇烈轉(zhuǎn)變，是突破不發(fā)達經(jīng)濟的停滯狀態(tài)，擺脫貧窮惡性循環(huán)的臨界