奧斯特羅姆終結(jié)版

1、公共事務(wù)的治理之道埃莉諾奧斯特羅姆Content01人物簡介0203三種模型與三個(gè)難題0405案例分析及八項(xiàng)原則06制度失敗分析及自治的分析框架07評價(jià) 人物簡介01 埃莉諾奧斯特羅姆（1933年8月7日2012年6月12日）是一位美國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家,是公共選擇學(xué)派創(chuàng)始人之一。生平：1933年出生于美國。1965年獲得美國加州大學(xué)洛杉機(jī)分校政治學(xué)博士學(xué)位。1973年開始同時(shí)擔(dān)任政治理論和政策分析研討會的合作主任。1984年起又兼任公共與環(huán)境事務(wù)學(xué)院教授。1997年獲得了具有世界聲譽(yù)的弗蘭克E塞德曼政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大獎。2001年當(dāng)選為美國國家科學(xué)院的院士。2009年因她對經(jīng)濟(jì)治理尤其是公共經(jīng)濟(jì)治理方面

2、的分析而與奧利弗威廉姆森共同被授予2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。2012年因癌癥去世。 個(gè)人研究01 埃莉諾奧斯特羅姆在政治學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、行政學(xué)、公共政策、發(fā)展研究等諸多領(lǐng)域享受很高的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，其手創(chuàng)的政治理論與政策分析研究所已經(jīng)被公認(rèn)為美國公共選擇的三大學(xué)派之一。 她的研究特色是在富有系統(tǒng)性理論的基礎(chǔ)上進(jìn)行深入廣泛的實(shí)證研究，主要集中在運(yùn)用公共選擇與制度分析理論和方法，分析公共事務(wù)，尤其是警察服務(wù)、公共池塘資源的自主治理問題，她對于公共選擇與制度分析的理論和方法的發(fā)展，對于公共政策研究和新政治經(jīng)濟(jì)的研究，作出了舉世矚目的杰出貢獻(xiàn)。 三種富有影響的模型02一、公地悲?。?哈丁在公地的悲劇中設(shè)置了

3、這樣一個(gè)場景：一群牧民一同在一塊公共草場放牧。一個(gè)牧民想多養(yǎng)一只羊增加個(gè)人收益，雖然他明知草場上羊的數(shù)量已經(jīng)太多了，再增加羊的數(shù)目，將使草場的質(zhì)量下降。牧民將如何取舍？ 三種富有影響的模型02二、囚犯困境博弈： 哈丁的模式被形式化為囚犯困境博弈。假設(shè)警方逮捕甲、乙兩名嫌疑犯，但沒有足夠證據(jù)指控二人入罪。于是警方分開囚禁嫌疑犯，分別和二人見面，并向雙方提供以下相同的選擇： 三種富有影響的模型02三、集體行動邏輯： 奧爾森在集體行動的邏輯一書中指出如果一個(gè)人在集體物品被生產(chǎn)出來后，不會被排除在獲取這一物品所帶來的利益之外，那么這個(gè)人就不會有動機(jī)為這個(gè)集體物品的供給自愿奉獻(xiàn)力量“搭便車”現(xiàn)象。02

4、奧斯特羅姆希望通過這些案例形成的推測幫助形成一個(gè)至少在一種明確界定的、人類共同的困難情形中，經(jīng)驗(yàn)上有效的自主組織和自主治理理論。 公共池塘資源03 公共池塘資源理論是奧斯特羅姆針對“公共事物的治理這個(gè)世界性難題”提出的理論模式。 公共池塘資源同時(shí)具有非排他性和競爭性的物品，是一種人們共同使用整個(gè)資源系統(tǒng)但分別享用資源單位的公共資源。 諸如漁場、地下水流域、牧區(qū)、灌溉渠道等。三個(gè)難題：“新制度的供給問題”、“可信承諾問題”和“相互監(jiān)督問題”03 第一個(gè)難題是制度供給難題。即由誰來設(shè)計(jì)自主組織的制度，或者說什么人有足夠的動力和動機(jī)建立組織。 第二個(gè)難題是可信承諾問題。在制度供給得到圓滿的解決后，如

5、何規(guī)避公共池塘資源使用者搭便車、逃避責(zé)任和各種機(jī)會主義誘惑。 第三個(gè)難題是相互監(jiān)督的難題。沒有監(jiān)督，就不可能有可信承諾；沒有可信承諾，就沒有提出新制度、新規(guī)則的動機(jī)。三個(gè)難題：“新制度的供給問題”、“可信承諾問題”和“相互監(jiān)督問題”03 奧斯特羅姆認(rèn)為制度可以擴(kuò)大理性人的福利，這個(gè)制度能使人們不再單獨(dú)行動，而是為達(dá)到一個(gè)均衡的結(jié)局協(xié)調(diào)他們的活動。 而這種制度應(yīng)當(dāng)是眾所周知的，即“每一個(gè)參與者都知道這些規(guī)則，知道其他人知道這些規(guī)則，知道其他人知道他知道這些規(guī)則”。而要保證這些制度和規(guī)則得到長期有效的遵守，就必須解決后兩個(gè)問題，即“可信承諾問題”和“相互監(jiān)督問題”。 案例分析1：承諾和相互監(jiān)督問題

6、04高原草地和森林的社群保有權(quán)：瑞士的托拜爾，日本的平野莊、中生莊和良木家莊維爾塔的灌溉制度：巴倫西亞、木爾西亞和澳瑞輝拉、阿里坎特菲律賓桑赫拉的灌溉社群 八項(xiàng)原則041清晰界定邊界2使占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致3集體選擇的安排絕大多數(shù)受操作規(guī)則影響的個(gè)人應(yīng)該能夠參與對操作規(guī)則的修改。4監(jiān)督5分級制裁6沖突解決機(jī)制7對組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可8分權(quán)制企業(yè)05 在上一批案例分析中，奧斯特羅姆的分析主要集中在承諾和相互監(jiān)督問題上承諾和相互監(jiān)督問題上。由于這些制度持續(xù)了漫長的時(shí)間，沒有資料表明這些制度是如何得到供給的。為了說明人們是如何為自己供給新的制度來解決公共池塘資源問題的，需要進(jìn)一步的案例

7、分析。 于是，埃莉諾奧斯特羅姆轉(zhuǎn)向第二批案例分析，專門專門討論自主治理公共池塘資源制度的供給問題討論自主治理公共池塘資源制度的供給問題。制度變遷分析制度變遷分析 洛杉磯地屬半干旱地區(qū)，以自然降水作為補(bǔ)充，地下水被過量抽取，產(chǎn)生海水倒灌，總儲量下降等威脅。 水權(quán)博弈的邏輯：地下水之上的土地的所有者擁有所地下水之上的土地的所有者擁有所屬土地之下的地下水的所有權(quán)。屬土地之下的地下水的所有權(quán)。相關(guān)權(quán)理論：在水的短缺時(shí)期，如果要求法庭對于相沖突的利益做出裁定，那么法庭會把所有地下水之上的土地的所有者作為相關(guān)的、地位相同的所有者來對待。案例分析2：供給問題-抽水競賽公共池塘資源具有開放性公共池塘資源具有開

8、放性抽取沒有界限抽取沒有界限兩種強(qiáng)大壓力兩種強(qiáng)大壓力（來自抽水成本的外部性、策略的外部效應(yīng)）（來自抽水成本的外部性、策略的外部效應(yīng)）抽水者采抽水者采取低效率戰(zhàn)略取低效率戰(zhàn)略 訴訟博弈 企業(yè)家博弈自主地建立公共企業(yè)，對地下水資源進(jìn)行適當(dāng)管理。在多個(gè)公共企業(yè)基礎(chǔ)上，終于形成“多中心公共企業(yè)博弈”的格局。制度分析學(xué)者一般認(rèn)為，抽水者無法終止抽水競賽(一階困境)，自然也難以為終止抽水競賽提供制度安排(二階困境)。但是，現(xiàn)實(shí)顯示：每個(gè)流域都會建立一個(gè)民間協(xié)會，為面對面地討論共同問題和未來可能采取的共同策略提供了論壇。民間協(xié)會為獲得有關(guān)流域地質(zhì)結(jié)構(gòu)的信息并把信息同時(shí)向所有抽水者公布提供了一種機(jī)制。加利福尼

9、亞州提供了有助于減少成本的設(shè)施。已經(jīng)內(nèi)化在州憲法和立法條款中的地方自治的一般慣例，也有助于減少現(xiàn)有規(guī)則體系的轉(zhuǎn)換成本。 制度失敗和制度脆弱性分析06 第一、二批案例分析以成功的案例為基礎(chǔ)，分析了公共池塘資源自主組織和自主治理的制度何以能夠長期持續(xù)，并且這些制度何以能夠由當(dāng)事人自主地供給的問題。 但是，從現(xiàn)實(shí)來看，許多公共池塘資源的當(dāng)事人卻沒有提供一套行之有效的制度安排，或者所提供的制度安排難以持續(xù)，從而導(dǎo)致了公共池塘資源的退化。這又是什么道理呢？ 制度失敗和制度脆弱性分析06 埃莉諾奧斯特羅姆詳細(xì)地分析了土耳其近海漁場、加利福尼亞的部分地下水流域、斯里蘭卡漁場、斯里蘭卡水利開發(fā)工程和新斯科舍近

10、海漁場制度失敗的具體情況。在此基礎(chǔ)上與前文所分析的成功的案例相比較，得出公共池塘資源治理失敗的制度原因。 土耳其近海漁場06原因原因 1. 1.政府鼓勵更大的拖網(wǎng)漁船政府鼓勵更大的拖網(wǎng)漁船 （小漁船、新進(jìn)入者和拖網(wǎng)船的沖突）（小漁船、新進(jìn)入者和拖網(wǎng)船的沖突） 2. 2.漁業(yè)規(guī)定未建立健全漁業(yè)規(guī)定未建立健全 （總體制度框架（總體制度框架 “善意忽略善意忽略”） 3. 3.漁民過度捕撈，租金散失漁民過度捕撈，租金散失 （太多的漁民追捕太少的魚）（太多的漁民追捕太少的魚） 4. 4.漁民內(nèi)部利益分歧大漁民內(nèi)部利益分歧大 （不同利益集團(tuán)）（不同利益集團(tuán)） 制度失敗和制度脆弱性分析06 對于土耳其的兩個(gè)

11、漁場來說，它們在制度上缺乏前文所概括的八項(xiàng)原則。斯里蘭卡的科林迪奧亞灌溉工程只符合一條原則，1938年租金散失成為嚴(yán)重問題后的馬維爾漁場符合兩條原則，制度變遷之前的雷蒙德流域、西部流域和中部流域符合兩條原則，莫哈韋案例符合三條原則。經(jīng)過分析，奧斯特羅姆發(fā)現(xiàn)，在公共池塘資源的占用者顯然不能解決他們所面臨的問題的案例中，沒有一個(gè)符合三條以上的設(shè)計(jì)原則。 制度失敗和制度脆弱性分析06 在這些案例分析的基礎(chǔ)上，奧斯特羅姆回到理論探討。 現(xiàn)有的集體行動理論“不適于為小規(guī)模公共池塘資源中的制度變遷提供政策分析的基礎(chǔ)”。奧斯特羅姆教授認(rèn)為，認(rèn)識到了這些問題，我們就能接下去考慮如何在現(xiàn)行的集體行動理論和公共池

12、塘資源情形中集體行動的經(jīng)驗(yàn)案例之間構(gòu)架一座橋梁，以便為政策分析建立更為相關(guān)的制度變遷理論。 自主組織和自主治理公共池塘資源的分析框架06 接下來，埃莉諾奧斯特羅姆開始制度選擇分析框架的探討。 埃莉諾奧斯特羅姆認(rèn)為，“在對政策背景進(jìn)行分析時(shí)，必須拋棄總和變量而使用影響總和變量的環(huán)境變量?！彼姆治隹蚣芫褪且源苏归_的。 自主組織和自主治理公共池塘資源的分析框架06 一套新的制度替代舊的制度，主要取決于這兩套制度的收益成本比較。 自主組織和自主治理公共池塘資源的分析框架06 制度變遷的成本包括轉(zhuǎn)換成本，也包括監(jiān)督和實(shí)施成本。 自主組織和自主治理公共池塘資源的分析框架06 除此之外，共有規(guī)范以及其他機(jī)會評估也通過影響當(dāng)事人的貼現(xiàn)率從而影響制度的收益和成本。當(dāng)事人居住地與公共池塘資源的遠(yuǎn)近、當(dāng)事人對可能擁有的其他機(jī)會的了解程度等，都會影響他們的貼現(xiàn)率，從而改變現(xiàn)有的收益和成本評價(jià)。 奧斯特羅姆理論評述071.在國家理論和企業(yè)理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展了集體行動理論，制度安排在解決公共事物治理困境、推