2014年六月份證券從業(yè)交易-三色理論考試試題及答案(共3頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣：（）1.5億元2.2億元3.4億元4.5千萬元2、以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因？（ ）1.經(jīng)濟政策變動2.投資周期波動3.經(jīng)濟周期變動4.對外貿(mào)易波動3、買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.贖回收益率4、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券被稱為（ ）。1.貼現(xiàn)債券2.復(fù)利債券3.單利債券4.累進(jìn)利率債券5、為了加強證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我

2、國證券市場健康發(fā)展，國務(wù)院于（ ）發(fā)布國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強證券市場宏觀管理的通知。1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、為了加強證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，國務(wù)院于（ ）發(fā)布國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強證券市場宏觀管理的通知。1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日7、名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實得利息比單利債券（）。1.少2.多3.相同4.不確定8、注冊制，即所謂的公開管理原則，實質(zhì)上是一

3、種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以（ ）為前提和核心。1.前三年財務(wù)報表2.發(fā)行當(dāng)年財務(wù)報表3.上市公告書4.招股說明書9、已知價計算法中的“已知價”是指（）。1.當(dāng)日的開盤價2.當(dāng)日的收盤價3.上一個交易日的開盤價4.上一個交易日的收盤價10、.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的（ ）1.票面價值2.帳面價值3.清算價值4.內(nèi)在價值11、注冊制，即所謂的公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以（ ）為前提和核心。1.前三年財務(wù)報表2.發(fā)行當(dāng)年財務(wù)報表3.上市公告書4.招股說明書12、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對哪種風(fēng)險的補償？（ ）1.信用風(fēng)險2.購買力風(fēng)險3.經(jīng)營風(fēng)險4.財務(wù)風(fēng)險13、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。1.中國證監(jiān)會2.中國證券業(yè)協(xié)會3.國務(wù)院證券委員會4.國務(wù)院證券委、國家體改委14、投資基金的風(fēng)險可能小于（）。1.股票2.固定利率債券3.浮動利率債券4.