第十五章德國新歷史學派和美國制度學派

1、第十五章第十五章 德德國國新新歷歷史史學學派派和美和美國國制度制度學學派派 21世紀經(jīng)濟學系列教材經(jīng)濟學說史 History of Economic Theory 主編：姚開建 中國人民大學出版社 第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派1本章重點問題u德國新歷史學派經(jīng)濟學說的特點u凡勃倫的制度經(jīng)濟學說第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派2一、概述二、德國新歷史學派u新歷史學派的形成u新歷史學派經(jīng)濟學說的特點u主要代表人物的經(jīng)濟學說三、美國的制度學派u美國制度學派的產(chǎn)生及其特點u凡勃倫的制度經(jīng)濟學說第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派3u19世紀70年代到20世紀初，德國歷史學派在新的歷史條

2、件下獲得了進一步發(fā)展。在美國，受德國歷史學派影響，出現(xiàn)了獨具特色的制度學派。u19世紀70年代以后，德國產(chǎn)業(yè)資本壯大，日漸走向壟斷資本主義，其內(nèi)在矛盾開始顯露。在第一國際和巴黎公社革命影響下，德國工人運動日益高漲。在新的歷史條件下，德國一批年輕的經(jīng)濟學家，承襲舊歷史學派的傳統(tǒng)，進一步發(fā)展了歷史學派的理論，被稱為新歷史學派。新歷史學派的主要代表人物包括施穆勒、布倫塔諾、瓦格納、謝夫萊、畢歇爾等。u制度學派是19世紀末開始在美國產(chǎn)生的美國獨有的經(jīng)濟學流派。它與以克拉克為代表的理論學派都是19世紀后半期美國社會政治經(jīng)濟發(fā)展在理論上的反映。制度學派主要受德國歷史學派的影響。美國制度學派的創(chuàng)始人物和早期

3、代表人物是凡勃倫。第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派41 1新歷史學派的形成新歷史學派的形成u進入19世紀70年代，統(tǒng)一后的德國思想領(lǐng)域較為活躍。18721873年，一批大學教授在愛森納赫會議上籌設(shè)德國社會政策學會，并展開了新的論戰(zhàn)。論戰(zhàn)最初由1871年熊伯格的就職演說和1872年瓦格納關(guān)于“社會問題”的演講所引起，巴姆伯格、特奈切克和布倫塔諾、施穆勒成為論戰(zhàn)的主要人物。u論戰(zhàn)主要反映當時德國自由主義經(jīng)濟思想和社會改良主義思想之間的斗爭。原來對政治與社會問題不太關(guān)心的大學教授從此開始強烈主張國家采取措施解決“社會問題”。他們因此成為德國自由主義經(jīng)濟學家和報界的攻擊對象。德國曼徹斯特學派（主

4、張自由主義）的奧本海姆把他們諷刺為“講壇社會主義”，而社會政策學會的核心人物施穆勒則公開宣布接受這一名稱。u屬于“講壇社會主義”的教授們大多是羅雪爾、希爾德布蘭德、克尼斯的弟子或接班人。施穆勒把羅雪爾等三人的理論體系稱為舊歷史學派，而把自己的理論體系稱為新歷史學派。在學說史上，講壇社會主義也成為新歷史學派的同義語。屬于這個陣營的大多是享有聲譽的社會政策論學者和社會改良主義者。 第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派5u與舊歷史學派相比，新歷史學派的經(jīng)濟學說具有一些新的特點： （1）新歷史學派否認古典的抽象演繹法，提出并論證歷史歸納法，認為只有在搜集大量資料以后，運用歷史歸納法才能得到某些正確的

5、結(jié)論。（2）新歷史學派根據(jù)統(tǒng)計學的發(fā)展，強調(diào)用歷史統(tǒng)計方法來分析和考察現(xiàn)實經(jīng)濟問題。（3）新歷史學派已不像舊歷史學派那樣主要與古典經(jīng)濟學說相對立，新歷史學派也與馬克思主義和社會主義運動處在對立之中，主要用改良政策去對付工人運動。（4）新歷史學派強調(diào)倫理道德因素在經(jīng)濟中的地位和作用，認為經(jīng)濟問題只有和倫理道德相聯(lián)系才能得到說明和解決。這種觀點成為新歷史學派改良主義政策的理論依據(jù)之一。（5）強調(diào)法律對經(jīng)濟的制約關(guān)系。這一點成為新歷史學派主張利用立法手段進行社會改良的依據(jù)。（6）強調(diào)國家在社會經(jīng)濟發(fā)展中的特殊地位和作用，宣傳國家的“超階級性”。新歷史學派認為，人們之間有比個人間和階級間更基本的一種道

6、義結(jié)合，國家就是這種道義結(jié)合的具體機構(gòu)。 u新歷史學派不僅提出理論，而且熱中于提出各種政策主張。1873年，以新歷史學派主要代表人物為骨干，在德國成立了社會政策學會，施穆勒是主要發(fā)起人，并在18901917年擔任該學會主席。他們提出的改良主義政策涉及工廠立法、勞動保險、工廠監(jiān)督、勞資糾紛仲裁、某些行業(yè)的國有化、城市土地私有權(quán)的限制、財政賦稅改革等。第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派6（1 1）瓦格納的經(jīng)濟學說）瓦格納的經(jīng)濟學說u阿道夫瓦格納（18351917）出生于德國的埃爾朗根。從1858年起，他先后在維也納大學、漢堡大學任教，講授財政學、經(jīng)濟學和統(tǒng)計學。曾擔任過普魯士國會下院和上院議員

7、。他的主要經(jīng)濟學著作有:租稅綱領(lǐng)（1872）、政治經(jīng)濟學讀本（1876）、財政學體系（18771901）、政治經(jīng)濟學原理（18921894）、社會政策思潮與講壇社會主義和國家社會主義（1912）等。u瓦格納是社會政策學會創(chuàng)立者之一。他積極支持俾斯麥的政策，反對古典經(jīng)濟學的自由主義，也反對馬克思主義，提倡洛貝爾圖斯和拉薩爾的國家社會主義。 瓦格納強調(diào)國家的作用。他認為國民經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)可分為三類：營利性經(jīng)濟組織、慈善性的經(jīng)濟組織和強制性的共同經(jīng)濟組織。他曾提出國家社會主義的簡短綱領(lǐng):（1）形成更好的生產(chǎn)程序;（2）防止利用經(jīng)濟周期的變動，制止投機活動；（3）讓下層階級能享受由生產(chǎn)力提高所獲得的物質(zhì)生

8、產(chǎn)成果和文化財富；（4）經(jīng)濟和社會政策歸國家和公共團體管轄;、；（5）改組財政體制，主要在交通、銀行、保險等推進“國營化”和“公營化”；（6）籌措財源的目的在于保護下層階級利益；（7）通過國家“租稅政策”干預社會分配。第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派7u約瑟夫路德維希布倫塔諾（18441931）出生于巴伐利亞州阿沙芬堡，先后在都柏林、慕尼黑、哥廷根、海德堡和柏林大學學習，獲海德堡大學法學博士學位和哥廷根大學經(jīng)濟學博士學位。他于18711872年發(fā)表現(xiàn)代工會，這是他的成名之作。18671871年他在普魯士統(tǒng)計局工作，1871年以后先后在柏林、布雷斯勞、施特拉斯堡、維也納、萊比錫和慕尼黑大學

9、任教。他的主要著作有:論英國基爾特的歷史和發(fā)展（1870）、關(guān)于社會的歷史和發(fā)展以及工會的起源（1870）、勞動與今日法律的關(guān)系（1877）、與生產(chǎn)有關(guān)的小時和工資（1911）、歷史中的經(jīng)濟人（1923）、英國經(jīng)濟發(fā)展史（19271929）、我為德國社會發(fā)展而奮斗的生活（1931）第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派8u布倫塔諾的根本立場是主張工人階級的團結(jié)自由。他承認勞動力在現(xiàn)代科學中是商品，有它的時代的特殊意義，工會的首要任務在于使工人從不幸的境遇中解放出來，保障最低生活費用的工資水平。u他反對“工資基金說”，認為工資的源泉不在于企業(yè)家的流動資本，而完全在于消費者的購買力。他認為提高工資

10、、縮短工時，絕不影響工效，反而可以促進企業(yè)家采用機器，工資最高的工人反而會成為最廉價的工人。u他反對政府的強制保險，主張工人自己管理失業(yè)保險。在農(nóng)業(yè)和商業(yè)政策方面，他主張自由主義，土地可以自由處理。他和瓦格納不同，他主張由下而上地推動社會改良。u布倫塔諾主張工會的任務在于使“勞動力”這種商品獲得有利的出售條件。u他沒有提出工人階級的解放，不主張工會是革命的團體，不提倡消滅階級的剝削和差別，始終停留在“社會政策的自由主義”，始終沒有擺脫古典經(jīng)濟學自由主義的影響和從個人主義利己心出發(fā)的社會改良主義的立場。第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派9u古斯塔夫施穆勒（18381917）出生于德國巴登的符

11、騰堡，1860年畢業(yè)于圖賓根大學，1864年起，先后在哈勒大學、斯特拉斯堡大學、柏林大學任教，1873年組織成立社會政策學會并任會長。他曾任符騰堡財政部門官員，1884年被任命為普魯士樞密院顧問，1897年任普魯士上院議員，1907年被封為貴族。u他的主要著作有：19世紀德國手工業(yè)史（1870）、論社會政策和國民經(jīng)濟理論的若干基本問題（18741897）、一般國民經(jīng)濟學大綱（19001904）、國民經(jīng)濟、國民經(jīng)濟學和方法（1911）、論法律和國民經(jīng)濟的一些基本問題（1875）等。第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派10u施穆勒在早年曾受自由主義思想影響，但從19世紀70年代開始，他意識到“舊

12、中間階層” 沒落的趨勢和的發(fā)展，因而認為，為維持資本主義經(jīng)濟秩序的穩(wěn)定，需要阻止“舊中間階層”的繼續(xù)沒落，保護“新中間階層”。u施穆勒強調(diào)經(jīng)濟學的歷史性及其與道德的關(guān)系。他認為，經(jīng)濟學屬于社會科學，受地點、時間、國民性等制約，必須有歷史的基礎(chǔ)。在他看來，國民經(jīng)濟學是介乎應用的自然科學和比它更重要的精神科學之間的科學。經(jīng)濟現(xiàn)象既體現(xiàn)自然的、技術(shù)的關(guān)系，同時又是倫理的、心理的關(guān)系，經(jīng)濟組織不外是由這些經(jīng)濟規(guī)律和倫理所規(guī)定的生活秩序。他把生產(chǎn)、交換、分工、勞動、工資等不僅看做是經(jīng)濟技術(shù)的范疇，而且視為倫理心理學的范疇。也因此，新歷史學派也被稱為歷史的倫理學派。u施穆勒在研究社會發(fā)展時，區(qū)分了經(jīng)濟發(fā)展

13、的六個階段:（1）種族或馬克公社經(jīng)濟;（2）村落經(jīng)濟;（3）莊園經(jīng)濟;（4）城市經(jīng)濟;（5）領(lǐng)域經(jīng)濟;（6）國民經(jīng)濟。第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派111 1美國制度學派的產(chǎn)生及其特點美國制度學派的產(chǎn)生及其特點 u美國的制度學派是19世紀末產(chǎn)生的一個重要經(jīng)濟學流派，它是作為傳統(tǒng)經(jīng)濟學的批判者面目出現(xiàn)的。制度經(jīng)濟學認為，現(xiàn)實社會并不總是合理的、自然的，社會制度也不是保持一成不變的。所以，制度經(jīng)濟學要采用“質(zhì)”的分析方法，要研究社會制度的演化和變遷。u與其他資產(chǎn)階級經(jīng)濟學流派相比，制度學派在理論內(nèi)容和方法上都形成了自己的一些特點:（1）制度學派并不認為資本主義是一種天然合理、盡善盡美的制度

14、，而是承認它存在缺陷，因而他們對現(xiàn)存資本主義提出了各種改良主義的批判。（2）制度學派吸收了德國歷史學派的方法，以歷史的、心理的和法律的因素來解釋制度，力圖探討各種社會制度的存在特點、產(chǎn)生原因和演化進程等。（3）制度學派以相對的和進化的觀點解釋社會經(jīng)濟的發(fā)展和制度的演變，一般來說，是否認社會發(fā)展過程中的革命性飛躍的。（4）與傳統(tǒng)經(jīng)濟學主張自由放任不同，制度經(jīng)濟學極力主張國家對經(jīng)濟進行積極的干預，強調(diào)政府在調(diào)節(jié)和管理經(jīng)濟中的作用。（5）制度經(jīng)濟學在以后長期的發(fā)展中，發(fā)展出各種制度分析方法，包括結(jié)構(gòu)分析方法、歷史分析方法、社會文化分析方法等。第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派12u托爾斯坦凡勃倫

15、（18571929）出生于美國威斯康星州農(nóng)村中一個挪威移民家庭，17歲進入明尼蘇達州卡爾頓學院，曾受教于克拉克。1880年畢業(yè)，獲得文學士學位，繼而入霍普金斯、耶魯、康奈爾等大學，1884年獲耶魯大學哲學博士學位。他曾先后在芝加哥、斯坦福、密蘇里等大學和紐約社會研究新學院任教，曾任政治經(jīng)濟學雜志主編。u凡勃倫學習、研究涉獵很廣，包括哲學、心理學、自然、歷史、考古學、生物學等。1899年出版的有閑階級論是他的成名作。他的主要經(jīng)濟學著作還有:企業(yè)論（1904）、德意志帝國和工業(yè)革命（1915）、美國的高級學術(shù)研究（1919）、科學在現(xiàn)代文明中的地位（1919）、工程師和價格制度（1921）、不在所

16、有權(quán)和近代企業(yè)（1923）等。第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派13u凡勃倫認為制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習慣;而生產(chǎn)方式所由構(gòu)成的是，在某一時期或社會發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此，從心理學的方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神制度或一種流行的生活理論。如果就其一般特征來說，則這種精神制度或生活理論，說到底，可以歸納為性格上的一種流行的類型。u他把私有財產(chǎn)、價格、市場、貨幣、競爭、企業(yè)、法律、謀利行為等都說成是廣泛存在的社會習慣，也即制度，這些制度構(gòu)成所謂生活方式。第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派14u凡勃倫認為，人類社會經(jīng)濟生活有兩

17、個主要制度，一是生產(chǎn)技術(shù)制度，另一是私有財產(chǎn)制度。這兩種制度都以人類的本能為基礎(chǔ)，前者建立在“改進技藝”本能的基礎(chǔ)上，后者建立在“追求利益”本能的基礎(chǔ)上。在社會發(fā)展的不同階段，兩種制度各有具體的表現(xiàn)形式。u在現(xiàn)代社會中，兩種制度分別表現(xiàn)為運用技術(shù)進行機器生產(chǎn)的“機器操作”和以盈利為目的的“企業(yè)經(jīng)營”，前者的特點是大規(guī)模生產(chǎn)，提供充裕的產(chǎn)品，后者的特點是只關(guān)心盈利。u于是“機器操作”和“企業(yè)經(jīng)營”之間存在著不可調(diào)和的矛盾，弊病來源于二者的矛盾，即來源于“企業(yè)經(jīng)營”對“機器操作”的統(tǒng)治。由于這種統(tǒng)治，企業(yè)力圖把價格保持在較高的水平上，限制生產(chǎn)的發(fā)展和技術(shù)的采用，由此導致經(jīng)濟蕭條。第十五章 德國新歷史學派和美國制度學派15u凡勃倫進而指出，由于“機器操作”和“企業(yè)經(jīng)營”的對立，現(xiàn)代社會也就相應地分為兩個階級，即企業(yè)家和技術(shù)人員。u企業(yè)家占有企業(yè)，經(jīng)營企業(yè)，追求商業(yè)利益。技術(shù)人員管理“機器操作”，管理生產(chǎn)過程，但受制于企業(yè)家。因此，應當對現(xiàn)代社會的弊病負責的，不是管理生產(chǎn)過程的技術(shù)人員，而是支配技術(shù)人員的企業(yè)家。u但這個