建信中證政策性金融債1-3年指數(shù)

1、建信中證政策性金融債1-3 年指數(shù)證券投資基金（LOF ）托管協(xié)議基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)民生銀行股份有限公司目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人2 矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3 聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛(ài)氌譴凈。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查3 殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟。四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查6釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐。五、基金財(cái)產(chǎn)的保管7 彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡。六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行10 謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔。七、交易及清算交收安排13 廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷。八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算17煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚。九、基金收益分配2

2、0 鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴。十、基金信息披露21 籟叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)。十一、基金費(fèi)用23預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴。十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管24滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦。十三、基金有關(guān)文件檔案的保存25 鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡。十四、基金管理人和基金托管人的更換25 擁締鳳襪備訊顎輪爛薔。十五、禁止行為27 贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷。十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算28 壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚。十七、違約責(zé)任30蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅。十八、爭(zhēng)議解決方式31買(mǎi)鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄。十九、托管協(xié)議的效力31 綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴。二十、其他事項(xiàng)32 驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦。鑒于建信基金管理有限責(zé)任公司系

3、一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行建信中證政策性金融債1-3 年指數(shù)證券投資基金（LOF ）； 貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡。鑒于中國(guó)民生銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔。鑒于建信基金管理有限責(zé)任公司擬擔(dān)任建信中證政策性金融債1-3 年指數(shù)證券投資基金（ LOF ）的基金管理人，中國(guó)民生銀行股份有限公司擬擔(dān)任建信中證政策性金融債1-3 年指數(shù)證券投資基金（LOF ）的基金托管人；構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖。為明確建信中證政策性金

4、融債1-3 年指數(shù)證券投資基金（LOF ）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；輒嶧陽(yáng)檉籪癤網(wǎng)儂號(hào)澩。1/32除非另有約定，建信中證政策性金融債1-3 年指數(shù)證券投資基金（LOF ）基金合同 (以下簡(jiǎn)稱 “基金合同 ”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵(lì)蜆贅。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：建信基金管理有限責(zé)任公司住所：北京市西城區(qū)金融大街7 號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心16 層法定代表人：許會(huì)斌成立時(shí)間： 20XX 年 9 月 19 日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字

5、20XX158號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：人民幣 2 億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)（二）基金托管人名稱：中國(guó)民生銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2 號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2 號(hào)郵政編碼： 100031法定代表人：洪崎成立日期： 1996 年 2 月 7 日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字20XX101號(hào)組織形式：其他股份有限公司（上市）注冊(cè)資本： 28,365,585,227 元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)、 發(fā)行金融債券； 代理發(fā)行、 代理兌付、 承銷政府債券； 買(mǎi)賣(mài)政府債券、 金

6、融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)（有效期至2020 年 02 月 18 日）；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。識(shí)饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒。2/32二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法(以下簡(jiǎn)稱 “基金法 ”)、 證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法、公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法（以下簡(jiǎn)稱 “運(yùn)作辦法 ”）、證券投資基金銷售管理辦法 （以下簡(jiǎn)稱 “銷售辦法 ”）、證券投資基金信息披露管理辦法 （以下簡(jiǎn)稱 “信息披露辦法 ”）

7、、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7 號(hào)托管協(xié)議的內(nèi)容與格式、公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱 “流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、 收益分配、 信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、 充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。鯊腎鑰詘褳

8、鉀溈懼統(tǒng)庫(kù)。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。 基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞。本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具， 包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的政策性金融債、國(guó)債、 債券回購(gòu)、 銀行存款、 國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。本基金不參與

9、股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的投資。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。3/32基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中標(biāo)的指數(shù)成份券、備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80% ；每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩。如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比

10、例。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅。（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、 融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫(huà)長(zhǎng)涼。基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：（ 1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中標(biāo)的指數(shù)成份券、備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%； 諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類。（ 2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等； 嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈。（ 3）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行

11、債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 40%；本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1 年，債券回購(gòu)到期后不得展期； 熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機(jī)庫(kù)。（ 4）本基金基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140% ；（ 5）本基金投資于國(guó)債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：在任何交易日日終，本基金持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終， 持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的 30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易 （不包括平倉(cāng)） 的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%； 鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞。本基金所持有的債券（不含到期

12、日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、 賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定。紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖。（ 6）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的15%；因證券4/32市場(chǎng)波動(dòng)、 上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧。（ 7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻。（ 8）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合

13、同約定的其他投資限制。除上述第（ 2）、（ 6）、（7）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼。基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。 在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金， 基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不

14、再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈。（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)議第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。 塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊(cè)庫(kù)。（四）基金如投資銀行存款，基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手范圍是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督；基金管理人在簽署銀行存款協(xié)議前， 應(yīng)提前就賬戶開(kāi)立、 資金劃付和存單交接等需要基金托管人配合操作事宜與基金托管人協(xié)商一致。 首次投資銀行存款之前，基金管理人應(yīng)與基金托管人就銀行存款的投資簽署風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議。 裊樣祕(mì)廬廂顫諺鍘羋藺。（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。 基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、 經(jīng)慎重選擇的、 本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所