建設工程EPC總承包模式實施細則

1、建設工程EPC總承包模式實施方案EPC總承包模式（又稱交鑰匙模式），是設計-采購-施工 （ Engineering ， Procurement and Construct ）一體化的承發(fā)包模式， 是一種包括設計、設備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總 承包模式。其首先由建設單位作為業(yè)主將建設工程發(fā)包給總承包單位， 然后由總承包單位承攬整個建設工程的設計、 采購和施工， 并對所承 包的建設工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等全面負責，最終向建設單 位提交一個符合合同約定、 滿足使用功能、 具備使用條件并經(jīng)竣工驗 收合格的建設工程的承發(fā)包模式。EPC總承包模式是當前國際工程承包中一種被普遍采用的承

2、包模 式，也是在當前國內(nèi)建筑市場中被我國政府和我國現(xiàn)行建筑法積 極倡導、推廣的一種承包模式。 這種承包模式已經(jīng)在眾多房地產(chǎn)開發(fā)、 大型市政基礎設施建設等項目中被采用。一、EPC總承包模式的淵源及特點（一）淵源“ EPC是“設計、采購、施工”的三個英文單詞第一個英文字 母的縮寫。這一模式的規(guī)范運作程序源于國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC） 1995年出版的設計一建造總承包與交鑰匙工程合同條件， 1999 年出版的設計、采購和施工合同條件以及生產(chǎn)設備和設 計施工合同條件等國際工程承包普遍使用的合同范本。EPOS、承包模式的基本特征是通過與傳統(tǒng)的“設計-采購-施工”各個環(huán)節(jié)相分離的建設工程承包模式的

3、比較， 并通過這種比較優(yōu)勢體 現(xiàn)出來的。（二）特點參照國際咨詢工程師聯(lián)合會（ FIDIC ）設計、采購和施工合同條 件（99年版）國際工程承包通用合同范本，EPC總承包模式與傳統(tǒng) 承發(fā)包模式相比，主要具有以下幾個顯著特點：1、單一的權責界面，法律關系清晰、責任主體明確。 在傳統(tǒng)承發(fā)包模式中，業(yè)主不僅與施工單位存在施工合同關系， 還與設計單位存在設計合同關系， 與甲供貨物的供應商存在買賣合同 關系；而在EPC總承包模式中，業(yè)主的合同相對方只有總承包商一方， 工程的設計、采購和施工由總承包商一方全部承攬。因此，在 EPC總 承包模式下，法律關系簡單，合同主體的權利、 義務和責任明確具體， 總承包商

4、必須對最后交付的建設工程承擔百分之百的法律責任。2、工程的系統(tǒng)整合，目標統(tǒng)一明確、各個環(huán)節(jié)統(tǒng)籌優(yōu)化。 傳統(tǒng)的承發(fā)包模式， 缺乏對設計和施工內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律的研究和 認識，完全忽視設計與施工的有機聯(lián)系并將其截然割裂開來， 將設計、 施工進行平行發(fā)包， 客觀上造成設計者站在單純設計的角度上考慮問 題，而不是站在整個項目的立場上全面考慮問題， 往往因設計不考慮 工期和造價，且設計與采購、施工完全脫節(jié)，不可避免地會導致采購 和施工的返工，導致延誤工期、提高造價，從而使工程項目的整體目 標無法實現(xiàn)。而在EPC模式下，由總承包商承攬工程的設計、采購和 施工，在確保工程整體目標實現(xiàn)的同時，把優(yōu)化設計、合理采購

5、及文明施工有機地結合起來。EPC莫式不僅有利于充分發(fā)揮設計的主導作 用，實現(xiàn)設計、 采購和施工的深度交叉和內(nèi)部協(xié)調(diào)，從而實現(xiàn)整個工 程的系統(tǒng)統(tǒng)籌和整合優(yōu)化， 而且由于總承包商能夠將采購納入設計程 序，并從設計、 采購和施工的全過程及整體上考慮和處理問題，設計 能更充分地考慮設備、 材料采購及現(xiàn)場施工安裝的要求， 更能主動地 進行設計方案的優(yōu)化， 從而保證工程的質(zhì)量， 實現(xiàn)工程項目的整體目 標。3、業(yè)主風險合理轉移，總承包商承擔更多風險。EPC總承包模式，給總承包商帶來發(fā)展機遇的同時，也使其面臨 更嚴峻的挑戰(zhàn)，承擔更廣泛的風險責任。在工程建設中， 一般將風險劃分為業(yè)主的風險、 承包商的風險和 不

6、可抗力風險。傳統(tǒng)的承發(fā)包模式中，業(yè)主的風險大致包括：政治風 險（如戰(zhàn)爭、軍事政變等）、社會風險（如罷工，內(nèi)亂等） 、經(jīng)濟風險 （如物價上漲， 匯率波動等）、法律風險（如立法的變更） 及外界（包 括自然）風險等，其余風險由承包商承擔。若發(fā)生不可抗力風險時， 業(yè)主一般負擔承包商的直接損失。 而在EPC模式下，業(yè)主的風險包括 經(jīng)濟風險、外界風險和不能按期完成項目建設的風險都轉嫁給了總承 包商，尤其在簽訂EPC總承包合同時，往往都是在初步設計不完善的 條件下簽訂總價包死的總承包合同， 無疑對總承包商的抗風險能力和 風險管理水平提出了更嚴峻考驗。4、對業(yè)主項目管理水平要求較低，對總承包商的項目管理能力

7、提出更高要求。與傳統(tǒng)承發(fā)包模式不同，EPC模式對業(yè)主的項目管理水平要求并 不高。在簽訂EPC交鑰匙總承包合同后，對業(yè)主來說，重點在竣工檢 驗。因此，在整個工程實施過程中， 業(yè)主介入工程管理的工作會很少， 一般由自己或委托業(yè)主代表進行有限的整體性、 原則性、目標性的管 理和控制而不是干預， 只要總承包商最終能夠交付符合合同約定、 滿 足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗收合格的建設工程即可。就EPC模式下的總承包商而言，由于工程總承包是一項復雜的系 統(tǒng)工程，總承包商不僅對設計、采購和施工全權負責，還須對所承攬 的建設工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等全面負責，因此，為了保障 項目的順利實施，總承包商必

8、須對項目建設的質(zhì)量、進度、費用、安 全、合同和信息等進行全方位的控制與管理， 這無疑對其管理水平提 出了巨大挑戰(zhàn)。5、工程質(zhì)量責任主體明確，業(yè)主的利益損害賠償更有保障。對于業(yè)主來說，在EPC總承包合同中，合同的相對方只有總承包 商一方。因此， 建設工程的質(zhì)量責任主體不但是明確具體的，而且是 唯一的。如果建設工程的質(zhì)量存在問題需要承擔責任的話， 業(yè)主只需 向總承包商追究工程質(zhì)量責任， 要求其承擔違約責任或損害賠償責任 即可。二、EPC總承包模式在我國推廣的法律及政策、規(guī)章依據(jù)（一）法律依據(jù) 為加強與國際慣例接軌，克服傳統(tǒng)的“設計采購施工”相分 離承包模式，進一步推進項目總承包制，我國現(xiàn)行建筑法在

9、第二 十四條明確規(guī)定：“提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢 解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設計、施工、 設備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、 設計、施工、設備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位； 但是，不得將應當由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā) 包給幾個承包單位?！苯ㄖǖ倪@一規(guī)定，在法律層面為 EPC項 目總承包模式在我國建筑市場的推行，提供了具體法律依據(jù)。（二）政策、規(guī)章依據(jù) 為進一步貫徹建筑法第二十四條的相關規(guī)定， 2003年 2 月 13 日，建設部頒布了 200330 號關于培育發(fā)展工程總承包和工程 項目管理企業(yè)的

10、指導意見，在該規(guī)章中，建設部明確將 EPC總承包 模式作為一種主要的工程總承包模式予以政策推廣。三、EPC總承包模式招標管理采用EPC總承包方式在縮短建設周期、加強統(tǒng)籌管理和降低項目 風險等方面具有優(yōu)勢。但由于EPC招標模式使用初設方案進行估算限 價招標，準確度不高，要求業(yè)主需對初設的方案進行詳盡的論證、確 認，同時要求總承包單位的設計方要有較強的設計能力、 技術力量和 EPC運作經(jīng)驗，并要有豐富的施工經(jīng)驗，否則，大量細致的工作在施 工圖中體現(xiàn)時， 可能會出現(xiàn)偏差及索賠現(xiàn)象。 其工作步驟和工作難點 如下：（一）、工作步驟：1、取得關于EPC招標的批準;2、業(yè)主提供項目功能需求、標準及投資額；3

11、、招標代理單位制定EPC總承包招標文件，并與業(yè)主充分討論 定稿（對EPOS、承包單位投標報價的確定：在招投標階段，以立項批 準的勘察、設計、 施工的總費用作為最高限價，投標單位在此基礎上 進行下浮報價）；4、按招標程序確定EPCS、承包單位（包括勘察、設計、采購、施工）和監(jiān)理單位，并簽訂工程總承包施工合同和監(jiān)理合同；5、在總承包單位完成設計方案報業(yè)主和規(guī)劃部門批準后，進行 施工圖設計并報主管部門審圖；6、業(yè)主通過比選方式（或主管部門同意采用直接委托方式）確 定造價咨詢單位， 編制工程量清單， 并按總承包單位投標時的優(yōu)惠水 平進行下浮后確定工程最終合同價格， 并以此作為總承包單位辦理最 終結算價

12、的依據(jù)。（一）、工作難點1、需要對工程標準提出明確要求；2、根據(jù)業(yè)主提出的工程投資額度，要求總承包單位進行限額設 計，并要求提供設計概算；3、需要造價咨詢單位進行評審， 確保工程量和工程造價準確性；4、需要總承包單位認可合同價：設計施工圖完成后，以造價咨 詢單位編制并通過審核的工程量控制價為計費基數(shù)， 并以總承包單位 在投標時優(yōu)惠的比例為依據(jù)， 計算出合同價。 該合同價需要總承包單 位的認可。四、EPC總承包模式造價管理與控制（一）項目前期策劃階段項目前期策劃決定著項目立項與否， 其關鍵在于投資的投入與產(chǎn) 出的分析對比。 在這個階段， 首先是要在對項目的情況和問題做充分 調(diào)查的基礎上，確定項目

13、的目標，對項目的目標進行系統(tǒng)設計。建設 單位在項目前期， 策劃的重點是投資估算數(shù)額的控制， 估算投資數(shù)額 的大小直接決定著項目的取舍。因此，在本階段，應對其目標和計劃 進行詳細分解， 對項目建設環(huán)境進行充分研究、 調(diào)查和對目標進行充 分優(yōu)化，正確選擇整體最優(yōu)目標。同時，要對達到項目目標所需要的 項目要素構成、獲取渠道以及 這些要素的優(yōu)化組合進行分析，按照 資源計劃、 資源單價、項目數(shù)據(jù)庫做出最初項目估算，同時也要把 項目經(jīng)濟評價作為項目前期策劃階段的核心。（二）項目設計階段工程造價的管理與控制貫穿項目建設的全過程， 而設計階段是關 鍵。初步設計概算是造價管理與控制的基礎。 因此在項目的初步設計

14、 階段，必須嚴格把好項目投資關， 這對于工程造價的合理確定與控制 具有至關重要的作用。1、合理選擇設計單位，實行工程設計招標和設計方案競選。設 計單位必須參與市場競爭， 在競爭中提出滿足項目使用功能， 提出經(jīng) 濟實用、技術先進、又有創(chuàng)意的優(yōu)秀設計方案。只有通過招標或方案 競選方式，才可以避免設計市場壟斷， 提高設計質(zhì)量，減少設計變更， 縮短設計周期，更好地發(fā)揮投資效益。2、采用限額設計。根據(jù)我國工程造價限額體系：估算概算 施工圖預算，EPC承包價格不能突破承包范圍相應的概算。在保證工程功能前提下，按照批準的設計任務書及投資估算來控制初步設計， 按照批準的初步設計概算控制施工圖設計。3、配備限額

15、設計獎懲制度。采用這種獎懲制度，能夠激勵設計 人員調(diào)動其主觀能動性，加強專業(yè)之間的配合，認真研究優(yōu)化設計， 進行技術經(jīng)濟比較。 在保證工程安全和不降低功能的前提下， 通過采 用新技術、新工藝、新設計、新材料等方法節(jié)約工程投資，建設單位 則根據(jù)節(jié)約投資額度的大小對設計單位實行獎勵； 相反，因為設計單 位引起投資超支，要扣減設計費。4、運用價值工程優(yōu)化設計。要求設計單位在每個設計階段、每 個專業(yè)均能運用價值工程原理進行設計， 從功能和成本兩個角度綜合 考慮和評價， 使二者協(xié)調(diào)起來， 這樣才能提高設計質(zhì)量和控制工程造 價。（三）項目施工階段1、合同方面：以EPC合同為依據(jù)，根據(jù)合同要求的工程項目 質(zhì)

16、量、進度等指標，要求EPC總承包單位詳細地編制好施工組織設計， 在有可能的情況下可以邀請專家對施工組織設計進行評述、 優(yōu)化，并 以此作為制訂計劃成本的基礎。 對合同中的暫定項目和存在變更的分 項工程，及時控制與管理盡量減少合同外的造價支出。2、 技術方面：根據(jù)施工現(xiàn)場的實際情況，科學規(guī)劃、審核EPC總承包單位的施工現(xiàn)場的布置，為減少浪費、節(jié)約開支創(chuàng)造條件；憑 借EPC總承包單位的技術優(yōu)勢，充分調(diào)動其管理人員的積極性， 開展 提合理化建議活動， 盡可能地擴大成本控制的范圍和深度。 技術是造 價管理與控制的主要手段之一。3、質(zhì)量和安全方面：這是建設單位以及 EPC總承包單位控制的 宗旨所在。 嚴格

17、按照工程技術規(guī)范和安全操作規(guī)程辦事， 減少和消滅 質(zhì)量和安全事故的發(fā)生，使各種損失減少到最低限度。五、EPC總承包模式分包及合同管理（一）分包EPC工程總承包是指有資格從事總承包工程業(yè)務的企業(yè)，接工程 總承包模式及合同概述受項目業(yè)主委托， 按照雙方的約定對工程項目 的勘察設計、 采購、施工以及竣工驗收等工程建設活動實行全過程承 包的一種工程承包合同方式。 工程總承包商按照合同約定對工程項目 的質(zhì)量、工期、及投資等向業(yè)主負責。一般情況下，合同約定由總承 包商負責項目建設全過程的進度、投資、建設質(zhì)量、安全及協(xié)調(diào)等方 面的管理工作。在工程總承包合同實施過程中，EPCX程總承包商有權將所承包 的工程項

18、目按專業(yè)進行分解后， 分包給具有相應資質(zhì)的專業(yè)單位實施。 與EPC總承包商簽訂合同，承擔項目勘測設計、設備材料供應、工程 施工等工作的專業(yè)單位， 作為分包商參與總承包項目的建設工作； 分 包商按照所簽訂的分包合同的約定，對 EPC總承包商負責。（二）合同管理 在項目建設管理工作當中涉及到的合同可分成兩大類： 即總承包 商與項目業(yè)主簽訂的EPC總承包合同、總承包商與各專業(yè)分包商簽訂的專業(yè)分包合同。合同管理主要包括履約管理、 變更管理、索賠管理、 爭議的解決等內(nèi)容。1、履約管理（1）履約管理的法律手段為保護各自的利益 , 除了在合同條款上應做出各自在對方不能履 行或可能不履行義務時所擁有的權利和應

19、該采取的補救措施外 , 實際 執(zhí)行合同過程中必須運用合同或法律賦予己方的權利。1）抗辯權和法定解除權合同法規(guī)定了合同雙方都擁有的三大抗辯權 , 即同時履行抗 辯權、后履行抗辯權和不安抗辯權。同時履行抗辯權是指當事人互負債務且沒有先后履行順序的 , 應 當同時履行。一方在對方履行之前或履行債務不符合約定時有權拒絕 履行其要求。后履行抗辯權是指當事人互負債務并且有先后履行順序 的, 先履行一方未履行或履行債務不符合約定的 , 后履行的一方有權 拒絕其相應的履行要求。 不安抗辯權是指先履約的當事人如果有確切 證據(jù)證明對方可能喪失履行能力時有權中止履行合同。法定解除權是指在不可抗力、 一方明確表示不能

20、履行債務、 一方 延遲履行債務經(jīng)催告在合理期限內(nèi)仍不能履行、 一方違約行為致使合 同目的無法實現(xiàn)等條件下 ,另一方當事人可以解除合同的權利。在實際合同管理中 ,一方的工程拖期、質(zhì)量有嚴重問題、拖欠付 款等等都可能導致另一方運用抗辯權進行自我保護。2）合同保全與法定優(yōu)先權保全。指為防止債務人消極對待債權導致沒有履行能力而給債權人帶 來危害時 , 債權人可以向法院請求以自己的名義代為行使債務人的債 權（代位權 ）; 可以對債務人放棄對他人的債權、無償轉讓的財產(chǎn)等向 法院申請給予撤消的權利 （撤消權） 。法定優(yōu)先權是指債務人不能并經(jīng)過催告仍不能履行債務時 , 債權 人可以向法院申請將歸債務人所屬的合

21、同標的 （ 如正在建設的工程 ） 拍賣, 所得款項優(yōu)先受償于債權人應得的債權。這兩種權利也可由承包商對業(yè)主行使 , 但大部分合同的標準范本 中并沒有這兩種權利的明確規(guī)定 , 承包商所擁有的這種權利僅限于法 律或訴訟。應該說明的是 , 無論對業(yè)主還是承包商 , 在應用這些權利時都必 須非常慎重。因為這些權利的運用意味著合同終結 , 并且要證明對方 違約或不能履行債務時必須準備并提交充分的證據(jù) , 否則可能被對方 反訴。（ 2）履約管理的合同控制 合同控制是指雙方通過對整個合同實施過程的監(jiān)督、 檢查、對比、 引導和糾正來實現(xiàn)合同管理目標的一系列管理活動。在合同的履行中 , 通過對合同的分析、對自身

22、和對方的監(jiān)督、事 前控制, 提前發(fā)現(xiàn)問題并及時解決等方法進行履約控制的做法符合合 同雙方的根本利益。采用控制論的方法 , 預先分析目標偏差的可能性 并采取各項預防性措施來保證合同履行 , 具體如 :1）分析合同 ,找出漏洞。 對合同條款的分析和研究不僅僅是簽訂 合同之前的事 , 它應貫徹于整個合同履行的始終。不管合同簽訂得多 么完善 , 都難免存在一些漏洞 , 而且在工程的實施過程中不可避免會 發(fā)生一些變更。在合同執(zhí)行的不同階段 , 分析合同中的某些條款可能 會有不同的認識。這祥可以提前預期發(fā)生爭議的可能性 , 提前采取行 動, 通過雙方協(xié)商、變更等方式彌補漏洞。2）制訂計劃 , 隨時跟蹤。由

23、于計劃之間有一定的邏輯關系 , 比如 工程建設中某項里程碑的完成必定要具備一些前提條件 , 把這些前提 條件也做成合同計劃 , 通過分析這些計劃事件的準備情況和完成情況 , 預測后續(xù)計劃或里程碑完成的可能性和潛在風險。3）協(xié)調(diào)和合同約定的傳遞。合同的執(zhí)行需要雙方各個部門的組 織協(xié)調(diào)和通力配合 ,雖然多個部門都在執(zhí)行合同的某一部分 , 但不可 能都像主管合約部門的人員一樣了解和掌握整個合同的內(nèi)容和約定。 因而, 合約部門應該根據(jù)不同部門的工作特點 , 有針對性地進行合同 內(nèi)容的講解 , 用簡單易懂的語言和形式表達各部門的責任和權利、對 承包商的監(jiān)督內(nèi)容、 可能導致對自身不利的行為、 哪些情況容易

24、被對 方索賠等合同中較為關鍵的內(nèi)容進行輔導性講解 , 以提高全體人員履 行合同的意識和能力。4）廣泛收集各種數(shù)據(jù)信息 ,并分析整理。 比如各種材料的國內(nèi)外 市場價格、承包商消耗的人員、機械、臺班、變更記錄、支付記錄、 工程量統(tǒng)計等等。準確的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和數(shù)據(jù)分析 , 不僅對與對方進行變 更、索賠的商務談判大有裨益 ,也利于積累工程管理經(jīng)驗 ,建立數(shù)據(jù)庫 , 實現(xiàn)合同管理的信息化。2、變更管理廣義上說 , 變更指任何對原合同內(nèi)容的修改和變化。引起變更的 原因有多種 , 如設計的變更、更改設備或材料、更改技術標準、更改 工程量、變更工期和進度計劃、質(zhì)量標準、付款方式、甚至更改合同 的當事人。頻繁的變更

25、是EPC工程總承包項目的工程合同的顯著特點 之一。由于大部分變更工作給承包商的計劃安排、 成本支出都會帶來 一定的影響 , 重大的變更可能會打亂整個施工部署 , 同時變更也是容 易引起雙方爭議的主要原因之一 ,所以必須引起合同雙方的重視。合同法對于變更只在第 77條做了原則性的規(guī)定 : “當事人協(xié) 商一致可以變更合同”。 工程合同一般對變更的提出與處理都有詳細 的規(guī)定 , 比如變更發(fā)生的前提條件、變更處理的流程、變更的費用確 定等。至于具體的操作 ,則需要雙方在工作程序中做出具體的規(guī)定。一般情況下 , 只有變更導致工程量變化達到 15%以上承包商才可 停工協(xié)商 , 變更的實施必須由雙方代表協(xié)商

26、一致后才可以執(zhí)行。大多數(shù)情況下國際工程合同尤其是采用 FIDIC 條款為藍本的合 同授予了業(yè)主直接簽發(fā)變更令的權力 , 承包商必須無條件地先執(zhí)行變 更令, 然后再與業(yè)主協(xié)商處理因執(zhí)行該變更令而給承包商帶來的費用 或工期等問題。 這主要是考慮到工程合同發(fā)生的頻繁性以及避免雙方 過久的爭執(zhí)而影響工程的工期進度。常見的變更類型有三種 ,即費用變更、工期變更和合同條款變更。 最容易引起雙方爭議和糾紛的自然是費用變更 , 因為無論工期變更也 好,條款變更也好 , 最終都可能歸結為費用問題。 合同中通常會規(guī)定變 更的費用處理方式 , 雙方可以據(jù)此計算變更的費用。在確定變更工作的費用時 , 國際工程合同則賦

27、予業(yè)主在多種費用 計算方法中選擇或采用某種計算方式的權力。 這種選擇權并不代表業(yè) 主可以隨心所欲地一味選擇對自己有利的計算方法 , 其衡量的標準應 該是“公平合理”。對于一個有經(jīng)驗的承包商 , 通過變更和索賠是獲 得成本補償?shù)闹匾獧C會。 對于業(yè)主,必須盡量避免太多的變更 , 尤其是 因為圖紙設計的錯誤等原因引起的返工、停工、窩工。變更導致爭議性的問題是 , 如果承包商按照業(yè)主的要求實施了變 更, 那么對承包商造成的間接費用是否應給予補償。對涉及工程量較 大的變更 ,或處于關鍵路徑上的變更 , 可能影響承包商后續(xù)的諸多工 作計劃,可能引起承包商部分人員的窩工。 對此, 業(yè)主除了補償執(zhí)行該 項變更

28、本身可能發(fā)生的費用外 , 對承包商后續(xù)施工計劃造成的影響所 引起的費用或承包商的窩工費用 , 是否應該給予補償 ?合同法以及國 際工程合同條款中對此均未有明確的規(guī)定 , 只是更多地從“公平合理” 的角度做了簡單的說明。原則上 , 因業(yè)主的原因而對承包商造成的損失都應該給予補償 , 但問題是間接損失的計算涉及多方面的因素 , 比如工程進度拖期半年 承包商甚至可以提出因為拖期可能影響他從事其他的工程建設, 損失了“未來利潤” ,而這部分機會成本不但難于計算 , 而且可能數(shù)目驚 人, 因此國際上通行的做法是“只補償實際發(fā)生的直接損失”而不傾 向于補償間接損失。3、索賠管理索賠指由于合同一方違約而導致

29、另一方遭受損失時的由無違約 方向違約方提出的費用或工期補償要求。許多國際工程項目中 , 成功 的索賠成為承包商獲取收益的重要途徑 , 很多有經(jīng)驗的承包商常采用 “中標靠低價 , 贏利靠索賠”的策略。因而索賠受到合同雙方的高度 重視。（1）索賠動因索賠必須有合理的動因才能獲得支持。一般來說 , 只要是業(yè)主的 違約責任造成的工期延長或承包商費用的增加 , 承包商都可以提出索 賠。業(yè)主違約包括業(yè)主未及時提供設計參數(shù)、未提供合格場地、審核 設計或圖紙的延誤、業(yè)主指令錯誤、延遲付款等。因惡劣氣候條件導 致施工受阻 ,以及 FIDIC 條款中所列屬于承包商“不可抗力”因素導 致的延遲均可提出索賠。 當然有

30、的業(yè)主會在合同的特殊條款中限定可 索賠的范圍 , 這時就要看合同的具體規(guī)定了。向業(yè)主索賠以及業(yè)主對承包商的反索賠是合同賦予雙方的合法 權利。發(fā)生索賠事件并不意味著雙方一定要訴訟或仲裁。 索賠是在合 同執(zhí)行過程中的一項正常的商務管理活動 , 大多可以通過協(xié)商、商務 談判和調(diào)解等方式得到解決。（2）索賠分類 當分類方法不同時 , 索賠的種類也不同。常見的索賠分類方法是 按照索賠的依據(jù)或者按照索賠的目的進行分類。1）按索賠依據(jù)分類合同內(nèi)索賠 : 指可以直接在合同條款中找到依據(jù) , 這種索賠較容 易達成一致。如履行業(yè)主變更指令形成的成本補償。合同外索賠 : 指索賠的依據(jù)難以在合同條款中找到 ,但可從合

31、同 條款推測出引伸含義或從適用的法律法規(guī)中找到依據(jù)。 如某項召在實 施中所在城市新頒規(guī)定 : 所有外來務工人員都必須購買“綜合保險” 所產(chǎn)生的費用索賠。道義索賠 : 指在合同內(nèi)外都找不到依據(jù)或法律根據(jù) ,但從道義上 能夠獲得支持而提出的索賠。 這種索賠成功的前提一般是業(yè)主對承包 商的工作非常滿意 ,承包商因物價上漲等因素導致建造成本增大 , 業(yè) 主預期雙方將來會有更長遠的合作。 如向業(yè)主申請“趕工獎勵”就屬 于此類補償。2）按索賠目的分類工期索賠 : 對因非承包商自身原因造成的工程拖期 ,承包商有權 要求業(yè)主延長工期 , 避免后續(xù)的違約和誤期罰款。費用索賠 : 由于業(yè)主的變更或違約給承包商造成

32、了經(jīng)濟上的損失 承包商可要求業(yè)主給予經(jīng)濟補償。（3）索賠的證據(jù)和費用計算 合同或工程程序中對索賠的依據(jù)應有明確的規(guī)定。 提出索賠的主 要依據(jù)應該是充分的證據(jù)和詳細的記錄 ,缺少任何一項材料 , 業(yè)主都 有權拒絕承包商的索賠。索賠的證據(jù)包括 : 政府法規(guī)、技術規(guī)范、合同、物價行情、業(yè)主 指令、施工方案、事故記錄、不可抗力證據(jù)、會議紀要、來往信件、 備忘錄、工程進度計劃表、技術文件、施工圖紙、照片 （ 尤其向保險 公司的索賠 ） 、施工記錄、氣象資料、設備租賃合同、 各種采購發(fā)票、 業(yè)主工程師簽署的臨時用工單等。業(yè)主對索賠的處理一般以“補償實際發(fā)生的合理費用”為原則 , 包括額外消耗的人工費、材料

33、費、設備費、施工機具費、保險費、保 證金、管理費、技術措施費、利息等。由于人工、材料和機械等直接 費用比較容易核查 , 而管理費、技術措施費等間接費用難以確定 , 因此 , 雙方如果在合同談判中約定了直接費和間接費的計算辦法， 則可減少 在合同執(zhí)行過程中的糾紛。（4）索賠管理中需要注意的一些問題 1）對于業(yè)主無過錯的事件 , 比如惡劣氣候條件和不可抗力等給承 包商造成的損失 , 承包商有責任及時予以處理 , 及早恢復施工。然后再 提交影響報告和證據(jù)并提出補償請求。2）工期索賠中要注意引起工期變化的事件對關聯(lián)事件的影響。 工程中計算工期索賠的辦法是網(wǎng)絡分析法 , 即通過網(wǎng)絡圖分析各事項 的相互關

34、系和影響程度。如對關鍵路徑?jīng)]有造成影響 , 則不應提出工 期索賠。3）重視研究反索賠工作。習慣上將業(yè)主審核承包商的索賠材料 以減少索賠額、 業(yè)主對承包商的索賠等稱為“反索賠”。 通過收集必 要的工程資料、加強工程的監(jiān)督和管理 , 不僅可以減少承包商對業(yè)主 的索賠 , 還可以作為業(yè)主向承包商提出反索賠的依據(jù)。承包商要多研 究反索賠的理論與實踐 , 盡量不給業(yè)主以反索賠的機會 , 或者盡量在 索賠前就作好戰(zhàn)勝業(yè)主反索賠的工作準備。4、爭議的解決（ 1）爭議的起因和解決方式 盡管雙方對合同條款的理解和觀點不一致的任何原因都可能導 致爭議 , 但爭議主要集中于業(yè)主與承包商之間的經(jīng)濟利益上。變更或 索賠

35、的處理不當 , 雙方對經(jīng)濟利益的處理意見不一致等都可能發(fā)展為 爭議。爭議的解決主要包括友好協(xié)商 （ 雙方在不借助外部力量的前提下 自行解決） 、調(diào)解（借助非法院或仲裁機構的專業(yè)人士、 專家的調(diào)解 ）、 仲裁（借助仲裁機構的判定 ,屬正式法律程序 ）和訴訟（進入司法程序 ）（2）仲裁1）仲裁的特點屬于法律程序 ,有法律效力。目前 ,有 70多個國家加入了聯(lián)合國 承認和執(zhí)行外國仲裁裁決公約 , 中國也是成員國。締約國的法院 有強制執(zhí)行不遵守仲裁決議的當事人的權利。即使未加入該公約 , 一 般國家之間的雙邊或多邊協(xié)議也會保證仲裁協(xié)議的有效執(zhí)行。雙方有選擇仲裁方式的自由。雙方當事人可以在合同中約定 ,

36、 或 在爭議發(fā)生后再行約定仲裁條款。仲裁一般只在當事人之間進行 ,不具有公開性 , 仲裁對各方當事 人的商業(yè)信譽的負面影響比采用司法程序要小。仲裁環(huán)節(jié)相對簡單 ,費用較低 , 時間短。一般司法程序尤其是英美 法系國家的司法程序相當復雜 ,進度緩慢 ,不利于雙方當事人合同責 任和義務的履行。 因此，合同當事人大多傾向于通過仲裁的形式解決 爭議。2）仲裁的注意事項仲裁應符合國家法律的規(guī)定。大多數(shù)國家的法律規(guī)定 , 合同爭議 采用或裁或審制。 如中華人民共和國仲裁法 規(guī)定了兩項基本制度 : 或裁或審制和一裁終局制 , 以保證仲裁機構決議的權威性。一些國內(nèi) 企業(yè)對此在認識上存在誤區(qū) ,認為協(xié)商不成可以

37、調(diào)解 , 調(diào)解不成可以 仲裁、仲裁不服可以起訴 （ 除非有充分的證據(jù)證明仲裁機構違反仲裁 程序或國家的法律規(guī)定 , 存在受賄舞弊等行為 ）, 片面地認為只有訴訟 才是最具權威性和最有法律效力的措施 . 其實這種認識是錯誤的。最好選擇仲裁規(guī)則與仲裁地國家的法律相一致的仲裁。 合同雙方 都希望仲裁能夠在自己的國家適用本國法律進行 , 這是不公平的 , 除 非一方的合同地位占據(jù)絕對優(yōu)勢。 最常見的處理辦法是選擇第三國并 按該國的仲裁規(guī)則進行仲裁。 這就要求對該國的仲裁規(guī)則有清楚的認 識。堅持能協(xié)商就協(xié)商 , 能調(diào)解的就調(diào)解 , 能不仲裁訴訟就不仲裁或 訴訟的原則。不管怎樣 , 走上仲裁庭或法院對合同

38、雙方都不是一件好 事, 除非一方違反了合同的基本原則進行惡意欺詐。不論采用仲裁或 訴訟都會勞神費力。尤其是曠日持久的取證、辯論 , 對公司商譽的影 響對雙方的合作關系都是一種傷害。（3）訴訟對有些不接受仲裁的雙方當事人不愿意采用仲裁的情況 , 除了協(xié) 商、調(diào)解之外的唯一解決辦法就是訴訟。對國際合同的訴訟 , 一般應 注意以下幾點 :1）合同中盡量寫明法律的適用規(guī)則以及爭議提交某一指定國指 定地點的指定法院。如果合同中未指定法院 , 那么可能會有兩個或兩 個以上國家的法院有資格做出判決 , 而不同國家法院的判決結果可能 是不同的 , 甚至某些國家不同州的法院的判決結果也是不同的。2）合同在選擇適用法律時 , 要考慮合同雙方對該法律的了解程度。 該法律的哪些強制性規(guī)定會妨礙合同爭端的合理解決 , 該法律的規(guī)則 變化時如何處理 , 該法律適用于整個合同還是合同中的某一部分等等。六、EPC總承包項目結算（一）工程結算審核的內(nèi)容和技巧 工程結