河南省水力發(fā)電企業(yè)

1、河南省水力發(fā)電企業(yè)安全生產標準化評定標準（ 試 行 ）河南省安全生產監(jiān)督管理局二一一年五月編 制 說 明為規(guī)范河南省水力發(fā)電企業(yè)安全生產標準化評定工作，合理確定評定等級，依據國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知（國發(fā)201023號，以下簡稱通知）和企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）的有關規(guī)定，結合省內水力發(fā)電企業(yè)的實際情況，制定了河南省水力發(fā)電企業(yè)安全生產標準化評定標準（試行）（以下簡稱標準）。起草單位：河南鑫安利安全評價有限公司。主要起草人：張樹勛、張朝陽、戴之羽、楊耀黨、冀國全、李耀宗、李曉堯、趙榮華、梁萬林等。河南省水力發(fā)電企業(yè)安全生產標準化評定標準（試行）考

2、 評 說 明1、本標準適用于河南省境內依法生產的水力發(fā)電企業(yè)（以下簡稱水力發(fā)電企業(yè)）。依法生產的水力發(fā)電企業(yè)指符合國家相關產業(yè)政策，履行了安全設施“三同時”制度的企業(yè)。2、申請二級企業(yè)的，申請評審之日前一年內生產安全事故累計造成人員死亡不超過2人；申請三級企業(yè)的，申請評審之日前一年內生產安全事故累計造成人員死亡不超過3人。3、安全標準化考評滿分為100分。每個考評檢查表滿分為100分，各考評檢查表的考核得分乘以各自對應的權重系數（見附表），然后加和得到安全標準化考核總分值，計算方法如下： 式中 考核總分值 權重系數 單項考評檢查表得分 檢查表序號當企業(yè)不涉及本標準中的某些要素時為缺項，按零分計

3、。要素得分值折算方法如下： 式中：實得分值扣除缺項后的單項考評檢查表滿分值目 錄1 基礎管理考評11.1 安全生產目標考評檢查表11.2 安全生產管理機構與職責考評檢查表21.3 安全生產投入與安全生產設施“三同時”考評檢查表51.4 法律法規(guī)與安全管理制度考評檢查表61.5 教育培訓考評檢查表81.6 特種設備、強制檢測設備設施管理考評檢查表101.7 隱患排查和治理考評檢查表111.8 重大危險源監(jiān)控考評檢查表131.9 作業(yè)安全及相關方管理考評檢查表151.10 職業(yè)衛(wèi)生管理考評檢查表161.11 防洪管理考評檢查表191.12 事故管理考評檢查表201.13 績效評定和持續(xù)改進考評檢查

4、表222 設備設施考評222.1 水工建筑物考評檢查表222.2 機械設備考評檢查表252.3 消防設施及系統考評檢查表272.4 電氣設備及系統考評檢查表292.5 特種設備設施考評檢查表332.6 其他設備設施考評檢查表343 作業(yè)環(huán)境考評373.1 總圖布置及建（構）筑物考評檢查表373.2 生產場所作業(yè)環(huán)境考評檢查表39附表42河南省水力發(fā)電企業(yè)安全生產標準化評定標準（試行）自評/評審單位： 自評/評審時間：從 年 月 日 到 年 月 日自評/評審組組長： 自評/評審組主要成員： 1 基礎管理考評1.1 安全生產目標考評檢查表表1 安全生產目標考評檢查表考評項目考評內容考 評 辦 法滿

5、分得分安全生產目標安全生產目標要每年以文件化的形式設立并由最高管理者簽發(fā)。檢查企業(yè)下發(fā)的有效文件。1、無企業(yè)安全生產目標文件不得分。2、未經最高管理者簽發(fā)，扣10分。3、安全生產目標不具體、不合理，扣10分。扣完為止。30安全生產目標應傳達到全體員工及相關方。全體員工及相關方應熟悉并理解安全生產目標。1、抽查從業(yè)人員。對安全生產目標不了解的，每人次扣2分。2、查企業(yè)公布方式。未在顯著位置張貼的扣5分；未作為員工崗前培訓及再教育的內容印刷在現場安全手冊中，扣5分?？弁隇橹埂?0安全生產目標要進行分解，并簽訂各級組織的安全目標責任書，制定獎懲措施。檢查企業(yè)下發(fā)的有效文件及目標責任書。1、安全生產目

6、標未分解的，不得分。2、沒有簽訂安全目標責任書的，每缺少一個部門、一個基層單位，扣5分。3、各部門和各基層單位的安全目標責任書不符合各部門和各基層單位實際情況的，即目標責任書沒有針對性的，每發(fā)現一個部門、一個基層單位，扣3分。4、無各部門和各基層單位考核內容及獎懲措施的，每發(fā)現一個部門、一個基層單位，扣3分?？弁隇橹?。20各級組織制定安全工作規(guī)劃或計劃，以保證安全生產方針和目標的有效完成。檢查各部門/單位的年度安全工作計劃。未制定年度安全工作計劃的，缺少一個部門或一個基層單位，扣5分?？弁隇橹?。15對目標的完成情況進行考核。檢查企業(yè)考核記錄或考核結果文件。未按目標責任書考核內容進行考核的，每漏

7、考一次或一項扣5分?？弁隇橹?。15合計1001.2 安全生產管理機構與職責考評檢查表表2 安全生產管理機構與職責考評檢查表考評項目考評內容考 評 辦 法滿分得分一、安全生產管理機構與人員安全生產管理網絡1、查企業(yè)下發(fā)的有效文件，未建立安全生產委員會或領導小組的，扣8分；未由主要負責人擔任領導的，扣5分；未開展工作的，扣5分。2、各級生產系統（車間、班組）均有主管安全的領導和專（兼）職安全員。查企業(yè)下發(fā)的有效文件，一個車間不合格扣3分，一個班組不合格扣2分?？弁隇橹?。12安全生產管理機構或安全生產管理人員1、符合河南省安全生產條例規(guī)定應設置安全生產管理機構或專職安全生產管理人員的單位而未設置的，

8、不得分。2、專職安全生產管理人員任命文件符合相應要求時，相關人員安全生產資格證書的發(fā)證機關不符合生產經營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第3號）的、資格證書不在有效期內的或任命文件中專職安全生產管理人員與所持任職資格證書或注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格證書不符的，均視為沒有證書，持有證書的專職安全生產管理人員少于河南省安全生產條例規(guī)定的，少一人扣5分?？弁隇橹?。15安全生產主要負責人檢查主要負責人的安全生產資格證書。發(fā)證機關不符合生產經營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第3號）的或資格證書不在有效期內的，視為沒有證書，主要負責人沒有取得安全生產資格證書的，不得分。注：主要負責人是指被考核企業(yè)（

9、單位）的董事長（總經理）、廠長（經理）和主管安全生產的副廠長等。8特種作業(yè)人員檢查特種作業(yè)人員崗位和特種作業(yè)人員類別、持證情況。1、有特種作業(yè)崗位而無特種作業(yè)人員的，缺少一個崗位扣2分。2、無特種作業(yè)操作資格證上崗作業(yè)或資格證不符合要求，一人次扣2分。3、缺少一個特種作業(yè)人員的檔案扣1分?？弁隇橹埂?二、安全生產職責安全生產責任制文件主要負責人：1、經檢查沒有主要責任人的安全生產責任制的，不得分。2、主要負責人的職責按照河南省安全生產條例列述的內容，每項不符合扣5分?？弁隇橹?。10安全生產管理機構或安全生產管理人員：1、經檢查沒有安全生產管理機構或安全生產管理人員的安全生產責任制的，不得分。2

10、、安全生產管理機構或安全生產管理人員的職責按照河南省安全生產條例列述的內容，每項不符合扣2分。3、各安全生產管理人員職責、分工不明確的，每人次扣2分?？弁隇橹?。10各職能管理部門、生產基層單位（車間、班組）：1、缺少職能管理部門安全生產責任制的，每缺少一個部門扣2分。2、缺少生產基層單位（車間、班組）安全生產責任制的，車間級別每缺少一個扣5分，班組級別每缺少一個扣2分。3、安全生產職責不具體、不合理，與其主要職能不相符的，每發(fā)現一個部門或單位扣1分?？弁隇橹?。7崗位人員：1、有特種作業(yè)人員的安全生產責任制，每缺少一種扣3分，職責不明確的，每種扣2分。2、除特種作業(yè)人員外，其它缺少一類人員的安全

11、生產責任制扣2分；一類（個）安全生產責任制不明確扣1分?？弁隇橹埂?責任宣貫與執(zhí)行1、抽查從業(yè)人員。對相關安全生產職責不了解的，每人次扣2分。2、抽查培訓及教育材料。未作為員工崗前培訓及再教育的內容印刷在培訓及教育材料中的，扣5分?？弁隇橹?。10責任考核1、查安全生產責任考核制度，內容應包括各部門、各從業(yè)人員的安全職責考核，無考核制度的不得分，每缺少一項內容扣2分。2、安全生產責任考核制度應規(guī)定考核職責、頻次、方法、標準、獎懲辦法等，缺少一項扣1分。3、查考核記錄，未進行考核不得分，每缺少一項考核扣1分。4、查安全生產獎懲管理臺帳，無臺帳的扣5分，缺少一級臺帳扣1分?？弁隇橹?。12合計1001

12、.3 安全生產投入與安全生產設施“三同時”考評檢查表表3 安全生產投入與安全生產設施“三同時”考評檢查表考評項目考評內容考 評 辦 法滿分得分一、安全生產投入制定年度安全技術措施計劃1、計劃有文本，有審批。未制定或未按規(guī)定審批安全措施計劃，不得分。2、內容中有考核指標體系和安全措施技術改造項目，且有配套的檢查、管理辦法，每種不合格扣5分。3、安全措施計劃中安全投入應包括安全教育培訓費用、安全檢查工作費用、勞動防護用品及保健費用、工傷保險費用、安全設施（設備、器材）購置更新和維護保養(yǎng)投入的費用、作業(yè)場所職業(yè)危害防治措施投入的費用、重大隱患治理費用、安全風險抵押金等。安全措施計劃不符合要求的，一處

13、扣5分?？弁隇橹?。15按計劃和有關規(guī)定提取安全技術措施費用1、年度財務中未將安全生產?？顔为毩兄У?，扣10分。2、未提取重大隱患治理費用的或提取的重大隱患治理費用不能滿足要求的，扣5分。3、未依法參加工傷社會保險的，扣5分，參加工傷社會保險但存在漏保現象的，漏保一人扣1分，扣完10分為止。4、其它未按制度規(guī)定使用安全費用或將安全費用挪作它用的，每項扣5分?？弁隇橹?。25按計劃使用安全技術措施費用，建立臺賬建立安全技術措施費用使用情況臺賬，臺賬中應有名稱、責任單位、實施情況，每項不合格扣2分。扣完為止。15二、安全設施“三同時”建設項目安全設施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用

14、。1、查相關安全預評價備案資料，安全預評價未備案，扣15分。2、查安全設施設計資料，安全設施設計漏項或缺少的，扣15分；查建設項目概算，無安全設施投資的，扣5分。3、查安全設施竣工驗收資料，未進行安全設施竣工驗收的或經驗收未同意投入生產使用的，安全驗收評價報告未備案的，扣15分?？弁隇橹埂?5合計1001.4 法律法規(guī)與安全管理制度考評檢查表表4 法律法規(guī)與安全管理制度考評檢查表考評項目考評內容考 評 辦 法滿分得分一、法律法規(guī)、標準規(guī)范制度保障1、企業(yè)應建立識別和獲取企業(yè)適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度，未建立的不得分。2、明確安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范管理的主管部門，制度中未明確的，

15、扣3分。3、確定獲取的渠道、方式，制度中未明確的，扣3分?？弁隇橹?。7識別需求，定期更新1、及時識別和獲取企業(yè)適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，查企業(yè)存檔資料清單，缺主要安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范的，一處不合格扣3分，其它的一處不合格扣1分。2、查清單，無更新記錄扣1分。3、查清單內容，法律法規(guī)、標準規(guī)范失效，每發(fā)現一項扣1分。扣完為止。10及時對從業(yè)人員進行宣傳和培訓1、企業(yè)應對從業(yè)人員進行安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范的宣傳和培訓，抽查作業(yè)人員，不合格的，每人扣1分。2、及時傳達給相關方。未傳達給相關方的，發(fā)現一次扣1分。3、查企業(yè)宣傳培訓記錄，無宣傳培訓記錄的，扣2分?？弁隇橹埂?二、安全生

16、產規(guī)章制度制訂健全的安全生產規(guī)章制度1、無企業(yè)主要負責人簽發(fā)發(fā)布令的安全生產管理制度視為無安全生產管理制度，缺一項制度扣3分。2、制度內容應明晰、全面，現場檢查，一處不符合扣1分，每項制度最多扣3分?？弁隇橹埂Ｗⅲ浩髽I(yè)應建立以下規(guī)章制度：1）安全檢查制度；2）防洪防汛管理制度；3）職業(yè)危害預防制度；4）安全教育培訓制度；5）生產安全事故管理制度；6）重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度；7）設備安全管理制度；8）安全生產檔案管理制度；9）安全生產獎懲制度等規(guī)章制度。15規(guī)章制度落實情況1、企業(yè)應將規(guī)章制度發(fā)放到相關工作崗位，現場抽查，一處不合格扣2分。2、從業(yè)人員應該了解企業(yè)相應的規(guī)章制度，抽查作

17、業(yè)人員，一人不合格扣1分?？弁隇橹埂?0三、安全操作規(guī)程建立健全操作規(guī)程和運行規(guī)程1、查操作規(guī)程，無遺漏崗位，其中，特種作業(yè)缺少操作規(guī)程的，每種扣5分，其它每缺少一種扣3分。2、操作規(guī)程符合安全技術標準，一處不符合扣1分，每項運行規(guī)程最多扣3分?？弁隇橹?。注：水輪機運行規(guī)程、大壩安全管理制度、前池安全管理制度、發(fā)電機運行規(guī)程、電氣設備運行規(guī)程、設備檢修規(guī)程等。15操作規(guī)程執(zhí)行情況1、企業(yè)應將操作規(guī)程發(fā)放到相關工作崗位，現場抽查，一處不合格扣2分。2、從業(yè)人員應該了解企業(yè)相應的操作規(guī)程，現場抽查相關作業(yè)人員，不合格的，每人扣1分?？弁隇橹?。10四、文件和檔案企業(yè)應建立健全檔案1、查檔案，每少一種

18、類型的記錄檔案扣3分。2、檔案中內容一處不合格扣3分。扣完為止。注：水力發(fā)電企業(yè)應建立健全以下檔案：1）法律法規(guī)與安全管理制度檔案；2）安全培訓記錄檔案；3）特種設備及強制檢測設施檔案；4）安全會議記錄檔案；5）設備缺陷處理檔案（記錄）；6）工傷事故檔案；7）危險源及測控檔案；8）違章記錄及安全獎懲檔案；9）有害作業(yè)人員健康卡片檔案；10）職業(yè)危害因素監(jiān)測和技術評價檔案；11）特種作業(yè)及危險作業(yè)人員健康檔案；12）職業(yè)病檔案；13）主要設備、設施檔案。15企業(yè)應配備有檔案管理人員，設置專門的檔案室。1、查企業(yè)有效文件，無檔案管理人員的，扣5分。2、檢查檔案室，無專門檔案室的，扣5分?？弁隇橹?。

19、10合計1001.5 教育培訓考評檢查表表5 教育培訓考評檢查表考評項目考評內容考 評 辦 法滿分得分一、教育培訓管理明確安全生產教育培訓主管部門。制度、文件未明確的，不得分。4按規(guī)定及崗位需要，系統辨識安全生產教育培訓需求。查安全教育培訓檔案，無辨識內容的，不得分，未系統辨識安全生產教育培訓需求的，扣2分?？弁隇橹?。3企業(yè)應根據識別需求進行培訓計劃的編制。計劃中有教育培訓目標、考核指標體系，且有配套的檢查、管理辦法。查安全教育培訓檔案，無培訓計劃的，不得分。未根據識別需求進行培訓計劃編制的，每種不合格扣2分?？弁隇橹?。4二、安全生產管理人員教育培訓主要負責人目標值100%，不合格不得分。5分

20、管安全生產負責人目標值100%，不合格不得分。5安全生產管理人員目標值100%，少1人不得分。10職能管理部門主要責任人目標值100，少1人扣2分。扣完為止。5生產系統（車間、班組）主要負責人目標值100，少1人扣3分。扣完為止。8三、崗位作業(yè)人員教育培訓對新職工進行廠、車間、班組三級安全培訓教育目標值100，查人事部門臺帳，少1人扣該項全分。3特種作業(yè)人員培訓教育目標值100，查特種作業(yè)人員臺帳和教育臺帳，少1人扣該項全分。注：特種作業(yè)人員含：高壓電工作業(yè)、低壓電工作業(yè)、防爆電氣作業(yè)、金屬焊接、切割作業(yè)、壓力焊作業(yè)、制冷與空調作業(yè)、登高架設作業(yè)、危險物品作業(yè)和經安全監(jiān)管總局確定的其他作業(yè)等。

21、10調換工種和“四新”教育目標值100，少5扣1分?？弁隇橹?。4危害崗位職業(yè)健康教育基礎知識教育目標值90，少5扣1分。扣完為止。3全員教育目標值80，少5扣3分?？弁隇橹埂?2復工教育目標值100，少5扣1分。扣完為止。3“三違”人員培訓目標值100%，少1人不得分?？弁隇橹?。6相關方及外用工教育目標值100，少5扣1分?？弁隇橹?。2安全知識抽查合格率目標值80，少5扣2分。扣完為止。6四、安全文化建設企業(yè)應采取多種形式進行安全文化建設。1、查記錄，開展過大型安全文化宣傳活動且影響較大的，得2分。2、現場調查，采用宣傳板途徑進行安全文化建設的，得1分。3、現場調查，生產場所醒目位置多處懸掛安

22、全口號的，得1分。4、組建安全宣傳隊，深入進行安全宣傳的，得2分。5、通過其他方法進行安全文化宣傳和建設，其方法新穎、效果較好的，得2分；其它的，得1分。得滿分為止。7合計1001.6 特種設備、強制檢測設備設施管理考評檢查表表6 特種設備、強制檢測設備設施管理考評檢查表考評項目考評內容考 評 辦 法滿分得分特種設備、強制檢測設備設施管理建立、健全各特種設備、安全設施檔案應建立特種設備、安全設施安全技術檔案：1、特種設備、安全設施的設計文件、制造單位、產品質量合格證明、使用維護說明等文件以及安裝技術文件和資料。2、特種設備、安全設施定期檢驗和定期自行檢查記錄。3、特種設備、安全設施的日常使用狀

23、況記錄。4、特種設備及其安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表的日常維護保養(yǎng)記錄；安全設施的日常維護保養(yǎng)記錄。5、特種設備運行故障和事故記錄。一處不合格扣5分?？弁隇橹?。30特種設備/強制檢測設備定期檢驗/校驗1、依據規(guī)定的特種設備檢驗周期，由法定檢驗機構進行檢驗，查閱特種設備臺帳和檢驗報告，一臺未檢驗扣5分。2、依據規(guī)定的強制檢測設備檢驗/校驗周期，由法定檢驗機構進行檢驗/校驗，查閱強制檢測設備臺帳和檢驗/校驗報告，一臺未檢驗/校驗扣2分?？弁隇橹?。40特種作業(yè)人員檢查特種作業(yè)人員崗位和特種作業(yè)人員類別、持證情況。1、有特種作業(yè)崗位而無特種作業(yè)人員，缺少一個崗位扣5分。2、無

24、特種作業(yè)操作資格證上崗作業(yè)或資格證不符合要求，一人次扣5分。3、缺少一個特種作業(yè)人員的檔案扣2分?？弁隇橹?。30合計1001.7 隱患排查和治理考評檢查表表7 隱患排查和治理考評檢查表考評項目考評內容考 評 辦 法滿分得分一、隱患排查排查計劃計劃有文本。未制定隱患排查計劃，不得分。隱患排查計劃中應對隱患排查方案的制定、隱患分析評估、隱患登記建檔、隱患排查的周期、變更處理等有相應的規(guī)定，一處不合格扣2分?？弁隇橹?。6排查方案1、隱患排查前應制定排查方案，未制定排查方案為不合格，不得分。2、排查方案與水力發(fā)電企業(yè)相關的法律法規(guī)、標準規(guī)范以及企業(yè)安全生產目標不符合的為不合格，不得分。3、排查方案應明

25、確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法，一處不合格扣2分?？弁隇橹?。6隱患排查查隱患排查記錄，有隱患排查內容及結果、存在隱患部位及類別。無安全檢查記錄不得分，一處不合格扣2分?？弁隇橹?。10評估登記建檔1、查制度，制度中未對隱患評估分級、登記建檔進行規(guī)定的，不得分。2、查相關檔案，一處不合格扣2分。扣完為止。6變更處理法律法規(guī)、標準規(guī)范發(fā)生變更或有新的公布，以及企業(yè)操作條件或工藝改變，新建、改建、擴建項目建設，相關方進入、撤出或改變，對事故、事件或其他信息有新的認識，組織機構發(fā)生大的調整的，應及時組織隱患排查。1、查制度，制度中未對變更處理進行規(guī)定的，不得分。2、查相關檔案和資料，一處不合格扣

26、2分?？弁隇橹埂?二、排查范圍與方法排查范圍現場檢查并查記錄，排查周期內，缺少一處生產場所扣1分?？弁隇橹埂?排查方法現場檢查并查記錄，排查周期內，未按照相應規(guī)定方式進行排查的，一處不合格扣2分?？弁隇橹埂Ｅ挪榉椒ㄓ校壕C合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等。3三、隱患治理制定治理方案提出隱患治理方案，對于較大的安全隱患，發(fā)放安全整改通知單，其內容應包括目標和任務、方法和措施、經費和物資、機構和人員、時限和要求。查記錄，無隱患治理方案或隱患整改通知單，不得分；隱患治理方案或隱患整改通知單內容一處不合格扣2分?？弁隇橹?。8隱患治理措施隱患治理措施包括：工程技術措施、管理措施、教育措

27、施、防護措施和應急措施。重大事故隱患在治理前應采取臨時控制措施并制定應急預案。查記錄，治理措施不全面的，缺少一項扣2分。扣完為止。8隱患排除按照隱患治理方案或隱患整改通知單規(guī)定的內容、期限進行治理。查隱患治理報告，并抽查現場完成情況，未按照治理內容要求進行治理，不得分；無隱患治理報告或在規(guī)定時間內未完成的，一處扣2分。扣完為止。12治理復查以及效果評估針對治理情況進行復查，合格后各類記錄文件存檔，不合格繼續(xù)治理。查記錄，無隱患治理復查以及效果評估記錄，不得分，少一處扣2分；復查不合格而未繼續(xù)治理，一處扣4分?？弁隇橹?。12四、預測預警隱患排查和治理檔案無隱患排查記錄、隱患整改方案、隱患整改報告

28、、隱患治理復查以及效果評估記錄的，缺一項扣10分；各項記錄均存檔，但內容不完善的，每項扣5分?？弁隇橹埂?統計分析生產經營單位應當每季、每年對本單位事故隱患排查治理情況進行統計分析。查事故隱患排查和治理情況統計分析記錄，沒有統計的不得分，統計而未進行分析的，扣4分。扣完為止。8發(fā)展趨勢預警企業(yè)運用定量的安全生產預測預警技術，建立體現企業(yè)安全生產狀況及發(fā)展趨勢的預警指數系統。無預警指數系統不得分，應當至少每年發(fā)布一次預警指數，少一次扣5分。扣完為止。4合計1001.8 重大危險源監(jiān)控考評檢查表表8 重大危險源監(jiān)控考評檢查表考評項目考 評 內 容考 評 辦 法滿分得分一、辨識與評估建立健全重大危險

29、源管理制度，規(guī)范辨識與評估內容，并確定企業(yè)的重大危險源。查制度，有辨識與評估兩方面相應的管理規(guī)定，一項不符合扣6分，未確定重大危險源、制度規(guī)定不清晰、不全面的，一處扣2分?？弁隇橹埂?制定了危險源的識別和評價方法。查資料，無識別和評價方法扣全分。扣完為止。8結合水力發(fā)電企業(yè)特點，組織實施了危險化學品、壓力管道、壓力容器等各場所危險源的識別和評價，且無遺漏。查資料和現場核對，遺漏一處扣8分?？弁隇橹埂?2每年一次組織實施重大危險源辨識結果的評估。安全評估報告應包括：1、安全評估的主要依據。2、重大危險源的基本情況。3、危險、有害因素辨識。4、潛在事故后果分析。5、現有安全控制措施的確認和有效性分

30、析。6、存在隱患分析。7、評估提出的安全對策措施。8、監(jiān)控意見與評估報告有效期。查三年資料，遺漏一年扣8分，一處不符合扣4分?？弁隇橹?。12二、登記建檔與備案建立健全重大危險源管理制度，規(guī)范登記建檔與備案內容。查制度，登記建檔和備案兩方面相應的管理規(guī)定，一項不符合扣5分，制度規(guī)定不清晰、不全面的，一處扣2分。扣完為止。8對重大危險源必須登記建檔。重大危險源檔案應包括：1、重大危險源基本情況。2、重大危險源安全評估報告。3、重大危險源安全管理制度。4、重大危險源安全管理與監(jiān)控實施方案。查資料，未建立重大危險源檔案的，不得分；檔案一項不齊全扣5分，扣完為止。12企業(yè)應將重大危險源上報有關單位備案。

31、對新產生的重大危險源，應當及時報送安全生產監(jiān)督管理部門備案。對已不構成重大危險源的，生產經營單位應當及時報告安全生產監(jiān)督管理部門核銷。查資料和現場核對，一處未登記建檔扣全分，一處未報告扣6分?？弁隇橹埂?0三、監(jiān)控與管理對危險源制訂了管理和技術措施。1、對所有危險源已通過各種途徑通報相關崗位從業(yè)人員，查現場人員，遺漏一個崗位扣2分。2、所有危險源均制定了管理和技術措施、應急措施等，查現場崗位，遺漏一個崗位扣3分。3、對于重大危險源應制定應急預案，查現場崗位，遺漏一個扣9分。扣完為止。18及時進行了危險源的更新和調整。抽查現場，一處未及時更新或調整扣6分?？弁隇橹?。12合計1001.9 作業(yè)安全

32、及相關方管理考評檢查表表9 作業(yè)安全及相關方管理考評檢查表考評項目考 評 內 容考 評 辦 法滿分得分一、作業(yè)安全管理對動火作業(yè)、受限空間內作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險性較高的作業(yè)實施作業(yè)許可管理，并履行審批手續(xù)。查作業(yè)許可證存根（作業(yè)許可證保留一年）及現場作業(yè)許可證抽查（動火作業(yè)、清庫作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、破土作業(yè)、臨時用電作業(yè)、設備檢維修作業(yè)、斷路作業(yè)、高處作業(yè)、起重作業(yè)、施工作業(yè)等），每缺少一個作業(yè)證扣2分，審批手續(xù)不全，每次扣1分?？弁隇橹?。18作業(yè)許可證應包含危害因素分析和安全措施等內容。查作業(yè)許可證記錄，缺少危害因素分析和安全措施內容的，每項作業(yè)扣2分。扣完為止。12交接班

33、時，要對作業(yè)場所的安全狀況進行交代，并有交接班記錄。查交接班記錄，交接班記錄中無安全狀況記錄的扣6分?？弁隇橹?。6特種作業(yè)操作人員要有特種作業(yè)操作證，其它作業(yè)人員要有上崗證。查作業(yè)記錄及相關資料，一人無操作證的扣3分，一人無上崗證的扣分，扣完為止。12勞保用品要符合企業(yè)特點，對職工進行全面有效的防護。查相關計劃及記錄，勞保用品配備、發(fā)放頻次不合理的，發(fā)現一處扣3分。扣完為止。12二、相關方管理企業(yè)應建立合格相關方的名錄和檔案，根據服務作業(yè)行為定期識別服務行為風險，并采取行之有效的控制措施。1、查名錄和檔案，無名錄和檔案的，不得分，相關方檔案資料不全的，扣4分。2、查企業(yè)相關方風險識別內容，缺少

34、的扣20分，識別風險不全的，扣4分。3、查資料，未根據識別風險制定防控措施的，扣8分，措施應行之有效，一處不合格，扣8分?？弁隇橹?。10企業(yè)應對進入同一作業(yè)區(qū)的相關方進行統一安全管理。1、查企業(yè)安全檢查與隱患整改記錄文件，未對相關方作業(yè)現場進行安全檢查的，不得分。2、查企業(yè)資料，對應企業(yè)下發(fā)的整改通知單，無相關方整改回復的，不得分。3、抽查施工現場，一處施工現場無安全防范措施扣4分?？弁隇橹埂?2不得將項目委托給不具備相應資質或條件的相關方。企業(yè)和相關方的項目協議應明確規(guī)定雙方的安全生產責任和義務，并對現場危險源進行告知。1、查發(fā)包或出租合同，凡出現承包或租賃方不具備安全生產條件或相應資質為不

35、合格，不得分。2、查安全協議，每少一單位扣4分。3、查安全保證金繳納記錄，每少一單位扣4分。4、查安全協議內容，無雙方安全職責、安全防范措施等內容則為不合格，一份不合格扣2分。5、查記錄，未進行現場危險源告知的，每少一單位扣2分。扣完為止。12對廠區(qū)內臨時作業(yè)人員、實習人員、參觀人員及其他外來人員應有相應的安全管理制度和措施。查制度及相關記錄，無安全管理制度和措施不得分，一處不符合規(guī)定扣2分?？弁隇橹埂?合計1001.10 職業(yè)衛(wèi)生管理考評檢查表表10 職業(yè)衛(wèi)生管理考評檢查表考評項目考評內容考 評 辦 法滿分得分職業(yè)衛(wèi)生管理機構和人員有負責職業(yè)病患者管理的機構和人員，并建立有職業(yè)病患者臺帳或記

36、錄，無機構和人員扣7分，無職業(yè)病患者臺賬或記錄扣8分?？弁隇橹?。10職業(yè)病診斷與處理1、對患有禁忌癥或受到職業(yè)性損害的人員作出妥善的安排和處理，查記錄，一人次不合格扣3分。2、經診斷為職業(yè)病患者，應作出妥善的安排和處理，且享受相應待遇，一人次不合格扣3分。3、職業(yè)病應由相應資質的醫(yī)院或職防所進行診斷，一人次不合格扣3分?？弁隇橹?。15健康監(jiān)護檢查1、職業(yè)危害作業(yè)人員健康檔案齊全，并妥善保管，缺一人次扣3分。2、企業(yè)應組織員工上崗前、在崗期間、離崗或退休前的職業(yè)健康檢查；噪聲、局部振動作業(yè)崗位和操作的職工每年至少進行一次職業(yè)健康檢查；查人員名單和體檢報告，每少1人扣3分。3、定期對職業(yè)危害作業(yè)人

37、員健康檔案進行分析，無分析扣10分。4、遭受或可能遭受急性職業(yè)病危害的人員均得到及時健康檢查和醫(yī)學觀察，一人次不合格扣3分?？弁隇橹?。15職業(yè)危害預防措施1、對產生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，在醒目位置設置公告欄、警示標志，對產生嚴重危害的作業(yè)場所，除設置警示標志外，還要說明職業(yè)病危害的種類、后果、預防措施，并建立各職業(yè)危害崗位檔案。一處不合格扣5分。2、對存在有毒有害氣體、輻射、噪聲等職業(yè)危害的場所進行定期檢測。沒有職業(yè)危害檢測記錄不得分；職業(yè)危害檢測結果與相關規(guī)定不符，扣3分。3、職業(yè)危害作業(yè)人員應配備、使用必要的、符合要求的防護用品。沒有勞動保護用品發(fā)放記錄或發(fā)放的為非合格產品（“三證”不全）

38、的，扣10分；未按勞動保護用品配備標準發(fā)放，扣5分；發(fā)放周期不符合要求扣3分。4、更衣室、洗浴間、孕婦休息間等衛(wèi)生設施齊全，一處不合格扣3分。5、對從事職業(yè)危害作業(yè)人員進行職業(yè)衛(wèi)生教育，要開展經常性的廠級、車間級、工段級三級職業(yè)衛(wèi)生教育。每少一人扣3分。扣完為止。20女工保護1、安排女工從事對女性生理機能無害的工作。對接觸有毒有害作業(yè)的女工要定期進行全面的健康檢查，早期發(fā)現病根，及時調離有害作業(yè)。每發(fā)現一人次不合格扣5分。2、做好女工孕期、產期和哺乳期的勞動保護工作。每發(fā)現一人次不合格扣5分?？弁隇橹埂?0建設項目的職業(yè)危害防護設施應當與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用（以下簡稱

39、“三同時”）1、新建、改建、擴建的工程建設項目和技術改造、技術引進項目（以下統稱建設項目）可能產生職業(yè)危害的，建設單位應當按照有關規(guī)定，在可行性論證階段委托具有相應資質的職業(yè)健康技術服務機構進行預評價。職業(yè)危害預評價報告應當報送建設項目所在地安全生產監(jiān)督管理部門備案。查相關職業(yè)危害預評價備案資料，職業(yè)危害預評價未備案，扣10分。2、產生職業(yè)危害的建設項目應當在初步設計階段編制職業(yè)危害防治專篇。職業(yè)危害防治專篇應當報送建設項目所在地安全生產監(jiān)督管理部門備案。職業(yè)危害防治專篇未備案的，扣10分。3、建設項目在竣工驗收前，建設單位應當按照有關規(guī)定委托具有相應資質的職業(yè)健康技術服務機構進行職業(yè)危害控制

40、效果評價。建設項目竣工驗收時，其職業(yè)危害防護設施依法經驗收合格，取得職業(yè)危害防護設施驗收批復文件后，方可投入生產和使用。職業(yè)危害控制效果評價報告、職業(yè)危害防護設施驗收批復文件應當報送建設項目所在地安全生產監(jiān)督管理部門備案。職業(yè)危害控制效果評價報告及職業(yè)危害防護設施驗收批復文件未備案的，扣10分?？弁隇橹?。30合計1001.11 防洪管理考評檢查表表11 防洪管理考評檢查表考評項目考評內容考 評 辦 法滿分得分應急管理防洪組織機構與人員1、企業(yè)應建立防洪管理機構或與企業(yè)特點相適應的應急救援隊伍，查企業(yè)下發(fā)的有效文件，不符合扣5分。2、防洪組織機構、應急救援隊伍及其人員制定有明確責任，查企業(yè)下發(fā)的

41、有效文件，不符合扣5分。3、防洪組織機構應對應急管理人員和應急救援人員進行培訓并考試合格。查培訓記錄，少一人或一人不合格扣2分，扣滿10分為止。15防洪預案1、針對訊期可能發(fā)生的事故，編制相應的應急預案。應急預案由企業(yè)最高領導簽發(fā)，分發(fā)到所有承擔應急職責的部門和人員。對應急預案進行培訓。缺一項扣5分。2、定期評審應急預案，尤其在潛在事件和突發(fā)事故發(fā)生后。未定期評審的扣5分。4、應將應急預案報當地安全生產管理部門和水利部門備案。未備案的扣5分。本項目直至扣完為止。20防洪指揮1、建立防洪指揮系統，實行分級管理。2、明確防洪指揮系統的職責。每項不符合扣5分?？弁隇橹?。10防洪應急保障系統1、查應急

42、預案及人員名單，在發(fā)生緊急情況下，確保有數量足夠的應急專職人員和兼職人員及時調用，分工合理、人員充足。2、查應急預案、物資入庫單，確保足夠的緊急物資可以在緊急情況發(fā)生后能夠被及時調運到指定現場。一項不合格扣5分?？弁隇橹?。15汛前檢查1、建立汛前檢查制度，明確職責，無不得分。2、抽查汛前大壩檢查記錄，少一次扣10分。3、抽查閘板、起閉機、閥門、抽水機等機械汛前檢記錄，少一次扣10分。 3、抽查相關人員對汛前檢查內容知識的掌握，每人次不合格扣5分?？弁隇橹?。20汛后維護汛期過后，對大壩、水庫、引水隧洞、前池、泄水閘、尾水閘、攔污柵、排沙閘等水工建筑物進行一次大檢查，對損壞的應及時維修更換。查汛后

43、維護制度，明確職責，無不得分。抽查汛后維護記錄，少一次扣10分。一處未及時維修更換扣10分。扣完為止。20合計1001.12 事故管理考評檢查表表12 事故管理考評檢查表考評項目考 評 內 容考 評 辦 法滿分得分一、事故報告企業(yè)應編制完善的事故處理運行規(guī)程。查規(guī)程，無規(guī)程不得分。15企業(yè)各項制度中有事故報告的相應規(guī)定，應明確報告人、報告內容和報告程序等。查制度，無制度不得分，制度不完善，一處不合格扣3分?？弁隇橹?。5事故發(fā)生后，事故現場有關人員應當立即向本單位負責人報告。查記錄，無記錄或不合格均不得分。6單位負責人接到報告后，應當于1小時內向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產監(jiān)督管理部門和負

44、有安全生產監(jiān)督管理職責的有關部門報告，并應當迅速采取有效措施，組織搶救，防止事故進一步擴大。查記錄，無記錄或不合格均不得分。6報告事故應當包括下列內容：1、事故發(fā)生單位概況。2、事故發(fā)生的時間、地點以及事故現場情況。3、事故的簡要經過。4、事故已經造成或者可能造成的傷亡人數（包括下落不明的人數）和初步估計的直接經濟損失。5、已經采取的措施。6、其他應當報告的情況。查記錄，無記錄不得分，一處不合格扣3分?？弁隇橹?。10事故報告后出現新情況的，應當及時補報。查記錄，無記錄或不合格均不得分。6二、事故調查和處理企業(yè)各項制度中有事故調查和處理的相應規(guī)定等，應明確事故類型、調查機構及人員、人員職責、調查

45、內容、調查方法、現場調查要求、證據資料的搜集整理等。查制度，無制度不得分，制度不完善，一處不合格扣3分。扣完為止。10事故調查報告應當包括下列內容：1、事故發(fā)生單位概況。2、事故發(fā)生經過和事故救援情況。3、事故造成的人員傷亡和直接經濟損失。4、事故發(fā)生的原因和事故性質。5、事故責任的認定以及對事故責任者的處理建議。6、事故防范和整改措施。查記錄，無記錄不得分，一處不合格扣6分?？弁隇橹?。10工傷事故應按“四不放過”的原則進行處理。1、事故原因未查清不放過。2、事故責任人未受到處理不放過。3、事故責任人和周圍群眾沒有受到教育不放過。4、事故沒有制訂切實可行的整改措施不放過。查事故處理結案記錄，應

46、有事故原因分析、事故責任者及單位的處理決定、防范措施等內容，一項不符合扣5分?？弁隇橹?。10企業(yè)對事故應登記建檔，事故檔案內應有：現場圖、調查記錄、分析會記錄、報告書、處理決定、防范措施和落實情況等內容。查檔案，一項不符合扣2分。扣完為止。12企業(yè)應該對事故進行統計分析。查事故統計分析記錄，沒有統計的不得分，統計而未進行分析的，扣6分。扣完為止。10合計1001.13 績效評定和持續(xù)改進考評檢查表表13 績效評定和持續(xù)改進考評檢查表考評項目考 評 內 容考 評 辦 法滿分得分績效評定與持續(xù)改進建立績效考核制度，企業(yè)主要負責人應對績效評定與持續(xù)改進工作全面負責。查績效考核制度和計劃、持續(xù)改進計劃

47、和措施，未經主要負責人簽發(fā)的，每項扣10分，扣完為止。無績效考核制度不得分。20每年應制定出績效評定計劃。查企業(yè)下發(fā)的文件，年度無考核計劃的，不得分；未明確責任部門及責任人、評定標準、評定程序的，每缺一項扣5分，扣完為止。15按照計劃每年至少一次對安全體系進行綜合考核。查記錄，未進行績效考核的，不得分。20應將績效考核結果向所有部門和從業(yè)人員通報。未將結果進行通報的，每個部門扣5分，扣完為止。15應根據考核結果，提出進一步完善安全體系的計劃和措施。對應考核結果，未提出有效改進計劃和措施，不得分；計劃和措施不完善的，每缺少一項扣10分。扣完為止。30合計1002 設備設施考評2.1 水工建筑物考

48、評檢查表表14 水工建筑物考評檢查表考評項目考 評 內 容考 評 辦 法滿分得分一、水庫對水庫庫區(qū)及水庫淤積應定期巡回檢查、測量。 1、無定期巡回檢查、測量制度，不得分。2、沒有定期巡查、測量，少一次扣2分?？弁隇橹埂?對壩前、進水口附近應有防淤、排砂措施，并定期巡查。1、無防淤、排砂措施，不得分。2、沒有定期巡查，少一次扣2分?？弁隇橹?。6應開展水情自動測報、水庫調度自動化，應制定管理制度、運行情況，應定期檢查維護、總結。1、開展未水情自動測報、水庫調度自動化不得分。2、未制定管理制度，不得分。3.、沒有運行情況記錄不得分。4.、未定期檢查維護、總結不得分。6二、大壩應按規(guī)定大壩進行安全檢查

49、，對確認的缺陷應有消缺實施措施。1、按規(guī)定進行安全檢查，且建立了大壩安全冊，并有鑒定報告，對評價報告結果有具體措施的得滿分。2、沒有評價報告和消缺措施的不得分。3、未按規(guī)定進行安全檢查不得分。4、壩基排水、防滲設施存在異常，但對大壩沒有構成嚴重隱患扣10分，構成嚴重隱患不得分。5、壩面有影響壩體安全的縱橫裂縫，不得分。6、存在漏水扣5分。7、壩體及主要受力部位存在嚴重裂縫不得分。8、未建立大壩安全冊（必須包含大壩缺陷登記，消缺措施、消缺效果等）扣10分。15兩岸壩頭、巖體、岸坡應有監(jiān)測分析記錄，對于發(fā)現的穩(wěn)定性安全隱患應當及時制定措施，并予以實施。1、穩(wěn)定的得滿分。2、不穩(wěn)定的本條不得分。4大

50、壩應按規(guī)定進行安全注冊。1、按規(guī)定及時申報，并有審批證件得滿分。2、沒有作此項工作不得分。4 壩內廊道的交通應暢通，排水、照明、通風、防潮應良好。1、交通暢通，排水通風防潮良好，照明安全能滿足工作要求得滿分。2、其中一項不滿足要求扣2分，扣完為止。4大壩外部變形觀測控制網點及監(jiān)測巖基標點保護應完好，應定期校對。1、控制網點、標點保護完好，定期校對得滿分。2、不進行校對，保護不當不得分。4內外部變形觀測應按規(guī)程規(guī)范進行，觀測記錄應完整。1、按期定點觀測、相關因素記錄齊全得滿分。2、未按期定點觀測不得分。3、觀測記錄不齊全不得分。4對觀測資料應進行整編形成分析報告，對于重大變化應及時采區(qū)措施。1、

51、沒有進行整編形成分析報告，不得分。2、重大變化沒有采取相應措施，本條不得分。4三、泄水建筑物啟閉設備、閘門、混凝土框架結構應正常，閘前應有防凍措施。1、啟閉設備及附屬裝置齊全完好，運轉正常，閘門本體無變形，防腐性能完好，止水嚴密，框架結構穩(wěn)定無剝落、露筋并有防凍措施得滿分。2、運轉設備基本正常，閘門有銹蝕、水封漏水、框架結構剝落露筋不嚴重的扣5分。3、啟閉不靈，閘門漏水嚴重，無雙路電源保證，閘門手動不靈，防凍措施效果不良，無檢修報告，不得分。10四、引水建筑物進水口攔污柵、閘門及啟閉設備應定期檢查、維護，確保運轉正常 。1、電源不可靠不得分。2、設備運行不正常不得分。3引水隧洞、調壓井應有檢查

52、記錄，并確保安全運行。1.引水隧洞縱橫向裂縫影響安全運行，不得分。2.沒有檢查記錄，不得分。3壓力鋼管運行應正常，應有檢查分析報告。1、壓力鋼管與襯砌混凝土接觸良好，焊縫無開裂，鋼板無鼓泡、無變形得滿分。2、沒有檢查分析報告的扣2分。3、影響安全運行的本條不得分。3機組大修期間應對引水系統作全面檢查并有檢查分析報告。1、進行全面檢查并有評價報告的得滿分。2、未作檢查本條不得分。3引水建筑物觀測設施。1、觀測儀器設備未定期校驗，不得分。2、未定期觀測，并出分析報告不得分。3五、前池1、前池宜采用正面進水、側面溢流和沖砂的布置型式。2、整個前池為砼及砌石混合結構。3、底板與側墻護坡、漸變段、進水閘，溢流堰之間均應設伸縮縫。1、布置型式不合理，扣2分。2、結構不符合要求，不得分。3、一處未設伸縮縫，扣2分。4六