企業(yè)改制演講稿

1、利用資本市場做大做強利用資本市場做大做強 企業(yè)改制上市操作指引企業(yè)改制上市操作指引 改制上市操作要點資助政策申請企業(yè)股份制改造進入代辦股份報價系統(tǒng)中小企業(yè)板發(fā)行上市改制上市資助政策申請條件?改制上市資助政策申請條件?園區(qū)企業(yè)在改制上市過程中有下列情形之一的，可申園區(qū)企業(yè)在改制上市過程中有下列情形之一的，可申請資助：請資助：（一）凡申請成為中關村科技園區(qū)改制（一）凡申請成為中關村科技園區(qū)改制上市重點上市重點培育計劃培育計劃的企業(yè)，已由專業(yè)機構輔導下改制為股份的企業(yè)，已由專業(yè)機構輔導下改制為股份有限公司。有限公司。（二）非上市股份有限公司已進入股份報價轉讓系統(tǒng)（二）非上市股份有限公司已進入股份報價

2、轉讓系統(tǒng)掛牌。掛牌。 （三）園區(qū)企業(yè)及與園區(qū)企業(yè)相應的境外特殊目的（三）園區(qū)企業(yè)及與園區(qū)企業(yè)相應的境外特殊目的公司已與具有境內外證券市場保薦資質的證券公司簽公司已與具有境內外證券市場保薦資質的證券公司簽署首次公開發(fā)行并上市相關協(xié)議，且其相關申請已被署首次公開發(fā)行并上市相關協(xié)議，且其相關申請已被有關主管部門受理。有關主管部門受理。 改制上市資助資金申請流程是什么？改制上市資助申請受理流程?企業(yè)報名成為園區(qū)改制上市重點企業(yè)填寫申請表，準備相關申報材料填寫申請表，準備相關申報材料向改制上市服務中心提交申請服務中心受理申請并進行調查、審核服務中心出具審核意見管委會核準、撥款管委會核準、撥款表格下載網(wǎng)址

3、：企業(yè)報名成為園區(qū)改制上市重點企業(yè)企業(yè)報名成為園區(qū)改制上市重點企業(yè)管委會復審管委會復審向改制上市服務中心提交申請向改制上市服務中心提交申請服務中心受理申請并進行調查、審核服務中心受理申請并進行調查、審核服務中心出具審核意見服務中心出具審核意見表格下載網(wǎng)址：表格下載網(wǎng)址：股份制公司設立條件是什么？（一）發(fā)起人為（一）發(fā)起人為2 2人以上人以上200200人以下，且其中須人以下，且其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所（二）發(fā)起人認購和募集股本最低額為人民幣（二）發(fā)起人認購和募集股本最低額為人民幣500500萬元萬元（三）發(fā)起人必須依照規(guī)定申報文件，承擔公（三）

4、發(fā)起人必須依照規(guī)定申報文件，承擔公司籌辦事務司籌辦事務（四）發(fā)起人制定公司章程，采用募集設立的（四）發(fā)起人制定公司章程，采用募集設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過經(jīng)創(chuàng)立大會通過（五）有公司名稱，建立符合股份有限公司要（五）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構求的組織機構（六）有公司住所（六）有公司住所股份制改造流程是?股份制改造流程：代辦股份轉讓系統(tǒng)是什么？中關村科技園區(qū)非上市股份有限公中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司代辦股份報價轉讓系統(tǒng)（簡稱司代辦股份報價轉讓系統(tǒng)（簡稱“三板三板”）是為中關村科技園區(qū)非）是為中關村科技園區(qū)非上市股份公司提供有序的轉讓股份上市股份公司提供有序的轉讓股份平臺，為科技

5、含量較高、自主創(chuàng)新平臺，為科技含量較高、自主創(chuàng)新能力較強的園區(qū)中小企業(yè)利用資本能力較強的園區(qū)中小企業(yè)利用資本市場創(chuàng)造條件，有利于創(chuàng)業(yè)資本退市場創(chuàng)造條件，有利于創(chuàng)業(yè)資本退出機制的完善，滿足多元化的投融出機制的完善，滿足多元化的投融資需求，促進高新技術企業(yè)發(fā)展。資需求，促進高新技術企業(yè)發(fā)展。申請代辦股份轉讓公司條件是什么？（一）設立滿三年，由有限責任公司整（一）設立滿三年，由有限責任公司整體變更為股份有限公司的，設立時間從體變更為股份有限公司的，設立時間從有限責任公司成立之日起連續(xù)計算有限責任公司成立之日起連續(xù)計算（二）屬于經(jīng)市級或市級以上人民政府（二）屬于經(jīng)市級或市級以上人民政府確認的園區(qū)內高新

6、技術試點企業(yè)確認的園區(qū)內高新技術試點企業(yè)（三）主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經(jīng)營記（三）主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄錄（四）公司治理結構健全，運作規(guī)范（四）公司治理結構健全，運作規(guī)范（五）中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件（五）中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件申請代辦股份轉讓公司流程是什么？企業(yè)公開發(fā)行股票及股票上市條件是什么？（一）具備健全且運行良好的組織機構（一）具備健全且運行良好的組織機構（二）具有持續(xù)經(jīng)營能力，財務狀況良好（二）具有持續(xù)經(jīng)營能力，財務狀況良好( (近三年凈利潤累計超過近三年凈利潤累計超過30003000萬，凈現(xiàn)金萬，凈現(xiàn)金流累計超過流累計超過50005000萬或三年營業(yè)收入累計超萬或三

7、年營業(yè)收入累計超過過3 3億元億元) ) （三）最近三年財務會計文件無虛假記載，（三）最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為無其他重大違法行為（四）公司股本總額不少于（四）公司股本總額不少于50005000萬元萬元（五）其他所必須的條件（五）其他所必須的條件申請股票發(fā)行審核流程是什么？企業(yè)將如何選擇企業(yè)將如何選擇?how?企業(yè)改制上市服務中心是誰？中關村科技園區(qū)企業(yè)改制上中關村科技園區(qū)企業(yè)改制上市服務中心是市服務中心是中關村科技園中關村科技園區(qū)管委會區(qū)管委會在原中關村科技園在原中關村科技園區(qū)投融資促進中心基礎上區(qū)投融資促進中心基礎上設設立的，立的，為園區(qū)企業(yè)進行股份為園區(qū)企業(yè)進行股

8、份制改造、進入代辦轉讓系統(tǒng)制改造、進入代辦轉讓系統(tǒng)掛牌以及境內外資本市場上掛牌以及境內外資本市場上市提供市提供專業(yè)專業(yè)服務服務、不以贏利、不以贏利為目的的為目的的機構機構。中關村科技園區(qū)企業(yè)改制上市資助中關村科技園區(qū)企業(yè)改制上市資助資金管理辦法資金管理辦法總則總則第三條第三條 中關村管委會委托中關中關村管委會委托中關村科技園區(qū)企業(yè)改制上市服務村科技園區(qū)企業(yè)改制上市服務中心（以下簡稱服務中心）作中心（以下簡稱服務中心）作為本辦法的實施機構，具體負為本辦法的實施機構，具體負責組織宣傳培訓、企業(yè)改制輔責組織宣傳培訓、企業(yè)改制輔導、受理企業(yè)改制上市資助資導、受理企業(yè)改制上市資助資金申請等工作金申請等工

9、作。企業(yè)改制上市服務中心能為園區(qū)企業(yè)作什么？組織實施企業(yè)改制上市培育工作，組織實施企業(yè)改制上市培育工作， 受理企業(yè)受理企業(yè)改制上市資助資金改制上市資助資金申請申請確定園區(qū)改制上市重點培育企業(yè)，確定園區(qū)改制上市重點培育企業(yè)，宣傳動員園區(qū)企業(yè)改制上市宣傳動員園區(qū)企業(yè)改制上市建立有關政府部門協(xié)調工作機制，建立有關政府部門協(xié)調工作機制，研究解決企業(yè)在改制上市中遇到的具研究解決企業(yè)在改制上市中遇到的具體困難和問題體困難和問題組織改制上市相關領域專家學者，組織改制上市相關領域專家學者，對園區(qū)企業(yè)進行改制上市基本知識和對園區(qū)企業(yè)進行改制上市基本知識和技能培訓技能培訓組織推薦改制上市中介服務機構，組織推薦改制

10、上市中介服務機構，為園區(qū)企業(yè)改制上市提供輔導服務為園區(qū)企業(yè)改制上市提供輔導服務接受企業(yè)委托，為企業(yè)制定改制上接受企業(yè)委托，為企業(yè)制定改制上市總體方案提供咨詢服務市總體方案提供咨詢服務接受企業(yè)委托，為企業(yè)改制上市提接受企業(yè)委托，為企業(yè)改制上市提供財務籌劃服務供財務籌劃服務引進投資機構，幫助企業(yè)進行私募引進投資機構，幫助企業(yè)進行私募融資（包括為三板掛牌和即將上市公融資（包括為三板掛牌和即將上市公司引進戰(zhàn)略投資者）司引進戰(zhàn)略投資者）我們如何為園區(qū)企業(yè)服務？ 工作工作流程圖流程圖接受企業(yè)、中介機構報備登記接受企業(yè)、中介機構報備登記 篩選重點培育計劃企業(yè)篩選重點培育計劃企業(yè)和中介服務伙伴和中介服務伙伴到

11、重點培育企業(yè)調研到重點培育企業(yè)調研根據(jù)企業(yè)需求，推薦服務機構根據(jù)企業(yè)需求，推薦服務機構監(jiān)督服務機構進行質量跟蹤監(jiān)督服務機構進行質量跟蹤接受企業(yè)改制上市資助申請接受企業(yè)改制上市資助申請并進行復核上報并進行復核上報提供培訓提供培訓提供咨詢提供咨詢企業(yè)選擇并簽訂協(xié)議企業(yè)選擇并簽訂協(xié)議融資顧問融資顧問了解進展了解進展收集協(xié)調問題收集協(xié)調問題根據(jù)企業(yè)要求調換中介根據(jù)企業(yè)要求調換中介改制資助改制資助代辦股份系統(tǒng)資助代辦股份系統(tǒng)資助國內外上市資助國內外上市資助哪些要素決定上市的成敗哪些要素決定上市的成敗 ？ 治理結構與管理水平治理結構與管理水平公司主要領導團隊的素質公司主要領導團隊的素質公司現(xiàn)實業(yè)績（審計報

12、告結論）公司現(xiàn)實業(yè)績（審計報告結論）未來成長預期的可信度未來成長預期的可信度可靠的創(chuàng)造現(xiàn)金能力可靠的創(chuàng)造現(xiàn)金能力投資投資機構的信任與支持力度機構的信任與支持力度中介服務機構的專業(yè)能力和責任心中介服務機構的專業(yè)能力和責任心中國法律法規(guī)政策中國法律法規(guī)政策 任何細節(jié)都可能決定成??！任何細節(jié)都可能決定成?。槭裁葱枰特攧疹檰枮槭裁葱枰特攧疹檰?？ 調研、考察調研、考察：條件是否成熟？是則擬定計劃與策略；否條件是否成熟？是則擬定計劃與策略；否則先培育則先培育根據(jù)自身情況，進行上市方案論證根據(jù)自身情況，進行上市方案論證甄選機構并接觸、商談，模擬在各種上市過程和結果甄選機構并接觸、商談，模擬在各種上市過程和結果進行業(yè)務重組、資本重組，使公司價值凸顯出來進行業(yè)務重組、資本重組，使公