131106-巨石一般創(chuàng)新與改進項目管理辦法

1、眼E司ZO. LTD.標準代碼G023-030馬亍集團有1代替標準號Q/JS G0187-201211 GROUP (主要起草人廖信林、顧桂江、李子強審 核曹國榮版次修改發(fā)布日期實施日期修改實施日期標準化審查李建祥第5版第0次2013-3-112013-3-11/批 準張毓強日期3-10般創(chuàng)新與改進項目管理辦法1目的為協(xié)調集團各級和各類創(chuàng)新、增收、節(jié)支、降耗、節(jié)能、減排活動，使之系統(tǒng)地開展。2范圍本標準規(guī)定了集團創(chuàng)新管理體系，適用于技術、工藝、設備、工裝、產品、管理等所有屬于一般 水平的創(chuàng)新與改進項目的申報、審核、受理、評審、實施、驗收、推廣和考評等。利用優(yōu)惠政策項目仍作為增收節(jié)支降耗項目一并

2、考核。本標準適用于集團各單位，各子公司遵照執(zhí)行。3規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本 文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。Q/JS G0039 改進小組管理辦法Q/JS G0114 保密制度Q/JS G0180 技術開發(fā)費管理辦法Q/JS G0186 重大科技項目管理辦法4 職責4.1 項目組組長負責項目的申報、立項后的組織實施和項目驗收申請、項目經驗的推廣、獎懲分配方案 的提出及批準后的實施等。4.2 分廠/子公司管理人事部門（綜合管理部門）負責本單位所申報的增節(jié)降項目的初審、匯總及送審 等

3、。4.3 分廠/子公司設備技術部門（設計技術部門）負責本單位所申報的一般創(chuàng)新項目（包括一般產品創(chuàng) 新項目）、節(jié)能減排項目的初審、匯總及送審等。4.4 項目組組長所在廠部級單位第一負責人負責創(chuàng)新項目的審核推薦。4.5 技術與質量風險審核專家組負責對分管負責項目進行技術與質量風險論證，并簽署審核意見。4.6 科技管理部負責一般創(chuàng)新項目（包括一般產品創(chuàng)新項目，下同）的受理申報、組織評審、監(jiān)督進度、受理驗收、組織成果交流、組織考核、項目獎勵預算及調整提出等。4.7 體系管理部負責產品質量改進專題項目、節(jié)能減排項目以及增收節(jié)支降耗項目的受理申報、組織評審、監(jiān)督進度、受理驗收、組織成果交流、組織考核、項目

4、獎勵預算及調整，以及先進質量方法的評獎、推廣、獎勵預算及調整提出工作。4.8 考核資料提供單位負責每月按時提供考核用資料依據。4.9 集團一般創(chuàng)新與改進項目立項評審組（簡稱“評審組”，下同）負責項目（不包括質量改進專題項目，下同）的立項評審及成果驗收。4.10 集團一般創(chuàng)新與改進項目考評組（簡稱“考評組”，下同）負責項目（不包括質量改進專題項目，下同）的考核獎懲方案的確定上報。4.11 集團質量改進專題項目管理組（簡稱“改進管理組”，下同）負責質量改進專題項目的立項評審及成果驗收、考核獎懲方案的確定上報。4.12 項目組組長的分管領導負責項目的申報審核、獎勵分配方案的審批等。4.13 集團黨政

5、聯(lián)席會負責所有項目獎懲意見的審批。5創(chuàng)新管理體系5.1 創(chuàng)新項目類別及其分類原則a重大科技項目以企業(yè)未來技術進步為導向，包括重大產品創(chuàng)新項目， 要求具有技術突破和自主知識產權；b增收節(jié)支降耗項目以企業(yè)當前經濟效益為導向，提升企業(yè)經濟效益水平；c節(jié)能減排項目以綠色制造為導向，推動企業(yè)資源節(jié)約、環(huán)境友好建設；d 一般創(chuàng)新項目以企業(yè)當前管理、技術進步、質量和工藝改進為導向，包括一般產品創(chuàng)新項目和質 量改進專題項目，以滿足客戶質量和工藝改進需求、提升企業(yè)管理、技術水平；e廠部級改進項目，即未列入集團級小改小革活動，由各廠部級單位進行管理。5.2集團創(chuàng)新管理體系結構圖制度項目類別考評立項重大科技項目體系

6、管理部集團級部/廠/子公司大 技 目 審 員大 技 目 委 推合化 議 理 法增收 節(jié)支 降耗 項目重 科 項 管節(jié)能 減排 項目集 團 級 項 目重大科技項目質量 改進 專題 項目一般 創(chuàng)新 項目品質 保證 科技理 科管部體系運 維科廠部級集團級合理化建議廠部級合理化建議重 科 項 評 委 會重 科 項 評 會 薦大 技 目理辦法改評考進審評管組組理組體系運 維科理 建 管 辦5.3 產品創(chuàng)新管理流程圖按創(chuàng)新管理體系，產品開發(fā)項目分為重大產品創(chuàng)新和一般產品創(chuàng)新二類，實施過程都包括產品牌號 申請、項目立項申請、項目實施和驗收三步，管理流程如下圖所示：jgfi 1按產品牌號評審 控制程序執(zhí)行，

7、科技管理部歸口重大產品創(chuàng)新項目按重大科技項目管理辦法，科技管理部歸口按產品開發(fā)控制程 序、試樣管理程序 執(zhí)行。一般產品創(chuàng)新項目按一般創(chuàng)新與改進項目 管理辦法，科技管理部 歸口6工作程序6.1 申報流程6.1.1 申報流程圖項目組技術和質量風險審核專家組相關職能科室或項目組廠部級單位 第一負責人分管領導相關歸口管理部門一般創(chuàng)新項目立項評審組（改進項目管理組）項目組相關歸口管理部門增收節(jié)支降耗項目 申報匯總表節(jié)能減排項目申報 匯總表一般創(chuàng)新項目申報 匯總表巨石集團一般創(chuàng)新與改進項目申報表增收節(jié)支降耗項目申報匯總表節(jié)能減排項目申報 匯總表一般創(chuàng)新項目申報 匯總表一般創(chuàng)新與改進項目評審匯總表6.1.2

8、 流程說明6.1.2.1 項目應以項目組的名義申報，項目組包括：組長1人，核心成員最多 7人（含組長），成員可由集團內部人員或與供方/顧客/政府機關/合作伙伴等相關方人員聯(lián)合組成。質量改進專題項目組成員包 括組長1人，由主責改進單位擔任，組員由研發(fā)、品管、生產分廠和銷售單位組成， 一般不超過4人（含）， 原則上不參與項目不獎勵。6.1.2.2 項目組根據所在單位的實際情況，對項目的經濟性和技術性等進行嚴格的論證，并填寫巨石集團一般創(chuàng)新與改進項目申報表（詳見記錄8.1 ）。如涉及工藝方法、工藝參數等更改調整的，須經相關職能部門審核同意，確保所報項目不影響公司的正常生產和產品質量。具體職能部門審核

9、分工參照部 門工作職責與權限。6.1.2.3 相關職能科室或項目組按照增收節(jié)支降耗項目申報匯總表（詳見記錄8.2）、節(jié)能減排項目申報匯總表（詳見記錄8.3 ）、一般創(chuàng)新項目申報匯總表（詳見記錄8.4）對職能部門審核通過的申報項目進行匯總，依次送報所在廠部級單位負責人、分管領導審核。6.1.3 經分管領導審核同意后，將一般創(chuàng)新項目與改進項目申報表及匯總表紙質版本和電子版本送報相關歸口管理部門。6.2 項目受理6.2.1 項目歸口管理部門對受理的項目進行初步審核，包括資料的完整性、 規(guī)范性，項目內容的真實性,項目測算依據的有效性，與其他單位申報項目或以往申報項目是否存在重復等；對于不符合申報條件的

10、項目，退回原申請單位并反饋初審意見。6.2.2 各歸口管理單位按申報順序對所有通過初審的項目進行編號，并匯總整理，以備項目評審組（或改進管理組）評審。對于項目類別/歸口部門有疑義的，先受理，待立項評審時移交。6.2.3 項目歸口管理部門在立項評審會議之前將評審材料電子版，分發(fā)到項目評審組成員。6.3 項目立項6.3.1 由項目歸口管理部門組織召開項目立項評審會；必要時可邀請項目責任人和其他有關人員參加。6.3.2 立項評審組（或改進管理組）的評審內容包括但不限于：項目必要性、項目可行性、項目效益 測算合理性、項目組成員組成合理性等。6.3.3 項目評審原則a. 項目的成效必須是項目組自身努力的

11、結果；b. 對于集團的經濟責任制考核單位（如二分廠），其申報項目的范圍原則上要求包括考核單位內的所有生產線；如申報降低浸潤劑消耗類項目，其申報范圍要包括201、202、203二條池窯生產線的所有同牌號產品，對比數據采用上年度加權平均數；c. 項目對比數據原則上以上年度數據作為比照依據，如遇客觀條件有重大變化的，以該生產線壽 命周期內相似工藝條件下的歷史最好數據作為比照依據；d. 對新投產或冷修改造后的生產線，必須運行滿1年后方可申報增節(jié)降或節(jié)能減排項目，具體考核對比數據根據實際情況由評審組核定；e. 對于物資采購價格節(jié)支項目，原則上由供應公司主責申報；f. 對于玻璃原料更換、玻璃配方調整項目，

12、原則上由玻璃研究中心主責申報；對于降低配合料消 耗的項目，原則上由分廠主責申報；g. 對于調整浸潤劑配方項目，原則上由產品研發(fā)中心主責申報；對于自制浸潤劑化工原料項目， 原則上由化工研制中心主責申報；對于降低浸潤劑消耗的項目，原則上由分廠主責申報；h. 項目實施方案中，利用閑置設備、物資進行改造的，在進行效益測算時，以設備、物資的帳面 價值計入項目實施成本；Q/JS G0187 2012i. 質量改進專題項目，原則上由產品研發(fā)中心或體系管理品質保證科部主責申報，對于2012 年 1月 31 日前的客訴或質量改進項目，原則按照 8D 項目改進進行獎懲，之后的按 6.7.10 執(zhí)行。改 進項目由改

13、進管理組對項目責任人、組員、改進時間節(jié)點與驗收要求、難度和獎懲力度進行確 定。j. 由于外部因素變化的項目，原則上降低獎懲比例，具體以考評組考評結論為準。6.3.4 項目歸口管理部門建立項目臺賬，并將項目立項信息通報到各廠部級單位，以供查新，避免其他 廠部級單位重復創(chuàng)新申報。6.4 項目實施6.4.1 項目的實施宜選擇合適的模式，如：六西格瑪GB/BB 、QC 小組活動、 QFD 、8D 等模式，并遵循相關模式的實施細則。6.4.2 各項目組應盡可能準確測算項目費用，并嚴格按照預算進行列支。6.4.3 一般創(chuàng)新項目費用的管理按照技術開發(fā)費管理辦法的規(guī)定實施。6.4.4 實施過程中，以下情況經評

14、審組或總裁審批同意后，可以進行調整：a. 因離職、轉崗等原因，項目組核心成員可調整，但核心成員人數不得多于 7 人；b. 項目經費預算不足時，經報總裁審批同意后可調整。6.4.5 項目批準立項后，項目組必須為考核數據的收集創(chuàng)造條件。6.4.6 根據歸口管理部門的要求，各相關考核數據提供單位應按時提交考核數據。6.4.7 各歸口管理部門根據項目月報材料和監(jiān)督結果，定期匯總公布。6.4.8 在項目實施過程中，項目組應遵循現有的標準化體系，當現有標準不適用或未覆蓋時，應事先聯(lián) 合對應標準職能部門，并組織有關單位共同做好相應策劃工作，修/制訂有關文件作為項目實施新依據。6.4.9 對于批準立項的項目，

15、在實施過程中不再受理取消或調低計劃目標的申請；如由于客觀條件變化 而造成項目實施條件產生變化的，可由項目組提出申請，由考評組在年終考評時一并酌情考慮。6.4.10 一般創(chuàng)新項目未能進度計劃實施的，或項目無法繼續(xù)實施的，由項目組交項目延期/終止申請表（詳見記錄 8.5），交立項評審組（或改進管理組）審核。在計劃完成期限到達后一個月內沒有提出書面報告的，視作項目不能完成。 質量改進項目原則不得取消項目，但可申請延期，兩個改進周期仍未完成 項目的，原則要求撤換組長，并對原組長按 6.7.15 進行處罰。6.4.11 項目實施過程中產生不合格品時，須按不合格品控制程序規(guī)定執(zhí)行。6.5 項目驗收6.5.

16、1 增節(jié)降項目、節(jié)能減排項目由歸口管理部門不定期組織對考核數據、考核方法等進行核實。6.5.2 一般創(chuàng)新項目完成時，項目組收集整理項目歸檔材料，報科技管理部審查。歸檔材料包括但不 限于：項目總結報告；項目實施數據、標準文件等；項目相關證明性資料等。6.5.3 科技管理部組織評審組對一般創(chuàng)新項目進行驗收與成果評定；必要時，可邀請項目組組長和其 他有關人員參加。根據實際需要，評審組可對項目實際完成情況進行現場審核。項目驗收由評審組通過 投票方式進行，半數或半數以上人員同意時視為項目通過驗收。6.5.4 質量改進項目由項目組提供客戶或海外銷售子公司書面同意或滿意反饋始，經國內外、國際開 發(fā)公司確認后

17、 6 個月向體系管理管部提出驗收申請。6.5.5 對于未通過驗收的項目，評審組在驗收結論中明確原因，并提出下一步工作的建議。6.5.6 評審組形成的項目驗收與成果評定結論，由歸口管理部門通告項目組。6.6 項目推廣6.6.1 由項目歸口管理部門分頭組織開展，對于交流會可根據受眾對象異同而選擇聯(lián)合舉辦。6.6.2 集團本部和各子公司的項目歸口管理部門之間應互相及時（不遲于 1 個月）通報項目經驗。6.7 項目考評6.7.1 獎勵條件：對于完成目標金額0%及以上的增收節(jié)支降耗項目、節(jié)能減排項目，及通過驗收的一般創(chuàng)新項目予以年終考核獎勵。6.7.2 考核標準序 號考核項目考核細則說明類別系數/金額1

18、基礎獎5萬兀以下（含5萬兀）500以項目目標金額為依據， 分檔計提。對于個人同為 若干個項目的責任人時， 每項單獨考核。其中實際完成金額為 50% 以下的項目，取消基礎獎。5萬兀至10萬兀（含10萬兀）100010萬兀至20萬兀（含20萬兀）150020萬兀至30萬兀（含30萬兀）200030萬兀至40萬兀（含40萬兀）250040萬兀至50萬兀（含50萬兀）300050萬兀至60萬兀（含60萬兀）350060萬兀至70萬兀（含70萬兀）400070萬兀至80萬兀（含80萬兀）450080萬兀至100萬兀（含 100萬兀）5000100萬兀至150萬兀（含150萬兀）5500150萬兀至200

19、萬兀（含200萬兀）6000200萬兀至300萬兀（含300萬兀）6500300萬兀至500萬兀（含500萬兀）7000500萬兀以上80002項目提成獎非原創(chuàng)、自制、國產化等0-0.5%以項目實際完成金額為依 據，分檔計提。原創(chuàng)0-1%3原始創(chuàng)新獎傳統(tǒng)增節(jié)降、節(jié)能減排項目0-0.2%以項目實際完成金額為依 據，分檔計提。自制浸潤劑節(jié)支、減排項目0-1.5%設備及配件自制項目0-1%A級創(chuàng)新與改進0-2%B級創(chuàng)新與改進0-1.5%C級創(chuàng)新與改進0-1%D級創(chuàng)新與改進0-0.5%E級創(chuàng)新與改進0-0.2%其它項目評審組評定4難度系數獎所有項目0%-2%難度系數作為項目實際完 成金額的計提比例，由

20、考 評組對項目實際工作中需 要付出的努力程度進行評 定后確定。6.7.3 其中對于完成目標金額50%以下的增收節(jié)支降耗項目、節(jié)能減排項目，及通過驗收的一般創(chuàng)新項目，取消基礎獎，按實際完成金額予以項目提成獎、原始創(chuàng)新獎、難度系數獎。6.7.4 其中已經驗收通過項目，存在因項目原因引起投訴及其他不良影響的，經考評組確認后，直接損 失金額在效益中扣除，項目考核后的獎勵金額減半執(zhí)行。6.7.5 節(jié)能減排項目、無法量化的一般創(chuàng)新項目按如下方法折算項目目標金額和實際完成金額：a. 節(jié)能類項目按節(jié)省的能資源數量及能資源單價進行折算（單價按上一年平均價格進行計算）b. 減排COD項目，按10元/千克進行折算；

21、c. 減排氟化物項目，按 4000元/千克進行折算；d. 減排二氧化硫項目，按1000元/噸進行折算；e. 對于無法量化的一般創(chuàng)新項目，由考評小組橫向比照確定，如：參照提高員工滿意度0.5分（5分制）為10萬元、1分為25萬元、1.5分為50萬元等。6.7.6模式應用獎勵：對于在實施過程中積極應用六西格瑪GBBB、QC小組活動等模式，并經體系管理部審核合格的項目，給予項目組模式應用獎勵，具體獎勵標準如下：模式基礎獎同步應用獎勵系數規(guī)模應用獎勵系數同步略有滯后滯后多規(guī)范略不規(guī)范不規(guī)范六西格瑪GB模式150010.80.310.80六西格瑪BB模式300010.80.310.80QC小組活動模式1

22、00010.80.310.80QFD模式200010.80.310.808D模式100010.80.310.80備注基礎獎與系數之積為項目的模式應用獎勵金額6.7.7工具應用獎勵：對于在實施過程中積極應用檢查表、分層法等工具，并經體系管理部審核合格的項目，給予項目組工具應用獎勵，具體獎勵標準如下：工具基礎獎同步應用獎勵系數誤用不到位到位創(chuàng)新檢查表10000.511.2分層法15000.511.2排列圖15000.511.2散布圖20000.511.2因果圖50000.511.2直方圖40000.511.2控制圖SPC30000.511.2頭腦風暴15000.511.2Kano模型20000.5

23、11.2親和圖15000.511.2關聯(lián)圖20000.511.2箭條圖15000.511.2樹圖10000.511.2矩陣圖15000.511.2PDPC 法40000.511.2QFD質量屋60000.511.2FMEA60000.511.2MSA50000.511.2控制計劃30000.511.2DOE60000.511.2AHP軟件15000.511.2Mini tab 軟件15000.511.2備注未列項由考評組評審決定6.7.8獎金限額:獎金限額計算公式為：限額單個項目的獎勵限額如下：目標金額（萬元）獎勵限額（元）80萬及以下1200080萬兀至100萬兀（含100萬元）130001

24、00萬兀至 150萬元 （含 150萬元）14000150萬元至 200萬元 （含 200萬元）15000200萬元至 300萬元 （含 300萬元）16000300萬兀至 500萬元 （含 500萬元）18000500萬兀以上200006.7.9個人同是若干個項目的項目組長時，先單項考核，再累計獎懲金額，累計獎勵金額總計最高以40000元（含稅）為限。對于在實施過程中運用以上模式的項目，由體系管理部每年從中選送優(yōu)秀項目參加外部評獎，對于榮獲獎項者，集團將給予額外獎勵，此項獎勵不計入獎金限額。具體獎勵標準如下:模式基礎獎名次獎勵（元）一等獎二等獎三等獎集團級100500300100縣區(qū)級200

25、500300100地市級300500300100省部級500800500300國家級1500300020001000國際級3000500030002000備注1、按實際獲得獎項進行獎勵；2、中質協(xié)按國家級執(zhí)行；3、中國建材聯(lián)合會、中國建材集團、省質協(xié)、省建材等按省部級執(zhí)行。質量改進項目按照年度一次性獎勵的原則，具體標準如下:獎勵對象難易程度難中易項目組5000 元3000 元1000 元組長單位 （主責單位） 廠部級負責人按照合并獎懲金額的 7%生產單位廠部級 負責人按照合并獎懲金額的 7%備注1、 提前完成的，按照獎勵金額的10%/30天的標準另行獎勵；2、項目組獎勵根據參與項目的研發(fā)、生產

26、、品管、銷售人員貢獻大小進行分配（不參與不 分配）。3、廠部級負責人的獎勵原則發(fā)放至廠部級第一負責人，可由廠部級第一負責人根據分工和 工作量分配給分管副職及其他參與人員。具體分配方案報請分管領導審批后執(zhí)行。6.7.12 扣罰條件：對于完成目標金額為負數的增收節(jié)支降耗項目、節(jié)能減排項目、及未通過驗收的一 般創(chuàng)新項目予以年終考核扣罰。扣罰標準序 號類別考核辦法具體分類扣罰額度/比例1增節(jié)降、節(jié)能減排 項目以實際使用經費為依 據進行扣罰目標金額完成百分比0河下1%2一般創(chuàng)新項目（包 括一般產品創(chuàng)新項 目）以實際使用經費為依 據，分檔扣罰1萬兀以內（含 1萬兀）10001萬兀至3萬兀（含3萬兀）250

27、03萬兀至5萬兀（含5萬兀）35005萬兀至10萬兀（含10萬兀）500010萬元以上集團另議3質量改進專題項目在確定的時限內，未 完成質量改進或未得 到客戶認同（滿意的）難3000元/項中1800元/項易600元/項6.7.14 對個別特殊項目，如因國家政策因素及其他外部客觀因素的重大影響導致項目無法完成的，項 目的實際扣罰金額可由總裁根據實際情況另行決定。6.7.15 對于批準立項并實施的項目，由于本項目的實施導致負面效果的，如發(fā)生質量事故、導致客戶 投訴等，則取消項目獎勵，由項目組負責恢復或整改落實，并視公司的實際損失追溯項目組責任，具體 處罰意見由考評組提出。6.7.16 質量改進項目

28、在質量改進的關鍵節(jié)點未完成的或研發(fā)一個回合未取得滿意或客戶書面認可的，每項次給予項目組長獎勵標準的10%的扣罰（難：300元/項，中：180元/項，易：60元/項），該項扣罰最高不超過以下標準：難2000元/項；中1200元/項；易400元/項。國內、外銷售公司、國際開發(fā)公司在樣品反饋截止時間，未主動收集客戶使用信息的，給予項目獎勵標準10%/次的扣罰，最高扣罰不超過項目獎勵金額的 30%即難1500元/項；中900元/項；易300元/項，確因客戶原因無法提供反饋信息的， 由銷售單位報總裁批準后免予扣罰。6.7.17 所有項目由集團一般創(chuàng)新與改進項目考評組提出獎罰推薦意見，報集團黨政聯(lián)席會審議

29、批準。6.7.18 獎罰金額的分配6.7.18.1 所有參與項目實施的人員都必須參與項目獎勵金額的分配，項目組長不得高于該項目獎金總 額的50%。6.7.18.2 獎金分配方案由項目組長根據工作業(yè)績和貢獻提出，報經分管領導審核批準后執(zhí)行；如參與 人員非一個分管領導的，由各分管領導會簽決定。6.7.18.3 在項目實施過程中，如果項目組核心成員因集團需要調崗或換崗而不再參與項目實施的，對參與項目周期達到 50%及以上的予以項目獎懲，不到50%的則不予獎懲。對于其他離崗人員，一律不參與項目獎懲。6.7.18.4 集團高管、分廠廠長（副廠長）、產品研發(fā)中心主任（副主任）作為項目組長時，以及集團高 管、分廠廠長（副廠長）、產品研發(fā)中心主任（副主任）作為項目組長單位的項目副組長、組員時，不按 上述辦法進行考核，具體考核按相關經濟責任制考核辦法執(zhí)行。7 其它7.1 規(guī)范性引用文件的規(guī)定與本管理辦法的規(guī)定有區(qū)別時，以本制度為準。7.2 本辦法