專利信息檢索與分析的作用和意義

1、頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容問題：1.純文字，表格及圖比較難做，之后再補(bǔ)2.查找的資料沒有明確提到在管理學(xué)角度、經(jīng)濟(jì)學(xué)角度下的促進(jìn)作用，僅憑個人理解（1）專利信息對實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推動作用管理學(xué)角度專利信息利用實踐主編甘紹寧P1第一節(jié)技術(shù)創(chuàng)新決策中需要解決的主要問題斯坦福大學(xué)的羅伯特.A.伯格曼教授在技術(shù)與創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理一書中指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是針對市場進(jìn)行的技術(shù)開發(fā)活動，技術(shù)創(chuàng)新成功與否的終極標(biāo)準(zhǔn)是在商業(yè)方面而并非單純是技術(shù)方面?！彼?，在技術(shù)創(chuàng)新決策過程中，技術(shù)創(chuàng)新主體關(guān)注的因素既包括產(chǎn)品 技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r，也包括市場需求和行業(yè)競爭者的動態(tài)。因此，技術(shù)創(chuàng)新決策至少需要關(guān)注以下幾個問題：（1） 行業(yè)

2、技術(shù)的現(xiàn)狀（2） 目標(biāo)市場的需求（3）競爭者的動態(tài)在明了上述問題的基礎(chǔ)上提出的技術(shù)創(chuàng)新決策建議，將會使技術(shù)創(chuàng)新決策更具客觀性和針對性。技術(shù)創(chuàng)新決策需要參考各類信息源，但無論是從技術(shù)角度、經(jīng)濟(jì)角度，專利信息都是其中非常重要的一種。第二節(jié)技術(shù)創(chuàng)新決策中適用的專利信息運(yùn)用策略統(tǒng)計分析是分析工作的主要形式之一。通過對技術(shù)信息的分類統(tǒng)計分析，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)的演變規(guī)律和分類構(gòu)成。專利信息是一種高度標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)法律信息。無論是專利信息整體的類別劃分，還是每件專利的文體結(jié)構(gòu)及句法結(jié)構(gòu)，都有相對可循規(guī)律， 這無疑是專利信息利用統(tǒng)計規(guī)律來進(jìn)行分析應(yīng)用的天然優(yōu)勢。題目和摘要可以作為技術(shù)性分析的統(tǒng)計特征；授權(quán)公告號、國

3、際申請、申請人地址中的國別代碼和地址信息可以作為地域性分析的統(tǒng)計特征； 申請人可以作為同行業(yè)申請人或競爭者分析的統(tǒng)計特征；申請日、公開日和優(yōu)先權(quán)日可以作為期限類分析的統(tǒng)計特征，等等。通常認(rèn)為，一篇專利文獻(xiàn)所描述的現(xiàn)象具有其偶然性，但當(dāng)對由若干篇專利文獻(xiàn)匯聚而成的一類專利文獻(xiàn)信息進(jìn)行統(tǒng)計分析時，就可以得到帶有一定普遍性的結(jié)論，從而歸納出某個產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)域的規(guī)律性。 例如，我們可以通過統(tǒng)計某一國家或地區(qū)在某個特定范圍、某類產(chǎn)品或技術(shù)專利申請的集中度，了解其技術(shù)創(chuàng)新熱點， 進(jìn)而了解該國家或地區(qū)在這一時間范頁眉內(nèi)容圍(或今后一段時間)的市場需求；如果在上述統(tǒng)計分析過程中加入申請人信息，我們不但可以了解上

4、述信息，還可以獲悉申請人在這些開發(fā)熱點方面各自的技術(shù)特長和保護(hù)策略。技術(shù)創(chuàng)新決策中的專利信息運(yùn)用策略主要有：通過技術(shù)性分析，了解技術(shù)發(fā)展動態(tài)； 通過地域性分析，了解市場需求；通過申請人分析，了解競爭者。綜合上述分析，對比技術(shù)創(chuàng)新主體自身的能力特點，進(jìn)而對其技術(shù)創(chuàng)新決策提出參考性建議。專利信息與利用李建蓉6.5.5技術(shù)創(chuàng)新中的專利信息檢索6.5.5.1技術(shù)創(chuàng)新中的專利信息利用所謂技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)或組織應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。技術(shù)創(chuàng)新不能低起點起步，不能重復(fù)他人已經(jīng)完成的創(chuàng)造活動，技術(shù)創(chuàng)

5、新要尋求知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，要使企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)生巨大的價值，因此在技術(shù)創(chuàng)新過程中隨時利用專利信息，也就是要在創(chuàng)新的過程中分不同階段進(jìn)行不同種類的專利信息檢索。技術(shù)創(chuàng)新中的專利信息檢索應(yīng)包括：(1)專利技術(shù)主題檢索一一追溯檢索。檢索出該技術(shù)主題所屬領(lǐng)域的所有相關(guān)專利， 以供開題分析及決策。(2)專利技術(shù)主題檢索一一定題檢索。定期瀏覽新出現(xiàn)的相關(guān)技術(shù)主題的專利，以 供隨時監(jiān)視創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的新情況。(3)新穎性檢索。創(chuàng)新完成后，尋求專利保護(hù)。6.5.5.2技術(shù)創(chuàng)新中的專利信息檢索案例1.案例一漢字激光照排系統(tǒng)的發(fā)明人王選教授，在發(fā)明第四代激光照排系統(tǒng)的過程中從始至終都在利用專利信息，從而能夠在照排技術(shù)領(lǐng)域

6、走到世界的前面，獲得多項專利。立項之前，他用了1年時問，檢索和研究國外專利，通過專利技術(shù)信息檢索，了解到照排技術(shù)主要有“手動式”、“光學(xué)機(jī)械式”、“陰極射線管式”。在研究過程中，通過專利信息隨時跟蹤檢索，越過當(dāng)時13本流行的光機(jī)式、歐美流行的陰極射線管式照排技術(shù)，直接研制出第四代激光照排系統(tǒng)。研究成果出來后，通過專利新穎性檢索確定專利保護(hù)的可能性，最終在19851989年連續(xù)申請以下9件與第四代激光照排系統(tǒng)相關(guān)的發(fā)明專利：85100275照排機(jī)和印字機(jī)共享的字形發(fā)生器和控制器，85100285高分辨率漢字字形發(fā)生器，85103268高分辨率字形高速旋轉(zhuǎn)的方法，89101481逐段生成大號漢字字

7、形點陣和圖形點陣的設(shè)備和方法，89101482漢字字形發(fā)生器在處理筆畫交錯情況時的一個措施，89101483一種適合單路和多路掃描的照排機(jī)輸出正陽、正陰、反陽、反陰圖的控制設(shè)備，89103388高速產(chǎn)生傾斜字和任意角度旋頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容轉(zhuǎn)字的方法，89103389分段生成報紙和書刊版面點陣的方法，89103390高集成度的字形發(fā)生器和控制器。其中8件申請被授予專利權(quán)。2.案例二日本旭化成公司計劃開發(fā)高抗沖聚苯乙烯(HIPS)的項目，該產(chǎn)品廣泛用于家用視聽設(shè)備和其他設(shè)備。項目組對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行了檢索， 發(fā)現(xiàn)美國FG公司擁有關(guān)于HIPS產(chǎn)品的專利，可能阻礙 該公司所計劃開發(fā)技術(shù)的商業(yè)

8、化。FG專利的權(quán)利要求書的要點是在聚丁二烯(PB)存在下的 苯乙烯聚合反應(yīng)，聚丁二烯的微觀結(jié)構(gòu)是順式含量25%90%，乙烯含量10%或更少。項目組對該專利進(jìn)行的評估得到兩個重要發(fā)現(xiàn)。一方面，在該專利文件的記載中，F(xiàn)G公司強(qiáng)調(diào)限制乙烯含量是專利的根本內(nèi)容和重要內(nèi)容。另一方面，F(xiàn)G專利沒有說明對該含量進(jìn)行測定的方法。因此，如果打算繼續(xù)開發(fā)HIPS產(chǎn)品，則必須設(shè)計出乙烯含量大于10%的聚丁二烯。項 目組開發(fā)出了乙烯含量大于13%的聚丁二烯(用Mor.ero測量方法)，并申請了大量的外圍 專利。6.5.6產(chǎn)品出口前的專利信息檢索隨著我國綜合國力的不斷增強(qiáng)，我國一些領(lǐng)域的企業(yè)在國際市場上的競爭能力也在不

9、斷提升，越來越多的企業(yè)已經(jīng)、 正在或打算將自己的產(chǎn)品打入國際市場。許多企業(yè)開始把產(chǎn)品出口前的專利信息檢索作為一項極為重要的工作來做。6.5.6.1產(chǎn)品出口前的專利信息檢索概述產(chǎn)品出口前的專利信息檢索應(yīng)包括：(1) 專利技術(shù)信息檢索一一追溯檢索。檢索出與該產(chǎn)品技術(shù)主題相關(guān)的所有專利，以了解該產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)狀況。(2) 同族專利檢索。了解與該產(chǎn)品技術(shù)主題相關(guān)的所有專利的地域性信息。(3)專利有效性檢索。了解相關(guān)專利的有效性信息。6.5.6.2產(chǎn)品出口前的專利信息檢索案例某單位生產(chǎn)一種垃圾壓實機(jī)，并準(zhǔn)備將該產(chǎn)品出151，擔(dān)心專利侵權(quán)，委托進(jìn)行產(chǎn)品出口前的專利信息檢索。根據(jù)委托單位提供的資料上顯示出的主

10、題詞，檢索單位進(jìn)行專利技術(shù)信息檢索，找到相關(guān)專利文獻(xiàn)23件，其中：美國專利17件，英國專利1件，國際專利申請1件，中國專利4件。按照專利權(quán)人歸類，所有國外相關(guān)專利分別屬于6個專利權(quán)人。這6個專利權(quán)人分別為3個美國公司，1個英國公司，2個美國個人。在6個專利權(quán)人中，技術(shù)實力最強(qiáng)的是一家 美國公司。它擁有4 824件美國專利或?qū)＠暾?，其中與委托單位所描述的垃圾壓實機(jī)主題頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容相關(guān)的有7件。它自1975年開始第一次提出有關(guān)垃圾壓實機(jī)的專利申請，經(jīng)過25年，到2000年仍有專利申請。這7件專利由9個發(fā)明人完成。檢索單位又在專利技術(shù)信息檢索結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行同族專利檢索，檢索到同族專利19件，

11、分別屬于11個專利族；有4個專利族擁有潛在同族專利，其中一個專利族的潛在同族 專利數(shù)量多達(dá)94個，其他3個專利族分別有9個、9個和18個潛在同族專利。已公布的中 國同族專利的專利族只有2個，全部來自技術(shù)實力最強(qiáng)的那家美國公司。通過專利法律狀態(tài)檢索，確定32件專利的法律狀態(tài)。其中，視為撤回的3件；視為放棄的2件；屆滿失效的5件；未指定中國的2件，指定中國但未進(jìn)人中國國家階段的1件;授權(quán)有效的19件。檢索結(jié)論：雖然有不少與委托單位生產(chǎn)的垃圾壓實機(jī)相關(guān)的專利及專利申請，但有的雖然申請中國專利但沒有請求實審而被視為撤回，有的雖然通過國際申請指定了中國但在規(guī)定的時間內(nèi)沒進(jìn)人中國國家階段而不可能獲得中國專

12、利權(quán)，有的根本就沒申請中國專利。 此外，沒有檢索到與委托單位生產(chǎn)的那種垃圾壓實機(jī)相關(guān)的產(chǎn)品進(jìn)入國的專利。6.5.7競爭對手研究中的專利信息檢索在市場競爭中，企業(yè)會有很多自己的競爭對手，通過專利信息檢索和分析，研究競爭對手的專利技術(shù)擁有量、所涉及的技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)展趨勢等，對找到合作伙伴、確定競爭對手、使自己在市場競爭中占據(jù)有利位置具有極大的幫助。6.5.7.1競爭對手研究中的專利信息檢索概述競爭對手研究中的專利信息檢索應(yīng)包括：(I)申請人檢索。檢索出競爭對手申請的所有專利及其收購的所有專利。(2)同族專利檢索。了解其申請的所有專利及其收購的所有專利的地域性信息。(3)專利有效性檢索。了解其申請的所

13、有專利及其收購的所有專利的有效性信息。6.5.7.2競爭對手研究中的專利信息檢索案例2003年某單位在尋找合作伙伴時，選擇了美國LEAPFRO公司的學(xué)習(xí)機(jī)專利為合作目標(biāo)。為此進(jìn)行了針對美國LEAPFRO公司的專利信息檢索。通過美國專利商標(biāo)局政府網(wǎng)站上的專利檢索系統(tǒng)，檢索到LEAPFRO公司的授權(quán)專利4件(其中2件設(shè)計專利)，公布的專利申請8件，合計為12件。又通過專利權(quán)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)庫檢 索到專利說明書上的原受讓人為其他人但最終受讓人為LEAPFRO公司的授權(quán)專利16件(其中3件設(shè)計專利)；此外還有專利申請說明書的原受讓人為其他人但以其作為優(yōu)先權(quán)在其他 國家或組織提出專利申請的公開文件上的申請人為L

14、EAPFRO公司的2件和專利申請說明書的原受讓人為其他人但專利授權(quán)后的文獻(xiàn)上的最終受讓人為LEAPFRO公司的專利申請1件。頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容合計19件。再通過同族專利檢索，檢索到LEAPFRO公司美國專利的同族專利58件，分屬于15個專利族。在15組同族專利中，看似同族專利數(shù)量最多的一個專利族只有18件。但如果把國際專利申請指定國這個潛在的同族專利因素考慮進(jìn)去，則所有含有國際專利申請的每個專利族中的同族專利數(shù)量都會大大增加，同族專利數(shù)量最多的一個專利族可達(dá)89件。在所有同族專利中，有2件中國同族專利。此外還有9件國際專利申請指定了中國。針對LEAPFRO公司美國專利的法律狀態(tài)進(jìn)行檢索，確定20

15、件授權(quán)美國專利均為有效專利，其余10件專利申請還在審查之中。再針對LEAP FROG公司中國專利的法律狀態(tài)進(jìn)行檢索，確定1件中國專利申請已視為撤回；1件指定中國的國際專利申請已進(jìn)入中國國家階段， 但尚未授權(quán)；其余9件國際專利申請還尚未進(jìn)入中國國家階段。6.5.8專利戰(zhàn)略研究中的專利信息檢索6.5. & 1專利戰(zhàn)略研究中的專利信息檢索概述所請專利戰(zhàn)略，是指企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)條件下，自覺地利用專利保護(hù)的武器，有效地提高企業(yè)競爭能力的總的謀劃和策略。企業(yè)要發(fā)展，就一定要進(jìn)行針對企業(yè)未來發(fā)展的專利戰(zhàn)略研究，就應(yīng)在專利戰(zhàn)略研究中利用專利信息檢索，為研究提供可靠的分析依據(jù)。前述專利信息的各種應(yīng)用都可以

16、作為專利戰(zhàn)略研究中的專利信息檢索所使用的方法，但它們各有側(cè)重。作為專利戰(zhàn)略研究中的專利信息檢索至少應(yīng)包括：(1)專利技術(shù)信息檢索一一追溯檢索。檢索出技術(shù)主題所屬領(lǐng)域的所有相關(guān)專利。(2)同族專利檢索。排除檢索結(jié)果中的同族專利，保留基本專利，避免分析中的重復(fù)計算。(3)檢索結(jié)果統(tǒng)計分析(二次檢索)。申請年代分析，授權(quán)年代分析，申請人分析，發(fā)明人分析，IPC分析，國家分布分析，同族專利分析。6.5 . & 2專利戰(zhàn)略研究中的專利信息檢索案例例如：在中國專利檢索系統(tǒng)(CPRS)中，檢索北京各年度在“化學(xué)藥、獸藥及其它們的制造”領(lǐng)域的發(fā)明專利申請量。1.用與“藥”相關(guān)的分類號限定檢索領(lǐng)域，但是

17、要去除“中藥和生物藥”(001)F IC C07B+C07C+C07D+C07F+C07G+C07H+C07J+C12Q(002)F KW藥(003)F IC A61 K頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容(004)F KW中藥+草藥+中草藥(005)F IC A61K009(006)F IC A61K038+A61K039+A61K048+A61K006+A61K035(007)J 1木2+34木562用北京的國省代碼進(jìn)行限定(008)F CO 113.檢索各年度的申請量(009)F AD 1999(010)F AD 2000(011)F AD 2001(012)F AD 2002369(013)F AD 20

18、03(014)F AD 2004(015)F AD 20054邏輯運(yùn)算得到“化學(xué)藥、獸藥及其它們的制造”領(lǐng)域的各年度專利申請量(016)J 7術(shù)8術(shù)9(017)J 7木8:=10(018)J 7:l:8術(shù)1 1(019)J 7:l:8:l=12(020)J 7術(shù)8木13(021)J 7術(shù)8木14(022)J 7木8木155二次檢索，得到發(fā)明的申請量(023)R 016發(fā)明(024)R 017發(fā)明頁眉內(nèi)容(025)R 018發(fā)明(026)R 019發(fā)明(027)R 020發(fā)明(028)R 021發(fā)明(029)R 022發(fā)明將以上檢索得到的數(shù)據(jù)制成分析表或分析圖，用于評價北京市該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢

19、。具體專利信息分析方法見第七章。經(jīng)濟(jì)學(xué)角度第7章專利信息分析本章主要介紹專利信息分析的本質(zhì)、專利信息分析的價值、專利信息分析的各種方法特別是定量專利信息分析和專利定性分析方法、專利信息分析流程以及分析報告等內(nèi) 容，旨在幫助專利信息使用者能夠挖掘出深藏在大量專利信息中的客觀事實真相，從而獲得指導(dǎo)國家、行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營決策的重要專利情報。7.1專利信息分析概述隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，人類社會的變革遠(yuǎn)比以往任何時期要更加深刻，意義更加深遠(yuǎn)。全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程不斷加強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模和進(jìn)程以前所未有的速度發(fā)展。與此同時，科技產(chǎn)業(yè)化不斷加快，技術(shù)及產(chǎn)品的生命周期大大縮短，市場競爭愈演愈烈。在競爭

20、如此激烈的市場環(huán)境中， 企業(yè)要在競爭中得以生存， 并在競爭中求得不斷的發(fā)展，就必須不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。為了應(yīng)對各種變化和不確定因素所帶來的風(fēng)險，人們需要對經(jīng)濟(jì)活動、科技活動及其影響作出分析評估，制定相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略和政策，確定面向未來的發(fā)展方向。專利技術(shù)是生產(chǎn)力當(dāng)中最活躍、最先進(jìn)、最實用的部分，專利制度的核心是保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造、鼓 勵技術(shù)創(chuàng)新，其重要作用之一是在法律保護(hù)下，加快專利技術(shù)的推廣應(yīng)用，促進(jìn)社會進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從世界范圍看，運(yùn)用專利戰(zhàn)略保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)、增強(qiáng)競爭優(yōu)勢已經(jīng)成為市場競爭中最為有效的手段。 而作為制定、運(yùn)用專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和前提，專利信息分析無疑是十分重要的，而且是不可缺少的。7.

21、1.1專利信息分析簡介7.1.1.1分析的定義專利文獻(xiàn)作為科學(xué)知識的一種記錄， 它展示了許多真實、準(zhǔn)確而詳盡的信息，例如關(guān)于 發(fā)明的年代（優(yōu)先權(quán)時間）、技術(shù)的分類、受讓人（申請公司）以及發(fā)明人等諸多不同類型的信息。從專利文獻(xiàn)中采集專利信息，經(jīng)過加工、整理、分析，形成專利競爭情報，為企業(yè)乃至 國家的科技發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)，這就是所謂的專利信息分析。頁腳內(nèi)容頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容7.1.1.2分析的本質(zhì)專利信息分析的本質(zhì)是通過對專利信息的內(nèi)容、專利數(shù)量以及數(shù)量的變化或不同范圍內(nèi)各種量的比值（如百分比、增長率等）的研究，對專利文獻(xiàn)中包含的各種信息進(jìn)行定向選擇和科 學(xué)抽象的研究活動，是情報信息工作和科技工作結(jié)合的

22、產(chǎn)物，是一種科學(xué)勞動的集合。從專利信息的內(nèi)在特征上看，專利信息分析的核心是對專利技術(shù)的現(xiàn)狀、發(fā)展等問題的研究；從其外部特征上看，專利信息分析在不斷向經(jīng)濟(jì)、社會各方面延伸和擴(kuò)展，因此它的應(yīng)用領(lǐng)域 非常廣泛。專利信息分析過程，是具有增值價值的專利信息再生產(chǎn)過程，它是通過使用各種定最或定性的分析方法，對大量雜亂的、孤立的專利信息進(jìn)行分析，研究專利信息之問的相互關(guān)聯(lián)性，挖掘深藏在大量信息中的客觀事實真相，從而對特定技術(shù)或技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)作出趨勢預(yù)測、對競爭對手作跟蹤研究等，從而產(chǎn)生指導(dǎo)國家、行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營決策的重要情報。7.1.1.3分析的目的在專利信息分析過程中， 無論采用什么分析方法和技術(shù)手段

23、，其目的總是在于希望對特定的問題作出合乎邏輯的解答，通過分析，將孤立的信息按照不同的聚集度，使它們由普通的信息轉(zhuǎn)化為有價值的專利競爭情報，根據(jù)這些情報可以從專利這一特殊的視角研判企業(yè)或國家在相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的重點技術(shù)及技術(shù)發(fā)展方向、主要競爭對手的技術(shù)組合和技術(shù)投資動向，為企業(yè)乃至國家制定與總體發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的專利戰(zhàn)略。7.1.2專利信息分析研究歷史7.1.2.1國際情況在國際上，對于專利信息分析這一領(lǐng)域的理論研究和實踐已有多年的歷史。一些發(fā)達(dá)國家將專利信息分析用于比較、評估不同國家或企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新情況、技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀以及跟蹤和預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢，并以此為科技發(fā)展政策，尤其是專利戰(zhàn)略的制定提供

24、決策依據(jù)。早在20世紀(jì)60年代，國際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織OECDQrganizationfor EconomicCo operation and Developme nt）就開始探究生產(chǎn)率要素與專利質(zhì)量的內(nèi)在聯(lián)系。在美國，美國專利商標(biāo)局技術(shù)評估及預(yù)測處（OTAF）從1971年建立開始，就一直不惜工本地對專利信息加以統(tǒng)計研究，他們定期出版的Tech no logy Assessme nt and Forecast，深得各個專業(yè)部門和企業(yè)技術(shù)評估和預(yù)測部門的器重，并把它作為企業(yè)專利戰(zhàn)略的重要參考信息。美國摩根研究與分析協(xié)會（Mogee Research&Analysis Associatio

25、n），自1985年以來，一直在為美 國財富雜志中所列的五百強(qiáng)企業(yè)提供專利信息定量研究和分析，其分析報告對企業(yè)技術(shù)許可、市場競爭、研究與開發(fā)管理、專利投資及經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了很好的幫助。聯(lián)合國教科文組織發(fā)表的1998年世界科學(xué)報告中指出“技術(shù)活動可以通過專利局公布的專利數(shù)描述，這里不把專利看做一種工業(yè)手段，而是看做處于知識前沿的技術(shù)能力的標(biāo)志”，同時，該報告還闡述了專利與研究開發(fā)成果、國內(nèi)生產(chǎn)總值的關(guān)系。頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容與此同時，國外學(xué)術(shù)界對于專利信息與科技活動、經(jīng)濟(jì)活動的關(guān)系進(jìn)行了大量的有益探索。例如，1983年，美國加州大學(xué)伯克利分校教授保羅羅默提出的生產(chǎn)四要素的理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的長期增長取決于資

26、本、非技術(shù)勞力、人力資本（按接受教育時問的長短衡量）和創(chuàng) 新思想（可按專利數(shù)量衡量），而專利數(shù)量是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的衡量指標(biāo)之一；1990年，哈佛大學(xué)教授、當(dāng)代權(quán)威的專利數(shù)據(jù)研究專家之一Griliches在其論文Pate nt Sta-tistics AsEconomic Indicators:A Survey”中探討了專利數(shù)據(jù)的重要價值和意義，對專利總量的波動與投資增長的關(guān)系進(jìn)行了精辟的分析。7.1.2.2國內(nèi)情況我國自1985年起才開始正式實施專利制度，人們對專利制度以及專利信息的作用從認(rèn) 識到認(rèn)知需要一個長期的過程，對專利信息的分析以及專利戰(zhàn)略的運(yùn)用還處于初期階段，所以應(yīng)加強(qiáng)對專利信息分析的研究

27、。7.1.3專利信息分析的價值7.1.3.1專利與創(chuàng)新的聯(lián)系人們常常利用專利數(shù)量來分析比較不同國家之間的技術(shù)創(chuàng)新情況，評估技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀， 跟蹤和預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢，那么，為什么專利指標(biāo)可以作為一種“尺度”來對這些問題進(jìn)行“描述”呢？通過對專利與創(chuàng)新以及研發(fā)之問關(guān)系的研究所得到的結(jié)論或許可以對這些問題作出較為理想的解答。眾所周知，科技創(chuàng)新是生產(chǎn)力和競爭力的重要因素。但是，一個重要問題在于：如何以定量的方法和定性方法來描述科技活動。通常，科技活動只能間接地使用“投入”、“產(chǎn)出”或“影響因素”指標(biāo)進(jìn)行測度。OECD曾經(jīng)建議，投入、產(chǎn)出或影響因素指標(biāo)應(yīng)當(dāng)被定義為科技資源、科技結(jié)果和影響因素指標(biāo)。 此外，

28、在理論和實踐中，確定科技活動的結(jié)果遠(yuǎn)比記錄其資源更困難?？萍蓟顒拥慕Y(jié)果和新產(chǎn)品、新工藝在市場上取得成功的可能性，都不能用通?？茖W(xué)概念上的“測量”變量來測度。解決的辦法是采用一種替代的指標(biāo)而不是直接測度，在這種背景下專利數(shù)量通常被用來測度科技活動的產(chǎn)出。創(chuàng)新的線性模式顯示這樣的規(guī)律，即新技術(shù)的發(fā)展將遵循一個清晰的時間次序，起源于研究，包括新產(chǎn)品發(fā)展階段，直至到達(dá)產(chǎn)業(yè)化和商品化（參見圖71）。在整個創(chuàng)新過程中，每個階段都活躍著專利的身影。專利并不僅僅與某個單獨的創(chuàng)新階段有聯(lián)系，它幾乎貫穿于整個創(chuàng)新的過程。許多調(diào)查顯示：大部分發(fā)明被申請專利，并且大部分專利是伴隨著經(jīng)濟(jì)用途而產(chǎn)生的；無論是小企業(yè)或大公

29、司， 專利都能較好地反映它們的生產(chǎn)部門或技術(shù)開發(fā)部門的發(fā)明和創(chuàng)新活動。此外，研發(fā)活動與專利活動的緊密聯(lián)系還在于兩者均描繪了發(fā)明創(chuàng)新過程的重要方面， 不同國家、地區(qū)和企業(yè)的研發(fā)分布狀態(tài)與專利申請的狀況在很大程度上趨于一致；專利是應(yīng)頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容用導(dǎo)向型研發(fā)（應(yīng)用研究和實驗過程，有時也包括導(dǎo)向型的基礎(chǔ)研究）的典型結(jié)果（或稱為產(chǎn)出），各國專利法要求專利申請必須顯示其潛在的工業(yè)應(yīng)用，而且取得專利權(quán)的過程中申請 人需要付出高額的成本，因此開發(fā)申請專利的企業(yè)或個人都期望其工業(yè)創(chuàng)新活動有較高的投 資回報。然而，關(guān)于研發(fā)的數(shù)據(jù)常常不易獲得，而專利作為公開的信息源可以提供有關(guān)企業(yè)或個人創(chuàng)新活動的詳細(xì)信息。專利

30、數(shù)據(jù)統(tǒng)一規(guī)范的特征使得專利數(shù)據(jù)具有離散度小的特點，也使得專利數(shù)據(jù)比研發(fā)支出或貿(mào)易和產(chǎn)品統(tǒng)計數(shù)據(jù)有更好的作用。7.1.3.2專利信息分析的作用雖然專利與創(chuàng)新以及研發(fā)之問具有密切的關(guān)聯(lián)，然而這種關(guān)聯(lián)卻深深地隱藏在專利信息的寶庫中。而專利信息分析則是面對大量雜亂的專利信息，使用各種分析方法，探尋、研究專利信息之間的相互關(guān)聯(lián)性，將已經(jīng)或?qū)⒁l(fā)生的客觀事實以科學(xué)的手段展現(xiàn)在我們的面刖。1提供發(fā)明創(chuàng)造的軌跡專利信息分析的作用在于提供發(fā)明創(chuàng)造過程的清晰線路，它可以在宏觀或微觀的不同層面反映國家或企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)新活動以及研發(fā)產(chǎn)出、知識產(chǎn)權(quán)的擁有量、 技術(shù)發(fā)展水平及其在國際技術(shù)與經(jīng)濟(jì)競爭中的地位。2.揭示技術(shù)發(fā)展

31、趨勢專利信息分析，可以揭示相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的整體狀況及其發(fā)展趨勢、行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新熱點及專利保護(hù)特征，它可以幫助人們了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域中企業(yè)或國家的技術(shù)活動及戰(zhàn) 略布局，也可以為國家制定產(chǎn)業(yè)政策提供參考，還可以為企業(yè)的決策者把握特定技術(shù)的開發(fā)、投資方向以及制定企業(yè)專利戰(zhàn)略等方面提供依據(jù)。3.展現(xiàn)競爭態(tài)勢腐借助于專利信息分析，可以了解競爭對手在不同地域或國家的市場經(jīng)營活動以及競爭企業(yè) 間的技術(shù)合作、技術(shù)許可動向，預(yù)測新產(chǎn)品、新技術(shù)的推出，市場普及情況以及相關(guān)國家的 市場規(guī)模等。7.1.3.3注意的幾點問題有以下幾點值得注意。（1）專利反映了整個創(chuàng)新過程的重要的部分，但是它們不應(yīng)該被孤立地使用。

32、科技，甚至研發(fā)，僅僅是創(chuàng)新中的一個因素，專利僅反映了創(chuàng)新活動的一個重要方面，一件專利不可能描述發(fā)明的所有細(xì)節(jié)，也不能完全衡量發(fā)明人的財力投入以及專利權(quán)人的組織機(jī)構(gòu)的情況，而這些信息與它的根本效用和市場一樣，是不可或缺的。（2）不是所有發(fā)明創(chuàng)造都能申請專利，例如我國專利法第25條明確規(guī)定：“對下列各項，不授予專利權(quán)：（一）科學(xué)發(fā)現(xiàn)；（二）智力活動的規(guī)則和方法；（三）疾病的診斷和治療頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容方法；（四）動物和植物品種；（五）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)”（3）并非所有的發(fā)明創(chuàng)造都申請專利（如可口可樂的配方）；在技術(shù)發(fā)展快速的領(lǐng)域，專 利保護(hù)或許價值不大，因為創(chuàng)新技術(shù)很可能很快變得陳舊， 而且

33、企業(yè)申請專利必須付出高昂 的專利費(fèi)用。因此，專利保護(hù)不是創(chuàng)新技術(shù)在市場上取得成功的唯一途徑，諸如技術(shù)秘密、迅速推出新產(chǎn)品以及低價格策略等都可以作為一種技術(shù)保護(hù)手段替代專利保護(hù)。這就是說： 雖然涉及專利申請的技術(shù)創(chuàng)新范圍是相當(dāng)廣泛的，但專利沒有覆蓋發(fā)明創(chuàng)新活動的所有領(lǐng)域。7.1.4專利技術(shù)的層次分類在研究專利信息分析之前，有必要對專利保護(hù)的種類即專利技術(shù)的層次加以分析。各種不同的專利，其技術(shù)含量不同。根據(jù)專利技術(shù)在發(fā)明創(chuàng)造活動中的不同地位，人們常常將專利技術(shù)劃分為核心專利技術(shù)、輔助專利技術(shù)、相關(guān)專利技術(shù)等。在發(fā)明創(chuàng)造活動的不同階段 產(chǎn)生的專利（無論是發(fā)明專利還是實用新型專利），其技術(shù)層次有所不同

34、， 通常被分為基本技術(shù)、改進(jìn)技術(shù)和組合技術(shù)。 基本技術(shù)構(gòu)成了創(chuàng)新的基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)之上的改進(jìn)技術(shù)構(gòu)成了技術(shù)簇，對已有創(chuàng)新技術(shù)的組合，最大限度地發(fā)揮了基本技術(shù)與改進(jìn)技術(shù)的潛力。0人們普遍認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步所產(chǎn)生的需求是不斷擴(kuò)張的，知識和技術(shù)的存量會制約人們的創(chuàng)新活動，因為創(chuàng)新是建立在人們原有的現(xiàn)存基礎(chǔ)知識存量之上的。創(chuàng)新理論的先驅(qū)熊彼特認(rèn)為：“創(chuàng)新一般不是孤立事件，創(chuàng)新總是蜂擁而至的。這是由于某項創(chuàng)新內(nèi)含的技術(shù)引發(fā)或 促成的一系列相關(guān)創(chuàng)新的集合構(gòu)成的。”9但是從專利的現(xiàn)象看，集群現(xiàn)象常常表現(xiàn)為圍繞某項基本發(fā)明而進(jìn)行的多次改進(jìn)及組合的發(fā)明。從技術(shù)發(fā)展的過程看， 作為一個規(guī)律，基于自然科學(xué)領(lǐng)域的重大技術(shù)突破

35、的基本發(fā)明，其早期專利中要求保護(hù)的范圍總是較窄的。但是隨著這一新技術(shù)的不斷深入并被越來越多的人所掌握，建立在這一技術(shù)基礎(chǔ)上的創(chuàng)造性工作的難度越來越大，除非在基本手段和方法上有重大突破和創(chuàng)新，否則未來這個領(lǐng)域的許多發(fā)明都將采用改進(jìn)的發(fā)明和組合的發(fā)明。o1.專利技術(shù)的三個層次（1）基本技術(shù)。是指技術(shù)上主要是對新的科學(xué)原理的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)。從技術(shù)創(chuàng)新角度來說，它是基礎(chǔ)性的，是一種全新的技術(shù)思想，開辟了一個全新的技術(shù)領(lǐng)域?；炯夹g(shù)在其特性、 屬性以及用途等方面與現(xiàn)有技術(shù)相比完全不同。處于基本技術(shù)階段的發(fā)明，一般來說都會帶來一個全新的技術(shù)思想，產(chǎn)生一個全新的應(yīng)用領(lǐng)域，常常具有廣闊的、全新的應(yīng)用前景。從引文理

36、論角度看，處于這一階段的專利文獻(xiàn)， 具有較高的被引用率， 其后圍繞著該專利技術(shù) 的專利數(shù)量和專利申請人數(shù)量都會逐步增加，對基本技術(shù)持有者來說， 應(yīng)通過法律程序規(guī)定的手續(xù)申請專利，獲得專利權(quán)，從而達(dá)到保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)和制約競爭對手發(fā)展的目的。（2）改進(jìn)技術(shù)。是指在對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行分析研究的基礎(chǔ)上，找出現(xiàn)有技術(shù)的不足與缺陷,并對其進(jìn)行實質(zhì)性改進(jìn)，使改進(jìn)后的新技術(shù)比現(xiàn)有技術(shù)具有顯著的新穎性、創(chuàng)造性和實用性。從技術(shù)創(chuàng)新角度來說，改進(jìn)技術(shù)并不是全新的方法或產(chǎn)品的創(chuàng)造，而是對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改造，頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容使其產(chǎn)生新的特性或新的局部質(zhì)變。在基本技術(shù)產(chǎn)生后，圍繞著基本技術(shù)將產(chǎn)生無數(shù)的產(chǎn)品和系統(tǒng)的改進(jìn)，它們數(shù)

37、量巨大，具有更大的經(jīng)濟(jì)價值和技術(shù)進(jìn)步作用?？梢哉f改進(jìn)技術(shù)是技術(shù)創(chuàng)新的重要特征。 從引文角度來說，處于改進(jìn)階段的技術(shù)往往會引用某一基礎(chǔ)技術(shù)，同時改進(jìn)技術(shù)圍繞基礎(chǔ)技術(shù)形成了強(qiáng)大的網(wǎng)狀技術(shù)，如果改進(jìn)技術(shù)及時申請專利， 則有利于形成網(wǎng)狀保護(hù)，擴(kuò)大市場占有率。同時， 如果改進(jìn)技術(shù)大量被競爭對手所掌握，則會制約基礎(chǔ)技術(shù)的應(yīng)用。(3)組合技術(shù)。是指在對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行分析研究的基礎(chǔ)上，選擇現(xiàn)有技術(shù)的不同特征進(jìn) 行組合，形成的新技術(shù)具有新的性能，并具有顯著的技術(shù)優(yōu)點。組合技術(shù)表現(xiàn)形式眾多：既 可以開辟一個全新的技術(shù)領(lǐng)域，即提出一個全新的技術(shù)方案，如激光的發(fā)明對醫(yī)學(xué)航天等方面的應(yīng)用產(chǎn)生的新領(lǐng)域； 也可以是技術(shù)要素的

38、組合產(chǎn)生新的性能和技術(shù)優(yōu)點；還可以是同現(xiàn)有技術(shù)相比，僅僅是技術(shù)要素關(guān)系的改進(jìn)與變更，如大小、形狀、比例或物質(zhì)分子的改變， 但產(chǎn)生了突出的技術(shù)效果； 還可以是組合技術(shù)產(chǎn)生新的用途，將已知的產(chǎn)品或方法用到新的技術(shù)領(lǐng)域能完成非同尋常的功能。從引文角度來看，隨著技術(shù)的改進(jìn)和不斷完善，組合技術(shù)問的聯(lián)系更加緊密，引用更加頻繁。2確定層次的目的專利技術(shù)的三個層次是隨著發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)展而產(chǎn)生的。一項基礎(chǔ)性專利的價值雖然是很高的，但是基礎(chǔ)性專利的內(nèi)容必須不斷發(fā)展，并能圍繞著基礎(chǔ)性專利派生出一系列的新技術(shù)，才能使該技術(shù)的質(zhì)量、 性能等不斷改進(jìn)，并在基本技術(shù)周圍構(gòu)成網(wǎng)狀的小的改進(jìn)專利，保護(hù)自主基本技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)或削弱

39、競爭對手基本技術(shù)的權(quán)利。確定技術(shù)的層次有利于企業(yè)正確定位自主創(chuàng)新技術(shù)和正確判斷競爭對手的技術(shù)定位。目前確定技術(shù)層次的方法主要有引文分析、專利申請量及專利申請人范圍分析等方法。國內(nèi)外專利信息檢索與利用朱江嶺著第一節(jié)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與專利信息的關(guān)系一我國實施的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的意義黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置?！睆?qiáng)調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動的本質(zhì)是指依靠自主創(chuàng)新，充分發(fā)揮科技對經(jīng)濟(jì)社會的支撐和引領(lǐng)作用，大幅提高科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展和綜合國力不斷提升，從國家層面來講，實施

40、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略意義深遠(yuǎn)。首先，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是提升國際競爭力的有效路徑現(xiàn)今國際競爭呈現(xiàn)出越來越激烈的態(tài)勢，中國必須建設(shè)成為創(chuàng)新型國家，才能從容應(yīng)對國際社會的變化和挑戰(zhàn)。這也是黨中央、國務(wù)院作出的事關(guān)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的重大戰(zhàn)略決策。而實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是建設(shè)創(chuàng)新型國家的必然要求。頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容目前世界上公認(rèn)的創(chuàng)新型國家有20個左右，它們有如下共同特征：研發(fā)投入占GDP的比例一般在2河上：科技對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率在70%上：對外技術(shù)依存度指標(biāo)一般在30鳩下。而我國科技對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率為39%,對外技術(shù)依存度40%,與創(chuàng)新型國家存在明顯差距。雖然今年來我國科技工作取得了長足進(jìn)步，但據(jù)世

41、界最主要創(chuàng)新型國家還有很大的差距。除此之外，世界各國紛紛強(qiáng)化創(chuàng)新戰(zhàn)略部署一一美國出臺創(chuàng)新戰(zhàn)略，從國家發(fā)展戰(zhàn)略上重視創(chuàng)新，從國家發(fā)展路徑上強(qiáng)化創(chuàng)新；歐盟通過歐洲2020戰(zhàn)略，致力于成為最具國際競爭力的國家聯(lián)合體；日本2009年就出臺數(shù)字日本創(chuàng)新計劃，逐步進(jìn)入科學(xué)技術(shù)立國與戰(zhàn)略調(diào)整階段；韓國在2000年制定科技發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃2025年構(gòu)想，提出2015年成為亞太地區(qū)主要研究中心的目標(biāo)。面對世界發(fā)達(dá)國家的超前部署，中國只有進(jìn)一步增強(qiáng)危機(jī)意識，堅定不移地實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，才能在綜合國力的競爭中搶占先機(jī)第二，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本途徑中國長期依靠物質(zhì)要素投入推動經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)發(fā)展

42、方式以粗放型為主，屬于由投資帶動的要素驅(qū)動階段，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)率偏低，生態(tài)環(huán)境的瓶頸制約非常嚴(yán)重，這種投資發(fā)展方式不可避免而且正在遇到資源和環(huán)境不可供給的極限，造成產(chǎn)業(yè)大多仍然處于全球價值鏈低端你，經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏可持續(xù)性。從數(shù)據(jù)看足以說明問題：我國天然氣、石油人均占有量為世界平均水平的25% 33%40% 2009年我國GDP總量約占世界的8.6%，能源消耗量約占20.3%，人均能耗達(dá)世界平均 水平，但人均GDP僅為世界平均水平的一半。單位GDP能耗是世界平均水平的2.0倍，是美、德、英的2.4倍、4.2倍、4.4倍。高投入、高能耗帶來了嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問題。我國7大水系1/5水質(zhì)為

43、劣V類，每年因經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的環(huán)境污染代價已接近1萬億元。長時間大范圍霧霾天氣影響了國土面積的1/4，受影響人口達(dá)6億。2007年至2011年全國污染物排放量呈逐年上升趨勢，2011年度水排放量達(dá)659.2億噸，城鎮(zhèn)生活污水排放量達(dá)427.9億噸，工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量32.2億噸。2011年全國環(huán)境污染治理投資總額為6026.2億元，占當(dāng)年GDP勺1.27%。總體看來，應(yīng)對氣候變化、糧食安全、能源安全等全球重大挑戰(zhàn)，高投入、高消耗、高排放、低效率的發(fā)展模式難以為繼，我國必須增強(qiáng)創(chuàng)新能力，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，積極參與國際經(jīng)濟(jì)新秩序的重構(gòu)。第三，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是提升科技實力的戰(zhàn)略選擇。縱觀世

44、界各國創(chuàng)新發(fā)展趨勢，科技是推動創(chuàng)新事務(wù)的引擎，然而我國各項科技經(jīng)濟(jì)實力指標(biāo)明顯落后于其他發(fā)達(dá)國家。我國技術(shù)基礎(chǔ)研究投入占R&D經(jīng)費(fèi)的4.8%，為瑞士的17%美國的25%日本的37%各國三方專利（美日歐授權(quán)專利）占世界比例中，中國的三方專 利僅為2.4%，為美國的7.84%,日本的7.58%,2005至2009年有效PCT專利（多方專利）中，美國、日本、德國分別占32.2%、20.4%和11.3%,我國僅占2.5%.我國2008-2012年專利實施許可合同數(shù)約占專利申請受理數(shù)的1.48%, “垃圾專利”居多。我國高技術(shù)產(chǎn)品出口頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容總量世界第一，但自主品牌出口不足10% 80%

45、以上是外資企業(yè)的產(chǎn)品， 其中72%是加工貿(mào)易 出品，自主創(chuàng)新能力難以支撐經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展。中共中央國務(wù)院日前出臺文件，指導(dǎo)深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。這份中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見，共分9個部分30條，包括總體思路和主要目標(biāo)，營造激勵創(chuàng)新的公平競爭環(huán)境，建立技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制，強(qiáng)化金融創(chuàng)新的功能，完善成果轉(zhuǎn)化激勵政策，構(gòu)建高效的科研體 系，創(chuàng)新培養(yǎng)、用好和吸引人才機(jī)制，推動形成深度融合的開放創(chuàng)新局面，加強(qiáng)創(chuàng)新政策統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。意見指出，到2020年，基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求的制度環(huán)境和政策法律體系，未進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列提供有力保障。意見要求

46、，營造激勵創(chuàng)新的公平競爭環(huán)境。發(fā)揮市場競爭激勵創(chuàng)新的根本性作用，營造公平、開放、透明的市場環(huán)境，強(qiáng)化競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策對創(chuàng)新的引導(dǎo)，促進(jìn)優(yōu)勝劣汰，增強(qiáng)市場主體創(chuàng)新動力。實行嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，打破制約創(chuàng)新的行業(yè)壟斷和市場分 割，改進(jìn)新技術(shù)新產(chǎn)品新商業(yè)模式的準(zhǔn)入管理，健全技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策和管理制度，形成要素價格倒逼創(chuàng)新機(jī)制。意見強(qiáng)調(diào)，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇和各類創(chuàng)新新資源配置的導(dǎo)向作用，調(diào)整創(chuàng)新決策和組織模式，強(qiáng)化普惠性政策支持， 促進(jìn)企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。二、專利信息對實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推動作用專利信息是專利制度的產(chǎn)物，它是指以公報等形式向

47、公眾通報的某項發(fā)明創(chuàng)造在獲取專利權(quán)過程中的各種信息。一般包括專利公報、專利申請文件、專利說明書、專利索引、專利分類表、專利文摘等。專利文獻(xiàn)具有數(shù)量大、 內(nèi)容廣、新穎、可靠、詳盡、規(guī)范等特點。WIPO研究資料表明：世界上90%! 95%勺發(fā)明成果在專利文獻(xiàn)中都有記載。目前，世界約有90個國家和地區(qū)每年用大約30種以上的語言文字出版社約100萬件專利文獻(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計，全世界70%!90%的發(fā)明成果只出現(xiàn)在專利文獻(xiàn)中，而不是期刊、論文、會議報告和其他文獻(xiàn)中。參考咨詢和信息咨詢是專利信息最重要的兩項功能，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的合理配置提供了基礎(chǔ)。它不僅可以滿足科研人員和企業(yè)技術(shù)人員對信息本身的參考需求，而且

48、還能夠通過對專利信息的集中、濃縮、重組、綜合等，將浩如煙海的各類專利信息加工整理成對用戶有用 的、完整的技術(shù)方案或信息產(chǎn)品。因此，充分發(fā)揮和利用專利信息的這些功能，不僅可以避免低水平重復(fù)研究，而且還可以縮短研發(fā)周期，節(jié)約大量的人力、財力和物力。專利信息對建設(shè)創(chuàng)新型國家的作用體現(xiàn)在以下幾個方面：1.專利信息是國家制定政策的重要依據(jù)最 新 的 專 利 信 息 體 現(xiàn) 出 新 興 技 術(shù) 引 領(lǐng) 者 技 術(shù) 創(chuàng) 新 的 動 向 。 對 國 內(nèi) 外 專 利 進(jìn) 行 統(tǒng) 計 分 析 ,頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容可以明確技術(shù)競爭態(tài)勢，為國家確定優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域、 科研資金投向、技術(shù)進(jìn)出口方針提供依 據(jù)。2.專利信息是科

49、技創(chuàng)新的重要源泉可以降低技術(shù)創(chuàng)新的成本， 加速技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程，提高研究的起點，確定正確的研究方向，對中國這樣一個科技資源緊缺事務(wù)發(fā)展中國家來說尤為重要。一般來說，自主創(chuàng)新包括3個方面：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上消化吸 收再創(chuàng)新。專利信息的有效利用在哪一種創(chuàng)新的過程中都是非常重要的。專利信息是發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容與其載體的統(tǒng)一體， 發(fā)明創(chuàng)造從內(nèi)容上涉及科學(xué)技術(shù)的各個領(lǐng)域。伴隨著現(xiàn)代信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)和大型數(shù)據(jù)庫，使得專利信息的獲取極其簡便?？蒲腥藛T可以先查閱專利信息，并以此為起點通過各種認(rèn)識工具認(rèn)識研究對象，從而研發(fā)出新的方法、新的技術(shù)特征，最終使發(fā)明創(chuàng)造的效率大幅度提高。企業(yè)要生存就

50、需要發(fā)展， 要發(fā)展就必須創(chuàng)新。 由于專利文獻(xiàn)信息具有廣泛性、專業(yè)性、及時性、公開性等特點，靈活運(yùn)用專利文獻(xiàn)信息對其進(jìn)行分析，可以迅速、及時、有效地了解現(xiàn)有技術(shù)的現(xiàn)狀和本領(lǐng)域的研發(fā)熱點，進(jìn)一步掌握競爭對手的意圖和策略，從而在激烈的市場競爭中獲得主動。此外，專利信息還可以在收購或兼并、調(diào)整市場和產(chǎn)品戰(zhàn)略、調(diào)整研發(fā)戰(zhàn)略、進(jìn)行鉆里貿(mào)易和投資等方面發(fā)揮較大的作用。女口，北京大學(xué)的王選教授發(fā)明的激光照排技術(shù)，就是通過走檢索國外專利信息這條“捷徑”高起點研究，并及時在國內(nèi)外申請專利，實現(xiàn)領(lǐng)先發(fā)展的。海爾集團(tuán)更是“利用不斷變化的專利文獻(xiàn)信息，創(chuàng)造出萬變的產(chǎn)品”，最終贏得了較快的發(fā)展。3.充分利用專利信息是創(chuàng)新

51、企業(yè)健康發(fā)展的重要保證市場競爭實際上是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。企業(yè)可以通過專利信息了解競爭對手專利布局，跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢， 確保弓I進(jìn)技術(shù)的質(zhì)量和己方的利益，在技術(shù)輸出到國際市場時避免專利糾紛。從而制定出企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，在擴(kuò)大市場份額的同時獲得良性發(fā)展。專利信息是一筆數(shù)量巨大、內(nèi)容廣播的信息財富。作為科技信息系統(tǒng)的重要組成部分， 專利信息在經(jīng)過一系列的傳遞、加工、存儲和轉(zhuǎn)換后，可以創(chuàng)造出更多的物質(zhì)財富。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，專利信息已成為企業(yè)生存發(fā)展的極其重要的資源。首先，專利信息滿足了企業(yè)對生產(chǎn)要素的各種需求，能夠使生產(chǎn)過程中的價值增值。企業(yè)生產(chǎn)是各要素合理有效配置與組合的過程。專利信息的利用使各要素

52、的運(yùn)用更趨科學(xué)化， 合理化，節(jié)約了成本，提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率和競爭力。其次，通過分析，可以實現(xiàn)原始專 利信息內(nèi)容的量變與質(zhì)變，由普通的信息上升為企業(yè)經(jīng)營活動中的有價值的情報，從而實現(xiàn)價值的增值。以電子表的發(fā)明為例。上世紀(jì)70年代，瑞士一位工程師發(fā)明了電子表技術(shù)，但并沒有意識到它會引起手表工業(yè)的革命。日本人卻看到了其潛在的巨大市場價值，買下該專利并投入巨資開發(fā)，從而一舉登上了電子表王國的寶座。前些年，我國部分手表廠商從瑞士引進(jìn)電子表技術(shù)大批量生產(chǎn)，卻不知還有很多核心技術(shù)術(shù)語日本。產(chǎn)品出口到香港后遭到了日本某公司的抗議。 經(jīng)有關(guān)部門檢索，發(fā)現(xiàn)引進(jìn)的技術(shù)中果然有日本專利，我國廠商不得充分利用專利信息

53、資源,頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容不向日本公司交付專利使用費(fèi)。據(jù)了解，20世紀(jì)末全球信息業(yè)總產(chǎn)值達(dá)700億元。在全球500強(qiáng)企業(yè)中，90%以上企業(yè) 都擁有十分完善和專利的情報系統(tǒng)，包括專利（專題）數(shù)據(jù)庫分析系統(tǒng)。據(jù)統(tǒng)計，2002年信息情報（包括專利信息）對部分跨國企業(yè)的貢獻(xiàn)率為：微軟19%摩托羅拉16% IBM14%P&G13%通用電氣12%惠普12%可口可樂12%英特爾10%越來越多的事實證明，充分 發(fā)揮和專利信息在激勵科技創(chuàng)新、優(yōu)化資源配置等方面的作用，已成為企業(yè)在國際市場上獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵所在。4.制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要依據(jù)20世紀(jì)80年代以后，美國、聯(lián)盟等國家和地區(qū)逐漸認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)

54、濟(jì)和社會發(fā)展 中的重要性，開始講知識產(chǎn)權(quán)工作提高到國家層面，制定了國家層面的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從而推動了本國科技技術(shù)的迅猛發(fā)展。日本也早在幾年前就提出了知識產(chǎn)權(quán)立國的戰(zhàn)略，并采取了相關(guān)舉措。有資料表明：目前全世界86%勺研發(fā)投入，90%以上的發(fā)明創(chuàng)造，都掌握在發(fā)達(dá)國家手中。正是基于國家長遠(yuǎn)發(fā)展的考慮，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人審時度勢，準(zhǔn)確把握世界發(fā)展趨勢，明確指出要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。今年，我國的國家知識戰(zhàn)略即將出臺。實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，力口強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，需要推進(jìn)一系列工作，而其中一個重要環(huán)節(jié)，就是要鼓勵企業(yè)在研發(fā)過程中學(xué)會利用以專利為主要內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)信息。頁眉內(nèi)容頁腳內(nèi)容頁腳內(nèi)容(2)專利情報檢索與分析在

55、政府決策中的意義專利情報檢索與分析第二節(jié)專利情報檢索與分析在政府決策中的意義近年來，在國家科技競爭力研究上，專利情報檢索與分析得到了越來越多權(quán)威機(jī)構(gòu)或組織的認(rèn)可。如世界經(jīng)濟(jì)論壇(World Economic Forum，WEF在其每兩年發(fā)布一次的全球競 爭力報告(Global Competitiveness Report)中，便選用專利獲準(zhǔn)數(shù)”，即平均每一百萬國民所獲得的專利數(shù)，作為衡量“國家創(chuàng)新能力”的重要指標(biāo)之一。0此外，瑞士的洛桑國際管理學(xué)院、經(jīng)濟(jì)合作組織等，也同WEF-樣，將專利作為確定國家競爭力指標(biāo)的重要考量因素。之所以如此，是因為，借由專利情報檢索與分析，可以在相當(dāng)程度上反映出一個

56、國家或地區(qū)的科技及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀，便于衡量一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)成長與科技實力，為政府作出相關(guān)決策提供客觀的參考依據(jù)。一、對政府制訂科技政策和產(chǎn)業(yè)政策的意義在知識經(jīng)濟(jì)時代，對一個國家而言，科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃和科技政策的制定日益重要，因為一方面實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的中心角色需要對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展進(jìn)行長期投資；另一方面，需要從長期發(fā)展的角度來管理稀缺的資源以實現(xiàn)最佳利用?？萍蓟顒踊旧鲜侵R創(chuàng)造活動，然而知識生產(chǎn)的成本，包括傳播和擴(kuò)散的成本都在上升，相應(yīng)地意味著科技活動的投資涉及更大的風(fēng)險和不確定性。為了最小化風(fēng)險和不確定性、最大化知識創(chuàng)造活動的收益，政策制定者和決策者必須用科學(xué)的方法去展望和預(yù)見科技發(fā)展的較長

57、期的未來。0而專利情報檢索與分析以其獨特的客觀性、全面性，以及與最先進(jìn)科技間的密切聯(lián)系性，成為國家政府部門制定適宜的科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃和科技政策的一個重要工具。并且，考慮到“科技是第一生產(chǎn)力”，技術(shù)上的任何創(chuàng)新最終要反映到產(chǎn)業(yè)實踐中去，因此，通過專利情報檢索與分析，還可以為國家政府部門制定產(chǎn)業(yè)政策提供依據(jù)。首先，在專利情報檢索與分析的過程中，我們能夠了解某一技術(shù)領(lǐng)域歷年專利申請及授權(quán)狀況，這可反映出在該技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)投入的活躍情況，從而評估出該技術(shù)處于技術(shù)生命周期的何種階段。技術(shù)生命周期包括萌芽期、成長期、成熟期和衰退期四個階段。而專利權(quán)作 為一種與技術(shù)有著密切聯(lián)系的私權(quán)，其歷年專利申請和授權(quán)的數(shù)

58、量增減，能反映出私人研發(fā)資金在不同時間段，投入某一技術(shù)領(lǐng)域的活躍程度，專利數(shù)量的多少與私人投資的積極性呈 正比關(guān)系。也就是說，在萌芽期，由于新技術(shù)是否能夠成功、應(yīng)用前景如何，尚處于未知狀 態(tài)，此時，私人研發(fā)資金進(jìn)入，風(fēng)險將會很大，因此，在這種前景難測的情形下，除極個別 有實力、有前瞻性的大公司會適度進(jìn)入該領(lǐng)域外，更多的要依靠公共研發(fā)資金的投入，以解決該技術(shù)在萌芽期所需克服的基礎(chǔ)研究難題。那么，我們也就不難理解，為何在萌芽期，專利申請、授權(quán)數(shù)量會很少了。隨著研發(fā)的深入，該新技術(shù)的發(fā)展前景日益明朗，其重要的應(yīng) 用價值也日益突顯，必然會吸引越來越多“識貨”的私人投資者進(jìn)入該領(lǐng)域，這一方面，可 以解決

59、有限的公共研發(fā)資金難以支撐起該新技術(shù)后續(xù)研發(fā)所需的龐大經(jīng)費(fèi)需求；另一方面，頁腳內(nèi)容也有利于促進(jìn)整個研發(fā)活動的活躍。這些私人投資者在進(jìn)入該新技術(shù)的研發(fā)領(lǐng)域后，往往通過將其研發(fā)結(jié)果申請并獲得專利權(quán)的方式，以期今后能在一定年限內(nèi)， 獨占由該技術(shù)所維系的市場。因此，當(dāng)專利申請、授權(quán)數(shù)量出現(xiàn)持續(xù)、大幅增長時，我們可以判斷，該技術(shù)進(jìn)入 成長期。此后，隨著該技術(shù)被廣泛應(yīng)用， 不斷有大量的新投資涌人，該技術(shù)所面臨的技術(shù)難 題被不斷地大量破解，后進(jìn)入者要想在技術(shù)創(chuàng)新上獲得大的突破開始變得困難，新的研發(fā)成果出現(xiàn)減少的趨勢， 與之相對，專利申請、授權(quán)數(shù)量也開始出現(xiàn)連續(xù)幾年小幅減少，并一直 未反彈的現(xiàn)象，意味著該技術(shù)

60、已經(jīng)進(jìn)入成熟期。從萌芽期到成熟期有一段不短的時間跨度， 不少早期的專利已經(jīng)過了保護(hù)期，而要想在成熟的基礎(chǔ)上，通過技術(shù)創(chuàng)新，獲得更多的專利也越來越困難，這必然導(dǎo)致“跟風(fēng)” 進(jìn)行仿制生產(chǎn)的難度逐漸降低；而越來越多的參與者進(jìn) 入這一領(lǐng)域，也加劇了技術(shù)上、市場營銷上的競爭。逐漸地，一些有遠(yuǎn)見的投資者，開始慢 慢地退出這一領(lǐng)域， 將資金轉(zhuǎn)移到新的、 成長性更好的技術(shù)領(lǐng)域，以獲取更豐厚的利潤。相應(yīng)的，伴隨著技術(shù)的日益老化、市場的逐漸飽和、大規(guī)模研發(fā)資金投入的減少，專利申請、 授權(quán)數(shù)量開始迅速下滑， 逐年萎縮，該技術(shù)進(jìn)入衰退期。 對于政府有關(guān)部門而言， 結(jié)合歷年 專利申請、授權(quán)量變化所反映的不同技術(shù)生命周期的特點，在制定相應(yīng)的科技政策和產(chǎn)業(yè)政