精品資料（2021-2022年收藏）專利分析方法和流程說(shuō)明

1、專利信息分析方法和流程 在本文中，將對(duì)基本分析方法應(yīng)用于專利信息分析時(shí)所顯示的特點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)單的描述;同時(shí)，對(duì)如何合理、科學(xué)地安排專利分析的流程以及規(guī)范、條理清晰地撰寫分析報(bào)告提出了我們的見(jiàn)解。專利信息分析方法對(duì)專利信息進(jìn)行分析的方法有許多種，通常按定性分析、定量分析、擬定量分析和圖表分析來(lái)劃分分析方法的類型。1 定性分析方法 專利信息的定性分析是指通過(guò)對(duì)專利文獻(xiàn)的內(nèi)在特征，即對(duì)專利技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行歸納、演繹、分析、綜合，以及抽象與概括等，以達(dá)到把握某一技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的目的。具體地說(shuō)，根據(jù)專利文獻(xiàn)提供的技術(shù)主題、專利國(guó)別、專利發(fā)明人、專利受讓人、專利分類號(hào)、專利申請(qǐng)日、專利授權(quán)日和專利引證文獻(xiàn)等技術(shù)內(nèi)容

2、，廣泛進(jìn)行信息搜集，對(duì)搜集的內(nèi)容進(jìn)行閱讀和摘記等，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)這些信息進(jìn)行分類、比較和分析等研究活動(dòng)，形成有機(jī)的信息集合。進(jìn)而有重點(diǎn)地研究那些有代表性、關(guān)鍵性和典型性的專利文獻(xiàn)，最終找出專利信息之間的內(nèi)在的甚至是潛在的相互關(guān)系，從而形成一個(gè)比較完整的認(rèn)識(shí)。專利信息的定性分析，著重于對(duì)技術(shù)內(nèi)容的分析，是一種基礎(chǔ)的分析方法，在專利信息分析中有重要作用和不可替代的地位。常見(jiàn)的定性分析方法包括專利技術(shù)定性描述分析和專利文獻(xiàn)的對(duì)比研究。2 定量分析方法 專利信息定量分析是研究專利文獻(xiàn)的重要方法之一，它是建立在數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)、運(yùn)籌學(xué)、計(jì)量學(xué)和計(jì)算機(jī)等學(xué)科的基礎(chǔ)之上，通過(guò)數(shù)學(xué)模型和圖表等方式，從不同角度

3、研究專利文獻(xiàn)中所記載的技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)等信息。定量分析方法是在對(duì)大量專利信息加工整理的基礎(chǔ)上，對(duì)專利分類、申請(qǐng)人、發(fā)明人和申請(qǐng)人所在國(guó)家和專利引文等某些特征進(jìn)行科學(xué)計(jì)量，將信息轉(zhuǎn)化成系統(tǒng)的、完整的有價(jià)情報(bào)。這種分析方法能提高專利信息質(zhì)量，可以很好地分析和預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，科學(xué)地反映發(fā)明創(chuàng)造所具有的技術(shù)水平和商業(yè)價(jià)值；科學(xué)地評(píng)估某一國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)研究與發(fā)展重點(diǎn)，用量化的形式揭示國(guó)家或地區(qū)在某一技術(shù)領(lǐng)域中的實(shí)力，從而獲得認(rèn)識(shí)市場(chǎng)熱點(diǎn)及技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域等經(jīng)濟(jì)情報(bào)；及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，判斷競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)開(kāi)發(fā)動(dòng)態(tài)，獲得相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)策略等方面的情報(bào)。定量分析是通過(guò)量，以及量的變化，反映事物之間的

4、相互關(guān)系。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，事物之間的聯(lián)系高度復(fù)雜化，它越來(lái)越成為專利信息分析中一種重要方法，同樣具有不可替代的作用。專利定量分析方法主要有專利技術(shù)生命周期法、統(tǒng)計(jì)頻次排序法、布拉福德文獻(xiàn)離散定律、時(shí)間序列法和趨勢(shì)回歸法。3 擬定量分析方法從本質(zhì)上說(shuō)定量分析和定性分析之間既有區(qū)別又有聯(lián)系。在實(shí)際工作中將二者結(jié)合起來(lái)應(yīng)用，可以更好地揭示事物的本質(zhì)。專利信息分析也不例外。針對(duì)不同的分析目的，分析人員有時(shí)要采用定量與定性相結(jié)合的分析方法，即擬定量分析方法。專利擬定量分析通常由數(shù)理統(tǒng)計(jì)入手，然后進(jìn)行全面、系統(tǒng)的技術(shù)分類和比較研究，再進(jìn)行有針對(duì)性的量化分析，最后進(jìn)行高度科學(xué)抽象的定性描述，使整個(gè)分

5、析過(guò)程由宏觀到微觀，逐步深入進(jìn)行。專利分析中比較常見(jiàn)的擬定量分析方法有專利引文分析和專利數(shù)據(jù)挖掘等，它們是對(duì)專利信息進(jìn)行深層次分析的方法。4 圖表分析方法圖表分析是信息加工、整理的一種處理方法和信息分析結(jié)果的表達(dá)形式。它既是信息整序的一種手段，又是信息整序的一種結(jié)果，具有直觀生動(dòng)、簡(jiǎn)潔明了、通俗易懂和便于比較等特點(diǎn)。隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)的普及，圖表分析方法被信息分析人員普遍采用。在專利信息分析中，圖表分析方法伴隨著定性分析和定量分析被廣泛應(yīng)用。在定性或定量分析時(shí)，被分析的原始專利數(shù)據(jù)采用定性或定量方法加工、處理，并將分析結(jié)果制作成相應(yīng)的圖表。專利信息分析中常見(jiàn)的定性分析圖表有清

6、單圖、矩陣表、組分圖、技術(shù)發(fā)展圖，以及問(wèn)題與解決方案圖等。常見(jiàn)的定量分析圖表有排序表、散點(diǎn)圖、數(shù)量圖、技術(shù)發(fā)展圖、關(guān)聯(lián)圖、雷達(dá)圖和引文樹(shù)等。專利信息分析流程專利信息分析流程一般包括前期準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)采集、專利分析、完成報(bào)告和成果利用5個(gè)階段。其中，前 4個(gè)階段包括成立課題組、確定分析目標(biāo)、項(xiàng)目分解、選擇數(shù)據(jù)庫(kù)、制定檢索策略、專利檢索、專家討論、數(shù)據(jù)加工、選擇分析工具、專利分析和撰寫分析報(bào)告這11個(gè)環(huán)節(jié)。有些環(huán)節(jié)還涉及多個(gè)步驟，例如專利檢索環(huán)節(jié)包括初步檢索、修正檢索式、提取專利數(shù)據(jù) 3個(gè)步驟。另外，在項(xiàng)目實(shí)施前期準(zhǔn)備階段中可根據(jù)需要加入調(diào)研環(huán)節(jié)。對(duì)于需要進(jìn)行中期評(píng)估的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施流程的中期階

7、段組織實(shí)施。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，還應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部質(zhì)量的控制和管理貫穿始終。1 前期準(zhǔn)備研究進(jìn)入實(shí)施流程環(huán)節(jié)后，首先要進(jìn)行前期的準(zhǔn)備工作，這其中包括成立課題組、確定分析目標(biāo)、項(xiàng)目分解、選擇數(shù)據(jù)庫(kù)4個(gè)環(huán)節(jié)。(1) 成立課題組。根據(jù)項(xiàng)目需求，選擇相應(yīng)人員組建項(xiàng)目課題組。課題組應(yīng)由具有多學(xué)科知識(shí)背景和專業(yè)技能的人員組成，這些人員主要包括專利審查員、專業(yè)技術(shù)人員、情報(bào)分析人員、政策研究人員以及經(jīng)濟(jì)和法律人員等。(2) 確定分析目標(biāo)。在項(xiàng)目初期，應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目需求分析，認(rèn)真研究背景資料，了解現(xiàn)有技術(shù)的特征和行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以及產(chǎn)業(yè)鏈基本構(gòu)成等內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上明確分析目標(biāo)。(3) 項(xiàng)目分解。項(xiàng)目分解是前期準(zhǔn)備階段的一項(xiàng)重要

8、工作，恰當(dāng)?shù)捻?xiàng)目分解可為后續(xù)專利檢索和分析提供科學(xué)的、多樣化的數(shù)據(jù)支撐。根據(jù)所確定的分析目標(biāo)，將研究對(duì)象采用的技術(shù)方案進(jìn)行分解的目的在于細(xì)化該技術(shù)的分類，如同國(guó)際專利分類表IPC所采用的大類、小類、大組、小組的劃分方式，以更好地適應(yīng)“專利”本身的特點(diǎn)，便于后續(xù)的專利檢索和侵權(quán)判斷分析。專利法規(guī)定了一件專利申請(qǐng)如果要獲得專利權(quán)需要符合單一性規(guī)定，這決定了一件專利申請(qǐng)的發(fā)明內(nèi)容往往只會(huì)涉及某項(xiàng)技術(shù)的某一點(diǎn)創(chuàng)新式改進(jìn)，而一項(xiàng)新“技術(shù)”往往是成千上萬(wàn)項(xiàng)創(chuàng)新式發(fā)明點(diǎn)的集合，其背后則對(duì)應(yīng)著成千上萬(wàn)件的專利申請(qǐng)。如何將這些數(shù)量眾多的反映該項(xiàng)新“技術(shù)”的專利申請(qǐng)進(jìn)行歸類整理，以反映該項(xiàng)新“技術(shù)”的專利布局情況

9、，這正是項(xiàng)目分解所要解決的問(wèn)題。項(xiàng)目分解應(yīng)盡可能依據(jù)行業(yè)內(nèi)技術(shù)分類習(xí)慣進(jìn)行，同時(shí)也要兼顧專利檢索的特定需求和課題所確定分析目標(biāo)的需求，使分解后的技術(shù)重點(diǎn)既反映產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向又便于檢索操作，以確保數(shù)據(jù)的完整、準(zhǔn)確。(4) 選擇數(shù)據(jù)庫(kù)。根據(jù)確定的分析目標(biāo)和對(duì)項(xiàng)目涉及的技術(shù)內(nèi)容的分解研究，選擇與技術(shù)主題相關(guān)的一個(gè)或多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)作為專利分析的數(shù)據(jù)源。通常情況下，可以將項(xiàng)目的分析目標(biāo)、數(shù)據(jù)庫(kù)收錄文獻(xiàn)的特點(diǎn)、數(shù)據(jù)庫(kù)提供的檢索字段等萬(wàn)回作為選擇數(shù)據(jù)庫(kù)的依據(jù)。2數(shù)據(jù)采集在完成對(duì)研究項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作后，應(yīng)當(dāng)在所獲取的背景資料以及項(xiàng)目分解結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，這一階段的工作主要包括制定檢索策略、專利檢索、專家

10、討論和數(shù)據(jù)加工4個(gè)環(huán)節(jié)。將專家討論環(huán)節(jié)設(shè)置在數(shù)據(jù)采集階段，主要考慮到數(shù)據(jù)采集是關(guān)系到最終研究成果準(zhǔn)確性與否的關(guān)鍵階段，所以在此需要設(shè)置特別的環(huán)節(jié)以確保研究的質(zhì)量。當(dāng)然，在認(rèn)為其他階段也需要專家參與時(shí)，均可設(shè)置該專家討論的環(huán)節(jié)。1) 制定檢索策略。檢索策略的制定是專利分析工作的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)充分研究項(xiàng)目的行業(yè)背景、技術(shù)領(lǐng)域，并結(jié)合所選數(shù)據(jù)庫(kù)資源的特點(diǎn)制定適當(dāng)?shù)臋z索策略。一般來(lái)說(shuō)，在對(duì)項(xiàng)目所涉及技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)分解后，應(yīng)盡可能列舉與技術(shù)主題相關(guān)的關(guān)鍵詞和分類號(hào)，同時(shí)確定關(guān)鍵詞、分類號(hào)之間的關(guān)系，編制初步檢索策略，然后通過(guò)初步檢索的結(jié)果動(dòng)態(tài)修正檢索策略，以實(shí)現(xiàn)最佳的檢索效果。2) 專利檢索。專利檢索

11、策略制定完成后，進(jìn)入專利檢索環(huán)節(jié)。專利檢索主要包括初步檢索、修正檢索式和提取專利數(shù)據(jù) 3個(gè)步驟。(1)初步檢索，根據(jù)編制完成的檢索式和選定的數(shù)據(jù)庫(kù)特點(diǎn)（如數(shù)據(jù)庫(kù)的邏輯運(yùn)算符、截詞符、各種檢索項(xiàng)輸入格式要求等），選擇小范圍時(shí)間跨度提取數(shù)據(jù)，完成初步檢索步驟。(2)修正檢索式，瀏覽上述初步檢索結(jié)果，并進(jìn)行分析研究，初步判斷檢全率和檢準(zhǔn)率，并對(duì)誤檢、漏檢數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，找出誤檢、漏檢原因，完成檢索式修訂，形成修正檢索式。值得注意的是，修正檢索式過(guò)程往往要經(jīng)過(guò)多次反復(fù)，不斷調(diào)整檢索式并判斷檢索效果，直至對(duì)檢索結(jié)果滿意，形成最終檢索式。(3)提取專利數(shù)據(jù)，運(yùn)行最終的修正檢索式，下載檢索結(jié)果，形成專利分析原

12、始樣本數(shù)據(jù)庫(kù)，供進(jìn)一步使用。3)專家討論。項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段后，可在“專利檢索”步驟后設(shè)置專家討論環(huán)節(jié)。通過(guò)邀請(qǐng)相關(guān)方面的專家對(duì)課題組已進(jìn)行的工作從管理層面和技術(shù)層面進(jìn)行指導(dǎo)，確保課題組后續(xù)研究工作的有效性和實(shí)用性。在認(rèn)為有必要咨詢相關(guān)專家時(shí)，如項(xiàng)目啟動(dòng)之初、確定分析目標(biāo)或是項(xiàng)目分解等環(huán)節(jié)，均可以組織專家進(jìn)行討論，以利于項(xiàng)目的后續(xù)實(shí)施。4)數(shù)據(jù)加工。專利檢索完成后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)項(xiàng)目分解后的技術(shù)內(nèi)容對(duì)采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行加工整理，形成分析樣本數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)據(jù)加工主要包括數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、數(shù)據(jù)清洗和數(shù)據(jù)標(biāo)引3個(gè)步驟。(1)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換是數(shù)據(jù)加工過(guò)程中的第一步，其目的是使檢索到的原始專利數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一的、可操作的、便于統(tǒng)計(jì)分析

13、的數(shù)據(jù)格式（如Excel、Access格式等）。(2)數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗，實(shí)質(zhì)上是對(duì)數(shù)據(jù)的進(jìn)一步加工處理，目的是為了保證本質(zhì)上屬于同一類型的數(shù)據(jù)最終能夠被聚集到一起，作為一組數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。這是因?yàn)楦鲊?guó)在著錄項(xiàng)目錄入時(shí)，由于標(biāo)引的不一致、輸入錯(cuò)誤、語(yǔ)言表達(dá)習(xí)慣的不同、專利法律狀況的改變以及重復(fù)專利或同族專利等原因造成了原始數(shù)據(jù)的不一致性，如果對(duì)數(shù)據(jù)不加以整理或合并，在統(tǒng)計(jì)分析時(shí)就會(huì)產(chǎn)生一定程度的誤差，進(jìn)而影響到整個(gè)分析結(jié)果的準(zhǔn)確。(3)數(shù)據(jù)標(biāo)引，是指根據(jù)不同的分析目標(biāo)，對(duì)原始數(shù)據(jù)中的相關(guān)記錄加入相應(yīng)的標(biāo)識(shí)，從而增加額外的數(shù)據(jù)項(xiàng)來(lái)進(jìn)行相關(guān)分析的過(guò)程。3專利分析(1)選擇分析工具。本文所稱的分析工具特指用

14、于專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的軟件。目前國(guó)內(nèi)外專利分析軟件種類繁多，特點(diǎn)各異，因此挑選合適的分析軟件對(duì)后續(xù)的專利分析起著至關(guān)重要的作用。(2) 專利分析。在完成專利分析工具的選取后，就可以利用這些分析工具對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行專利統(tǒng)計(jì)分析了。根據(jù)分析目標(biāo)和項(xiàng)目分解內(nèi)容的不同，選擇相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和分析方法，利用軟件繪制各種圖表，同時(shí)采用不同分析方法進(jìn)行歸納和推理、抽象和概括，解讀專利情報(bào)，挖掘?qū)＠畔⑺从车谋举|(zhì)問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)注意的是，在該流程的實(shí)施過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意保留所選取記錄和相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以便后續(xù)階段的使用。4. 完成報(bào)告完成報(bào)告是目前項(xiàng)目實(shí)施流程的最后階段，也是對(duì)研究成果和研究?jī)r(jià)值的集中體現(xiàn)和歸納，因此需要突出研

15、究報(bào)告體例的規(guī)范性和研究?jī)?nèi)容的完整性。這一階段主要包括撰寫分析報(bào)告、初稿討論、報(bào)告修改與完善等環(huán)節(jié)。(1) 撰寫分析報(bào)告。分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)在報(bào)告內(nèi)容、報(bào)告結(jié)構(gòu)和格式等方面遵循一定的規(guī)范要求，以體現(xiàn)整體性、一致性和規(guī)范性。分析報(bào)告的主要內(nèi)容一般包括引言、概要、主要分析內(nèi)容、主要結(jié)論、應(yīng)對(duì)措施、建議等內(nèi)容。(2) 初稿研討。在分析報(bào)告初稿完成后，應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)報(bào)告的主要內(nèi)容、重要結(jié)論、應(yīng)對(duì)措施以及政策建議等內(nèi)容進(jìn)行研討。以進(jìn)一步完善報(bào)告內(nèi)容、梳理報(bào)告結(jié)構(gòu)、突出重要結(jié)論，使報(bào)告的應(yīng)對(duì)措施和建議更有針對(duì)性。(3) 報(bào)告修改和完善。通過(guò)初稿研討，充分借鑒相關(guān)專家的意見(jiàn)，并綜合這些修改建議對(duì)報(bào)告中尚需

16、改進(jìn)的地方進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善。5. 成果利用應(yīng)用期的主要工作包括對(duì)分析報(bào)告進(jìn)行評(píng)估、制定相應(yīng)的專利戰(zhàn)略，以及專利戰(zhàn)略的實(shí)施等。從理論上講，應(yīng)用期的工作是分析工作的延伸，專利信息分析的最終目的在于將專利情報(bào)應(yīng)用于實(shí)際工作中。因而，應(yīng)當(dāng)以積極的行動(dòng)將這些情報(bào)用于配合制訂國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略，指導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，為國(guó)家或企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏得有利地位。需要注意的是，應(yīng)用期的主要工作通常由專利信息分析報(bào)告的委托方組織實(shí)施。1) 分析報(bào)告評(píng)估。一份好的信息分析報(bào)告必須經(jīng)得起時(shí)間與實(shí)踐的雙重檢驗(yàn)。研究報(bào)告必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)分析，具有條理性、系統(tǒng)性且合乎邏輯，并且最后獲得一些清晰的科學(xué)結(jié)論，只有這樣才能將專利分析的成果

17、很好地應(yīng)用于實(shí)際工作中。因此，慎重閱讀和評(píng)估專利分析報(bào)告具有非常重要的意義。在實(shí)際評(píng)估工作中，通常需要對(duì)下列問(wèn)題進(jìn)行必要的估量：(1)研究報(bào)告是否清楚說(shuō)明其目標(biāo)？(2)數(shù)據(jù)采集的時(shí)間跨度及區(qū)域范圍是否合理？(3)檢索策略是否準(zhǔn)確？(4)數(shù)據(jù)庫(kù)的選擇是否具有代表性？(5)數(shù)據(jù)本身的質(zhì)量及影響因素考慮是否全面？(6)使用的統(tǒng)計(jì)方法或分析工具是否合適？(7)以圖表形式表達(dá)的結(jié)果是否將數(shù)據(jù)合理量化？(8)圖表內(nèi)容與文中內(nèi)容是否吻合以及圖表之間的數(shù)據(jù)是否一致？(9)對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行推論得到的結(jié)果解釋是否合理？(10)是否針對(duì)研究結(jié)果做出合理的建議？2) 制定專利戰(zhàn)略。所謂專利戰(zhàn)略是以專利制度為依據(jù)，以專利

18、權(quán)的保護(hù)、專利技術(shù)開(kāi)發(fā)、專利技術(shù)實(shí)施、專利許可貿(mào)易、專利信息應(yīng)用和專利管理為主要對(duì)象，以專利技術(shù)市場(chǎng)為廣闊舞臺(tái)，在企業(yè)生存和發(fā)展的環(huán)境中，以符合和保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為使命，冷靜地分析環(huán)境的變化和原因，探索未來(lái)企業(yè)專利工作的發(fā)展動(dòng)向，尋找發(fā)展專利事業(yè)的機(jī)會(huì)，變革企業(yè)現(xiàn)在的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，選擇通向未來(lái)的經(jīng)營(yíng)途徑，謀求革新企業(yè)專利經(jīng)營(yíng)對(duì)策。通常所稱的專利戰(zhàn)略包括專利申請(qǐng)戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略、維權(quán)戰(zhàn)略、市場(chǎng)戰(zhàn)略、跟蹤主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手戰(zhàn)略，以及專利續(xù)展戰(zhàn)略。企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，是企業(yè)利用專利手段在市場(chǎng)上謀求利益優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性謀劃。它涉及企業(yè)自身行業(yè)境況、技術(shù)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)能力和貿(mào)易狀況等諸多因素。

19、因此，制定相應(yīng)的專利戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分利用專利分析報(bào)告的研究成果，在此基礎(chǔ)上注重與企業(yè)的實(shí)際情況相適應(yīng)，選擇與企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略相符合的專利戰(zhàn)略。3) 專利戰(zhàn)略實(shí)施。企業(yè)專利戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家發(fā)展的總體戰(zhàn)略方針和國(guó)家專利戰(zhàn)略的宏觀框架，與企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)。同時(shí)，企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定應(yīng)當(dāng)客觀分析企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，并與企業(yè)自身的條件和特殊性相適應(yīng)。僅僅有漂亮的專利信息分析報(bào)告與宏偉的專利戰(zhàn)略是不夠的，需要有與其相適應(yīng)的體制與操作規(guī)程。沒(méi)有相應(yīng)的制度或管理程序作保證，再好的專利戰(zhàn)略也無(wú)法正常、有序地實(shí)施。因此，企業(yè)專利管理是專利戰(zhàn)略實(shí)施的基礎(chǔ)與保證。企業(yè)專利管理工作的目的在于充分依靠和有效運(yùn)用專利制

20、度，有效整合企業(yè)資源，積極推進(jìn)企業(yè)專利戰(zhàn)略，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。企業(yè)在實(shí)施專利戰(zhàn)略過(guò)程中，應(yīng)將它切實(shí)地落實(shí)到企業(yè)的日常專利管理工作中去，使其成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的重要組成部分，并設(shè)立專門機(jī)構(gòu)抓落實(shí)，認(rèn)真貫徹已制定的專利戰(zhàn)略，依靠專利技術(shù)、專利產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)，為企業(yè)帶來(lái)超額的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，企業(yè)專利戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)具有相對(duì)穩(wěn)定性。既要考慮眼前企業(yè)所面臨的形勢(shì)，更要對(duì)未來(lái)可能的發(fā)展變化進(jìn)行前瞻性的研究。在總的原則確定后，還要依據(jù)急劇變化的形勢(shì)，進(jìn)行及時(shí)的微調(diào)。專利信息分析報(bào)告通常，專利信息分析報(bào)告主要包括以下內(nèi)容。1. 分析目標(biāo)項(xiàng)目的分析目標(biāo)源于特定的問(wèn)題，分析目標(biāo)通常由客戶提出，經(jīng)分析人員歸納

21、并與客戶磋商后確定。分析目標(biāo)的明確與否直接關(guān)系到專利指標(biāo)的選定、組合以及信息分析過(guò)程的整體走向。例如，欲了解電動(dòng)汽車領(lǐng)域的整體狀況、技術(shù)領(lǐng)先者或細(xì)分技術(shù)類別的熱點(diǎn)等，應(yīng)當(dāng)確定分析的層面（國(guó)家或企業(yè)級(jí)的），進(jìn)而才能設(shè)定專利信息的聚集度。否則，有可能因分析目標(biāo)的模糊而導(dǎo)致分析結(jié)果出現(xiàn)偏差。2 背景技術(shù)背景技術(shù)主要是指專利分析所涉及的領(lǐng)域或行業(yè)的技術(shù)現(xiàn)狀，介紹所涉及的背景技術(shù)的特征，被業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)可的技術(shù)熱點(diǎn)、技術(shù)領(lǐng)先者或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基本情況。在可能的情況下，還應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境予以適當(dāng)?shù)拿枋?。涉及技術(shù)背景的內(nèi)容很多，因此在撰寫技術(shù)背景時(shí)應(yīng)當(dāng)注意圍繞分析的主題。其次，還應(yīng)當(dāng)考慮分析報(bào)告閱讀者的情況，針對(duì)不同

22、的閱讀者，如政府機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)主管、企業(yè)管理層和企業(yè)技術(shù)主管，提供不同程度的背景技術(shù)介紹。3信息源與檢索策略專利信息源與檢索策略是指分析時(shí)采用的專利數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)庫(kù)的基本情況介紹，其中，應(yīng)當(dāng)明確指出采集數(shù)據(jù)的范圍、時(shí)間跨度，檢索時(shí)采用的關(guān)鍵詞、同義詞、專利分類號(hào)和檢索式等相關(guān)的檢索策略。4 分析方法和分析工具分析方法和分析工具指分析時(shí)針對(duì)不同的分析目標(biāo)所采用的特定的研究方法和分析軟件。由于目前大多專利信息分析采用專門的分析軟件，所以一般只對(duì)數(shù)理統(tǒng)計(jì)原理、分析理論、分析方法和分析工具進(jìn)行簡(jiǎn)單扼要的介紹。但是，當(dāng)采用一些特殊的分析力法（如德?tīng)柗普{(diào)查法和情景分析法、趨勢(shì)外推法和層次分析法等）分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)

23、對(duì)這些分析方法，以及應(yīng)用這些分析方法的原則、程序和步驟進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明。5.專利指標(biāo)定義分析報(bào)告中的專利指標(biāo)定義部分要寫明進(jìn)行分析時(shí)采用的專利指標(biāo)種類，還應(yīng)當(dāng)具體說(shuō)明每一個(gè)專利指標(biāo)所表示的專利信息及其聚集度，以及特定的專利指標(biāo)的內(nèi)涵。6. 信息組聚集和解析信息組聚集和解析是專利分析報(bào)告中的重要組成部分。應(yīng)當(dāng)寫明對(duì)哪些類別的信息進(jìn)行聚集、分析，并明確數(shù)據(jù)加工過(guò)程中的處理原則。例如，應(yīng)明確本次分析中對(duì)共同申請(qǐng)人、共同發(fā)明人或?qū)＠狈诸惖奶幚碓瓌t等。創(chuàng)建相應(yīng)的表格、示圖，并以表格、示圖和文字形式對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行描述。報(bào)告應(yīng)當(dāng)建立在客觀分析的基礎(chǔ)上，如實(shí)記錄分析人員所得出的結(jié)論，盡量避免分析人員的主觀判斷。雖然對(duì)分析人員而言，專利分析報(bào)告中的每一個(gè)組成部分具有同樣的重要性，但是專利信息分析報(bào)告的最終目的是應(yīng)用于實(shí)踐，服務(wù)于用戶。因此，這一部分除了確保數(shù)據(jù)可靠、內(nèi)容翔實(shí)外，還應(yīng)當(dāng)具備條理性、系統(tǒng)性、邏輯性和可讀性。7 建議分析人員應(yīng)當(dāng)綜合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、政策，以及相關(guān)領(lǐng)域或行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等內(nèi)容，結(jié)合分析結(jié)果提出合理的建議。例如，對(duì)于一個(gè)可能造成侵權(quán)的分析結(jié)果，分析人員應(yīng)當(dāng)提出規(guī)避侵權(quán)的具體措施或策略，如對(duì)相關(guān)專利提出無(wú)效請(qǐng)求或采取與專利權(quán)人談判以尋求技術(shù)合作、合資或技術(shù)許可等途徑，從而避免由于侵權(quán)可能造成的損失。8 附錄 附錄可以包括一些與分析緊密相關(guān)的，并會(huì)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域或行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、