風(fēng)險管理程序

1、共享知識分享快樂1. 目的為確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果，增強(qiáng)期望的影響，預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)而編制本程序。2. 適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系各過程中的風(fēng)險和機(jī)會的識別及應(yīng)付、相關(guān)方要求的確定管理活動。3. 職責(zé)3.1總經(jīng)理 : 負(fù)責(zé)為風(fēng)險和機(jī)會的識別及應(yīng)對、相關(guān)方要求的確定管理活動配備充分的資源和有資格能勝任的人員，并主導(dǎo)該項管理活動。3.2管理者代表 : 負(fù)責(zé)公司風(fēng)險和機(jī)會的識別及應(yīng)對措施、相關(guān)方要求的確定管理活動的實施。3.3各和部門 : 負(fù)責(zé)與本部門相關(guān)的風(fēng)險和機(jī)會的識別及應(yīng)對措施、相關(guān)方要求的確定管理活動實施及應(yīng)對措施的驗證。4. 工作程序 :4.1風(fēng)險和機(jī)

2、會識別4.1.1組織應(yīng)在風(fēng)險分析中至少包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場退貨和修理、投訴、報廢及返工中吸取的經(jīng)驗教訓(xùn)。4.1.2風(fēng)險和機(jī)會識別應(yīng)在質(zhì)量管理體系各個過程展開，包括但不限以下過程：顧客導(dǎo)向過程支持過程管理過程C1合同評審S1基礎(chǔ)設(shè)施管理M1領(lǐng)導(dǎo)作用C2過程設(shè)計開發(fā)S2監(jiān)視和測量資源管理M2策劃C3制造S3人力資源管理M3分析和評價C4防護(hù)/交付S4文件控制M4內(nèi)審C5顧客滿意度S5采購控制M5管理評審S6生產(chǎn)設(shè)備管理M6改進(jìn)S7工裝管理S8產(chǎn)品和服務(wù)放行S9不合格品控制4.1.3風(fēng)險和機(jī)會識別還可以從但不限于以下方面開展： （內(nèi)、外部）環(huán)境風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)

3、險及人事風(fēng)險等，見下表：卑微如螻蟻、堅強(qiáng)似大象共享知識分享快樂風(fēng)險類別控制目標(biāo)控制措施控制頻率部門 / 責(zé)任人內(nèi)外部環(huán)境變化時不出現(xiàn)關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境變化、每年（或根據(jù)實際情業(yè)務(wù)部 / 管理層決策失誤。行業(yè)動態(tài)等。況增加）。戰(zhàn)略風(fēng)險符合法律法規(guī)要求，不出法律法規(guī)識別 / 合規(guī)性現(xiàn)因違反法律法規(guī)而導(dǎo)致同上質(zhì)量部 / 管理層評價。公司生存危機(jī)。不因匯率變化而造成公司關(guān)注匯率變化，及時更產(chǎn)品銷售利潤減低或負(fù)利每月業(yè)務(wù)部 / 管理層改報價。財務(wù)風(fēng)險潤。補(bǔ)產(chǎn)生因未及時回收貨款按時履約，并進(jìn)行顧客每年業(yè)務(wù)部 / 管理層而導(dǎo)致的信用風(fēng)險。滿意度調(diào)查 / 客戶回訪銷售達(dá)到預(yù)測或不低于準(zhǔn)確地進(jìn)行市場預(yù)測每年業(yè)務(wù)部

4、/ 管理層90%。市場風(fēng)險每季度進(jìn)行市場調(diào)避免價格大幅下降關(guān)注行業(yè)動態(tài)業(yè)務(wù)部 / 管理層研避免產(chǎn)量不足或以銷定產(chǎn)，按訂單生產(chǎn)每個生產(chǎn)單均按訂防止產(chǎn)量過剩；及時添單進(jìn)行生產(chǎn) / 每季度生產(chǎn)部 / 管理層生產(chǎn)產(chǎn)量過剩。置設(shè)備避免產(chǎn)量不足。進(jìn)行產(chǎn)能評估。風(fēng)險不因設(shè)備原因造每日點(diǎn)檢 / 季度保養(yǎng)人事行政部 / 管對設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。成停機(jī)。/ 年度保養(yǎng)理層避免設(shè)計開發(fā)的制定程序，嚴(yán)格按照程新產(chǎn)品不符合市每個新產(chǎn)品技術(shù)部 / 管理層技術(shù)序執(zhí)行。場需求。運(yùn)營風(fēng)險風(fēng)險制定程序，嚴(yán)格按照程每批產(chǎn)品（從原材料質(zhì)量零事故。質(zhì)量部 / 管理層序進(jìn)行質(zhì)量控制。進(jìn)廠開始）人員配置平衡準(zhǔn)確進(jìn)行人力資源規(guī)每年劃，及時招聘或

5、解約。人力避免招聘風(fēng)險 （如制定崗位職責(zé)及崗位說每個新員工均按規(guī)人事行政部 /資源使用不當(dāng)人員）明，嚴(yán)格執(zhí)行。定進(jìn)行招聘管理層風(fēng)險利用恰當(dāng)?shù)男匠曛贫ê侠硇匠昱c績效管每月與績效進(jìn)行激勵理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。注：由總經(jīng)理主導(dǎo)負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理、管理者代表及品管部協(xié)助每年進(jìn)行一次風(fēng)險和機(jī)會設(shè)別、相關(guān)方要求確定，填寫風(fēng)險和機(jī)會及應(yīng)對措施表及相關(guān)方要求識別表 。4.2 風(fēng)險評價和風(fēng)險可接受標(biāo)準(zhǔn):風(fēng)險識別與評價方法為綜合評價法，包括嚴(yán)重性及可能性兩個指標(biāo)。風(fēng)險綜合指數(shù) =嚴(yán)重性 × 可能性4.2.1風(fēng)險的嚴(yán)重性卑微如螻蟻、堅強(qiáng)似大象共享知識分享快樂級別嚴(yán)重性分值第 1級可忽略1第 2級微小2第 3級中

6、等3第 4級嚴(yán)重4第 5級毀滅性54.2.2 風(fēng)險發(fā)生的可能性：級別發(fā)生可能性分值第 1級稀少（發(fā)生頻率小魚每10年 1次）1第 2級不太可能發(fā)生（發(fā)生頻率為每5到 10 年 1次）2第 3級可能發(fā)生（發(fā)生頻率為每1到5年1次）3第 4級很可能發(fā)生 (發(fā)生頻率為每年 1 次）4第 5級較常發(fā)生（發(fā)生頻率為每2-3 個月 1 次）5第 6級經(jīng)常發(fā)生（幾乎每次都可能發(fā)生）64.2.3根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，用風(fēng)險指數(shù)矩陣圖來綜合評價風(fēng)險的等級。可能性第一級第二級第三級第四級第五級第六級嚴(yán)重性第一級123456第二級24681012第三級369121516第四級4812162024第五級510

7、15202530風(fēng)險級別：低級風(fēng)險 1-5；中級風(fēng)險 6-10；高級風(fēng)險 11-30；卑微如螻蟻、堅強(qiáng)似大象共享知識分享快樂4.3應(yīng)對措施：應(yīng)對風(fēng)險的措施有四種 - 規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、 降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險。 對于高級風(fēng)險（ 1130）應(yīng)采取規(guī)避風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險；對于中級風(fēng)險（ 610）可采取降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險；對于低級風(fēng)險（ 15）可以接受。4.3.1規(guī)避風(fēng)險：通過避免受未來可能發(fā)生事件的影響而消除風(fēng)險。例如規(guī)避風(fēng)險的辦法有：A. 通過公司政策、限制性制度和標(biāo)準(zhǔn)，阻止高風(fēng)險的經(jīng)營活動、交易行為、財務(wù)損失和資產(chǎn)風(fēng)險的發(fā)生。B. 通過重新定義目標(biāo)，調(diào)整戰(zhàn)略及政策，或重新分配資源，停止某些

8、特殊的經(jīng)營活動。C.在確定業(yè)務(wù)發(fā)展和市場擴(kuò)張目標(biāo)時，避免追逐“偏離戰(zhàn)略”的機(jī)會。D.審查投資方案，避免采取導(dǎo)致低回報、偏離戰(zhàn)略、以及承擔(dān)不可接受的高風(fēng)險行動。E. 通過撤出現(xiàn)有市場和區(qū)域，或者通過出售、清算、剝離某個產(chǎn)品組合或業(yè)務(wù)，規(guī)避風(fēng)險。4.3.2接受風(fēng)險：維持現(xiàn)有風(fēng)險水平。例如：A. 不采取任何行動，將風(fēng)險保持在現(xiàn)有水平。B. 根據(jù)市場情況許可等因素，對產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行重新定價，從而補(bǔ)償風(fēng)險成本。C.通過合理設(shè)計的組合工具，抵消風(fēng)險。4.3.3降低風(fēng)險：利用政策或措施將風(fēng)險降低到可接受的水平。例如：A. 將金融資產(chǎn)、實物資產(chǎn)或信息資產(chǎn)分散放置在不同地方，以降低遭受災(zāi)難性損失的風(fēng)險。B. 借助內(nèi)部流程或行動，將不良事件的可能性降低到可接受的程度，以控制風(fēng)險。C.通過給計劃提供支持性的證明文件并授權(quán)合適的人做決策，應(yīng)對偶發(fā)事件。必要時，可定期對計劃進(jìn)行檢查，邊檢查邊執(zhí)行。4.3.4分擔(dān)風(fēng)險：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給資金雄厚的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。 例如：通過合同或非合同的方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給另一個人或單位的一種風(fēng)險處理方式。4.4機(jī)會識別及應(yīng)對措施 :風(fēng)險總是與機(jī)會同行，公司識別風(fēng)險并采取應(yīng)對措施的同時也是識別機(jī)會尋求突破與發(fā)展的時機(jī)。公司采取的如降低風(fēng)險的措施也就是質(zhì)量管理體系或產(chǎn)品和服務(wù)改進(jìn)的機(jī)會，公司應(yīng)在質(zhì)量管理體系過程中融入和實