陜西省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試

1、陜西省證券從業(yè)資格考試:證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試題一、單項選擇題(共20題,每題3分,每題的備選項中,只有 1 個事最符合題意1、證券法規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.3000萬B.5000萬C.8000萬D.1億2、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不能超過(。A.50B.100C.150D.2003、設(shè)一張債券的面額為100元,年利率為10%,期限為5年,利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計息辦法來計算其到期時的利息(。A.單利:50;復(fù)利:50B.單利:50;復(fù)利:61.05C.單利

2、:61.05;復(fù)利:50D.單利:61.05;復(fù)利:61.054、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于(。A.收費不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同5、下列因素中,與久期之間呈相同關(guān)系的是_。A.票面利率B.到期期限C.市場利率D.到期收益率6、上市公司要設(shè)立(,負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備,記錄文件保管以及公司股權(quán)管理,辦理信息披露事務(wù)。A.監(jiān)事會B.董事會C.監(jiān)事會秘書D.董事會秘書7、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說法中,錯誤的是(。A.由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行B.所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票C.行權(quán)不增加股份公司的股本D.通常由投資銀行發(fā)行8、最常見的股票是(。A.優(yōu)先股股票

3、B.普通股股票C.無面額股票D.無記名股票9、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是(。A.上證30指數(shù)B.深圳綜合指數(shù)C.上證綜合指數(shù)D.深圳成分股指數(shù)10、根據(jù)中華人民共和國刑法,依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,屬于(。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財務(wù)會計報告罪C.內(nèi)幕交易罪D.操縱市場罪11、投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨,又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高,這時可采取的措施是(。A.多頭套期保值B.股票指數(shù)期貨投機(jī)C.空頭套期保值D.套利12、按照證券發(fā)行的主

4、體不同,有價證券可分為_。A.政府證券B.金融證券C.公司證券D.個人證券13、以下不屬于面額股票特點的是(。A.便于股票分割B.轉(zhuǎn)讓價格靈活C.發(fā)行價格靈活D.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)14、金融期貨的標(biāo)的物不包括_。A.股票B.利率C.外匯D.小麥15、公司增加或減少注冊資本,應(yīng)由(做出決議。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.全體股東16、我國證券法出臺是在(年底。A.1992年B.1993年C.1995年D.1998年17、套期保值的基本做法是(。A.在現(xiàn)貨市場交易同時,做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰譈.在現(xiàn)貨市場交易同時,做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相

5、當(dāng)且方向相同的期貨交易C.在現(xiàn)貨市場交易同時,做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更大的期貨交易D.在現(xiàn)貨市場交易同時,做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更小的期貨交易18、根據(jù)國際會計準(zhǔn)則委員會(IASC國際會計準(zhǔn)則第39號(金融工具:確認(rèn)與計量文件對金融衍生工具的定義,以下不屬于金融衍生工具特征的是(。A.其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動B.不要求初始凈投資,或與對市場條件變動具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,要求較少的凈投資C.具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生品,還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品D.在未來

6、日期結(jié)算19、證券投資基金在美國被稱為(。A.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金20、香港把證券投資基金稱為(。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.信托基金二、多項選擇題(共15 題,每題4分,每題的備選項中,有 2 個或 2 個以上符合題意,至少有1 個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得0.5 分21、金融時報證券交易所指數(shù)包括_。A.綜合精算股票指數(shù)B.100種股票交易指數(shù)C.金融時報工業(yè)股票指數(shù)D.FT-200指數(shù)22、某上市公司2008年利潤總額為6800萬元,年末股本總數(shù)為13000萬股,所得稅率為33%,上年滾存利潤為7100萬元。

7、按規(guī)定提取10%法定盈余公積金, 10%任意盈余公積金后,擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配,則_。A.每股收益(攤薄為0.35元/股B.提取法定盈余公積金為455.6萬元C.提取任意盈余公積金為227.8萬元D.共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額10744.8萬元23、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者,它可以利用_投資證券。A.自有資本B.營運資金C.受托投資資金D.清算資金24、根據(jù)規(guī)定,首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度,其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的_。A.證券投資基金管理公司、證券公司B.個人投資者C.信托投資公司、財務(wù)公司D.保險機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII25、股票價格指

8、數(shù)的編制步驟包括_。A.選擇樣本股B.選定基期并計算基期平均股價C.計算基期平均股價并作必要修正D.指數(shù)化26、分析宏觀經(jīng)濟(jì)對股價影響時主要考察的因素有_。A.物價水平B.經(jīng)濟(jì)增長C.經(jīng)濟(jì)周期D.經(jīng)濟(jì)政策27、進(jìn)入21世紀(jì),金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是_。A.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展,以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)B.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品,成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險管理工具、信貸衍生品層出不窮D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF

9、、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易28、債券的區(qū)別的是_。A.所籌集資金的投向不同B.投資主體不同C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同D.風(fēng)險水平不同29、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A.資信評級機(jī)構(gòu)B.會計師事務(wù)所C.投資咨詢機(jī)構(gòu)D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)30、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在_。A.期貨投資者數(shù)量的急速增加B.金融期貨種類的發(fā)展C.金融期貨市場的發(fā)展D.金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展31、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素,宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價的特點包括_。A.波及范圍廣B.干擾程度深C作用機(jī)制復(fù)雜 D股價波動幅度較大 32、在我國最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的_。 A天津市企業(yè)交易所 B上海華商證券交易所 C上海眾業(yè)公所 D上海股份公所 33、市場利率變化影響股票價格的途徑包括_。 A利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升 B利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求 增加，股票價格上升 C利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其 他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降 D利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求， 股票價格上漲 34、與證券市場的形成相聯(lián)系的有_。 A社會化大