2011年度述職報(bào)告

1、個人述職報(bào)告“荏苒冬春謝，寒暑忽流易”，匆匆之間又是一年過去。來公司有兩年半的時間了，在這段時間里，公司給了我很大的發(fā)展空間，在公司領(lǐng)導(dǎo)的支持和幫助下，我參與了公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的多方面工作，經(jīng)歷了很多，也學(xué)到了很多，個人有了較大的進(jìn)步，對自身的成長提供了很大的幫助，在此表示深深的謝意！在述職報(bào)告中，我將對自己本年度的工作情況進(jìn)行總結(jié)和反思，同時對下一年度的計(jì)劃進(jìn)行簡單的說明，在表述中如有不當(dāng)之處，還請各位領(lǐng)導(dǎo)批評指正，我會虛心學(xué)習(xí)，爭取在今后的工作中發(fā)揮更大的作用！第一部分 個人在2011年的履職情況本年度公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部變化較大，我的工作內(nèi)容也發(fā)生了較大變化，主要集中在營銷管理和融資融券業(yè)務(wù)籌備方

2、面，下面進(jìn)行詳細(xì)說明。一、營銷方面我是在2010年底開始主要參與營銷管理方面的工作，由于之前沒有接觸過此類的工作，各方面都不是很熟悉，主要是在陳總、徐總和曹鋒曹總的指導(dǎo)下進(jìn)行工作。工作內(nèi)容主要在曹總的帶領(lǐng)下走訪營業(yè)部、二代股票機(jī)定制和發(fā)放、營業(yè)部營銷人員薪酬審核、營業(yè)部營銷人員客戶轉(zhuǎn)移審核、營銷策劃、營銷服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化推廣、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)培訓(xùn)聯(lián)系等方面。2011年的1月、3月和4月份在曹總的帶領(lǐng)下依次走訪了北京營業(yè)部、武漢營業(yè)部、沈陽營業(yè)部、二道街營業(yè)部、南勝利營業(yè)部、海城營業(yè)部和中山營業(yè)部。走訪的目的主要有兩個：一個是了解營業(yè)部的情況；另一個是了解營業(yè)部營銷活動的進(jìn)展情況，并督促營業(yè)部營銷活動的開

3、展。由于在每個營業(yè)部的時間長短不同，對每個營業(yè)部的認(rèn)知也有不同，但是從整體情況來說，大部分營業(yè)部的營銷工作都需要有進(jìn)一步的發(fā)展。從走訪的結(jié)果來看，各個營業(yè)部的營銷工作的開展不盡樂觀，僅中山和北京兩營業(yè)部情況稍好。整體上來看，我公司的各營業(yè)部普遍存在營銷人員缺乏，營銷團(tuán)隊(duì)建設(shè)不完善，營銷工作開展不順利等情況。此外，個別營業(yè)部還存在其他問題，比如內(nèi)部人事關(guān)系復(fù)雜，各崗位之間缺乏合作等，給營業(yè)部營銷和其他方面工作的開展帶來了非常大的阻礙。為了在一定程度上解決問題，給營業(yè)部的營銷工作帶來幫助，由曹總主導(dǎo)，在武漢營業(yè)部和沈陽營業(yè)部開展試點(diǎn)工作，一方面通過多種渠道積極招聘營銷人員，一方面配合營業(yè)部開展?fàn)I銷

4、活動，促進(jìn)營業(yè)部營銷活動的開展。截止12月16日，武漢營業(yè)部新增營銷人員10人，新增有效戶192戶，新增資產(chǎn)30416757.56元；沈陽營業(yè)部新增營銷人員14人，新增有效戶213戶，新增資產(chǎn)178594908.43元。其中，沈陽營業(yè)部超額完成了年度新增資產(chǎn)12000萬元的目標(biāo)，較上年業(yè)績有非常大的改觀。為推動營業(yè)部營銷活動的開展，今年由總部主導(dǎo)，和聯(lián)想、聯(lián)通合作定制了中山證券第二代的3G股票機(jī)720部，共有7個營業(yè)部使用了新一代的股票機(jī)。本批次股票機(jī)是第一代的2G股票機(jī)的升級版，一方面滿足技術(shù)發(fā)展的需要，更好的服務(wù)客戶；另一方面也是為了更好的推進(jìn)營業(yè)部營銷工作的開展。通過使用情況來看，使用股

5、票機(jī)推動營銷在各個營業(yè)部的效果不盡相同，從反饋情況來看，越是發(fā)達(dá)的地區(qū)效果也差。所以，營銷手段和營銷活動的開展也要根據(jù)各營業(yè)部的實(shí)際情況分別進(jìn)行。有針對性的開展促進(jìn)工作，才能發(fā)揮各營業(yè)部的長處，進(jìn)一步推動公司的業(yè)務(wù)發(fā)展。本部分業(yè)務(wù)在10月底11月初交接給張亞珊。今年上半年，公司進(jìn)行了營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)方面的推廣，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部主導(dǎo)，聘請專業(yè)攝影師拍攝了中山證券標(biāo)準(zhǔn)化柜臺服務(wù)指引，拍攝完成后發(fā)送至營業(yè)部學(xué)習(xí)，個別營業(yè)部由曹總進(jìn)行了專門的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。從了解和反饋的情況來看，公司有必要多進(jìn)行這方面的宣傳、培訓(xùn)，提高營業(yè)部工作人員（尤其是前臺營銷人員和中臺服務(wù)人員）的素質(zhì)，這樣才能提高公司服務(wù)的附加價值，提

6、高競爭力。公司在這兩年加大了培訓(xùn)的力度，我承擔(dān)了營銷培訓(xùn)方面的部分工作內(nèi)容，主要是和培訓(xùn)結(jié)構(gòu)、專業(yè)培訓(xùn)師保持聯(lián)系，主要目的是搜集培訓(xùn)課程相關(guān)的信息，為今后培訓(xùn)工作的開展做準(zhǔn)備。今年的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作會議開展時，我與傅吾豪老師進(jìn)行了溝通聯(lián)系，確定了培訓(xùn)的內(nèi)容，同時承擔(dān)培訓(xùn)老師的接待工作。營銷方面還有協(xié)助石勝國進(jìn)行CRM系統(tǒng)的升級結(jié)構(gòu)，編制系統(tǒng)模塊的結(jié)構(gòu)。在胡朝暉胡總來到公司后，逐步撤出，轉(zhuǎn)為主要協(xié)助曹總進(jìn)行營業(yè)部營銷工作的跟進(jìn)和支持，同時協(xié)助曹總進(jìn)行營業(yè)部前臺營銷管理制度編制方面的工作，主要是相關(guān)表格的編制和數(shù)據(jù)方面的支持。此外，營銷方面還承擔(dān)了個別營業(yè)部的營銷人員月度提返審核，營業(yè)部客戶關(guān)系轉(zhuǎn)移和

7、重新掛靠審核，東北營業(yè)部非全日制客戶經(jīng)理入職審批以及作為沈陽營業(yè)部協(xié)調(diào)人的協(xié)調(diào)工作等，并初步制定了營業(yè)部營銷激勵活動的基本框架。二、融資融券業(yè)務(wù)申請方面自7月份開始，我接手了公司融資融券業(yè)務(wù)申報(bào)的組織協(xié)調(diào)工作。這方面的工作得到了各位領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和幫助，自己也獲益良多。今年融資融券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)，證監(jiān)會開始接受證券公司的業(yè)務(wù)資格申報(bào)，我公司也加快了融資融券業(yè)務(wù)申報(bào)工作的進(jìn)度。在這項(xiàng)工作中，我主要負(fù)責(zé)整體的組織協(xié)調(diào)，進(jìn)行相關(guān)部門的分工安排以及完成情況跟蹤，和技術(shù)部一起確定融資融券相關(guān)系統(tǒng)的搭建，融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的培訓(xùn)安排，組織實(shí)施系統(tǒng)測試，部分制度文件的編制并匯總整理最終的申請材料等方面的工作。接受

8、融資融券的工作安排后，我首先著手搜集和整理了其他券商的業(yè)務(wù)申請資料。并對已有的資料進(jìn)行了分類整理，以光大證券的申請資料為模板，進(jìn)行了制度的分拆和初步修改，對融資融券業(yè)務(wù)有了較為全面的了解。9月份，我在北京參加了協(xié)會組織的融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。培訓(xùn)中證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)提出了融資融券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)后的發(fā)展前景，以及融資融券標(biāo)的證券擴(kuò)容，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)開展等計(jì)劃。培訓(xùn)中，交易所、登記公司、證監(jiān)會、試點(diǎn)公司等，分別進(jìn)行了業(yè)務(wù)申報(bào)工作方面的培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)分享，為我們開展工作帶來了方便。融資融券申報(bào)工作是公司的主要工作之一，也是我現(xiàn)在最主要的工作。截止目前，申請準(zhǔn)備工作在按序進(jìn)行中，具體完成情況如下：1）實(shí)施方案：公司成立了以

9、趙總為組長的融資融券籌備工作小組；確定了董事會-融管會-融資融券部-分支機(jī)構(gòu)的分級決策和授權(quán)體系；初步確定了融資融券部崗位和人員職責(zé)；確定了各相關(guān)部門和相關(guān)崗位的權(quán)限和職責(zé)。2）文件類材料：公司管理層的批文部分完成，個別內(nèi)容有待董事會進(jìn)一步批復(fù)（主要是業(yè)務(wù)規(guī)模）；融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)管理制度初步定稿，已發(fā)至法律部審核；相關(guān)流程文件，已經(jīng)通過金證拿到相關(guān)材料，正在根據(jù)系統(tǒng)進(jìn)行修訂；客戶需求調(diào)查完成，調(diào)查結(jié)果在整理編制中。3）融資融券系統(tǒng)：融資融券交易系統(tǒng)（采用金證）已經(jīng)搭建完畢，目前已經(jīng)完成了交易所得聯(lián)網(wǎng)測試（所報(bào)數(shù)據(jù)通過交易所審核），正在準(zhǔn)備仿真測試；網(wǎng)上交易系統(tǒng)，基本模塊已經(jīng)確定，預(yù)計(jì)12月底

10、能夠搭建完成；征信系統(tǒng)采用金證交易系統(tǒng)子模塊，現(xiàn)在統(tǒng)一測試中；清算系統(tǒng)采用新意系統(tǒng)基本確定，現(xiàn)正在考慮系統(tǒng)對接問題；風(fēng)控系統(tǒng)采用金士達(dá)系統(tǒng)，現(xiàn)在基本確定，正在搭建中，預(yù)計(jì)會較快完成。4）投資者教育和網(wǎng)站建設(shè)：投資者教育宣傳冊等資料在搜集中，基本內(nèi)容能夠確定；網(wǎng)站建設(shè)方面，已經(jīng)和徐穎商定好主要版塊，正在整理相關(guān)填充內(nèi)容，個別版塊已經(jīng)基本確定，比如法制法規(guī)、公示信息等欄目。融資融券的申請準(zhǔn)備主要是這幾個方面，現(xiàn)在我在根據(jù)光大的專業(yè)評價申請材料編制我公司提交協(xié)會的專業(yè)評價申請材料，個別內(nèi)容還有待其他部門協(xié)助完成，預(yù)計(jì)在測試結(jié)束時能夠完成。融資融券業(yè)務(wù)申請工作，預(yù)計(jì)在1月底能夠完成所有的材料和配套系統(tǒng)

11、的搭建，順利的話能夠在2月份拿到交易所、存管銀行和登記公司的測試情況報(bào)告，同時向協(xié)會提交專業(yè)評價申請。除這兩個主要方面外，上半年我還承擔(dān)了公司理財(cái)產(chǎn)品的部分編制工作。第二部分 工作中的得失和發(fā)現(xiàn)的問題今年一年的工作中，我自己的協(xié)調(diào)能力、組織能力、管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力都得到了很大的提高，但是今后仍需繼續(xù)努力。同時，在工作中還有些方面自身較為欠缺，比如會議組織能力、演講培訓(xùn)能力、專業(yè)技能、自我管理能力等方面需要進(jìn)一步加強(qiáng)。另外，在工作過程中發(fā)現(xiàn)，我公司總部和各營業(yè)部對營銷工作的重視程度和執(zhí)行情況存在很大的差距，總部營銷工作的重視程度在不斷加強(qiáng)，而營業(yè)部營銷工作的開展情況大不相同，有個別營業(yè)部開展

12、情況極不樂觀，急需改進(jìn)。第三部分 工作績效、工作能力和工作態(tài)度的個人評定工作中，我認(rèn)為自己態(tài)度積極，有工作熱情，主動承擔(dān)相應(yīng)的工作內(nèi)容，勇于承擔(dān)責(zé)任，能夠按時、準(zhǔn)確的完成領(lǐng)導(dǎo)安排的工作，并且能夠在一定程度上根據(jù)自己的理解、判斷提出意見和建議，不但較好的完成了領(lǐng)導(dǎo)交給的工作，而且自身能力得到不斷提高?？偟膩碚f，我認(rèn)為在工作中我有很好的工作態(tài)度和一定的工作能力，并取得了較好的工作績效。第四部分 對經(jīng)營管理工作的意見和建議以上是我本年度工作情況的總結(jié)，在工作中我也有一些自己的想法，現(xiàn)在進(jìn)行簡單說明。一、營銷方面（1）營業(yè)部營銷和服務(wù)的基本工作要加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化，這方面我公司大多營業(yè)部表現(xiàn)較差，對外形象方面

13、相對薄弱。建議公司總部加大宣傳和控制力度，制定相關(guān)的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格控制營業(yè)部基礎(chǔ)服務(wù)規(guī)范，必要時可以聘請專業(yè)老師進(jìn)行培訓(xùn)。（2）增加對營業(yè)部營銷活動的支持力度，協(xié)助營業(yè)部根據(jù)自身和當(dāng)?shù)丨h(huán)境開展有效的營銷宣傳活動。我認(rèn)為在東北幾家營業(yè)部開展物質(zhì)、知識和關(guān)系管理三方面相結(jié)合的營銷手段會有較好的效果；而北京、上海、深圳、廣州等營業(yè)部更應(yīng)該側(cè)重于人脈和研究、服務(wù)能力提升方面，重點(diǎn)推出多樣化服務(wù)；其他地區(qū)根據(jù)當(dāng)?shù)靥攸c(diǎn)和營業(yè)部的定位進(jìn)行不同的營銷模式，比如鼓勵和協(xié)助杭州和機(jī)構(gòu)合作的模式，工作重點(diǎn)集中在增加業(yè)務(wù)量上；中山以現(xiàn)有的模式重點(diǎn)關(guān)注增員和市場占有率控制；武漢根據(jù)當(dāng)?shù)氐奶攸c(diǎn)和營業(yè)部人員的專長注重增加個

14、人影響力，同時加大營銷力度等，會得到較好的營銷效果。（3）制定穩(wěn)定的獎懲機(jī)制。公司有必要進(jìn)行營銷工作評比，每年定時進(jìn)行評選和獎勵工作，對營銷績效較好的員工進(jìn)行獎勵，形成制度，明確考核和獎勵標(biāo)準(zhǔn)，激發(fā)員工的工作熱情和榮譽(yù)感。（4）建立穩(wěn)定的培訓(xùn)制度。以公司內(nèi)部培訓(xùn)為主，外聘培訓(xùn)為輔，定期培訓(xùn)，以專業(yè)技能為主，輔以個人成長方面的培訓(xùn)，給員工提供更大的發(fā)展空間。（5）公司應(yīng)有固定的輔助營銷和服務(wù)的產(chǎn)品，比如公司統(tǒng)一印制的臺歷、公司合作的協(xié)議酒店等，多種手段輔助營業(yè)部開展?fàn)I銷和服務(wù)工作。二、融資融券方面融資融券工作方面，現(xiàn)在希望能夠明確融資融券部的人員安排，現(xiàn)在參與人員不清楚自己今后是否專職參與融資融券，對業(yè)務(wù)的開展不利。此外，可以提前請營業(yè)部自行開展相關(guān)的投資者教育宣傳工作（總部也準(zhǔn)備投教材料，現(xiàn)在已經(jīng)搜集到一些，正在整理中，預(yù)計(jì)融資融券業(yè)務(wù)知識手冊等基礎(chǔ)材料能夠和申請工作同步完成）。第五部分 2012年工作計(jì)劃1、在公司領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，協(xié)調(diào)好各個部門和人員，完成融資融券業(yè)務(wù)的申報(bào)工作，順利拿到業(yè)務(wù)資格，并開展首單業(yè)務(wù)。2、協(xié)助曹總進(jìn)行營業(yè)部營銷活動