戰(zhàn)略合作協(xié)議與附件

1、XXXXX有限公司XXXXXX有限公司戰(zhàn)略合作協(xié)議零一六年四月XXXXX 有限公司與 XXXXXX 有限公司戰(zhàn)略合作協(xié)議甲 方：XXXX公司辦公地址：法定代表人：乙 方：XXXXXX有限公司注冊地址：法定代表人：XXX鑒于：XXXXX公司（以下簡稱“甲方是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)法 人，有穩(wěn)定且強烈的融資需求。XXXXXX有限公司（以下簡稱“乙方是資本市場活躍的融資平 臺，擁有豐富的資本運作經驗積累、較強的行業(yè)影響力，和一批具有 良好專業(yè)素質、豐富從業(yè)經驗和高度敬業(yè)精神的業(yè)務人員。為促進甲、乙雙方共同發(fā)展，推動雙方相關業(yè)務深入合作，依據(jù) 我國法律、法規(guī)的相關規(guī)定，經友好協(xié)商，就建立戰(zhàn)略合作關系

2、達成 以下協(xié)議。第一條合作原則甲、乙雙方在遵守國家現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、國家政策及相關行業(yè)規(guī)章制度的前提下，構建戰(zhàn)略合作關系，遵守“優(yōu)勢互補、互利互 惠、誠實守信、長期合作”的原則，采取措施實現(xiàn)共嬴、共同發(fā)展 的目標。甲、乙雙方愿意將對方視為自己的重要業(yè)務合作伙伴。根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，開展金融及更廣闊領域的合作，加強交流與協(xié)作，共創(chuàng)發(fā) 展契機。甲、乙雙方在戰(zhàn)略合作協(xié)議下，建立有效的工作機制，根據(jù) 本協(xié)議條款所指的業(yè)務范圍和具體內容， 由甲方與乙方協(xié)商洽談，簽 訂專項業(yè)務實施協(xié)議，推進業(yè)務合作的深入、全面發(fā)展。第二條合作領域甲、乙雙方可在包括但不限于下列業(yè)務范圍內開展業(yè)務合作：1、企業(yè)債券、公司債券

3、、非公開公司債券、可轉換債券、可交換公司債券；2、金融債、短期融資券；3、ABS （資產證券化）、PPN （非公開定向債）及其他公開或非公開發(fā)行的債務性融資工具；4、首次公開發(fā)行業(yè)務、新三板業(yè)務、定向增發(fā)、優(yōu)先股等股票融資保薦項目；5、并購重組、財務顧問；6、其他合法、合規(guī)的金融服務項目。甲方選擇乙方為其提供全方位的顧問服務。 乙方根據(jù)甲方融資計劃及其專業(yè)及資源優(yōu)勢，為甲方尋找、協(xié)調融資項目資方、承銷商（包 括但不限于各家具有債務融資工具發(fā)行承銷業(yè)務資質的證券公司）、中介機構（專門的顧問機構、律師事務所、評級機構、信貸市場服務 機構）以及其他形式的融資項目參與方（以上各方統(tǒng)稱為“參與方”） 共

4、同完成顧問服務。第三條合作機制甲、乙雙方指定專門部門或人員負責雙方合作關系的建立和發(fā)展， 該部門或人員對合作領域內各項工作推動，負有工作協(xié)調、業(yè)務推動、 信息交流之職責并通過各種形式建立有效的日常溝通聯(lián)系機制，加強雙方業(yè)務交流與合作，推動合作內容的實施。第四條保密條款雙方應對本戰(zhàn)略合作協(xié)議內容（包括附件）及合作過程中知 悉的信息保密，在未獲得對方書面同意之前，不得向任何第三方泄露， 法律法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定或有關監(jiān)管部門要求提供時除外；對于泄密 情況應賠償對方因此造成的損失，并應按照相關規(guī)定追究相關人員責 任。第五條爭議解決甲、乙雙方同意，在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應本著平等 友好、相互理解

5、的合作精神，協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方有權向 雙方住所地有管轄權的法院起訴。第六條協(xié)議生效和變更本協(xié)議自甲、乙雙方法定代表人或負責人簽字并加蓋各自公章之日起生效，有效期 X年。若到期三日前，甲、乙雙方均未向對方發(fā) 出終止協(xié)議的書面通知，則本協(xié)議持續(xù)生效。在本協(xié)議有效期內雙方 不得擅自變更和終止。協(xié)議執(zhí)行中如需變更和終止，應經雙方協(xié)商一 致并達成書面協(xié)議。未達成書面協(xié)議前，本協(xié)議繼續(xù)有效。本協(xié)議如 有未盡事宜，由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等 法律效力。第七條其他本協(xié)議與附件或補充協(xié)議是不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有 同等法律效力。本協(xié)議一式兩份，甲、乙各執(zhí)一份，具有同等法律

6、效力。（以下無正文）甲方：XXXXX公司（蓋章）法定代表人或授權代理人（簽字）：年 月 日乙方：XXXXXX有限公司（蓋章）負責人（簽字）：附件一為保證甲、乙雙方合作項目的順利開展，現(xiàn)就雙方的權利義務作 補充約定：第一條甲方的權利和義務1、甲方應向乙方提供一切與本協(xié)議有關的文件、資質、報表、 財務和業(yè)務資料等，并保證該等資料及陳述均是合法、真實、準確完 整的。2、甲方保證擬進行融資的項目符合法律、法規(guī)和相關政策的規(guī) 定，并已經獲得依法有權審核批準項目的相應行政機關的相關批準文 件及相關證書。3、甲方應該按照乙方的要求提供全面的對資產、公司、項目進 行評估、核準、審定以及融資所需要的文件。4、甲

7、方應當全力配合乙方的工作，為乙方開展工作提供必要、 合理、便利的條件。并在乙方指定的合理時限內補充提供相關的真實 資料。由于甲方原因造成項目延誤和失敗所產生的損失均由甲方自行 承擔。5、甲方承諾本協(xié)議簽訂之日起 12個月內，甲方及其關聯(lián)方不 得繞過乙方而與乙方推薦的參與方、資金方或相關機構進行私下單獨 直接或間接接觸，或進行與本協(xié)議約定的合作項目有關的商業(yè)行為。 如有上述行為，則視為違約，乙方仍有權按照附件二的標準向甲方收 取服務費用。6、甲方同意為了便于乙方工作，向乙方出具委托人為甲方的書面委托函，給乙方及其工作人員以相應合適的工作名義， 并提供必要 的工作方便。7、甲方應當按照附件二和其他

8、另行簽訂的協(xié)議的約定向乙方或 乙方指定的參與方按時足額支付各項服務費用。第二條乙方的權利和義務1、協(xié)助甲方與可以滿足甲方融資要求的資金方進行溝通談判、 簽訂協(xié)議。2、協(xié)助甲方引入審計、評估、擔保和法律等各參與方。3、未經甲方許可，乙方不得泄漏由于履行本協(xié)議而知悉的甲方 的商業(yè)秘密，包括但不限于甲方及其關聯(lián)公司的財務狀況、 資產狀況、 經營狀況等。4、嚴格依甲方的授權履行職責，不得超越甲方的授權范圍或為 任何有損甲方利益的行為附件二就甲方應向乙方支付服務費的標準及方式作補充約定：1、融資規(guī)模、期限(1)融資總額：融資項目人民幣 XX億元以內。(2)融資期限：X年2、服務費用計算標準及支付方式(1)乙方融資顧問服務年化費用為0.9% (不包含資金成本，承 銷費和其他各參與方的費用)。(2)乙方收取服務費用的計算方式為：服務費用=融資顧問服務 年化費用*融資期限*融資總額