煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度

1、煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度為全面辨識(shí)、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升礦井安全保障能力，結(jié)合我 礦實(shí)際，特制定本制度。第一章總則第一條 為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，保障安全生產(chǎn)（建設(shè)）。第二條 本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，是指煤礦內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對(duì)安全生產(chǎn)煤礦管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行超前辨識(shí)、分析、分級(jí)評(píng)估、管理控制的活動(dòng)。本制度不包國(guó)家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)

2、構(gòu)承擔(dān)的各類安全評(píng)價(jià)活動(dòng)。第三條本制定適用于我礦所屬各部門。第二章組織管理第四條成立“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)小組：?組?長(zhǎng)：礦長(zhǎng) ?副組長(zhǎng)：煤礦負(fù)責(zé)人、總工程師、安全礦長(zhǎng)、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、機(jī)電礦長(zhǎng)、爆破工程技術(shù)負(fù)責(zé)人、各專業(yè)副總工程師 ?成 員：安全員、瓦檢員、電鉗工、探放水工、監(jiān)測(cè)監(jiān)控工、防突工及礦屬各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)人員。組長(zhǎng)負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。副組長(zhǎng)是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估管理第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)，明確各級(jí)評(píng)估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施辦法或細(xì)則，明確組織程序、

3、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對(duì)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實(shí)施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實(shí)施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)開工條件安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。成員負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作以及本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。第五條成立“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室”：主?任：安全礦長(zhǎng) ?副主任：安全科長(zhǎng) ?成?員：安檢科工作人員安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂煤礦安全

4、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織礦屬相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對(duì)礦屬各業(yè)務(wù)部門安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。礦屬各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。第三章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍第六條煤礦負(fù)責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識(shí)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條煤礦負(fù)責(zé)人在新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時(shí)，啟閉火區(qū)、排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，出現(xiàn)涉險(xiǎn)事故或

5、重大事故隱患后等情況，應(yīng)由煤礦分管負(fù)責(zé)人 (分管技術(shù)負(fù)責(zé)人 )或?qū)I(yè)職能部門組織進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。主要包括以下四種情況：（一）、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。（二）、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由生產(chǎn)礦長(zhǎng)組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)。重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清

6、單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。（三）、啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn) 1 個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由安全礦長(zhǎng)組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展 1 次專項(xiàng)辨識(shí)；重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。（四）、礦井發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長(zhǎng)組織各分管副礦長(zhǎng)和業(yè)務(wù)科室開展1 次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)；主要識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏

7、洞、盲區(qū)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。第八條 采掘隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)開工條件風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)每班開工前，由采掘隊(duì)值班員、瓦檢員、班組長(zhǎng)對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進(jìn)行評(píng)估。第九條 班組重點(diǎn)工序評(píng)估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對(duì)重點(diǎn)工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評(píng)估。第十條 崗位評(píng)估。作業(yè)人員每班上崗前，對(duì)自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全評(píng)估。第十

8、一條 檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)評(píng)估。檢維修作業(yè)、臨時(shí)施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對(duì)施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險(xiǎn)能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施落實(shí)，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對(duì)施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)。第十二條 特殊施工作業(yè)評(píng)估。特殊施工作業(yè)前，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對(duì)作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素和可能產(chǎn)生的危

9、害后果等進(jìn)行分析評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：1 涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險(xiǎn)的作業(yè)；2 特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點(diǎn)重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)動(dòng)火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；3 重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；4 其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。第四章辨識(shí)評(píng)估方法第十三條煤礦負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點(diǎn)和評(píng)估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實(shí)用、簡(jiǎn)明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式、方法(常用評(píng)估方式方法見附件2) 。簡(jiǎn)單系統(tǒng)、作業(yè)場(chǎng)所、班組、工序

10、、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評(píng)估表法，工藝裝置可選擇危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP) 法，煤礦復(fù)雜生產(chǎn)（建設(shè)）系統(tǒng)、“四新”試驗(yàn)、工程項(xiàng)目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評(píng)估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一 體”評(píng)估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評(píng)估法。第十四條安全評(píng)估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)（建設(shè)） 實(shí)際，盡可能完整列舉危險(xiǎn)危害因素，按照危險(xiǎn)因素對(duì)人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷害，但不會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害

11、，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。第十五條 采用評(píng)估表評(píng)估時(shí)，要逐項(xiàng)檢查確認(rèn)，評(píng)估人員簽署評(píng)估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評(píng)估情況。第十六條 采用危險(xiǎn)與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評(píng)估方式評(píng)估時(shí)，必須編寫評(píng)估報(bào)告書，明確評(píng)估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評(píng)估人員簽名。評(píng)估報(bào)告書必須報(bào)上一級(jí)業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)審查，不得直接按照評(píng)估報(bào)告結(jié)論進(jìn)行生產(chǎn)（建設(shè)）作業(yè)。第十七條 崗位評(píng)估采用評(píng)估表方法時(shí)，可以采用評(píng)估卡片或評(píng)估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評(píng)估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長(zhǎng)簽名復(fù)查確認(rèn)

12、。第十八條 煤礦負(fù)責(zé)人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)， 必須明確匯報(bào)、處置程序。經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止作業(yè)或停止運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，并報(bào)告貴州廣盛源集團(tuán)礦業(yè)有限公司和上級(jí)管理部門，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評(píng)估；存在中等可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須通知崗位人員，同時(shí)明確整改措施、落實(shí)復(fù)查驗(yàn)收責(zé)任；存在可控風(fēng)險(xiǎn)的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。第十九條 對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個(gè)體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十條 各級(jí)評(píng)估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素能現(xiàn)場(chǎng)公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時(shí)告知相

13、關(guān)人員。第二十一條各類評(píng)估報(bào)告、評(píng)估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國(guó)家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級(jí)規(guī)定制度要求。第二十二條 確定安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式方法和編制規(guī)程措施時(shí)，應(yīng)充分聽取基層區(qū)隊(duì)員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性和防范控制措施的針對(duì)性。第二十三條 煤礦負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并根據(jù)上級(jí)新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。第二十四條 煤礦負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)檔案，各類評(píng)估報(bào)告、安全評(píng)估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評(píng)估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際需要確定保存期限，存檔備查。第二十五條 煤礦

14、負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的教育培訓(xùn)。第五章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本要求第二十六條根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，從高到低，分為“礦、隊(duì)、班組、崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。第二十七條由礦長(zhǎng)親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。第二十八條由礦長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)

15、果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。第二十九條 由分管副礦長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。第三十條 由安全礦長(zhǎng)牽頭，“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。第三十一條 礦領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中，嚴(yán)格跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落

16、實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。第三十二條 礦屬各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第三十三條 實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。第六章考核辦法第三十四條 未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的部門，罰部門主要負(fù)責(zé)人各 * 元；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的，罰部門主要責(zé)任人* 元；第三十五條各系統(tǒng)針對(duì)安全

17、風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并匯總造冊(cè)的部門，罰部門主要負(fù)責(zé)人各* 元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，部門主要責(zé)任人* 元。第三十六條各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書的部門，罰部門主要負(fù)責(zé)人* 元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰部門主要責(zé)任人 * 元。第三十七條本部門作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰部門主要負(fù)責(zé)人* 元第三十八條現(xiàn)場(chǎng)值班員、班組長(zhǎng)每班交接班前未組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估或未嚴(yán)格按照班組、崗位安全管控現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，罰現(xiàn)場(chǎng)值班員、班組長(zhǎng)各* 元。第三十九

18、條崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照安全確認(rèn)單 對(duì)上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的，罰責(zé)任人* 元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處理并匯報(bào)的，罰責(zé)任人 * 元。第四十條崗位員工匯報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部* 元。第四十一條各業(yè)務(wù)部門對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實(shí)閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各* 元。第四十二條各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位正職各 * 元。附件 1：常用安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法附件 2：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程附件 1：煤礦常用安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法一、定性評(píng)估法定性評(píng)估法也稱

19、經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過程，對(duì)系統(tǒng)中存在的各種危險(xiǎn)危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評(píng)估，得出定性評(píng)估結(jié)論的評(píng)估方法。本方法通常采用安全評(píng)估表，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)將需要檢查評(píng)估的內(nèi)容以列表的方式逐項(xiàng)列出，現(xiàn)場(chǎng)逐條對(duì)應(yīng)評(píng)估。安全評(píng)估表內(nèi)容還可根據(jù)項(xiàng)目危險(xiǎn)程度，將評(píng)估項(xiàng)目?jī)?nèi)容劃分為安全否決項(xiàng)（不可控危險(xiǎn)）和可控項(xiàng)（中等或可控危險(xiǎn)）兩部分，存在否決項(xiàng)時(shí)，停止評(píng)估，向上一級(jí)管理層報(bào)告；不存在否決項(xiàng)時(shí)，對(duì)可控項(xiàng)進(jìn)行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全生產(chǎn)（建設(shè)）條件；可控項(xiàng)得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行重新評(píng)估。本方法適用于簡(jiǎn)單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定的

20、區(qū)隊(duì)開工和崗位的評(píng)估。二、專家評(píng)估法專家評(píng)估法是指集體檢查分析、專家綜合評(píng)估或兩者相結(jié)合的評(píng)估方式，依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)條件、檢測(cè)結(jié)果、臨界指標(biāo)，運(yùn)用類比分析等方法，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進(jìn)行評(píng)估的方法。本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗(yàn)應(yīng)用等方面的評(píng)估。三、危險(xiǎn)與可操作性分析法該方法是通過分析生產(chǎn)運(yùn)行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動(dòng)和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動(dòng)與偏差對(duì)系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動(dòng)及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險(xiǎn)、危害因素，并針對(duì)變動(dòng)與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對(duì)安全措施的評(píng)估方法。本方

21、法主要分析步驟是：1建立研究組，確定任務(wù)、研究對(duì)象。一是建立一個(gè)有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計(jì)、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對(duì)象，準(zhǔn)備有關(guān)資料。2劃分單元，明確功能。將分析對(duì)象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運(yùn)行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。3定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個(gè)單元可能產(chǎn)生的偏差。4分析發(fā)生偏差的原因及后果。5制定對(duì)策。本方法適用于地面生產(chǎn)（建設(shè)）及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評(píng)估。四、預(yù)先危險(xiǎn)分

22、析法該方法是在危險(xiǎn)物質(zhì)和裝置設(shè)計(jì)、施工和生產(chǎn)（建設(shè)）前，對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行分析評(píng)估的方法。本方法主要步驟：1危害辨識(shí)通過經(jīng)驗(yàn)判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)、有害因素。2確定可能事故類型根據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析危險(xiǎn)、有害因素對(duì)系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。3 針對(duì)已確定的危險(xiǎn)、有害因素，制定預(yù)先危險(xiǎn)性分析表。4 確定危險(xiǎn)、有害因素的危害等級(jí)，按危害等級(jí)排定次序，以便按計(jì)劃處理。5制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對(duì)策措施。本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施的危險(xiǎn)性評(píng)估。五、故障假設(shè)分析法該方法是由熟悉工藝的人員對(duì)系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實(shí)際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性） 的分析評(píng)估法。本方法適用于工程項(xiàng)目的各個(gè)階段的評(píng)估。六、“五步”評(píng)估法本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評(píng)、定、做”五個(gè)步驟，對(duì)本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境