開放式創(chuàng)新背景下的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保護與管理策略

1、開放式創(chuàng)新背景下的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保護與管理策略王琛一，引言當今世界，經(jīng)濟全球化趨勢不斷加快， 促進了信息、知識、人才的跨國流動， 推動了生產(chǎn)力要素的全球配置。 對知識資源的創(chuàng)造、 占有和運用， 已經(jīng)成為各國 取得競爭優(yōu)勢和提升綜合國力的根本所在。特別地，企業(yè)作為一國之創(chuàng)新主體， 由于知識的分工及其分布特征， 使得企業(yè)要獲取并保持強大的競爭優(yōu)勢， 除了組 織自身要創(chuàng)造并集成知識外， 還必須探索和整合組織的外部知識資源。 伴隨企業(yè) 間合作、知識共享和知識轉(zhuǎn)移的日漸頻繁， 企業(yè)創(chuàng)新范式逐漸經(jīng)由傳統(tǒng)的對公司 研發(fā)組織的控制， 即封閉創(chuàng)新范式向開放創(chuàng)新范式轉(zhuǎn)換， 而這種范式的更迭使企 業(yè)面臨的問題是：

2、 如何在開放式創(chuàng)新的大背景下， 卓有成效的保護和管理自己的 知識產(chǎn)權(quán)？二，何謂開放式創(chuàng)新在 20 世紀的絕大多數(shù)時間內(nèi)，企業(yè)基于“成功的創(chuàng)新需要控制”的理念， 認為創(chuàng)新活動應(yīng)該嚴格的控制在企業(yè)內(nèi)部，R&D(內(nèi)部研發(fā))是公司非常有價值的戰(zhàn)略資產(chǎn)， 企業(yè)通過建立自己的實驗室或研發(fā)中心， 在企業(yè)內(nèi)部進行研發(fā)、 生 產(chǎn)、銷售，并進一步提供售后服務(wù)和財務(wù)金融支持， 以此獲得產(chǎn)品在市場上的壟 斷地位，從而得到超額的邊際利潤。該創(chuàng)新模式被哈佛商學院的 Henry Chesbrough稱為“封閉式創(chuàng)新”。該模式的特點是研發(fā)創(chuàng)意、產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計、產(chǎn) 品生產(chǎn)與市場化、 售后服務(wù)等都內(nèi)嵌于企業(yè)自身系統(tǒng)中完成，

3、 這種范式被許多大 型企業(yè)成功驗證。然而，進入 21 世紀，全球創(chuàng)新形勢發(fā)生了很大的變化，這使 得原來成功運行的封閉式創(chuàng)新模式遭遇新的挑戰(zhàn)， 逐漸由封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)向更開放 的創(chuàng)新。Henry Chesbrough 在開放式創(chuàng)新進行技術(shù)創(chuàng)新并從中贏利的新規(guī)則 一書中正式提出開放式創(chuàng)新( OpenInnovation )的概念。他認為，“企業(yè)或組織 在進行創(chuàng)新的過程中， 可以利用內(nèi)部和外部兩條市場通道將企業(yè)內(nèi)、 外有價值的 創(chuàng)新資源集中起來創(chuàng)造價值， 同時建立相應(yīng)的內(nèi)部機制分享所創(chuàng)造價值的一部分。 企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)意可以通過外部渠道實現(xiàn)市場化， 同樣，外部的技術(shù)也可以被企業(yè) 接受、采用?！痹陂_放式創(chuàng)新模

4、式下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個開放的、非線性的 活動過程， 創(chuàng)新可以跨越企業(yè)的傳統(tǒng)邊界， 不再完全依靠自身的力量。 開放的本 質(zhì)是外部創(chuàng)新資源的獲取和利用， 強調(diào)企業(yè)對內(nèi)外創(chuàng)新資源的有效整合， 借此提 高創(chuàng)新效率，激發(fā)創(chuàng)新利潤。三，開放式創(chuàng)新對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的影響及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護機制 在當前，開放式創(chuàng)新理論的核心內(nèi)容之中對企業(yè)來說最重要的部分應(yīng)該是知 識產(chǎn)權(quán)的保護與管理了。 下面將就這兩方面分述開放性創(chuàng)新對其的影響以及企業(yè) 可以采取的配套策略。在開放式創(chuàng)新形勢下， 企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護已不再是對知識產(chǎn)權(quán)的控 制，而更多地關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益配置、 知識產(chǎn)權(quán)的利用和增值。 這就要求相應(yīng) 地探

5、索企業(yè)進行知識管理的商業(yè)模式， 開發(fā)評估知識產(chǎn)權(quán)價值的工具和手段， 并 培育知識產(chǎn)權(quán)交易市場，提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護能力。（一）構(gòu)建開放式創(chuàng)新環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)管理的商業(yè)模式在傳統(tǒng)的商業(yè)戰(zhàn)略中， 知識產(chǎn)權(quán)通過合法手段來排除競爭對手， 從而本身起 到一種保護作用。 在這個時代， 專利被視為一種進入壁壘， 而不是作為一種收益 和盈利的資源。 但在開放式創(chuàng)新環(huán)境下， 應(yīng)將專利和其他知識產(chǎn)權(quán)作為能直接增 加一個公司的市場價值的盈利資產(chǎn)， 通過許可轉(zhuǎn)讓自己的知識產(chǎn)權(quán)， 將知識產(chǎn)權(quán) 資產(chǎn)上升到公司的戰(zhàn)略領(lǐng)域。 這樣，一種適宜于開放式創(chuàng)新環(huán)境的知識產(chǎn)權(quán)保護 機制應(yīng)該是將束之高閣的知識產(chǎn)權(quán)釋放出來， 并利用它們產(chǎn)

6、生利潤。 因此在開放 式創(chuàng)新環(huán)境下是將知識產(chǎn)權(quán)同商業(yè)模式聯(lián)系起來， 并通過有效的商業(yè)模式杠桿利 用企業(yè)內(nèi)外部的知識產(chǎn)權(quán)。（二）探索評枯知識產(chǎn)權(quán)價值的工具和手段 要有效地對知識產(chǎn)權(quán)進行戰(zhàn)略保護， 其保護的程度常常受到知識產(chǎn)權(quán)自身價 值的影響。 因此，準確而客觀地衡量知識產(chǎn)權(quán)的價值， 對于知識產(chǎn)權(quán)的保護具有 舉足輕重的作用。 但是，評估知識產(chǎn)權(quán)的價值將是一個挑戰(zhàn)性的工作， 因為企業(yè) 的許多知識是嵌人在企業(yè)知識工人的大腦中的， 而且這些知識是動態(tài)的， 隨時間 變化其價值會產(chǎn)生很大的波動性，有的升值，有的則貶值甚至被淘汰，因此，知 識產(chǎn)權(quán)保護的一個重要方面就是開發(fā)評估知識產(chǎn)權(quán)價值的工具和手段， 以便企

7、業(yè) 對自身的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀有清晰的了解。（三）培育知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系 產(chǎn)權(quán)交易中介組織的發(fā)展為減少交易雙方由于信息不對稱和市場的不確定 性，必須積極發(fā)展形式多樣的技術(shù)中介服務(wù)機構(gòu)， 有效促進知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的配置， 引導(dǎo)產(chǎn)、學、研等機構(gòu)遵循自愿平等、互利有償、誠實信用的原則，進行科技開 發(fā)和成果轉(zhuǎn)讓， 并根據(jù)實際情況， 選擇適合技術(shù)特點和發(fā)展要求的分配方式， 以 “機構(gòu)專業(yè)化、 組織網(wǎng)絡(luò)化、 市場國際化” 作為我國知識產(chǎn)權(quán)交易中介組織的發(fā) 展方向，并規(guī)范技術(shù)交易中介服務(wù)機構(gòu)。四，開放式創(chuàng)新對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的影響和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的建議 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是對知識產(chǎn)權(quán)主體與客體的管理， 包括對知識產(chǎn)

8、權(quán)資源的 管理和知識產(chǎn)權(quán)成果的管理。知識產(chǎn)權(quán)資源即企業(yè)的創(chuàng)新資源，主要包括人才、 知識技術(shù)、資金、市場和信息。知識產(chǎn)權(quán)成果是企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，包括技術(shù) 創(chuàng)新成果和非技術(shù)創(chuàng)新成果。 在開放式創(chuàng)新環(huán)境下， 企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理發(fā)生了 明顯地變化：1、管理理念的更新 開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源的配置與流動在更大的范圍進行， 知識產(chǎn)權(quán)成果的來源更加豐富， 知識產(chǎn)權(quán)利益主體多元化， 知識產(chǎn)權(quán)成果的占有 和使用更為多樣化， 知識產(chǎn)權(quán)管理更加復(fù)雜， 企業(yè)必須樹立知識產(chǎn)權(quán)管理開放戰(zhàn) 略思想，對企業(yè)內(nèi)外部的知識產(chǎn)權(quán)資源進行有效地分析， 實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)成果的最 大化利用。2、產(chǎn)權(quán)主體的多元化在開放式創(chuàng)新環(huán)境

9、下， 企業(yè)使用的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的主體趨于多元化， 知識產(chǎn) 權(quán)主體以多種形式存在， 主體之間的合作也更加頻繁和廣泛， 知識產(chǎn)權(quán)管理的對 象較封閉式創(chuàng)新更加廣泛和復(fù)雜。3、知識資產(chǎn)的外部化在開放式的創(chuàng)新理念下， 企業(yè)的邊界被打破， 創(chuàng)新成果能夠穿越企業(yè)的邊界 進行擴散， 內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)可以擴散到其它企業(yè)發(fā)揮作用， 外部的知識產(chǎn)權(quán)同樣 也可以被企業(yè)接收利用。4、管理成本重心轉(zhuǎn)移進行開放式創(chuàng)新， 企業(yè)可以自己研發(fā)， 也可以合作研發(fā)、 委托研發(fā)甚至直接 購買他人的知識產(chǎn)權(quán)， 并且由于知識產(chǎn)權(quán)主體的多元化， 管理的成本主要集中反 映在知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估、購買、分享和風險控制方面。開放式創(chuàng)新環(huán)境下， 企業(yè)必須具

10、備開放的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識， 建立并實施相 應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略管理制度， 防范知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)流失， 通過知識產(chǎn)權(quán)管理和 交易獲取收益和創(chuàng)造價值。（一）開放戰(zhàn)略 實現(xiàn)開放式創(chuàng)新的企業(yè)，要求利用多個領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息，從更為廣泛 的開放性渠道中獲取知識產(chǎn)權(quán)資源， 而不是僅僅局限于企業(yè)內(nèi)部。 因此，從全局 來看，要促進企業(yè)間合作和共同發(fā)展，樹立開放性戰(zhàn)略管理思想是十分必要的。 開放式創(chuàng)新推動了信息和技術(shù)的交流與合作。 企業(yè)可以實施公開資源戰(zhàn)略， 通過 資源的部分公開和部分公開資源的方式開放資源， 與外部建立良好的合作。 同時， 企業(yè)需要構(gòu)筑一個開放性的知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，通過該系統(tǒng)獲取知識產(chǎn)權(quán)資源， 建

11、立與外部的開放性信息網(wǎng)絡(luò)，將更多知識產(chǎn)權(quán)主體涵蓋到自身創(chuàng)新體系中來， 獲得遠距離的知識和互補性的資源， 并不斷向外部開辟新的市場， 從系統(tǒng)的層面 去利用內(nèi)外部創(chuàng)新成果。（二）自主創(chuàng)新 開放式創(chuàng)新并不是簡單地依靠外部資源進行創(chuàng)新的模式， 完全依賴于企業(yè)外 部資源的創(chuàng)新是不可持續(xù)的， 尤其是在不確定、 復(fù)雜的環(huán)境下， 完全依賴于外部 創(chuàng)新，注定要失敗。 開放式創(chuàng)新更強調(diào)企業(yè)的自主創(chuàng)新。 但是自主創(chuàng)新不等于自 我創(chuàng)新、獨立創(chuàng)新，更不是關(guān)門創(chuàng)新，而是一種開放式的創(chuàng)新、全球化的創(chuàng)新和 學習型的創(chuàng)新， 自主創(chuàng)新的核心就是創(chuàng)造和擁有更多的自主知識產(chǎn)權(quán)。 所以，企 業(yè)必須加強對學習和吸收能力的培養(yǎng)， 落實、

12、提高自身獲得、 吸收和使用新知識 的速度。同時應(yīng)該建立對外交流機制， 重視促進知識的流動， 增強員工團隊協(xié)作 能力，并增強組織接受知識存量的能力， 提高公司的領(lǐng)先知識的含量和優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)（三）制度革新 創(chuàng)建一個開放式創(chuàng)新系統(tǒng)，不僅僅需要技術(shù)創(chuàng)新，還需要相應(yīng)的制度創(chuàng)新。 進行有益的資源分配， 實現(xiàn)資源的合理配置， 保障企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)利益， 促進企業(yè) 知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化， 這些都離不開企業(yè)的制度創(chuàng)新。 開放式創(chuàng)新環(huán)境下， 企業(yè)應(yīng)該 通過改善內(nèi)部的人力資源管理手段， 規(guī)范企業(yè)內(nèi)部人事規(guī)章制度， 建立完善的企 業(yè)激勵制度、 人才培養(yǎng)制度、 人才選拔制度， 以此穩(wěn)定企業(yè)內(nèi)部研發(fā)組織結(jié)構(gòu)的 穩(wěn)定性， 避免企業(yè)內(nèi)

13、部創(chuàng)意的流失， 最大限度地發(fā)揮創(chuàng)新者的創(chuàng)新熱情， 并建立 文件、激勵機制等充分利用內(nèi)外部專家的知識資源， 有效地獲取和分配資源， 提 高創(chuàng)新質(zhì)量和效率。（四）合作共享 開放式創(chuàng)新實際上是創(chuàng)造性地使用廣泛存在于產(chǎn)品價值網(wǎng)絡(luò)的各個節(jié)點中 的知識的過程。 企業(yè)在開放式創(chuàng)新中， 不但可以獲得新的知識資源， 而且還可以 達到雙贏的知識創(chuàng)造和共享。 但是企業(yè)選擇開放式創(chuàng)新的目的， 實際上是對創(chuàng)新 成果所有權(quán)和創(chuàng)新成果使用權(quán)強烈追逐的產(chǎn)權(quán)欲望， 而知識產(chǎn)權(quán)的許可已經(jīng)成為 基于新技術(shù)的企業(yè)的商業(yè)化戰(zhàn)略。 因此，開放式創(chuàng)新環(huán)境下， 需要協(xié)調(diào)各參與主 體對創(chuàng)新資源的配置和創(chuàng)新成果的使用， 就必須建立有效的知識產(chǎn)權(quán)

14、合作和許可 制度，建立一種新型的合作創(chuàng)新機制以及新型的資源分配和共享體系， 通過組織 要素的充分聯(lián)合和互動， 調(diào)動價值網(wǎng)絡(luò)中的各主體合作積極性， 推動知識產(chǎn)權(quán)的 創(chuàng)造效率和產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化利用。（五）風險控制開放式創(chuàng)新環(huán)境下， 為了防范知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的流失， 企業(yè)應(yīng)該引入內(nèi)部風險 控制機制。 內(nèi)部風險控制機制包括風險投資機制和風險評估機制。 風險投資機制 特有的階段性評估體系可以提高創(chuàng)新項目的運行效率， 幫助企業(yè)提高知識產(chǎn)權(quán)成 果的總體利用度和集成度， 使合作方共同承擔風險和收益， 提高產(chǎn)權(quán)成果的成功 率和商業(yè)化運作的可能性。 企業(yè)應(yīng)該同時引入風險評估機制， 加強企業(yè)對研發(fā)成 果商業(yè)潛力的早期評估能力， 充分評價流出和流入企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)資源的所有潛 在商業(yè)潛能與價值，從而避免潛在的損失。五，結(jié)語知識產(chǎn)權(quán)作為一種戰(zhàn)略性資源， 在經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越重要。 中國經(jīng)濟 能否真正融人經(jīng)濟全球化大潮， 企業(yè)能否在競爭中變大變強， 既需要整合各方面 的知識、技術(shù)資源提高自主創(chuàng)新能力， 也需要進行知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護。 這是 我國謀求經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的兩大關(guān)鍵要素。 在我國國家中長期科學和技術(shù) 發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006-2020)中將增強企業(yè)的自主