風險矩陣(采購活動)

1、地地點點：主主流流程程: :實實體體層層面面的的控控制制：采采購購活活動動主主流流程程負負責責人人: :部部門門: :物物資資供供應應部部版版本本編編號號: :V1V1最最后后更更新新: :風風險險控控制制矩矩陣陣（采采購購活活動動）子子流流程程控控制制目目標標編編號號子子流流程程風風險險描描述述影響內控目標控控制制目目標標和和控控制制活活動動控控制制目目標標編編號號及及簡簡稱稱控控制制目目標標具具體體描描述述控控制制活活動動編編號號控控制制活活動動( (標標準準）PP-A-1編制需求計劃和采購計劃需求或采購計劃不合理、不按實際需求安排采購或隨意超計劃采購，甚至與企業(yè)生產經營計劃不協(xié)調等。經營

2、效率和效果PP-A-1.1確保需求或采購計劃合理，并按實際需求安排采購，使采購計劃與企業(yè)生產經營計劃相協(xié)調。PP-A-1.1.1生產、經營、項目建設等部門，應當根據實際需求準確、及時編制需求計劃。需求部門提出需求計劃時，不能指定或變相指定供應商。對獨家代理、專有、專利等特殊產品應提供相應的獨家、專有資料，經專業(yè)技術部門研討后，經具備相應審批權限的部門或人員審批。PP-A-1.1.2采購計劃是企業(yè)年度生產經營計劃的一部分，在制定年度生產經營計劃過程中，企業(yè)應當根據發(fā)展目標實際需要，結合庫存和在途情況，科學安排采購計劃，防止采購過高或過低。PP-A-1.1.3采購計劃應納入采購預算管理，經相關負責

3、人審批后，作為企業(yè)剛性指令嚴格執(zhí)行。PP-A-2提交采購申請缺乏采購申請制度，請購未經適當審批或超越授權審批，可能導致采購物資過量或短缺，影響企業(yè)正常生產經營。經營管理合法合規(guī)PP-A-2.1確保請購行為按照采購申請制度經適當審批或授權審批執(zhí)行，使采購物資數(shù)量符合企業(yè)正常生產經營的需要。PP-A-2.1.1建立采購申請制度，依據購買物資或接受勞務的類型，確定歸口管理部門，授予相應的請購權，明確相關部門或人員的職責權限及相應的請購程序。企業(yè)可以根據實際需要設置專門的請購部門，對需求部門提出的采購需求進行審核，并進行歸類匯總，統(tǒng)籌安排企業(yè)的采購計劃。PP-A-1編制需求計劃和采購計劃需求或采購計劃

4、不合理、不按實際需求安排采購或隨意超計劃采購，甚至與企業(yè)生產經營計劃不協(xié)調等。經營效率和效果PP-A-1.1確保需求或采購計劃合理，并按實際需求安排采購，使采購計劃與企業(yè)生產經營計劃相協(xié)調。PP-A-2.1.2合理確定集中采購的材料或設備項目，合理進行集中采購供應商的選擇。PP-A-2.1.3具有請購權的部門對于預算內采購項目，應當嚴格按照預算執(zhí)行進度辦理請購手續(xù)，并根據市場變化提出合理采購申請。對于超預算和預算外采購項目，應先履行預算調整程序，由具備相應審批權限的部門或人員審批后，再行辦理請購手續(xù)。PP-A-2.1.4具備相應審批權限的部門或人員審批采購申請時，應重點關注采購申請內容是否準確

5、、完整，是否符合生產經營需要，是否符合采購計劃，是否在采購預算范圍內等。對不符合規(guī)定的采購申請，應要求請購部門調整請購內容或拒絕批準。PP-A-2提交采購申請缺乏采購申請制度，請購未經適當審批或超越授權審批，可能導致采購物資過量或短缺，影響企業(yè)正常生產經營。經營管理合法合規(guī)PP-A-2.1確保請購行為按照采購申請制度經適當審批或授權審批執(zhí)行，使采購物資數(shù)量符合企業(yè)正常生產經營的需要。PP-A-3供應商選擇及維護管理供應商選擇不當，可能導致采購物資質次價高，甚至出現(xiàn)舞弊行為。經營效率和效果PP-A-3.1恰當選擇供應商，確保采購物資質優(yōu)價廉，并避免出現(xiàn)舞弊行為。PP-A-3.1.1建立科學的供應

6、商評估和準入制度，對供應商資質信譽情況的真實性和合法性進行審查，確定合格的供應商清單，健全企業(yè)統(tǒng)一的供應商網絡。企業(yè)新增供應商的市場準入、供應商新增服務關系以及調整供應商物資目錄，都要由采購部門根據需要提出申請，并按規(guī)定的權限和程序審核批準后，納入供應商網絡。企業(yè)可委托具有相應資質的中介機構對供應商進行資信調查。PI-A-3.1.2采購部門應當按照公平、公正和競爭的原則，擇優(yōu)確定供應商，在切實防范舞弊風險的基礎上，與供應商簽訂質量保證協(xié)議。PP-A-3.1.3建立供應商管理信息系統(tǒng)和供應商淘汰制度，對供應商提供物資或勞務的質量、價格、交貨及時性、供貨條件及其資信、經營狀況等進行實時管理和考核評

7、價，根據考核評價結果，提出供應商淘汰和更換名單，經審批后對供應商進行合理選擇和調整，并在供應商管理系統(tǒng)中作出相應記錄。PP-A-3.1.4建立供應商信息系統(tǒng)的進入控制，確保系統(tǒng)不會被非法修改。PP-A-4采購價格的確定采購定價機制不科學，采購定價方式選擇不當，缺乏對重要物資品種價格的跟蹤監(jiān)控，引起采購價格不合理，可能造成企業(yè)資金損失。經營效率和效果PP-A-4.1建立科學的采購定價機制，對重要物資品種價格的跟蹤監(jiān)控，確保企業(yè)的采購價格合理，避免造成企業(yè)資金損失。PP-A-4.1.1健全采購定價機制，采取協(xié)議采購、招標采購、詢比價采購、動態(tài)競價采購等多種方式，科學合理地確定采購價格。對標準化程度

8、高、需求計劃性強、價格相對穩(wěn)定的物資，通過招標、聯(lián)合談判等公開、競爭方式簽訂框架協(xié)議。PP-A-4.1.2大宗采購應當采用招標方式，合理確定招投標的范圍、標準、實施程序和評標規(guī)則。PP-A-3供應商選擇及維護管理供應商選擇不當，可能導致采購物資質次價高，甚至出現(xiàn)舞弊行為。經營效率和效果PP-A-3.1恰當選擇供應商，確保采購物資質優(yōu)價廉，并避免出現(xiàn)舞弊行為。PP-A-4.1.3采購價格應經過適當?shù)膶徟?，并有機制確保審批后的價格不被篡改。PP-A-4.1.4采購部門應當定期研究大宗通用重要物資的成本構成與市場價格變動趨勢,確定重要物資品種的采購執(zhí)行價格或參考價格。建立采購價格數(shù)據庫，定期開展重要

9、物資的市場供求形勢及價格走勢商情分析并合理利用。PP-A-5訂立框架協(xié)議或采購合同框架協(xié)議簽訂不當，可能導致物資采購不順暢；未經授權對外訂立采購合同，合同對方主體資格、履約能力等未達要求、合同內容存在重大疏漏和欺詐，可能導致企業(yè)合法權益受到侵害。經營管理合法合規(guī)PP-A-5.1簽訂合理的框架協(xié)議不當，確保物資采購過程的順暢；對外訂立采購合同須經授權，合同對方主體資格、履約能力等達相關要求、合同內容不存在重大疏漏和欺詐，確保企業(yè)合法權益不受到侵害。PP-A-5.1.1對擬簽訂框架協(xié)議的供應商的主體資格、信用狀況等進行風險評估；框架協(xié)議的簽訂應引入競爭制度，確保供應商具備履約能力。PP-A-5.1

10、.2根據確定的供應商、采購方式、采購價格等情況，擬訂采購合同，準確描述合同條款，明確雙方權利、義務和違約責任，按照規(guī)定權限簽署采購合同。對于影響重大、涉及較高專業(yè)技術或法律關系復雜的合同，應當組織法律、技術、財會等專業(yè)人員參與談判，必要時可聘請外部專家參與相關工作。PP-A-5.1.3對重要物資驗收量與合同量之間允許的差異，應當作出統(tǒng)一規(guī)定。PP-A-6采購跟蹤管理缺乏對采購合同履行情況的有效跟蹤，運輸方式選擇不合理，忽視運輸過程保險風險，可能導致采購物資損失或無法保證供應。經營效率和效果PP-A-6.1確保對采購合同履行情況的有效跟蹤，選擇合理的運輸方式，以避免運輸過程的保險風險，避免采購物

11、資損失或無法保證供應的風險。PP-A-6.1.1依據采購合同中確定的主要條款跟蹤合同履行情況，對有可能影響生產或工程進度的異常情況，應出具書面報告并及時提出解決方案，采取必要措施，保證需求物資的及時供應。PP-A-6.1.2對重要物資建立并執(zhí)行合同履約過程中的巡視、點檢和監(jiān)造制度。對需要監(jiān)造的物資，擇優(yōu)確定監(jiān)造單位，簽訂監(jiān)造合同，落實監(jiān)造責任人，審核確認監(jiān)造大綱，審定監(jiān)造報告，并及時向技術等部門通報。PP-A-6.1.3根據生產建設進度和采購物資特性等因素，選擇合理的運輸工具和運輸方式，辦理運輸、投保等事宜。PP-A-4采購價格的確定采購定價機制不科學，采購定價方式選擇不當，缺乏對重要物資品種

12、價格的跟蹤監(jiān)控，引起采購價格不合理，可能造成企業(yè)資金損失。經營效率和效果PP-A-4.1建立科學的采購定價機制，對重要物資品種價格的跟蹤監(jiān)控，確保企業(yè)的采購價格合理，避免造成企業(yè)資金損失。PP-A-6.1.4實行全過程的采購登記制度或信息化管理，確保采購過程的可追溯性。PP-A-7采購驗收管理驗收標準不明確、驗收程序不規(guī)范、對驗收中存在的異常情況不作處理，可能造成賬實不符、采購物資損失。經營效率和效果PP-A-7.1明確驗收標準、規(guī)范驗收程序，對驗收中存在的異常情況進行合理處理，確保賬實不符以及到達物資符合采購條件。PP-A-7.1.1制定明確的采購驗收標準，結合物資特性確定必檢物資目錄，規(guī)定

13、此類物資出具質量檢驗報告后方可入庫。PP-A-7.1.2驗收機構或人員應當根據采購合同及質量檢驗部門出具的質量檢驗證明，重點關注采購合同、發(fā)票等原始單據與采購物資的數(shù)量、質量、規(guī)格型號等核對一致。對驗收合格的物資，填制入庫憑證，加蓋物資“收訖章”，登記實物賬，及時將入庫憑證傳遞給財會部門。物資入庫前，采購部門須檢查質量保證書、商檢證書或合格證等證明文件。驗收時涉及技術性強的、大宗的和新、特物資，還應進行專業(yè)測試，必要時可委托具有檢驗資質的機構或聘請外部專家協(xié)助驗收。PP-A-6采購跟蹤管理缺乏對采購合同履行情況的有效跟蹤，運輸方式選擇不合理，忽視運輸過程保險風險，可能導致采購物資損失或無法保證

14、供應。經營效率和效果PP-A-6.1確保對采購合同履行情況的有效跟蹤，選擇合理的運輸方式，以避免運輸過程的保險風險，避免采購物資損失或無法保證供應的風險。PP-A-7.1.3對于驗收過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況，比如無采購合同或大額超采購合同的物資、超采購預算采購的物資、毀損的物資等，驗收機構或人員應當立即向企業(yè)有權管理的相關機構報告，相關機構應當查明原因并及時處理。對于不合格物資，采購部門依據檢驗結果辦理讓步接收、退貨、索賠等事宜。對延遲交貨造成生產建設損失的，采購部門要按照合同約定索賠。PP-A-8采購退貨管理缺乏退貨管理制度，因到貨物資不符合采購條件從而損害生產經營要求經營效率和效果PP-A-8

15、.1企業(yè)應當建立退貨管理制度，對退貨條件、退貨手續(xù)、貨物出庫、退貨貨款回收等作出明確規(guī)定，及時收回退貨款。PP-A-8.1.1接到收料單后與采購合同核對，相符則登記采購登記簿或信息系統(tǒng)；不相符，如數(shù)量缺少則與供應商聯(lián)系要求補足，如質量問題則應考慮是退貨還是要求供應商給予折讓。決定退貨的應填制退貨通知單，授權運輸部門退回，在獲得物資供應站的退貨單后編制借項憑單，借項憑單連同退貨單送交財務部門。借項憑單內容包括供應商名稱、退貨數(shù)量、價格、日期以及金額計算等。PP-A-9采購付款管理付款審核不嚴格、付款方式不恰當、付款金額控制不嚴，可能導致企業(yè)資金損失或信用受損。經營管理合法合規(guī)PP-A-9.1規(guī)范

16、采購付款的審核流程，確保付款方式恰當性、付款金額正確性，避免企業(yè)資金損失或信用受損的風險。PP-A-9.1.1嚴格審查采購發(fā)票等票據的真實性、合法性和有效性，判斷采購款項是否確實應予支付。如審查發(fā)票填制的內容是否與發(fā)票種類相符合、發(fā)票加蓋的印章是否與票據的種類相符合等。企業(yè)應當重視采購付款的過程控制和跟蹤管理，如果發(fā)現(xiàn)異常情況，應當拒絕向供應商付款，避免出現(xiàn)資金損失和信用受損。PP-A-9.1.2根據國家有關支付結算的相關規(guī)定和企業(yè)生產經營的實際，合理選擇付款方式，并嚴格遵循合同規(guī)定，防范付款方式不當帶來的法律風險，保證資金安全。除了不足轉賬起點金額的采購可以支付現(xiàn)金外，采購價款應通過銀行辦理

17、轉賬。PP-A-7采購驗收管理驗收標準不明確、驗收程序不規(guī)范、對驗收中存在的異常情況不作處理，可能造成賬實不符、采購物資損失。經營效率和效果PP-A-7.1明確驗收標準、規(guī)范驗收程序，對驗收中存在的異常情況進行合理處理，確保賬實不符以及到達物資符合采購條件。PP-A-9.1.3收料單、發(fā)票及請購單、采購訂單經過核對，互相匹配一致。付款經過有效審批。PP-A-9.1.4根據收貨、發(fā)票及與供應商商討的信用期，合理制定付款計劃，避免超出信用期，影響與供應商的關系。PP-A-9.1.5加強預付賬款和定金的管理，涉及大額或長期的預付款項，應當定期進行追蹤核查，綜合分析預付賬款的期限、占用款項的合理性、不

18、可收回風險等情況，發(fā)現(xiàn)有疑問的預付款項，應當及時采取措施，盡快收回款項。PP-A-10采購會計控制缺乏有效的采購會計系統(tǒng)控制，未能全面真實地記錄和反映企業(yè)采購各環(huán)節(jié)的資金流和實物流情況，相關會計記錄與相關采購記錄、倉儲記錄不一致，可能導致企業(yè)采購業(yè)務未能如實反映，以及采購物資和資金受損。財務報告及相關信息真實完整PP-A-10.1確保采購會計系統(tǒng)有效，能夠全面真實地記錄和反映企業(yè)采購各環(huán)節(jié)的資金流和實物流情況，避免企業(yè)采購業(yè)務未能如實反映，以及采購物資和資金受損。PP-A-10.1.1企業(yè)應當加強對購買、驗收、付款業(yè)務的會計系統(tǒng)控制，詳細記錄供應商情況、采購申請、采購合同、采購通知、驗收證明、

19、入庫憑證、退貨情況、商業(yè)票據、款項支付等情況，做好采購業(yè)務各環(huán)節(jié)的記錄，確保會計記錄、采購記錄與倉儲記錄核對一致。PP-A-9采購付款管理付款審核不嚴格、付款方式不恰當、付款金額控制不嚴，可能導致企業(yè)資金損失或信用受損。經營管理合法合規(guī)PP-A-9.1規(guī)范采購付款的審核流程，確保付款方式恰當性、付款金額正確性，避免企業(yè)資金損失或信用受損的風險。PP-A-10.1.2材料入庫后及時進行采購記錄，避免未記錄已收料未獲發(fā)票的應付款項漏計。PP-A-10.1.3及時跟蹤未收到發(fā)票的收料單，暫估的應付存料款及時沖回，避免應付帳款重復入帳。PP-A-10.1.4指定專人通過函證等方式，定期向供應商寄發(fā)對賬

20、函，核對應付賬款、應付票據、預付賬款等往來款項，對供應商提出的異議應及時查明原因，報有權管理的部門或人員批準后，做出相應調整。PP-A-11采購業(yè)務的后評估未定期對采購活動進行評估和分析，導致未能及時發(fā)現(xiàn)采購業(yè)務薄弱環(huán)節(jié)，不利于防范采購風險、提高采購效能經營效率和效果PP-A-11.1確保定期對采購活動進行評估和分析，及時發(fā)現(xiàn)采購業(yè)務薄弱環(huán)節(jié)，以防范采購風險、提高采購效能PP-A-11.1.1企業(yè)應當定期對物資需求計劃、采購計劃、采購渠道、采購價格、采購質量、采購成本、協(xié)調或合同簽約與履行情況等物資采購供應活動進行專項評估和綜合分析，及時發(fā)現(xiàn)采購業(yè)務薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化采購流程，同時，將物資需求計劃

21、管理、供應商管理、儲備管理等方面的關鍵指標納入業(yè)績考核體系，促進物資采購與生產、銷售等環(huán)節(jié)的有效銜接，不斷防范采購風險，全面提升采購效益。PP-A-10采購會計控制缺乏有效的采購會計系統(tǒng)控制，未能全面真實地記錄和反映企業(yè)采購各環(huán)節(jié)的資金流和實物流情況，相關會計記錄與相關采購記錄、倉儲記錄不一致，可能導致企業(yè)采購業(yè)務未能如實反映，以及采購物資和資金受損。財務報告及相關信息真實完整PP-A-10.1確保采購會計系統(tǒng)有效，能夠全面真實地記錄和反映企業(yè)采購各環(huán)節(jié)的資金流和實物流情況，避免企業(yè)采購業(yè)務未能如實反映，以及采購物資和資金受損。穿穿行行測測試試發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)企企業(yè)業(yè)實實際際的的控控制制活活動動描描述

22、述一、備存物料采購：1、我公司每月底由企業(yè)管理部制訂次月的公司生產經營銷售計劃PP-A-1.1.1（1），倉庫計劃員按大宗配套件消耗定額PP-A-1.1.1（2）、參照上月大宗配套件消耗水平及結合滾動的日常訂單需求量將生產經營銷售計劃分拆為大宗物料周/旬訂單需求信息統(tǒng)計表PP-A-1.1.1（3），統(tǒng)計表中包含有K3供應鏈系統(tǒng)中該物料的倉庫庫存數(shù)據PP-A-1.1.1（4），由責任采購員制訂大宗配套件（有精確的定額）采購計劃，通知供應商儲備，鋼材采購計劃倉庫不提供（鋼材類沒有精確、詳細的定額）。A、鋼材采購計劃：鋼材備存物料分為統(tǒng)購采購和零星采購兩部分。1）需統(tǒng)購采購的，責任采購員根據訂單情況

23、預測次月鋼材用量，每月10日前將次月的鋼材需求計劃PP-A-1.1.1（5）通過電子郵件以“XX集團車輛企業(yè)鋼材額度申請表”PP-A-1.1.1（6）的形式上報集團采購管理部（如2月10日前報3月份的采購計劃），由集團采購管理部根據所需鋼材的種類、規(guī)格進行統(tǒng)一指定鋼廠或代理商處訂軋,由工廠與鋼廠簽訂統(tǒng)購鋼材采購合同PP-A-1.1.1（7）,由責任采購員負責把供需雙方蓋章簽字回傳后的合同轉交部門經理批準后（必要時需經總經理批準），交材料會計登記鋼材合同臺帳PP-A-1.1.1（8）并編號保存。集團采購部一般沒有回復郵件（無）PP-A-1.1.1（9）2）零星鋼材需求的采購，零星鋼材采購由責任鋼

24、材采購員結合K3系統(tǒng)當前庫存量PP-A-1.1.1（10）、特殊銷售訂單PP-A-1.1.1（11）評審的需求量，在“K3系統(tǒng)”做采購申請單PP-A-1.1.1（12），由倉庫分管保管員對采購申請單進行維護（填寫上月消耗、本月消耗、即時庫存），然后上報倉庫主任審批，倉庫主任批準后由采購員進行比價（電話詢問、發(fā)送“詢價單”或到貨源地考察等形式），由責任采購員在“詢價單”中填寫所需材料的規(guī)格、型號、數(shù)量及交貨日期，并負責把“詢價單”PP-A-1.1.1（13）同時傳真3-5家供應商，比質比價后，最終確定所需供應商，然后交部門經理或副經理簽批（必要時需經總經理批準）；最后由責任采購員填寫“購銷合同確

25、認單”PP-A-1.1.1（14）供需雙方簽字蓋章回傳后，合同生效，“購銷合同確認單”由責任采購員附“詢價單”編號保存，月底統(tǒng)一交給鋼材組指定采購員管理。B、備存配件采購（非鋼材類）：1）大宗配件類嚴格按每月通報車型定額和參照上月各類物資消耗情況由倉庫計劃員統(tǒng)計出“周/旬的訂單需求量”大宗物料周/旬訂單需求信息統(tǒng)計表PP-A-1.1.1（3），由物資供應部責任采購員結合庫存的情況下申報下一批的大宗配件物資采購申請單PP-A-1.1.1（15），直接使用經理“朱友民”權限自行簽核采購訂單后發(fā)倉庫主任審批后向供應商下達“采購訂單”PP-A-1.1.1（16）購進；2）小宗配件采購計劃由倉庫保管員申

26、報，每月保管員申報計劃時嚴格按每月銷售部通報預測車型的定額和參照上月各類物資消耗情況和K3系統(tǒng)即時庫存量PP-A-1.1.1（17）統(tǒng)計，申報下一批的“物資購買計劃申報單”PP-A-1.1.1（18）（物資采購計劃單上需注明需采購物資的名稱、規(guī)格/型號、計劃數(shù)量及交付日期、即時庫存數(shù)、上月消耗數(shù)）進行申報，原則是小件物資上月申報入庫3次且消耗量超過1000以上的物資當月申報計劃時應一次性申報，最多不能超過2次，轉至倉庫計劃員在網上審核。小宗配件倉庫計劃員審核后，在網上提交倉庫主任審核批準,批準后發(fā)布到公司信息系統(tǒng)中專門的文件夾中共享,責任采購員向固定供應商（統(tǒng)購配套件和年初簽訂有合同的無須比價

27、）發(fā)出采購訂單PP-A-1.1.1（19），新型配件需要到新廠家采購的由責任采購員詢價采購PP-A-1.1.1（20）。責任采購員按要求的數(shù)量、周期購進后，由保管員統(tǒng)計到貨數(shù)量發(fā)給倉庫計劃員，由倉庫計劃員公布到內部信息系統(tǒng)文件夾中。二、零星物料采購：各部門（項目建設用物資，物資供應部不負責）零星需要的與生產經營經營相關的物資由各部門填寫“臨時性物資購買申報單PP-A-1.1.1（21）”，經部門經理、副經理或經授權的倉庫主任簽字批準PP-A-1.1.1（22）后由物資供應部責任采購員聯(lián)系比價采購（設備備品備件類一般必須在固定供應商處采購，只有詢價單而無比價單）PP-A-1.1.1（23），金額

28、超過50000萬以上的零星物料及設備備品備件類需要簽訂采購合同PP-A-1.1.1（24）。三、除顧客在合同上約定的指定車輛OEM件的品牌外及設備備品備件類需要獨家、專用供應商外，原則上不允許請購部門指定品牌及代理商、生產廠家。物資供應部在不同的會議上一直在倡導銷售部在訂合同時引導顧客減少點品牌現(xiàn)象。四、主機采購：1 已有用戶需求的銷售訂單指已有用戶交納定金PP-A-1.1.1（25）并和我公司簽訂了主機買賣合同的訂單，汽貿公司提報的已有用戶的訂單如確不能交納定金時需要出具保證書，但實際操作中無保證書。此類訂單由綜合業(yè)務部經理簽批后執(zhí)行PP-A-1.1.1（26）。2 汽貿公司儲備的計劃車汽貿

29、公司為了應對市場需要而儲備的計劃車。此類訂單由汽貿公司提出申請，需經汽貿公司副總經理簽字。報請營銷服務部總經理審批，特殊情況下需報請公司辦公會商議決定是否采購PP-A-1.1.1（27）。3 公司儲備的計劃車為了應對市場旺季或公司生產廠產能需要而儲備的計劃車。此類訂單需經營銷服務部綜合業(yè)務部、產品銷售部經理商議提出申請，報請營銷服務部總經理審批，特殊情況下需報請公司辦公會商議決定是否采購PP-A-1.1.1（28）。1、由于專用車市場行情較復雜，變化較快，因此即使企業(yè)制訂有年度經營計劃，采購部門也只能制訂中短期計劃，以避免造成物資積壓。目前是由綜合倉庫根據每周或每旬各種車型訂單需求數(shù)量表PP-

30、A-1.1.2（1），結合K3系統(tǒng)中上月和本月消耗情況PP-A-1.1.2（2），并與相關采購員結合確定各類物資到貨周期進行申報物資購進計劃PP-A-1.1.1（18），同時結合市場行情PP-A-1.1.2（3）申報提前儲備計劃，既減少呆滯物料發(fā)生又合理避免了市場因素帶來的成本上升，訂單需求的微觀計劃與市場宏觀因素有機結合，努力做到物資該多時合理增加，該少時確保訂單需求，如輪胎、鋼圈、板簧等統(tǒng)購件、焊絲、鋼材等物資在市場有漲價趨勢時做適量庫存（儲備采購計劃PP-A-1.1.2（4），一旦價格上調之后以確保訂單需求為主進行采購。2、鋼材訂購有期貨，屬于從鋼廠訂軋的合同鋼材。（如何控制期貨風險？基

31、本上不支付貨款和訂金，所以不存在風險）3、主機：結合K3庫存數(shù)量PP-A-1.1.2（5）和在途數(shù)量PP-A-1.1.2（6），根據銷售合同（主機需求表PP-A-1.1.2（7）制定采購計劃PP-A-1.1.2（8）。1、從2010年起我公司每年年底提供次年的年度采購預算計劃PP-A-1.1.3（1），經物資供應部經理審核后轉財務副總簽批，作為財務部籌措資金的參考。平時每月月底提供次月的批量大的鋼材卷板及車軸、輪胎、攪拌車三大件等大宗配套件的采購計劃PP-A-1.1.3（2），經物資供應部經理審核后轉財務副總批準后作為次月籌備資金的參考。2、主機：目前還沒有編制和主機采購相關的采購預算。A、采

32、購部：1、車輛用小宗配件由綜合倉庫保管員結合庫存及短期訂單需求報每周或每旬的采購計劃，經倉庫計劃員審核、倉庫主任批準后由綜合倉庫計劃員發(fā)布到公司內網信息系統(tǒng)共享文件夾中；責任采購員得到經批準的“物資采購計劃申報單”PP-A-1.1.1（18）或采購申請單PP-A-1.1.1（12）（零星鋼材類物資由分管采購人員依據綜合倉庫每周一、三、五上報的庫存信息填制“采購申請單”）后，根據訂單所需求物資的品牌、規(guī)格確定是否在固定的已經中標的供應商處采購，或經過比質比價在新供應商處采購及根據情況采取招投標或議標的方式采購；到貨時間由保管員統(tǒng)計后發(fā)給倉庫計劃員并公布在共享文件夾中，采購員每天關注并跟蹤、催促。

33、2、訂單零星需要的配件或各生產廠急用設備配件，由需求部門填報“臨時性物資購買申報單”PP-A-1.1.1（21）或書面報告，寫清楚具體要求的物資名稱、規(guī)格型號和數(shù)量，由技術部門各分管產品主管、各生產廠長或副總簽批后轉物資供應部安排責任采購員比價或議價采購；3、批量采購的設備備品備件以“設備配件儲備計劃申請表PP-A-2.1.1（1）”的形式進行申報，明確需要采購的設備配件物資名稱、規(guī)格型號和數(shù)量，由設備科長審核經制造系統(tǒng)副總簽批后轉交給物資供應部安排，責任采購員比價或議價采購；4、勞保用品的采購分為定額采購和零星個性化需求采購。a、定額采購，每年初，根據公司辦公會議安排由生產管理部統(tǒng)計生產制造

34、系統(tǒng)及相關工種人員總數(shù)，上報工作服的采購數(shù)量PP-A-2.1.1（2），報總經理批準后由物資供應部責任采購員比價后經物資供應部經理批準后簽訂合同采購，或在簽訂長效合同的供應商處采。勞保皮鞋、勞保手套、勞保眼鏡等根據生產管理部制訂的各工種勞保用品發(fā)放標準一覽表PP-A-2.1.1（3）進行常規(guī)儲備PP-A-2.1.1（4）。b、對于零星個性化勞保用品采購，由需求部門填寫勞保用品“臨時性物資購買申報單PP-A-2.1.1（5）”交主管部門領導或生產廠長簽字批準后轉物資供應部經理或副經理批準（或綜合倉庫主任）后，責任采購員通過詢價、比價由部門經理批準后以訂單通知的形式傳真給供應商發(fā)貨，或在市內經銷商

35、處臨時采購。5、設備類采購均由設備科根據生產產能達產要求PP-A-2.1.1（6），設備配置等情況提出請購計劃PP-A-2.1.1（7），報公司辦公會議決定。6、實際執(zhí)行中大宗配件及零星鋼材的采購，責任采購員無需在K3系統(tǒng)中提交采購申請，繞過請購環(huán)節(jié)也可向倉庫主任提交采購訂單，待倉庫主任審批后即可向供應商發(fā)出采購訂單。7、采購員在K3系統(tǒng)中根據訂單制作采購申請單時，可直接使用經理“朱友民”權限自行簽核采購申請單后發(fā)倉庫主任審批，倉庫主任為物資供應部經理下屬。B B、主機采購：目前的主機儲備計劃PP-A-2.1.1（8）是由綜合業(yè)務部和產品銷售部商議后由綜合業(yè)務部提出申請的，應有產品銷售部提出儲

36、備申請計劃。沒有溝通會議記錄。日常物資采購流程.doc物料由采購部負責采購、主機由營銷服務部的綜合業(yè)務部負責、IT設備和軟件由信息中心負責。A、物資類：1、大宗配套件如車軸、主機、液壓油缸、通用鋼材卷板等由車輛集團采購管理部實施集中采購，定標后通過郵件PP-A-2.1.2（1）通知定標供應商清單PP-A-2.1.2（2）和定標價格清單PP-A-2.1.2（3）。集團未集中采購或無代理權限的主機則自行采購；2、其它非通用物資按照采購合同管理規(guī)定PP-A-2.1.2（4）由我公司自行組織比價、詢價、議標后簽訂合同采購：（1）年度總采購金額不足500萬元的配套件、配品配件品種，由責任采購員負責比價、

37、詢價后報部門經理批準后簽訂合同或根據經批準的詢價單PP-A-2.1.2（5）實施采購；（2）年度總采購金額在500萬元以上1000萬元以下的配套件、配品配件品種，實行信函比價PP-A-2.1.2（6）后簽訂合同采購；（3）年度采購金額在1000萬元的要進行議標或招標采購（不通用鋼材類、焊絲、氣體類與市場動態(tài)密切聯(lián)系的除外，只能采用比價、詢價形式），每年年底對需要進行議標/招標采購的供應商發(fā)“xx公司議標通知函及操作辦法”PP-A-2.1.2（7），通知供應商準備議標、招標資料PP-A-2.1.2（8），與中標的供應商簽訂采購合同PP-A-2.1.2（9）。B、設備類：購買數(shù)量、價值較少時由設備

38、采購員比價、詢價購買PP-A-2.1.2（10，采購量大或金額、價值大時根據公司每周公司辦公會議上的安排，由辦公會議指定或物資供應部經理安排相關部門人員組成招標小組進行招標采購；公司設備科負責制作技術標書，供應部組織招標小組進行商務議標PP-A-2.1.2（11），招標結束后設備科長進行技術和商務匯總推薦1-3家預中標單位報給總經理，最后經辦公會議討論決定中標單位并簽訂商務合同PP-A-2.1.2（12）。但未規(guī)定招標的范圍、標準和評標規(guī)則。 嚴禁超預算和預算外采購項目的申請和實施采購。1、每月末各部門編制“X月采購用款預算計劃”（主要是金額巨大的鋼材、車橋、輪胎、油缸等）PP-A-2.1.3

39、（1），提交分管采購副總審核并經財務副總簽字后實施，物資供應部每工作日根據采購合同規(guī)定的付款條件，采購員收到發(fā)票后，對采購訂單（零星采購的新供應商物資需要附采購訂單）、入庫單、發(fā)票進行三方核對PP-A-2.1.3（3），由責任采購員填制“用款計劃申請單”PP-A-2.1.3（4）報物資供應部經理審批，再報財務副總審簽后，交出納辦理付款。2、根據市場預測PP-A-2.1.3（5）如果鋼材及大宗配套件出現(xiàn)漲價趨勢時，可以提出超預算的采購計劃，必須經分管采購副總審核，財務副總直至公司總經理簽批方可實施PP-A-2.1.3（6）。1、目前沒有建立采購審批權限的制度。2、簽批人要重點關注部門請購內容是否

40、準確、數(shù)量是否適宜，是否符合生產經營需要，是否在采購預算范圍內PP-A-2.1.4（3）（臨時性急需的備品備件和基建類物資不包括）；對不符合相關規(guī)定及定額需要的采購申請，不予批準。3、主機業(yè)務：用戶已交納定金的主機采購申請由綜合業(yè)務部經理審批PP-A-2.1.4（4）；用戶沒有交定金的由營銷服務部總經理審批PP-A-2.1.4（5），對于無定金的訂單汽貿無保證書（PP-A-2.1.4（6）A、采購部：有供應商的評估制度1、統(tǒng)購物料供應商：所有相關供應商選擇與評估工作都由車輛集團采購管理部（主機、掛車大宗配件、油漆、底盤等）與中集集團采購管理部（鋼材）負責。1）車輛集團采購管理部會組織評審確定標

41、配供應商價格，技術規(guī)范，制定出各子公司標配的“供應商清單PP-A-2.1.2（2）”，和標配供應商“價格清單”PP-A-2.1.2（3）；2）車輛集團采購管理部將中標供應商清單、價格清單的掃描件通過郵件發(fā)送給駐馬店中集華駿物資供應部經理PP-A-2.1.2（1）；3）由物資供應部經理下達給責任采購員，遵照執(zhí)行。2、非統(tǒng)購物料供應商：1）每種物料要求保持2-3家供應商，物資供應部責任采購員根據現(xiàn)有供應商的供貨質量、交付情況進行判斷，如現(xiàn)有供應商供貨不及時、質量有問題需要開發(fā)新供應商時，向部門經理反饋，如物資供應部經理同意開發(fā)新供應商(一般情況下是口頭同意），責任采購員經過搜尋，或從集團內其它兄弟

42、公司及從互聯(lián)網上查詢到供應商信息后，初步判定該供應商的規(guī)模PP-A-3.1.1（1），對于較重要的物料需要提交相應的考察報告)PP-A-3.1.1（2），采購員向供應商發(fā)放“供方調查表PP-A-3.1.1（3）”，要求填制，并要求附該企業(yè)的相關介紹性文件如“營業(yè)執(zhí)照PP-A-3.1.1（4）”、“稅務登記證PP-A-3.1.1（5）”等文件。2）責任采購員收集供應商資料后，交供應部計劃員（兼體系管理員）統(tǒng)一保存。3）新供應商的物料需要試用，由責任采購員通知新供應商發(fā)送樣品并填寫“供應商樣品試用申請單”PP-A-3.1.1（6）通知質檢部門檢驗。4）待樣品經質檢科檢驗合格之后，由物資供應部經理召

43、集質量、技術、售后服務、生產制造系統(tǒng)相關領導參照合格供應商選擇標準對供應商進行評估，填寫合格供方評定報告PP-A-3.1.1（7）統(tǒng)一簽字后交管理者代表簽字批準，納入合格供方名冊，通知物資供應部計劃員在日常供應商聯(lián)系清單PP-A-3.1.3（8）中輸入合格供應商的地址，電話，聯(lián)系人等資料，為后續(xù)下達訂單通知做好資料準備。關鍵元器件需要小批量跟蹤試用效果PP-A-3.1.1（9）。3、目前我公司沒有委托有資質的中介機構對主要供應商的資質、信用情況進行調查。B、主機：1、統(tǒng)購主機（是指車頭和改裝類底盤）的供應商選擇,以中集車輛集團采購管理部和車輛銷司下發(fā)的統(tǒng)購渠道PP-A-3.1.1（10）為準。

44、2、中集華駿有代理權限的主機品牌從主機生產廠家直接采購PP-A-3.1.1（11）。3、中集華駿沒有代理權限的主機品牌從經銷商處采購（沿用采購部的采購流程，主機供應商開發(fā)資料PP-A-3.1.1（12）。1、按照支持性文件合格供方選擇標準PP-A-3.1.2（1）擇優(yōu)選擇供應商，對于影響最終產品質量的較為關鍵的元器件需要與供應商簽署“質量保證協(xié)議書”，但未列明需要簽訂“質量保證協(xié)議書”的元器件清單。2、公司對采購部門無采購回避規(guī)定和要求利益沖突聲明的規(guī)定。3、主機：沒有代理權限的主機采購電話詢價，無詢價記錄。1、采購部：1）中集華駿建立有日常供應商聯(lián)系清單PP-A-3.1.1（8）作為日常查找

45、供應商的資料庫，日常供應商聯(lián)系清單內的供應商包括了已納入合格供方名冊的供應商和未納入合格供方名冊的供應商。2）日常供應商聯(lián)系清單為獨立的EXCEL表格，該表格設有密碼保護，沒有經授權的人員不得修改，在公司信息系統(tǒng)共享文件夾中保存，不定期更新，沒有進入ERP系統(tǒng)進行管理。3）日常供應商聯(lián)系清單內的供應商包括了已納入合格供方名冊的供應商和未納入合格供方名冊的供應商，但清單內無明顯標識進行區(qū)別供應商是否已錄入“合格供方名冊”。4）集中采購供應商：每月質量管理部向集團提交本月供應商表現(xiàn)信息有評價表PP-A-3.1.3（1），由集團進行綜合評價有評價表，但一般情況集團質量部門不發(fā)各工廠的匯總評定表；集中

46、和非集中采購的合格供方名冊內的供應商我部每月對其交付、質量等信息進行評價PP-A-3.1.3（2），作為年底評定合格供應商的依據。5）年底結合月度評定情況對合格供方名冊內的供方進行年度考評有評價表PP-A-3.1.3（3），對在質量、交付、價格、服務等方面較差的根據合格供方年度考評準則PP-A-3.1.3（4）進行淘汰或黃牌警告，對淘汰的供應商書面通知PP-A-3.1.3（5）。2、主機：沒有代理權限的供應商，有自制清單PP-A-3.1.3（6），并有供應商的相關信息，但是未納入IT系統(tǒng)管理。1、目前我公司沒將供應商信息納入IT控制系統(tǒng)，僅是制作有“日常供應商聯(lián)系清單”PP-A-3.1.1（8

47、）EXCEL表格在共享文件夾中保存，以備部門人員瀏覽、查閱。非授權人員無權修改，該表格設有密碼保護，沒有經過授權的其他人不可以修改。2、目前此權限授予物資供應部的計劃員（兼任材料會計）；變更相關信息時，采購員將需變更的信息提供給計劃員即可，無需經過部門領導審批。A、采購部：1、對于統(tǒng)購物料供應商，所有相關供應商選擇與評估工作都由車輛集團采購管理部（主機、掛車配件、油漆、底盤等）與中集集團采購管理部（鋼材）負責。車輛集團采購管理部會組織評審確定標配供應商價格，技術規(guī)范，制定出各子公司標配的“供應商清單”PP-A-2.1.2（2）、“價格清單”PP-A-2.1.2（3）通過郵件發(fā)送給駐馬店中集華駿

48、物資供應部經理，由物資供應部經理下達給責任采購員，遵照執(zhí)行。2、其它非統(tǒng)購物資由我公司自行組織比價、詢價、議標確定采購價格后簽訂合同采購PP-A-4.1.1（3）：（1）年度總采購金額不足500萬元的配套件、配品配件品種，由責任采購員負責比價、詢價后報部門經理批準采購價格，簽訂合同或保存經簽批的比價資料實施采購；（2）年度總采購金額在500萬元以上1000萬元以下的配套件、配品配件品種，實行信函比價后確定采購價格，簽訂合同采購；（3）年度采購金額在1000萬元的要進行議標或招標確定采購價格（不通用鋼材類、焊絲、氣體類與市場動態(tài)密切聯(lián)系的除外，只能采用比價、詢價形式）。3、實際執(zhí)行中，對于非統(tǒng)購

49、物料價值較大的，一般都是在年底由采購員提出對某供應商的價格進行議價，再由物資供應部組織議標確定采購價格，簽訂合同。B、主機采購價格確定：1、統(tǒng)購主機按集團采購管理部和車輛銷司下發(fā)的商務政策執(zhí)行PP-A-4.1.1（4）。2、從主機廠直接采購的按主機廠發(fā)布的商務政策執(zhí)行PP-A-4.1.1（5）。1、大宗配套件:如車軸、主機、液壓油缸、通用鋼材卷板等由車輛集團采購管理部實施集中采購；2、其它不通用物資（非集中采購物資）:年度采購金額在1000萬元以上的要進行議標或招標采購（不通用鋼材類、焊絲、氣體類與市場動態(tài)密切聯(lián)系的除外，只能采用比價、詢價形式），其他由物資供應部自行組織比價、詢價、信函詢價后

50、簽訂合同采購，但未規(guī)定招標的標準、實施程序和評標規(guī)則。（1）對于常用量大的非統(tǒng)購物資如標準件、備胎架等物資一般采取年底議標或招標的形式。議標可采取信函議標或來人面談議標的形式。如采取招標采購（招標項目文檔資料PP-A-4.1.2（2）由物資供應部經理提交公司辦公例會安排相關人員組成招（議）標小組或由供應部經理安排相關部門人員組成招（議）標小組PP-A-4.1.2（3）對需招（議）標的物資進行招（議）標采購（評標規(guī)則PP-A-4.1.2（4）。應標方收到“中集華駿公司議標通知函和操作辦法PP-A-2.1.2（7”后，根據以下要求提供相關資料：、投標單位應在投標前提供：營業(yè)執(zhí)照復印件PP-A-3.

51、1.1（4）、稅務登記證復印件PP-A-3.1.1（5）、企業(yè)簡介PP-A-4.1.2（7）、最近3年主要客戶及經營業(yè)績、新供應商產品的相關檢測報告PP-A-4.1.2（9）、投標人的授權委托書等資料PP-A-4.1.2（8）。以前未供貨的單位在投標時須送樣品PP-A-4.1.2（10）。、投標書PP-A-4.1.2（5）必須加蓋投標單位的公章。、投標人需填寫“投標報價單”PP-A-4.1.2（6），填清產品含稅單價，并分別注明型號。付款條款統(tǒng)一為貨到驗收合格后60天內付款。根據供應商的樣品質量以及報價確定中標價格和中標單位PP-A-4.1.2（11），供應部經理認真對比審核后簽批中標單位的報

52、價單，簽批過的原報價單作為采購合同附件與采購合同一起保存。通過招標或議標的形式確定價格后的非統(tǒng)購件由責任采購員與中標供應商簽訂年度采購合同，約定責任分擔條款，物資供應部經理或副經理簽字確認，采購時不再另行簽訂采購合同，直接下達訂單通知。3、設備類招標實施程序：根據公司每周公司辦公會議上的安排PP-A-4.1.2（12），由辦公會議指定或物資供應部經理安排相關部門人員組成招標小組PP-A-4.1.2（13）進行招標采購（評標規(guī)則PP-A-4.1.2（15）；參與設備投標的廠家設備投標書PP-A-4.1.2（16），公司設備科負責制作技術標書PP-A-4.1.2（14），供應部組織招標小組進行商務

53、議標（設備評標計分表PP-A-4.1.2（17），招標結束后設備科長進行技術和商務匯總推薦1-3家預中標單位報給總經理，最后經辦公會議討論決定PP-A-4.1.2（18）中標單位并簽訂商務合同PP-A-4.1.2（19）。但未規(guī)定招標的范圍、標準和評標規(guī)則。1、根據供應商的樣品質量PP-A-3.1.1（6）以及投標報價PP-A-4.1.2（6）確定中標價格和中標單位（中標通知書PP-A-4.1.3（1），供應部經理對比審核各投標方報價后簽批中標單位的報價單，簽批過的原報價單作為采購合同附件與采購合同PP-A-4.1.3（2）一起保存。2、通過招標或議標的形式（招標/議標文檔PP-A-4.1.2

54、（2）確定價格后的非統(tǒng)購件由責任采購員與中標供應商簽訂年度采購合同，約定責任分擔條款，采購合同由物資供應部經理或副經理簽字確認PP-A-4.1.3（2），采購時不再另行簽訂采購合同，直接下達采購訂單通知PP-A-4.1.3（3）。3、經批準后的采購價格從2011年開始由責任采購員錄入K3系統(tǒng)PP-A-4.1.3（4），在執(zhí)行采購過程中供應商所開具的發(fā)票PP-A-4.1.3（5）價格是與經分管材料會計審核后的經確認過的采購合同或報價單制作的價格表核對的。1、大宗重要物資由車輛集團采購部評議、定標，確定標配供應商PP-A-2.1.2（2）和執(zhí)行價格PP-A-2.1.2（3）后通知各下屬公司,我公司

55、得到相關市場價格信息后會及時反饋集團采購部PP-A-4.1.4（1）（不定期反饋，一般來說是電話反饋）。2、非集中采購物料，我公司在ERP系統(tǒng)中沒有建立采購價格數(shù)據庫，僅根據年度簽訂的采購合同制作有各供應商的EXCEL價格表，以方便核對日常發(fā)票價格與合同價格的一致性。3、主機：根據主機廠的商務政策確定采購價格PP-A-4.1.4（2）。1、采購員要持續(xù)跟蹤供應商的供貨能力和產品質量及該公司的財務運行等狀況，結合每月對合格供方名冊內的供方的質量、交付方面的統(tǒng)計評定結果PP-A-3.1.3（2），進行風險評估PP-A-5.1.1（1）。2、每一種配套件原則上都要有兩至三家供應商進行供應PP-A-5

56、.1.1（2），以避免中途出現(xiàn)價格、運輸、質量等意外情況時造成供貨中斷，以及便于供應商比價、競爭。3、主機：主機的采購和配套件及原材料的采購不同，配套件及原材料的生產廠是中集華駿的配套商，中集華駿可以選擇他們；而中集華駿是主機廠的配套商、經銷商，根據目前的狀況，往往都是主機廠選擇經銷商，對經銷商進行考核評價。1、集團集中采購的物料，由集團提供標配供應商清單和中標價格清單，經物資供應部經理在價格清單上簽字后，按價格清單執(zhí)行采購PP-A-5.1.2（1）。2、非集團集中采購物料由物資供應部責任采購員根據日常物資采購流程、采購合同管理規(guī)定、合格供方選擇標準選擇供應商、簽訂采購合同PP-A-2.1.2

57、（9），合同由部門經理或副經理簽字后生效。但物資供應部部門經理及副經理沒有明文被授權簽訂合同（在質量管理手冊中規(guī)定物資供應部經理負責組織采購工作）。 屬招投標/議標采購的物料，由責任采購員整理招標書和議標結果清單由物資供應部經理簽批確認中標單位或中標價格，該領導據此對采購合同審核簽字，經審核后的采購合同采購合同有模板由部門經理或副經理審簽生效。對重要的設備采購合同或進口件的采購合同有時請法律顧問進行把關、審核，大部分是由物資供應經理自行審簽。3、主機：根據目前的行業(yè)現(xiàn)狀，經銷商和主機廠簽訂的采購合同都是主機廠事先擬定好的格式合同；沒有代理權限的主機采購時，和經銷商簽訂的合同必須經綜合業(yè)務部經理

58、審核PP-A-5.1.2（2）。采購合同里有“合理損耗和計算方法”的條款PP-A-2.1.2（9）。對因供方產品質量問題、交期延遲、設備故障、運輸過程中的問題等原因導致的采購訂單/合同不能如期履約，責任采購員要及時向相關領導反饋，必要時提出書面報告PP-A-6.1.1（1），以便銷售、生產等相關部門采取其它措施或與客戶協(xié)商變更品牌。保證生產進度正常進行。1、責任采購員對重要的采購合同如大宗卷板購進合同、設備采購合同、出口車用關鍵元器件等合同的履行情況要重點關注PP-A-6.1.2（1）；責任采購員跟蹤供方的生產進度、質量情況、交貨時間，按照合同約定進行催促。2、關鍵類物資到貨后責任采購員還要通

59、知技術、設備專管員進行確認、驗收，設備科長也要關注PP-A-6.1.2（2）。1、配套件供應商負責確定運輸方式和運輸公司，運輸安全責任在供應商。2、每批物料根據倉庫要求的到貨周期，由責任采購員以訂單通知PP-A-4.1.3（3）的形式通知供應商具體要求的數(shù)量、到貨周期，但對供應商選擇的運輸路線、運輸方式、包裝方式及物料運輸途中情況的監(jiān)控不嚴密PP-A-6.1.3（1）。D:我的文檔規(guī)章制度2011修訂制度文件夾日常物資采購流程1.doc1、小宗配件采購計劃由保管員申報，大宗配件類由倉庫計劃員嚴格按每月通報車型定額統(tǒng)計出”大宗配套件周/旬訂單需求信息統(tǒng)計表”PP-A-1.1.1（3）由責任采購員

60、提出“采購申請”PP-A-1.1.1（15）。小宗配件參照上月各類物資消耗情況進行申報下一批的物資購進計劃單，然后經倉庫計劃員審核，最后經倉庫主任批準（申報采購計劃和到貨情況統(tǒng)計全部采取網上運作方式，小宗配件物資采購計劃PP-A-1.1.1（18）上需注明需采購物資的名稱、規(guī)格/型號、數(shù)量及交付日期，并需考慮物資的安全庫存等），經審核批準后的物資采購計劃由綜合倉庫計劃員發(fā)布到公司內網信息系統(tǒng)共享文件夾中；2、零星需求的鋼材的采購，由具體分管的鋼材采購員結合當前K3系統(tǒng)庫存量PP-A-1.1.1（10）、銷售部評審的特殊訂單的需求量PP-A-1.1.1（11）通過“K3系統(tǒng)”的形式首先做采購申請