(可研報(bào)告）投資現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查及可行性研究所需資料清單.doc

1、為配合我公司進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，企業(yè)需提供以下資料：1、 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照2、 公司章程3、 設(shè)立時(shí)驗(yàn)資報(bào)告4、 貸款證5、 資信證明6、 法人代碼證書7、 稅務(wù)登記證8、 近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表9、 專利證書、鑒定報(bào)告10、 高新技術(shù)企業(yè)、高新技術(shù)項(xiàng)目證書11、 公司未來的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃12、 其他表明企業(yè)特點(diǎn)的資料13、 項(xiàng)目計(jì)劃書 公司法律文件可以提供復(fù)印件，但需加蓋企業(yè)公章并注明“此復(fù)印件與原件一致，原件存放企業(yè)”字樣。項(xiàng)目計(jì)劃書、項(xiàng)目建議書以及經(jīng)過電腦文字處理的文件，要求提供電子版。項(xiàng) 目 資 料項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目單位（蓋章） 地 址 電 話 傳 真 電子郵件 聯(lián) 系 人 填寫注意：本項(xiàng)目計(jì)劃

2、書中填寫內(nèi)容必須客觀、真實(shí)，字跡工整，若某欄目空間不夠，請(qǐng)另行用紙?zhí)顚懀⒏皆谄鋵?duì)應(yīng)部分。目 錄摘要 2第一部分 公司基本情況 3第二部分 公司管理層 5第三部分 產(chǎn)品服務(wù) 7第四部分 研究與開發(fā) 9第五部分 行業(yè)及市場(chǎng)情況 11第六部分 營(yíng)銷策略 12第七部分 產(chǎn)品制造 14第八部分 管理 16第九部分 財(cái)務(wù)狀況與財(cái)務(wù)指標(biāo) 17第十部分 融資說明 19第十一部分 財(cái)務(wù)計(jì)劃 21第十二部分 風(fēng)險(xiǎn)控制 21第十三部分 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度 22第十四部分 其他 22后記 23企業(yè)應(yīng)備資料清單 24附注（1） 項(xiàng)目計(jì)劃書中的盈利預(yù)測(cè)和財(cái)務(wù)安排的編寫 25附注（2） 現(xiàn)金流量表編制說明 27摘 要（參考提綱

3、）1 公司基本情況（公司名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)地區(qū)、注冊(cè)資本，主要股東及股份比例，主營(yíng)業(yè)務(wù)，公司地點(diǎn)、電話、傳真、聯(lián)系人。）2 主要管理者情況（姓名、性別、年齡、籍貫，學(xué)歷/學(xué)位、畢業(yè)院校，政治面貌，行業(yè)從業(yè)年限，主要經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。）3 產(chǎn)品/服務(wù)描述（產(chǎn)品/服務(wù)介紹，產(chǎn)品技術(shù)水平，產(chǎn)品的新穎性、先進(jìn)性和獨(dú)特性，產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。）4 研究與開發(fā)（已有的技術(shù)成果及技術(shù)水平，研發(fā)隊(duì)伍技術(shù)水平、競(jìng)爭(zhēng)力及對(duì)外合作情況，已經(jīng)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)及今后投入的計(jì)劃，對(duì)研發(fā)人員的激勵(lì)機(jī)制。）5 行業(yè)及市場(chǎng)（行業(yè)歷史與前景，市場(chǎng)規(guī)模及增長(zhǎng)趨勢(shì)，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及本公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，未來3年市場(chǎng)銷售預(yù)測(cè)。）6 營(yíng)銷策略（在價(jià)格

4、、促銷、建立銷售網(wǎng)絡(luò)等各方面擬采取的策略及其可操作性和有效性，對(duì)銷售人員的激勵(lì)機(jī)制。）7 產(chǎn)品制造（生產(chǎn)方式、生產(chǎn)設(shè)備，質(zhì)量保證，成本控制。）8 管理（機(jī)構(gòu)設(shè)置，員工持股，勞動(dòng)合同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，人事計(jì)劃。）9 財(cái)務(wù)狀況與財(cái)務(wù)指標(biāo)（總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、長(zhǎng)期資產(chǎn)、流動(dòng)負(fù)債、長(zhǎng)期負(fù)債、銷售收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)、凈利潤(rùn)，主要財(cái)務(wù)指標(biāo)及近三年銷售收入、主營(yíng)利潤(rùn)、凈利潤(rùn)的增長(zhǎng)情況。）10融資說明（資金需求量、用途、使用計(jì)劃，擬出讓股份，投資者權(quán)利，退出方式。）11財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)（未來3年或5年的銷售收入、利潤(rùn)、資產(chǎn)回報(bào)率等。）12風(fēng)險(xiǎn)控制（項(xiàng)目實(shí)施可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及擬采取的控制措施。）（各項(xiàng)內(nèi)容填寫必須真實(shí)

5、、準(zhǔn)確、詳細(xì)）第一部分 公司基本情況公司名稱 成立時(shí)間 注冊(cè)資本 實(shí)際到位資本 其中現(xiàn)金到位 無形資產(chǎn)占股份比例 %注冊(cè)地點(diǎn) 公司沿革：說明自公司成立以來主營(yíng)業(yè)務(wù)、股權(quán)、注冊(cè)資本等公司基本情況的變動(dòng)，并說明這些變動(dòng)的原因。 公司性質(zhì)為： （如：有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙公司、個(gè)人獨(dú)資等）。目前公司國(guó)有成分比例為 %；私有成分比例為 %；外資比例為： %。目前公司主要股東及出資情況： 股東名稱出資額出資方式股份比例聯(lián)系人聯(lián)系電話目前公司內(nèi)部部門設(shè)置情況（含公司的獨(dú)資、控股、參股的公司以及非法人機(jī)構(gòu)的情況，以圖形方式表示）：公司曾經(jīng)經(jīng)營(yíng)過的業(yè)務(wù)有 、 、 、 、 。公司目前經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)為 、

6、、 、 、 。主營(yíng)業(yè)務(wù)為 。公司目前職工情況： 員工人數(shù)大專以上文化程度大學(xué)本科碩士（中級(jí)職稱）博士（高級(jí)職稱）人數(shù)比例人數(shù)比例人數(shù)比例人數(shù)比例管理人員生產(chǎn)工人合計(jì)公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)歷史： （單位：萬元）項(xiàng)目本年度前1年前2年前3年銷售收入毛利潤(rùn)純利潤(rùn)總資產(chǎn)總負(fù)債凈資產(chǎn)資產(chǎn)負(fù)債率凈資產(chǎn)收益率公司近期及未來35年要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)（發(fā)展方向、發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)地位、銷售收入、市場(chǎng)占有率、產(chǎn)品品牌以及公司股票上市等） 第二部分 公司管理層董事會(huì)成員名單序號(hào)職務(wù)姓名工作單位學(xué)歷或職稱聯(lián)系電話1董事長(zhǎng)2副董事長(zhǎng)3董事4董事5董事6董事7董事董事長(zhǎng)姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話 學(xué)歷 學(xué)位 所學(xué)專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校

7、戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和成功事例。 總經(jīng)理姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話 學(xué)歷 學(xué)位 所學(xué)專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校 戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和成功事例。 技術(shù)開發(fā)負(fù)責(zé)人姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話 學(xué)歷 學(xué)位 所學(xué)專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校 戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)、水平、經(jīng)驗(yàn)和成功事例。 市場(chǎng)營(yíng)銷負(fù)責(zé)人姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話 學(xué)歷 學(xué)位 所學(xué)專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校 戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的營(yíng)銷、管理經(jīng)驗(yàn)和成功事例。 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話

8、學(xué)歷 學(xué)位 所學(xué)專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校 戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：著重描述在財(cái)務(wù)、金融、籌資、投資等方面的背景、經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績(jī)。 其他對(duì)公司發(fā)展負(fù)有重要責(zé)任的人員（可增加附頁）姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話 學(xué)歷 學(xué)位 所學(xué)專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校 戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：根據(jù)公司的需要，來描述不同人員在特定方面的專長(zhǎng)。 姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話 學(xué)歷 學(xué)位 所學(xué)專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校 戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī)：根據(jù)公司的需要，來描述不同人員在特定方面的專長(zhǎng)。 第三部分 產(chǎn)品/服務(wù)產(chǎn)品/服務(wù)描述（擬投資的產(chǎn)品/服務(wù)的背景、目前所處發(fā)展階段、與同行業(yè)其它公司同類產(chǎn)品/服務(wù)的比較，本公司產(chǎn)品

9、/服務(wù)的新穎性、先進(jìn)性和獨(dú)特性。） 公司現(xiàn)有的和正在申請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)、版權(quán)等） 專利申請(qǐng)情況 產(chǎn)品商標(biāo)注冊(cè)情況 公司是否已簽署了有關(guān)專利權(quán)及其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或授權(quán)許可的協(xié)議等，如果有，請(qǐng)說明，并附主要條款。 目標(biāo)市場(chǎng)（對(duì)產(chǎn)品面向的用戶種類要進(jìn)行詳細(xì)說明）： 產(chǎn)品更新?lián)Q代周期及相關(guān)確定依據(jù)： 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（詳細(xì)列明產(chǎn)品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)）： 詳細(xì)描述本公司產(chǎn)品/服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（包括性能、價(jià)格、服務(wù)等方面）。 產(chǎn)品的售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和用戶技術(shù)支持 第四部分 研究與開發(fā)公司以往的研究與開發(fā)成果及其技術(shù)先進(jìn)性（包括技術(shù)鑒定、獲獎(jiǎng)情況） 公司參與制定產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)情況 國(guó)內(nèi)外研究與開發(fā)情況

10、，以及公司在技術(shù)與產(chǎn)品開發(fā)方面的國(guó)內(nèi)外主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況，公司為提高競(jìng)爭(zhēng)力擬采取的措施。 到目前為止，公司在技術(shù)開發(fā)方面的資金總投入，計(jì)劃再投入的開發(fā)資金（具體說明每年購(gòu)置開發(fā)設(shè)備、開發(fā)人員工資、試驗(yàn)檢測(cè)費(fèi)用、以及與開發(fā)有關(guān)的其它費(fèi)用） 請(qǐng)說明，今后為保證產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品升級(jí)換代和保持技術(shù)先進(jìn)水平，公司的開發(fā)方向、開發(fā)重點(diǎn)和正在開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品 公司現(xiàn)有技術(shù)開發(fā)資源以及技術(shù)儲(chǔ)備情況 公司尋求技術(shù)開發(fā)依托（如大學(xué)、研究所等）情況，合作方式 公司將采取怎樣的激勵(lì)機(jī)制和措施，保持關(guān)鍵技術(shù)人員和技術(shù)隊(duì)伍的穩(wěn)定。 公司未來3-5年再研發(fā)資金投入和人員投入計(jì)劃年份第1年第2年第3年第4年第5年資金投入（萬元

11、）人員投入（人）第五部分 行業(yè)及市場(chǎng)情況行業(yè)情況（行業(yè)發(fā)展歷史及趨勢(shì)，哪些行業(yè)的變化對(duì)產(chǎn)品利潤(rùn)、利潤(rùn)率影響較大，進(jìn)入該行業(yè)的技術(shù)壁壘、貿(mào)易壁壘、政策限制等，行業(yè)市場(chǎng)前景分析與預(yù)測(cè)） 過去3年或5年各年全行業(yè)銷售總額： （單位：萬元）年份前5年前4年前3年前2年前1年銷售收入年銷售增長(zhǎng)率（%）資料來源： 。未來3年或5年各年全行業(yè)銷售收入預(yù)測(cè)： （單位：萬元）年份第1年第2年第3年第4年第5年銷售收入資料來源： 。本公司與行業(yè)內(nèi)五個(gè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較：主要描述銷售、技術(shù)開發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手市場(chǎng)份額競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)12345本公司市場(chǎng)銷售有無行業(yè)管制，公司產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的難度分析 公司未來3年或5年的銷售收入預(yù)測(cè)（融資不成功情況下） （單位：萬元）年份第1年第2年第3年第4年第5年銷售收入市場(chǎng)份額公司未來3年或5年的銷售收入預(yù)測(cè)（融資成功情況下） （單位：萬