風(fēng)險(xiǎn)管理控制手冊(cè)

1、攀鋼集團(tuán)工程技術(shù)有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制手冊(cè)法律事務(wù)部 二一四年十月目錄第一章前言1第二章業(yè)務(wù)承接2.1 發(fā)包人資信不良和資金支付能力缺乏52.2 招標(biāo)項(xiàng)目不真實(shí)或不具備實(shí)施條件62.3 未充分了解項(xiàng)目的相關(guān)環(huán)境62.4 投標(biāo)文件編制時(shí)對(duì)招標(biāo)文件理解錯(cuò)誤72.5 編制投標(biāo)文件時(shí)項(xiàng)目遺漏72.6 投標(biāo)報(bào)價(jià)中對(duì)固定價(jià)格的處理82.7 投標(biāo)文件未響應(yīng)招標(biāo)文件導(dǎo)致廢標(biāo)82.8 采用低價(jià)投標(biāo)、寄希望于壓控成本或高價(jià)索賠策略82.9 允許個(gè)人或其他組織以公司名義對(duì)外投標(biāo)92.10 項(xiàng)目中標(biāo)后招標(biāo)人實(shí)施指定分包等改變中標(biāo)結(jié)果的行為 9第三章合同簽訂3.1 簽約相對(duì)方不具備相應(yīng)資質(zhì)或無(wú)簽約資格113.2 施工合同條款

2、內(nèi)容不完整113.3 采用示范文本簽約時(shí)條款約定不明確113.4 承包范圍和施工內(nèi)容約定不明123.5 工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的約定不規(guī)范123.6 “陰陽(yáng)合同”123.7 合同價(jià)款調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)范圍約定不明133.8 工程結(jié)算報(bào)告遞交后對(duì)發(fā)包方審核答復(fù)期限約定不明133.9 合同工期條款約定不明確不明133.10 工期逾期違約金約定過(guò)高 143.11 爭(zhēng)議解決及管轄條款約定不當(dāng) 14第四章業(yè)務(wù)分包、材料采購(gòu)、設(shè)備租賃4.1 分包工程實(shí)際由自然人掛靠分包單位名義而實(shí)施154.2 作為總承包人，轉(zhuǎn)包或違法分包154.3 發(fā)包人指定分包164.4 項(xiàng)目部管理人員及其他相關(guān)人員擅自簽約164.5 采購(gòu)、租賃合同文

3、本陷阱174.6 材料、設(shè)備質(zhì)量不合格但不注重保留相關(guān)證據(jù)174.7 甲供材料延誤或質(zhì)量不合格174.8 租賃的機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料發(fā)生丟失、毀損184.9 租賃起重設(shè)備等特種機(jī)械帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)184.10 租賃的機(jī)械設(shè)備質(zhì)量處理及維修問(wèn)題 19第五章項(xiàng)目施工5.1 由于發(fā)包人原因未能按約定時(shí)間進(jìn)場(chǎng)，或應(yīng)發(fā)包人要求提前進(jìn)場(chǎng)205.2 由于甲供料延誤、設(shè)計(jì)方案延誤或甲方直接分包隊(duì)伍施工組織不 正常等發(fā)包人原因?qū)е峦９?05.3 因設(shè)計(jì)變更或特定情況導(dǎo)致工程量變化或工期順延，但未及時(shí)簽證215.4 簽證上簽字的發(fā)包人代表沒(méi)有簽字資格或明確授權(quán)225.5 相關(guān)重要會(huì)議雖有記錄但未形成會(huì)議紀(jì)要或與會(huì)人未簽名

4、225.6 未按約及時(shí)提供月度工作量報(bào)表或報(bào)表未經(jīng)發(fā)包人（監(jiān)理）簽收235.7 發(fā)包人不按合同約定及時(shí)支付工程進(jìn)度款235.8 分包人提出結(jié)算價(jià)格調(diào)整，在發(fā)包人未確認(rèn)前公司作為總承包方先予確認(rèn) 245.9 非授權(quán)人員隨意簽收、簽署有關(guān)方的書(shū)面材料245.10 有關(guān)各方向公司送達(dá)的、按規(guī)定或約定有答復(fù)時(shí)限要求的書(shū)面 材料，在時(shí)限內(nèi)未予答復(fù)255.11 發(fā)現(xiàn)施工設(shè)計(jì)圖缺陷但未正確處理255.12 公司作為分包人，直接與業(yè)主發(fā)生工作聯(lián)系265.13 公司作為總承包方，下游分包方以公司名義直接與發(fā)包人 發(fā)生工作聯(lián)系265.14 項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理275.15 勞務(wù)用工管理不規(guī)范285.16 對(duì)農(nóng)民工

5、的薪酬發(fā)放程序不規(guī)范285.17 實(shí)施停工但相關(guān)手續(xù)未完善295.18 項(xiàng)目部及其他相關(guān)管理人員擅自介入分包商債務(wù)關(guān)系29第六章竣工驗(yàn)收6.1 不及時(shí)實(shí)施中間驗(yàn)收306.2 未按合同約定提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告306.3 提交的竣工驗(yàn)收資料不完整306.4 發(fā)包人為拖延結(jié)算和付款，不及時(shí)組織竣工驗(yàn)收316.5 竣工驗(yàn)收后，未及時(shí)和規(guī)范地辦理工程移交手續(xù)31第七章工程結(jié)算7.1 不及時(shí)向發(fā)包人提交竣工結(jié)算報(bào)告327.2 提交的工程結(jié)算資料不完整或有錯(cuò)誤327.3 發(fā)包人收到結(jié)算報(bào)告后，拖延辦理造價(jià)審核327.4 行政審計(jì)結(jié)論被作為工程結(jié)算值337.5 發(fā)包人已構(gòu)成“逾期不結(jié)算視為認(rèn)可”的條件， 但因自身

6、不當(dāng)行為又被推翻 337.6 無(wú)法行使法定的工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)33第八章工程保修8.1 質(zhì)保金返還時(shí)間與工程保修期限相混淆，造成質(zhì)保金返還爭(zhēng)議358.2 竣工日界定不清，造成保修期計(jì)算爭(zhēng)議358.3 關(guān)于到場(chǎng)維修的期限約定過(guò)短368.4 保修管理不力，屢修不好，或維修后記載不明，導(dǎo)致額外損失368.5 業(yè)主主體資格消滅導(dǎo)致質(zhì)保金無(wú)法收回37第九章糾紛處理9.1 不及時(shí)主張債權(quán)389.2 采取法律手段解決爭(zhēng)議，但證據(jù)不足或不利389.3 證據(jù)資料組織不力導(dǎo)致訴訟過(guò)程中逾期舉證389.4 訴訟過(guò)程中對(duì)司法鑒定程序配合不力導(dǎo)致敗訴39第一章前言建筑業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)，近年來(lái)隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)

7、 的快速增長(zhǎng)，規(guī)模迅速壯大，有效帶動(dòng)了就業(yè)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 建筑施工業(yè)務(wù)是一項(xiàng)規(guī)模龐大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、因素眾多的系統(tǒng)工程，同 時(shí)也是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，具有標(biāo)的的特殊性（不動(dòng)產(chǎn)）、期限的長(zhǎng) 期性、產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性、監(jiān)督的嚴(yán)格性、競(jìng)爭(zhēng)的激烈性、面對(duì)社會(huì)主體 的多樣性以及經(jīng)營(yíng)管理的復(fù)雜性等顯著特點(diǎn)，這決定了風(fēng)險(xiǎn)控制在建 筑企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的重要地位。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的成敗直接關(guān)系著建 筑企業(yè)的生存和可持續(xù)發(fā)展。攀鋼集團(tuán)工程技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）作為國(guó)有大型建筑 企業(yè)，隨著近年來(lái)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的逐步增多，原有風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的不 足逐漸顯現(xiàn)，由于風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致相關(guān)損失的事件頻發(fā)，迫切需要 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注

8、和系統(tǒng)識(shí)別，進(jìn)行科學(xué)的分析評(píng)估，并積極采取 應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)構(gòu)建符合公司實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。鑒于此，為提高公司在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管控能力，維護(hù)公 司合法權(quán)益，提高經(jīng)濟(jì)效益，在公司領(lǐng)導(dǎo)層的統(tǒng)籌部署下，法律事務(wù) 部作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的歸口部門(mén)，制定了公司風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法。并 對(duì)公司近年來(lái)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行了 反復(fù)的分析研究，特別是結(jié)合公司近年來(lái)發(fā)生的相關(guān)訴訟案例，編制 了本手冊(cè)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)的前提。在公司主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理過(guò) 程中，業(yè)務(wù)承接、合同簽訂、分包、施工過(guò)程、竣工驗(yàn)收、工程結(jié)算、工程保修和糾紛處理等各階段，如果預(yù)防和控制不好，都有可能給公司帶來(lái)相應(yīng)損失。

9、我們認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)主要與公司內(nèi)部管理水平、管理程 序、運(yùn)作機(jī)制、合同履行控制等有關(guān)，有較強(qiáng)的可防性和可控性，如 果有較強(qiáng)的法律意識(shí)和有效的控制措施，做到事前預(yù)見(jiàn)、事中控制、 事后補(bǔ)救，將為公司帶來(lái)相應(yīng)的管理效益，而這也是我們編制本手冊(cè) 所追求的目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的在于防范潛在的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生，本手冊(cè)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)依據(jù)合法性和效益性原則，對(duì)所能采取的 防范措施進(jìn)行了闡述，以指導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)管理部門(mén)、單位以及各級(jí)經(jīng) 營(yíng)管理人員加強(qiáng)簽約、履約等各經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理，盡可能地防范 和規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益。需要指出的是，本手冊(cè)作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法的關(guān)鍵配套文 件，經(jīng)公司制度的

10、援引，納入公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并適時(shí)更新，既作 為公司各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的參考和指引，也是因風(fēng)險(xiǎn)控 制不力給公司造成損失時(shí)，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究的依據(jù)。第二章業(yè)務(wù)承接2.1【發(fā)包人資信不良和資金支付能力缺乏】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包人資信不良；土地出讓金、政府相關(guān)規(guī) 費(fèi)等費(fèi)用尚未完全繳納；擬將開(kāi)發(fā)項(xiàng)目用于借款或其他融資；項(xiàng)目資 金未到位；要求承包人高額甚至全額墊資等。上述情形將導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) 為：1.工程項(xiàng)目無(wú)法正常執(zhí)行，導(dǎo)致一系列的不利后果；2.工程投入 無(wú)法有效追回。【防范措施】應(yīng)采取下列控制措施：1.投標(biāo)前通過(guò)各種渠道調(diào)查、了解業(yè)主或發(fā)包人的商業(yè)信譽(yù)、業(yè) 內(nèi)口碑和業(yè)績(jī)情況；了解其項(xiàng)目

11、背景、項(xiàng)目手續(xù)辦理情況及融資情況； 向土地規(guī)劃部門(mén)調(diào)查建設(shè)項(xiàng)目土地出讓金支付情況；向工商、稅務(wù)部 門(mén)了解股東及構(gòu)成情況、資本金數(shù)額以及納稅情況；了解發(fā)包人的涉 法涉訴情況；2.在時(shí)間緊迫的情況下，可以一邊做投標(biāo)相關(guān)準(zhǔn)備工作，一邊調(diào) 查了解情況；3.要求發(fā)包方提供可靠的擔(dān)保。對(duì)有墊資（含履約保證金）的項(xiàng) 目應(yīng)盡量要求擔(dān)保。特別是對(duì)業(yè)主是民營(yíng)企業(yè)的項(xiàng)目，進(jìn)度付款比例 低于 70%，或雖達(dá)到 70%以上但墊資額度超過(guò) 3000 萬(wàn)元的，原則上 應(yīng)要求發(fā)包方提供如下?lián)?，以控制資金風(fēng)險(xiǎn)。（1）提供相應(yīng)額度的財(cái)產(chǎn)擔(dān)保，包括但不限于房產(chǎn)、土地使用 權(quán)、機(jī)器設(shè)備等抵押擔(dān)保，動(dòng)產(chǎn)、票據(jù)、股權(quán)等質(zhì)押擔(dān)保，并辦理

12、相 應(yīng)擔(dān)保登記手續(xù)。（2）提供具備擔(dān)保資質(zhì)和能力的金融擔(dān)保機(jī)構(gòu)作出相應(yīng)額度的連帶保證責(zé)任擔(dān)保，并出具擔(dān)保函。（3）提供具備資信的第三方主體作出相應(yīng)額度的連帶保證責(zé)任 擔(dān)保，并出具擔(dān)保函及其股東會(huì)決議。（4）其他有效、可靠的擔(dān)保方式。 上述所列擔(dān)保措施有先后順序，應(yīng)優(yōu)先協(xié)商采取順序在前的擔(dān)保方式。4、如果經(jīng)查證發(fā)包人的資信確實(shí)存在嚴(yán)重問(wèn)題，應(yīng)綜合各種因 素，慎重考慮。2.2【招標(biāo)項(xiàng)目不真實(shí)或不具備實(shí)施條件】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】招標(biāo)項(xiàng)目，特別是民營(yíng)的邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目并不具備實(shí)施 條件，或者項(xiàng)目根本就不存在，或者發(fā)包人不是建設(shè)單位，也沒(méi)有取 得建設(shè)單位授權(quán)，或者僅僅是中介角色?？赡軒?lái)下列風(fēng)險(xiǎn)：1.被騙 取中介費(fèi)

13、；2.相關(guān)保證金被騙走。【防范措施】應(yīng)采取下列控制措施：1.查看當(dāng)?shù)卣袠?biāo)主管部 門(mén)公布的建設(shè)項(xiàng)目信息；2.與建設(shè)單位（發(fā)包人）直接接洽，了解、 查看政府立項(xiàng)批文，建設(shè)用地規(guī)劃許可證，土地使用權(quán)證，建設(shè)工程 規(guī)劃許可證,設(shè)計(jì)文件等，并核實(shí)建設(shè)單位準(zhǔn)確信息；3.實(shí)地察看建設(shè) 項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)；4.審查核實(shí)項(xiàng)目發(fā)包人洽談人的代理身份和授權(quán)文件；5. 支付與項(xiàng)目招標(biāo)有關(guān)的費(fèi)用應(yīng)直接支付到招標(biāo)單位的銀行帳戶。2.3【未充分了解項(xiàng)目的相關(guān)環(huán)境】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】因忽視對(duì)擬承接的項(xiàng)目所在地相關(guān)地理、自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、治安等環(huán)境的調(diào)查，在施工過(guò)程中無(wú)法正常進(jìn)行或各種預(yù)料外的情況頻發(fā)，最終導(dǎo)致額外損失，結(jié)算時(shí)索賠無(wú)果?！痉?/p>

14、范措施】應(yīng)采取下列控制措施：1.仔細(xì)調(diào)查工程所在地地理、 自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、治安等情況；2.投標(biāo)時(shí)綜合考慮各種因素可能增 加的費(fèi)用及對(duì)工期的影響；3.簽約時(shí)應(yīng)綜合全面考慮上述因素對(duì)工程 項(xiàng)目具體實(shí)施的影響；4.如項(xiàng)目所在地相關(guān)環(huán)境復(fù)雜，施工企業(yè)應(yīng)慎 重考慮。2.4【投標(biāo)文件編制時(shí)對(duì)招標(biāo)文件理解錯(cuò)誤】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】對(duì)招標(biāo)文件理解錯(cuò)誤或者對(duì)有歧義的內(nèi)容未予進(jìn)一步 澄清，如：1.采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為非規(guī)范和常用的；2.招標(biāo)文件的相關(guān) 關(guān)鍵內(nèi)容含糊不清；3.招標(biāo)文件前后不一致。進(jìn)而有可能導(dǎo)致對(duì)采購(gòu) 的建材、設(shè)備產(chǎn)地、型號(hào)、品牌和質(zhì)量等理解不同，從而造成標(biāo)報(bào)價(jià) 與實(shí)際工程項(xiàng)目、工程量之間存在差異，導(dǎo)致?lián)p失。【防

15、范措施】組建高素質(zhì)的投標(biāo)文件編制小組，采取下列措施控 制風(fēng)險(xiǎn)：1.結(jié)合工程實(shí)際，認(rèn)真仔細(xì)審查相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；2.對(duì)內(nèi)容含 糊或前后不一致的地方，及時(shí)書(shū)面要求招標(biāo)人澄清，不憑習(xí)慣做法處 理；3.對(duì)一些招標(biāo)人沒(méi)有明確的內(nèi)容，在投標(biāo)文件中注明所基于的特 定理解；4.在公司專業(yè)人員編制的基礎(chǔ)上，有條件的可咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)， 由專家把關(guān)。2.5【編制投標(biāo)文件時(shí)項(xiàng)目遺漏】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】編制投標(biāo)文件時(shí)項(xiàng)目遺漏可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為：報(bào)價(jià) 所依據(jù)的工程量與實(shí)際工程量有偏差，從而導(dǎo)致造價(jià)、工期發(fā)生偏差?！痉婪洞胧繎?yīng)采取的控制措施：區(qū)分計(jì)價(jià)方式，分別不同情況處理，仔細(xì)審核圖紙，準(zhǔn)確計(jì)算工程量、清單項(xiàng)目及措施費(fèi)項(xiàng)目，考 慮項(xiàng)目

16、所在地關(guān)于投標(biāo)報(bào)價(jià)的規(guī)定，審慎報(bào)價(jià)。2.6【投標(biāo)報(bào)價(jià)中對(duì)固定價(jià)格的處理】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】市場(chǎng)波動(dòng)因素可能帶來(lái)下列風(fēng)險(xiǎn)：1.材料價(jià)格上漲的 風(fēng)險(xiǎn)；2.勞務(wù)工工資上漲的風(fēng)險(xiǎn)；3.涉外工程中匯率的風(fēng)險(xiǎn)?！痉婪洞胧繎?yīng)采取下列控制措施：1.采用固定總價(jià)的，要認(rèn)真 分析合同履行期的價(jià)格走勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)，投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)充分考慮市場(chǎng)波導(dǎo)因 素并約定風(fēng)險(xiǎn)范圍；采用固定單價(jià)的，要約定風(fēng)險(xiǎn)范圍、幅度及調(diào)價(jià) 的原則；2.在后續(xù)簽約時(shí)可設(shè)定相應(yīng)的條款控制可能帶來(lái)的損失，比 如約定市場(chǎng)因素導(dǎo)致造價(jià)增加一定幅度后可調(diào)整承包價(jià)等。2.7【投標(biāo)文件未響應(yīng)招標(biāo)文件導(dǎo)致廢標(biāo)】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】如果投標(biāo)文件相關(guān)內(nèi)容，特別是在一些容易忽略的細(xì) 節(jié)方面未響應(yīng)

17、招標(biāo)文件，在評(píng)標(biāo)時(shí)都可能導(dǎo)致被判為廢標(biāo)，使參與市 場(chǎng)的機(jī)會(huì)流失。【防范措施】在投標(biāo)文件編制過(guò)程中，必須謹(jǐn)慎細(xì)致，讓不同的 專業(yè)人員反復(fù)核查，確保積極響應(yīng)招標(biāo)文件的各項(xiàng)要求。2.8【采用低價(jià)投標(biāo)、寄希望于壓控成本或高價(jià)索賠策略】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】投標(biāo)報(bào)價(jià)是評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的重要因素，但不是唯一因素， 最低報(bào)價(jià)不一定中標(biāo)；即使中標(biāo)了，寄希望于通過(guò)壓控成本或高價(jià)索 賠以謀取利潤(rùn)的難度也很大，存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。如果中標(biāo)后拒絕簽訂工程施工承包合同，則投標(biāo)保證金將被沒(méi)收。【防范措施】仔細(xì)研究招標(biāo)文件中合同條款、建設(shè)工程范圍、工程量清單等內(nèi)容，結(jié)合公司自身的實(shí)際情況，科學(xué)編制投標(biāo)文件及報(bào) 價(jià)，力求合理低價(jià)中標(biāo)；同時(shí)采取下列

18、措施：1.根據(jù)項(xiàng)目的具體情況， 全面分析項(xiàng)目索賠條款，評(píng)估可能存在的索賠情況；2.建立具有豐富 索賠經(jīng)驗(yàn)的管理團(tuán)隊(duì)；3.加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的履約管理；4.在簽約 時(shí)設(shè)定違約賠償?shù)闹箵p條款，控制可能帶來(lái)?yè)p失的程度。2.9【允許個(gè)人或其他組織以公司名義對(duì)外投標(biāo)】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】允許個(gè)人或其他組織以公司名義對(duì)外投標(biāo)并實(shí)施項(xiàng) 目，投標(biāo)文件加蓋企業(yè)印章，但由個(gè)人或其他組織編制并實(shí)施項(xiàng)目。 這種形式可能給施工企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)如下：1. 投標(biāo)報(bào)價(jià)如低于成本， 或其對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理不善，公司將承擔(dān)該工程引起的一切不利后果；2. 涉嫌出借資質(zhì)，面臨被行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。【防范措施】應(yīng)采取下列措施防范風(fēng)險(xiǎn)：1. 其編制的投標(biāo)文

19、件 應(yīng)經(jīng)公司相關(guān)單位、部門(mén)審核 2. 做到形式合法，項(xiàng)目經(jīng)理、工程項(xiàng) 目工程師、施工員、安全員、材料員、資料員等都應(yīng)該是公司員工， 或與公司簽訂勞動(dòng)合同，并通過(guò)公司支付工資；3.無(wú)論何種方式，都 應(yīng)按照自己直營(yíng)的項(xiàng)目一樣嚴(yán)格管理，工程款項(xiàng)的收支必須經(jīng)過(guò)公司 辦理，材料采購(gòu)合同、設(shè)備租賃合同等合同的簽訂主體必須是公司， 確保在工程項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、資金等方面處于風(fēng)險(xiǎn)可控狀態(tài)。2.10【項(xiàng)目中標(biāo)后招標(biāo)人實(shí)施指定分包等改變中標(biāo)結(jié)果的行為】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】項(xiàng)目中標(biāo)后，招標(biāo)人實(shí)施指定分包或要求另行訂立違 背招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同的行為，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)為：1. 如減少約定工程量或?qū)⒎猪?xiàng)工程指定交由他人

20、完成，可能因質(zhì)量、安全問(wèn)題引發(fā)賠償責(zé)任；2. 公司權(quán)利減少的同時(shí)可能承擔(dān)的法律責(zé)任卻 沒(méi)有改變。【防范措施】應(yīng)采取下列控制措施：1.如工程被招標(biāo)人另行指定 分包，要由三方簽訂協(xié)議，明確各自權(quán)利義務(wù)責(zé)任；2.對(duì)與指定分包 相關(guān)的費(fèi)用由“管理費(fèi)”改為“配合費(fèi)”；3.約定因指定分包的原因 導(dǎo)致中標(biāo)人損失的，可直接追償；4.拒絕簽訂違背中標(biāo)內(nèi)容的合同， 追究發(fā)包人締約過(guò)失責(zé)任，如果出現(xiàn)合同不能履行的情形，合同不再 履行，要求發(fā)包人賠償損失，包括賠償合同履行后的可得利益。第三章合同簽訂3.1【簽約相對(duì)方不具備相應(yīng)資質(zhì)或無(wú)簽約資格】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】簽訂合同的相對(duì)方主體無(wú)簽約資格或相應(yīng)的資質(zhì)，導(dǎo) 致合同的效力存在

21、瑕疵，可能造成合同不生效?！痉婪洞胧亢炗喓贤耙M(jìn)一步審查相對(duì)方主體是否具有簽約 資格和相應(yīng)資質(zhì)。如與發(fā)包人簽約，則需要審查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、立項(xiàng)批文、 建設(shè)用地規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等證照載 明的主體是否與簽約主體一致，如不一致，則需要取得相應(yīng)的授權(quán)委 托書(shū)；與工程分包商簽約，則需要審查分包商的資質(zhì)，并避免分包商 以項(xiàng)目部、工程隊(duì)、施工班組、個(gè)人等名義簽約。3.2【施工合同內(nèi)容不完整】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工合同缺乏必要的條款，導(dǎo)致約定不明，履行過(guò)程 中容易產(chǎn)生爭(zhēng)議?！痉婪洞胧?.簽約時(shí)審查合同是否具備以下必要條款：工程范 圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開(kāi)工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造

22、 價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn) 收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等；2.盡量使用建設(shè)、 工商等行政主管部門(mén)頒布的示范合同文本。3.3【采用示范文本簽約時(shí)條款約定不明確】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】采用示范文本簽約時(shí)，在專用條款中未對(duì)通用條款相 關(guān)事項(xiàng)做出選擇、細(xì)化、調(diào)整，導(dǎo)致約定不明，進(jìn)而容易產(chǎn)生爭(zhēng)議?！痉婪洞胧坎捎檬痉段谋竞灱s時(shí)，應(yīng)仔細(xì)閱讀通用條款，并結(jié)合工程項(xiàng)目本身的特點(diǎn)，在專用條款中對(duì)通用條款的相關(guān)條款作出選擇、細(xì)化、調(diào)整和完善。特別是諸如進(jìn)度款、結(jié)算款等的支付時(shí)間； 工程預(yù)付款的扣回時(shí)間及比例；履約保證金、安全抵押金、民工工資 保證金等的退還時(shí)間；支付方式（銀

23、行轉(zhuǎn)賬或者銀行承兌匯票）；未 按約付款的違約責(zé)任等等。3.4【承包范圍和施工內(nèi)容約定不明】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】對(duì)承包范圍和施工內(nèi)容約定不明，導(dǎo)致在合同履行過(guò) 程中容易產(chǎn)生爭(zhēng)議。【防范措施】1.對(duì)于承包范圍和施工內(nèi)容應(yīng)由設(shè)計(jì)、技術(shù)人員與 造價(jià)人員共同界定；2.在約定承包范圍和施工內(nèi)容時(shí)，需要結(jié)合圖紙、 規(guī)范、招投標(biāo)文件進(jìn)行。3.5【工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的約定不規(guī)范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】將不存在的“優(yōu)良”質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定為工程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)， 或約定必須“一次性驗(yàn)收合格”，或?qū)?yīng)由建設(shè)單位申請(qǐng)?jiān)u選的獎(jiǎng)項(xiàng) 約定為驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致質(zhì)量違約責(zé)任爭(zhēng)議?！痉婪洞胧繎?yīng)當(dāng)按照國(guó)家、地方、行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作為質(zhì)量驗(yàn)收 標(biāo)準(zhǔn)，避免約定達(dá)到“優(yōu)良”標(biāo)準(zhǔn)、“一

24、次性驗(yàn)收合格”或其他不規(guī) 范的獎(jiǎng)項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。3.6【“陰陽(yáng)合同”】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】經(jīng)過(guò)招投標(biāo)備案的合同價(jià)款低于雙方另行簽訂的協(xié)議 或補(bǔ)充協(xié)議的合同價(jià)款，導(dǎo)致以較低的備案合同結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)，甚至可 能導(dǎo)致政府主管部門(mén)的行政處罰。【防范措施】1.盡量避免在經(jīng)過(guò)招投標(biāo)備案的合同之外另行簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議變更合同價(jià)款，或簽訂后及時(shí)備案；2.若無(wú)法避免， 則經(jīng)過(guò)招投標(biāo)備案的合同價(jià)款盡可能高于雙方另行簽訂的補(bǔ)充協(xié)議 的合同價(jià)款；3.在經(jīng)過(guò)招投標(biāo)備案的合同價(jià)款較低的情況下，雙方另 行簽訂的補(bǔ)充協(xié)議要明確約定經(jīng)過(guò)招標(biāo)備案的合同價(jià)款只是為了辦 理相關(guān)手續(xù)之用，對(duì)雙方?jīng)]有約束力，最終結(jié)算應(yīng)以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。3.7【合同價(jià)款調(diào)整及

25、風(fēng)險(xiǎn)范圍約定不明】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】因?qū)贤男衅陂g人工、材料、機(jī)械價(jià)格波動(dòng)或政策 法規(guī)發(fā)生變化，是否調(diào)整合同價(jià)款及如何調(diào)整合同價(jià)款約定不明，產(chǎn) 生爭(zhēng)議?！痉婪洞胧咳舨捎霉潭▋r(jià)格合同價(jià)款確定方式，需要對(duì)合同履 行期間，人工、材料、機(jī)械價(jià)格波動(dòng)或政策法規(guī)的變化是否調(diào)整合同 價(jià)款做出明確約定，如約定調(diào)整，則需要就調(diào)整的范圍和方法進(jìn)一步 做出具體約定。3.8【工程結(jié)算報(bào)告遞交后對(duì)發(fā)包方審核答復(fù)期限約定不明】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】施工合同中因?qū)こ探Y(jié)算報(bào)告遞交后，發(fā)包方的答復(fù) 期限未作具體約定，導(dǎo)致結(jié)算拖延?！痉婪洞胧?.需要明確約定工程結(jié)算報(bào)告遞交后業(yè)主的答復(fù)期 限；2.進(jìn)一步明確約定逾期答復(fù)的法律后果；3.如有可

26、能，明確約定 超過(guò)答復(fù)期限不予答復(fù)視為認(rèn)可工程結(jié)算報(bào)告載明的價(jià)款。3.9【合同工期條款約定不明確】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】合同中未約定開(kāi)竣工日期認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，或未明確工期是日歷天還是工作日，導(dǎo)致約定不明，產(chǎn)生爭(zhēng)議?！痉婪洞胧棵鞔_約定開(kāi)竣工日期的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以及工期是按日 歷天計(jì)還是按工作日計(jì)。3.10【工期逾期違約金約定過(guò)高】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】工期逾期違約金約定過(guò)高，且沒(méi)有最高限額的約定， 若逾期竣工，將可能導(dǎo)致承擔(dān)過(guò)高的逾期竣工違約金，同時(shí)，影響公 司主張工程款的權(quán)利。【防范措施】1.以約定“賠償實(shí)際損失”代替約定逾期竣工違約 金；2.必須約定違約金的最高限額。3.11【爭(zhēng)議解決及管轄條款約定不當(dāng)】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】爭(zhēng)議解

27、決條款及管轄約定不當(dāng)，將可能導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議解決 條款無(wú)效，或增加訴訟成本，拖延解決糾紛的期限，以及其他相關(guān)的 不利后果?！痉婪洞胧?.對(duì)于選擇仲裁還是訴訟解決方式應(yīng)明確約定一種 方式，避免出現(xiàn)兩種方式；2.如選擇仲裁，則要明確約定具體仲裁機(jī) 構(gòu)的名稱；3.如選擇訴訟管轄，應(yīng)爭(zhēng)取選擇公司所在地法院，或退而 求其次選擇與本合同有連接點(diǎn)的其他中立地法院管轄。第四章業(yè)務(wù)分包、材料采購(gòu)、設(shè)備租賃4.1【分包工程實(shí)際由自然人掛靠分包單位名義而實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)與 防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】在該情形下，分包合同雖然形式合法，但工程實(shí)際由 自然人掛靠分包單位名稱而實(shí)施，由于實(shí)際實(shí)施工程的自然人的資 金、信用及組織能力不佳，甚至可能

28、施工過(guò)程中逃逸，將給公司帶來(lái) 如下嚴(yán)重的不利風(fēng)險(xiǎn)：1.導(dǎo)致公司對(duì)發(fā)包人承擔(dān)逾期工期和質(zhì)量瑕疵 違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)；2.其實(shí)施工程過(guò)程中拖欠民工工資款、工傷賠償款 等，導(dǎo)致民工圍堵、上訪等事項(xiàng)，造成公司損失，影響公司形象。【防范措施】應(yīng)加強(qiáng)分包管理，1.無(wú)法避免的情況下，應(yīng)加強(qiáng)對(duì) 其背后的自然人的資信審查，盡量選擇誠(chéng)信可靠或有長(zhǎng)期合作關(guān)系的 合作方 2.加強(qiáng)民工工資發(fā)放的控制與監(jiān)管；3.改革工程協(xié)作模式，在 有效規(guī)避勞資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，探索直接組織勞務(wù)等方式。4.2【作為總承包人，轉(zhuǎn)包或違法分包】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】1.按照有關(guān)法律規(guī)定，轉(zhuǎn)包、違法分包將導(dǎo)致轉(zhuǎn)包、 分包合同無(wú)效，總承包人面臨行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)；2.

29、訴訟階段，人民法 院可根據(jù)民法通則和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非 法所得；3.無(wú)法根據(jù)合同違約條款要求分包人支付違約金；4.還可能 面臨被實(shí)際施工人、被欠薪勞動(dòng)者及安全事故受害方起訴要求承擔(dān)連 帶支付責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)；5.還面臨向發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)?！痉婪洞胧繎?yīng)建立分包審查機(jī)制，嚴(yán)格審查分包人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、 專業(yè)承包資質(zhì)證書(shū)或勞務(wù)分包資質(zhì)證書(shū)和安全生產(chǎn)許可證原件，及其資質(zhì)等級(jí)，必要時(shí)到有關(guān)部門(mén)核對(duì)其證書(shū)的有效性，以保證與具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)和安全生產(chǎn)許可證的分包人簽約。加強(qiáng)對(duì)分包項(xiàng)目的合法 性審查，避免轉(zhuǎn)包、違法分包。如確需分包的，公司應(yīng)在總承包合同 中與發(fā)包人約定可以分包的項(xiàng)目范圍

30、。如總承包合同中未有約定的， 總承包人應(yīng)在分包前取得發(fā)包人的書(shū)面同意。如分包前沒(méi)有確認(rèn)的， 事后應(yīng)補(bǔ)辦證明文件。4.3【發(fā)包人指定分包的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】由于指定分包人由工程發(fā)包人（或建設(shè)單位）指定， 將增加公司對(duì)指定分包人的管理難度，公司將面臨由于指定分包人的 原因而向工程發(fā)包人承擔(dān)工程質(zhì)量不合格、竣工逾期等方面的違約責(zé) 任?！痉婪洞胧恐付ǚ职贤瑺?zhēng)取由工程發(fā)包人、公司及分包人三 方簽署，或取得發(fā)包人的書(shū)面承諾材料，爭(zhēng)取由公司控制分包工程款 的支付。如較難做到的，應(yīng)約定付款責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)，但公司對(duì)指 定分包人的工程款的支付享有適當(dāng)?shù)闹萍s權(quán)，并享有監(jiān)督管理權(quán)。4.4【項(xiàng)目部管理人員及其

31、他相關(guān)人員擅自簽約的風(fēng)險(xiǎn)與防范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】公司項(xiàng)目部管理人員、分包人、實(shí)際施工人等未經(jīng)公 司同意以公司名義對(duì)外簽訂材料采購(gòu)、對(duì)外借款、設(shè)備租賃、勞務(wù)分 包合同等合同，易形成表見(jiàn)代理，公司要承擔(dān)支付材料設(shè)備采購(gòu)款、 周轉(zhuǎn)設(shè)備材料租賃款、勞務(wù)分包工程款，歸還借款以及違約責(zé)任等?！痉婪洞胧繎?yīng)加強(qiáng)材料采購(gòu)、設(shè)備租賃等簽約管理，1.嚴(yán)格控 制項(xiàng)目印章的適用范圍，在刻項(xiàng)目部印章時(shí)，可以在印章上注明該項(xiàng)目部章只用于資料傳遞和內(nèi)部聯(lián)系，不用于對(duì)外簽訂合同，以杜絕該類問(wèn)題出現(xiàn)；2.規(guī)范分包管理，明確相關(guān)人員授權(quán)，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員 監(jiān)管和約束。4.5【采購(gòu)、租賃合同文本陷阱】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】簽訂由供應(yīng)商提供的采購(gòu)、租賃

32、合同文本時(shí)，未能識(shí) 別供應(yīng)商設(shè)置的高額逾期付款違約金、合同爭(zhēng)議管轄法院等陷阱，面 臨可能承擔(dān)巨額違約金、去供應(yīng)商所在地法院訴訟等不利局面?！痉婪洞胧?.盡量采取合同范本；2.在確實(shí)無(wú)法采取示范文本 的情況下，盡可能爭(zhēng)取到合同的起草權(quán)，條款最好經(jīng)公司法律事務(wù)部 門(mén)審查；3.若采取對(duì)方提供的合同文本，則應(yīng)加強(qiáng)審查，特別關(guān)注有 關(guān)違約金、合同爭(zhēng)議管轄等條款。4.6【材料、設(shè)備質(zhì)量不合格但不注重保留相關(guān)證據(jù)】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】在供應(yīng)商供應(yīng)的材料、設(shè)備質(zhì)量不合格時(shí)，直接拒收， 但未保留相關(guān)證據(jù)，甚至連樣品都未保留就解除合同，因此發(fā)生爭(zhēng)議 并引發(fā)訴訟后，公司因不能舉證證明材料設(shè)備質(zhì)量不合格，將面臨承 擔(dān)違約解除

33、合同的不利法律后果的風(fēng)險(xiǎn)?！痉婪洞胧吭诤贤男羞^(guò)程中應(yīng)按約定的程序嚴(yán)格審查材料、 設(shè)備的質(zhì)量，對(duì)不合格的材料、設(shè)備應(yīng)做好記錄，保留有效證據(jù)，并 盡可能取得供應(yīng)商的確認(rèn)。如需解除合同，應(yīng)先協(xié)商解除并簽訂書(shū)面 協(xié)議，如不能協(xié)商解除的，應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)封存的質(zhì)量不合格的材 料設(shè)備樣品進(jìn)行鑒定，以該鑒定結(jié)論作為依法解除合同的依據(jù)。4.7【甲供材料延誤或質(zhì)量不合格】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】因甲供材料拖延而延誤工期，或因甲供材料質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致工程不合格，如果未做好甲供材料管理，不能證明工期延誤或質(zhì) 量不合格的責(zé)任在于發(fā)包人，公司將承擔(dān)依據(jù)合同約定向發(fā)包人承擔(dān) 逾期竣工違約金或工程質(zhì)量的違約責(zé)任?！痉婪洞胧恳崆跋虬l(fā)包

34、人報(bào)送甲供材材料進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃并辦理簽 收手續(xù)，要求發(fā)包人據(jù)此提供材料。甲供材料到達(dá)工地時(shí)，應(yīng)要求發(fā) 包人有關(guān)人員共同參與驗(yàn)收，并辦理書(shū)面交接手續(xù)。對(duì)質(zhì)量不符的， 應(yīng)拒收，雙方書(shū)面確認(rèn)；對(duì)數(shù)量不符或拖延提供的，應(yīng)及時(shí)書(shū)面函告 發(fā)包人，并保留好相關(guān)證據(jù)材料。4.8【租賃的機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料發(fā)生丟失、毀損】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】在承租期間對(duì)機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料管理不善，造成機(jī) 械、周轉(zhuǎn)材料丟失、毀損，而向出租單位承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任和租金 繼續(xù)計(jì)取的損失?！痉婪洞胧?.租賃的設(shè)備、材料進(jìn)場(chǎng)時(shí)做好登記工作，并制定 保管、看護(hù)制度，安排專人負(fù)責(zé)，避免出現(xiàn)丟失、毀損的情況；2.在 簽訂租賃合同時(shí)，明確約定出現(xiàn)標(biāo)的丟失、毀損

35、時(shí)，相關(guān)租賃費(fèi)在承 租人通知后即停止計(jì)??；3.一旦發(fā)生丟失、毀損，應(yīng)立即書(shū)面函告出 租方，停算租金，及時(shí)止損，避免租金仍持續(xù)計(jì)取造成更大的損失。4.9【租賃起重設(shè)備等特種機(jī)械帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】因承租使用沒(méi)有在登記部門(mén)進(jìn)行使用登記的、沒(méi)有完 整安全技術(shù)檔案的、或監(jiān)督檢驗(yàn)、定期檢驗(yàn)不合格的起重等特種機(jī)械 而被質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)罰款，并承擔(dān)因此可能引發(fā)的安全事故責(zé)任?！痉婪洞胧吭诤炗喿赓U合同時(shí)要嚴(yán)格審查起重機(jī)械是否系具有相應(yīng)許可資質(zhì)的單位制造，是否在登記部門(mén)進(jìn)行使用登記，是否有完 整的安全技術(shù)檔案，是否經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)或者定期檢驗(yàn)合格，租賃公司或 安裝公司是否具備相應(yīng)的起重機(jī)械安裝、改造、維修許可資質(zhì)

36、，并加 強(qiáng)租賃合同條款的審查。4.10【租賃的機(jī)械設(shè)備質(zhì)量處理及維修問(wèn)題】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】從租賃公司租賃的機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，需要維修 或?qū)е掳踩鹿剩l(fā)停工、窩工等，進(jìn)而造成工期延誤，公司可能 承擔(dān)逾期竣工違約責(zé)任；或租賃合同未約定租賃期間的維修義務(wù)主 體，出租人不履行維修義務(wù)，公司為保證正常使用予以維修，但出租 人可能拒絕承擔(dān)維修費(fèi)?！痉婪洞胧?.在簽訂租賃合同時(shí)要明確約定質(zhì)量問(wèn)題由出租人 負(fù)責(zé)維修，并約定合理維修期限，以及機(jī)械設(shè)備不能正常使用期間造 成的損失由出租人承擔(dān)賠償責(zé)任；2.在使用過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)完整保存 因租賃的機(jī)械設(shè)備發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題而停工、窩工及安全事故的相關(guān)證據(jù) 材料。第五章項(xiàng)

37、目施工5.1【由于發(fā)包人原因未能按約定時(shí)間進(jìn)場(chǎng)，或應(yīng)發(fā)包人要求提 前進(jìn)場(chǎng)】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】由于發(fā)包人諸如未能及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)或現(xiàn)場(chǎng)不具備 施工條件等原因，致使公司不能按約定的時(shí)間進(jìn)場(chǎng)，風(fēng)險(xiǎn)是：1.實(shí)際 開(kāi)工日期的延后，存在工期延誤風(fēng)險(xiǎn)；2.窩工損失風(fēng)險(xiǎn)；3.下游工程 分包商索賠的風(fēng)險(xiǎn)。在不具備施工條件的情況下，應(yīng)發(fā)包人要求提前進(jìn)場(chǎng)，風(fēng)險(xiǎn)有：1.受行政處罰風(fēng)險(xiǎn)；2.期間發(fā)生安全事故，被追究刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)；3.如項(xiàng)目無(wú)法正常開(kāi)展，導(dǎo)致已投入成本索賠困難的風(fēng)險(xiǎn)。【防范措施】由于發(fā)包人原因?qū)е聼o(wú)法按約進(jìn)場(chǎng)時(shí)，公司應(yīng)采取 下列措施并保存相關(guān)證據(jù)：1.合同中明確約定開(kāi)工條件成就起算工 期；2.及時(shí)簽證，要求確認(rèn)

38、工期順延和索賠；3.要求發(fā)包人簽發(fā)正式 進(jìn)場(chǎng)施工通知單，明確開(kāi)工日期；4. 采取協(xié)商、制作會(huì)議紀(jì)要并簽 字、發(fā)函等方式解決實(shí)際開(kāi)工日期問(wèn)題。發(fā)包人在不具備施工條件的情況下要求提前進(jìn)場(chǎng)的，應(yīng)采取如下 措施：1.督促發(fā)包人盡快完善開(kāi)工條件，施工條件具備后方進(jìn)場(chǎng)；2. 如 提前進(jìn)場(chǎng)須與發(fā)包人簽訂協(xié)議，明確條件； 3. 如發(fā)包人遲遲無(wú)法完 善相關(guān)手續(xù)，果斷停工以止損；4.積極協(xié)商、發(fā)函；5.對(duì)于窩工損失， 要保留好相關(guān)依據(jù)，及時(shí)進(jìn)行工期簽證或在約定的期限內(nèi)索賠。5.2【由于甲供料延誤、設(shè)計(jì)方案延誤、甲方直接分包隊(duì)伍施工 組織不正常等發(fā)包人原因?qū)е峦９ぁ俊撅L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】由于甲供料延誤、設(shè)計(jì)方案延誤、甲方直接分

39、包隊(duì)伍施工組織不正常等發(fā)包人原因?qū)е峦９さ?，公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)有：1.發(fā) 包人向公司主張工期延誤違約金的風(fēng)險(xiǎn)；2.停工、窩工損失索賠風(fēng)險(xiǎn)。【防范措施】1.及時(shí)進(jìn)行工期簽證，并確認(rèn)工期順延和經(jīng)濟(jì)損失， 要求發(fā)包人簽發(fā)正式的工程聯(lián)系單、停工通知等材料；2.保留好停工 導(dǎo)致?lián)p失及計(jì)算的相關(guān)依據(jù)和材料，在合同約定的期限內(nèi)進(jìn)行工期索 賠； 3.恢復(fù)施工時(shí)，督促發(fā)包人簽發(fā)正式的工程聯(lián)系單或恢復(fù)施工 通知等材料；4.通過(guò)協(xié)商、制作會(huì)議紀(jì)要并簽字、發(fā)函等方式解決相 關(guān)問(wèn)題，并保留證據(jù)。5.3【因設(shè)計(jì)變更或特定情況導(dǎo)致工程量變化或工期順延，但未 及時(shí)簽證】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】因設(shè)計(jì)變更或特定情況導(dǎo)致工程量變化和工期順延， 如

40、公司未能及時(shí)簽證或索賠，將導(dǎo)致如下風(fēng)險(xiǎn)：1.工程結(jié)算時(shí)增加的 工程量或費(fèi)用無(wú)法得到確認(rèn)，造成損失的風(fēng)險(xiǎn)；2. 公司的窩工損失 索賠不能的風(fēng)險(xiǎn)；3.發(fā)包人向公司主張工期延誤違約金的風(fēng)險(xiǎn)?！痉婪洞胧繎?yīng)采取如下措施防范上述風(fēng)險(xiǎn)：1.要求發(fā)包人簽發(fā) 設(shè)計(jì)變更單、工程聯(lián)系單等簽證方式，在取得簽證后再行施工；2.如 發(fā)包人未簽發(fā)簽證，應(yīng)及時(shí)制作簽證單并要求發(fā)包人確認(rèn)；3.如尚未 取得簽證但已開(kāi)始施工，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)簽證，或采取發(fā)函、積極協(xié)商并 制作會(huì)議紀(jì)要等方式保留相應(yīng)證據(jù)；4.如發(fā)包人拒絕簽證，應(yīng)及時(shí)向 發(fā)包人施壓，甚至停工，直到完成簽證；5.簽證內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)、具體， 事實(shí)依據(jù)表述充分，合同條款援引明確，既

41、要有價(jià)款請(qǐng)求，又要有工期順延請(qǐng)求。5.4【簽證上簽字的發(fā)包人代表沒(méi)有簽字資格或明確授權(quán)】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】簽證單應(yīng)由發(fā)包人的授權(quán)代表簽章確認(rèn)，合同對(duì)簽證 單有特別要求的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定的要求制作和確認(rèn)，否則， 簽證單的有效性將存在問(wèn)題，如發(fā)包人不予認(rèn)可，則容易引起糾紛， 甚至最終導(dǎo)致公司無(wú)法依據(jù)簽證單進(jìn)行結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。【防范措施】應(yīng)高度關(guān)注簽證單的有效性，確保簽證在形式和內(nèi) 容上符合法律規(guī)定和合同約定。1.簽證單的簽署，應(yīng)當(dāng)由雙方書(shū)面確 認(rèn)的授權(quán)代表進(jìn)行；2.如發(fā)現(xiàn)發(fā)包方的簽字人的授權(quán)有問(wèn)題，應(yīng)及時(shí) 要求發(fā)包人蓋章確認(rèn)或由有權(quán)代表補(bǔ)簽；3.通過(guò)會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理簽字 等方式對(duì)簽證單的有效性進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)；4

42、.及時(shí)收集能證明發(fā)包方簽字人 授權(quán)身份的材料，例如該簽字人曾在該工程其他合同、文件、會(huì)議紀(jì) 要上簽字，以印證其身份和代表性。5.5【相關(guān)重要會(huì)議雖有記錄但未形成會(huì)議紀(jì)要或與會(huì)人未簽名】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】各方召開(kāi)的現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)會(huì)等重要會(huì)議，雖有記錄但未形 成會(huì)議紀(jì)要或與會(huì)人未簽名的情況下，可能導(dǎo)致對(duì)公司有利的已議定 事項(xiàng)，事后被反悔、推翻而無(wú)法執(zhí)行，相應(yīng)的權(quán)利得不到有效保障?！痉婪洞胧恳叨戎匾晻?huì)議紀(jì)要的制作和簽字確認(rèn)等程序：1. 開(kāi)會(huì)前制作簽到表，簽到表寫(xiě)明會(huì)議主題、時(shí)間、地點(diǎn)，并保留與會(huì) 單位、人員等欄目供填寫(xiě)。紀(jì)要正文最好接著簽到表，使簽到表和紀(jì) 要正文成為一個(gè)整體，筆錄多頁(yè)的，每頁(yè)都應(yīng)簽字；2.在

43、無(wú)法當(dāng)場(chǎng)制 作會(huì)議紀(jì)要打印稿的情況下，會(huì)議紀(jì)要的手寫(xiě)筆錄應(yīng)當(dāng)由與會(huì)人員簽字確認(rèn)；3.如特殊情況下與會(huì)人員沒(méi)有當(dāng)場(chǎng)簽字確認(rèn)，應(yīng)在會(huì)后及時(shí)將會(huì)議紀(jì)要通過(guò)面交、郵寄等方式送達(dá)給與會(huì)人員，并同時(shí)注明在規(guī) 定的期限內(nèi)未提出異議視為認(rèn)可，郵寄必須保留送達(dá)憑證（簽收、郵 寄回單等）；4.對(duì)特別重要的會(huì)議，可通過(guò)錄音錄像方式固定會(huì)議內(nèi) 容；5.對(duì)他方組織的會(huì)議，公司代表應(yīng)在簽字時(shí)仔細(xì)閱讀，確保如實(shí) 反映公司意見(jiàn)，如為事后補(bǔ)簽，收到的會(huì)議紀(jì)要與會(huì)議召開(kāi)時(shí)的實(shí)際 內(nèi)容不符的，應(yīng)修訂后再簽署。5.6【未按約及時(shí)提供月度工作量報(bào)表或報(bào)表未經(jīng)發(fā)包人（監(jiān)理） 簽收】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】公司未及時(shí)提供月度工作量報(bào)表，或雖提供報(bào)表但未

44、 經(jīng)發(fā)包人（監(jiān)理）簽收，將導(dǎo)致已完工程量不能及時(shí)被確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)， 使得發(fā)包人取得不及時(shí)支付進(jìn)度款的抗辯權(quán)，導(dǎo)致公司無(wú)法依約及時(shí) 清收進(jìn)度款，也給工程款的最終結(jié)算會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)?！痉婪洞胧繎?yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定及時(shí)提交月度工作量統(tǒng)計(jì)報(bào) 表。如發(fā)包人（監(jiān)理）拒絕簽收，應(yīng)及時(shí)采取郵寄送達(dá)（保留回單）、 公證送達(dá)等其他有效的送達(dá)措施；同時(shí)應(yīng)積極主動(dòng)地與發(fā)包人（監(jiān)理） 溝通協(xié)商。5.7【發(fā)包人不按合同約定及時(shí)支付工程進(jìn)度款】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】如發(fā)包人未按照合同約定在規(guī)定的時(shí)間、用規(guī)定的方 式支付進(jìn)度款，將直接增加公司的墊資投入費(fèi)用和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，還可能 導(dǎo)致公司拖欠分包單位或供應(yīng)商款項(xiàng)的情形發(fā)生，進(jìn)而影響到工程的 質(zhì)量、

45、安全和工期，風(fēng)險(xiǎn)較大。【防范措施】1.如發(fā)包人未按約定及時(shí)支付進(jìn)度款，公司應(yīng)根據(jù)合同約定，先后及時(shí)采取口頭催告、發(fā)催款函和發(fā)律師函等形式，催 告發(fā)包人限期支付欠款；2.如上述催收措施均未奏效，拖欠工程進(jìn)度 款達(dá)到兩個(gè)月，對(duì)外部工程，應(yīng)按照合同約定和公司關(guān)于停工、復(fù)工 的相關(guān)規(guī)定果斷采取停工措施，同時(shí)函告發(fā)包人，載明停工理由、合 同依據(jù)、停工日期，表明停工期間直至發(fā)包人付清工程進(jìn)度款為止， 以及索賠意向并附送停工損失計(jì)算明細(xì)，做好相應(yīng)的索賠準(zhǔn)備工作。5.8【分包人提出結(jié)算價(jià)格調(diào)整，在發(fā)包人未確認(rèn)前公司作為總 承包方先予確認(rèn)】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】如在發(fā)包人未對(duì)分包人提出的調(diào)整結(jié)算價(jià)格進(jìn)行確認(rèn) 前，公司先予認(rèn)

46、可，如果總包工程結(jié)算時(shí)發(fā)包人拒絕認(rèn)可，則公司將 面臨自行承擔(dān)因分包價(jià)格調(diào)整而增加部分的價(jià)款的風(fēng)險(xiǎn)?！痉婪洞胧糠职讼蚬咎岢鼋Y(jié)算價(jià)格調(diào)整時(shí)，應(yīng)采取下列措 施：1.在發(fā)包人未予確認(rèn)之前，公司不能予以確認(rèn)；2.及時(shí)將分包的 價(jià)格調(diào)整報(bào)告報(bào)送發(fā)包人，在發(fā)包人確認(rèn)后公司方予以確認(rèn)；3.如已 實(shí)際發(fā)生先于發(fā)包人確認(rèn)的情形，應(yīng)加緊采取補(bǔ)救措施，通過(guò)發(fā)函、 積極協(xié)商等方式盡量解決。5.9【非授權(quán)人員隨意簽收、簽署有關(guān)方的書(shū)面材料】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】非授權(quán)人員隨意簽收、簽署有關(guān)方的書(shū)面材料，可能 導(dǎo)致下列風(fēng)險(xiǎn)：1.承擔(dān)與該材料有關(guān)的不利的法律后果；2.相關(guān)重要 文件和信息不能及時(shí)提供或傳達(dá)給公司相關(guān)部門(mén)處理，導(dǎo)致延

47、誤期 限、材料遺失、信息遺漏等風(fēng)險(xiǎn)?！痉婪洞胧繎?yīng)采取下列防范措施：1.內(nèi)部建立規(guī)范的文件簽收、簽署制度，并嚴(yán)格執(zhí)行；2.項(xiàng)目部組成人員之間應(yīng)明確各自職責(zé)；3. 提前與發(fā)包人互相確認(rèn)各自的授權(quán)簽收、簽字人員并對(duì)簽名進(jìn)行備 案；4.如實(shí)際已發(fā)生無(wú)權(quán)人員簽收、簽署對(duì)公司不利的材料的情況， 應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，如及時(shí)函告發(fā)包人按照約定向授權(quán)代表送達(dá)文 件等。5.10【有關(guān)各方向公司送達(dá)的、按規(guī)定或約定有答復(fù)時(shí)限要求的 書(shū)面材料，在時(shí)限內(nèi)未予答復(fù)】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】如果按照規(guī)定或合同約定超過(guò)答復(fù)期限即視為同意或 認(rèn)可內(nèi)容，如不對(duì)該類書(shū)面材料及時(shí)答復(fù)，將帶來(lái)下列風(fēng)險(xiǎn)：1.有關(guān) 工作處于被動(dòng)局面，甚至給日后糾紛的

48、法律解決帶來(lái)十分不利的影 響；2.能爭(zhēng)取的利益因之而落空，或額外承擔(dān)本不該承擔(dān)的費(fèi)用，直 接給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失?！痉婪洞胧繎?yīng)采取下列防范措施：1.對(duì)有關(guān)各方送達(dá)的有明確 答復(fù)期限的書(shū)面材料，應(yīng)高度重視并按時(shí)答復(fù)；2.答復(fù)來(lái)函應(yīng)注意技 巧并把握分寸，特別是對(duì)有分歧的事實(shí)切忌隨意措詞，防止成為對(duì)自 己不利的證據(jù)；3.如果已實(shí)際發(fā)生超期未做答復(fù)的情況，應(yīng)立即采取 補(bǔ)救措施，如協(xié)調(diào)對(duì)方再次送達(dá)材料并按期答復(fù)。5.11【發(fā)現(xiàn)施工設(shè)計(jì)圖缺陷但未正確處理】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】當(dāng)發(fā)現(xiàn)施工設(shè)計(jì)圖紙有缺陷時(shí)，如不正確處理，可能 導(dǎo)致下列風(fēng)險(xiǎn)：1.項(xiàng)目部人員憑個(gè)人經(jīng)驗(yàn)直接修改圖紙，將可能承擔(dān) 不按圖施工的責(zé)任，如發(fā)生質(zhì)

49、量、安全問(wèn)題，還可能要承擔(dān)相關(guān)民事、行政、甚至刑事責(zé)任；2.如果對(duì)有缺陷的施工設(shè)計(jì)圖紙不及時(shí)向發(fā)包人提出異議，可能導(dǎo)致工程返工，造成額外損失?！痉婪洞胧慨?dāng)發(fā)現(xiàn)施工圖紙有缺陷時(shí)，應(yīng)采取下列措施：1.及 時(shí)書(shū)面報(bào)告發(fā)包人，如果發(fā)包人不積極跟進(jìn)處理，則應(yīng)再次提書(shū)面異 議，并保留送達(dá)憑證；2.應(yīng)及時(shí)按約定辦理因施工設(shè)計(jì)圖紙缺陷造成 損失的簽證或索賠手續(xù)。5.12【公司作為分包人，直接與業(yè)主發(fā)生工作聯(lián)系】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】如公司是工程分包人，在工程實(shí)施過(guò)程中不應(yīng)當(dāng)自行 與業(yè)主發(fā)生直接的工作聯(lián)系，否則可能會(huì)帶來(lái)下列風(fēng)險(xiǎn)：1.由業(yè)主直 接辦理的簽證或涉及結(jié)算的文件可能不被工程總承包方認(rèn)可；2.可能 被總承包方視為

50、行為違約并承擔(dān)違約責(zé)任?！痉婪洞胧抗痉职こ蹋桥c總承包人建立合同關(guān)系，因此 應(yīng)當(dāng)與總承包人進(jìn)行直接工作聯(lián)系，避免直接接受業(yè)主的工作指令。 如業(yè)主直接向公司發(fā)出工作指令，應(yīng)要求通過(guò)總承包人轉(zhuǎn)發(fā)。在施工 過(guò)程中遇到相關(guān)問(wèn)題也不應(yīng)直接致函業(yè)主要求解決，而應(yīng)向總承包人 報(bào)告。同時(shí)還應(yīng)視具體來(lái)情況采取下列措施：1.合同對(duì)聯(lián)絡(luò)程序有約 定的，要嚴(yán)格按照合同辦理；2.如合同沒(méi)有明確約定，特殊情況下又 需要直接聯(lián)系業(yè)主，則應(yīng)提前就此取得總承包人的授權(quán)，并將材料同 時(shí)抄送總承包人。5.13【公司作為總承包方，下游分包方以公司名義直接與發(fā)包人 發(fā)生工作聯(lián)系】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】如公司是工程總承包方，在工程實(shí)施過(guò)程中應(yīng)

51、堅(jiān)決杜絕分包方以公司名義與發(fā)包人（業(yè)主）發(fā)生直接的工作聯(lián)系，否則可能會(huì)帶來(lái)如下風(fēng)險(xiǎn)：1.工程款被分包方直接領(lǐng)走，造成公司財(cái)務(wù)收支 失控，甚至工程款無(wú)法收回；2.分包方的行為直接被視為公司的行為， 給公司帶來(lái)其他不利后果?！痉婪洞胧抗九c發(fā)包人是工程施工合同關(guān)系，公司與分包方 是工程分包合同關(guān)系，這是兩個(gè)獨(dú)立的合同關(guān)系。因此應(yīng)杜絕分包方 以公司名義直接與發(fā)包人發(fā)生業(yè)務(wù)聯(lián)系。應(yīng)采取下列措施控制風(fēng)險(xiǎn)：1.在與發(fā)包人的施工合同中明確收款人及賬戶、業(yè)務(wù)授權(quán)委托人等信 息；2.與發(fā)包人的相關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)系應(yīng)由公司授權(quán)人員直接辦理，切忌為 圖方便指派分包方代為辦理，以免給發(fā)包人留下構(gòu)成表見(jiàn)代理的把 柄；3.切實(shí)

52、加強(qiáng)對(duì)分包方的約束和監(jiān)管。5.14【項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理方面存在的風(fēng)險(xiǎn)如下：1.發(fā)生 安全事故導(dǎo)致被有關(guān)行政機(jī)關(guān)處以行政處罰；2.造成經(jīng)濟(jì)損失，承擔(dān) 相應(yīng)的民事責(zé)任；3.發(fā)生嚴(yán)重安全事故，被追究刑事責(zé)任?！痉婪洞胧恐挥屑訌?qiáng)項(xiàng)目施工的安全管理，才能有效防范風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)生。應(yīng)做到以下方面：1.建立完善的項(xiàng)目施工安全管理制度；2.積 極組織現(xiàn)場(chǎng)安全管理人員參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)，掌握相關(guān)安全管理知識(shí)；3. 特殊工種必須確保持證上崗；4.制定相應(yīng)的安全預(yù)案；5.辦理規(guī)定的 保險(xiǎn)險(xiǎn)種及其他必要的傷害保險(xiǎn)；6.做好安全交底、培訓(xùn)等記錄，保 存好相關(guān)檔案（證據(jù)）材料；7.對(duì)分包商的隊(duì)伍，

53、明確各自安全生產(chǎn) 職責(zé)，并加強(qiáng)安全生產(chǎn)的監(jiān)督和管理。5.15【勞務(wù)用工管理不規(guī)范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】公司施工所需勞務(wù)用工，有以下兩種合法方式：1.與 具有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)簽訂勞務(wù)分包合同；2.自行組織勞 務(wù)工并與之簽訂勞動(dòng)合同。如不采取正確的勞務(wù)用工方式，將會(huì) 帶來(lái)如下風(fēng)險(xiǎn)：1.違反建筑勞務(wù)用工管理規(guī)定而受到行政處罰的風(fēng) 險(xiǎn)；2.未與勞務(wù)工簽訂勞動(dòng)合同，因違反勞動(dòng)合同法規(guī)定而受到 勞動(dòng)行政部門(mén)行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)，以及工資、工傷賠償?shù)燃m紛的風(fēng)險(xiǎn)?！痉婪洞胧?.與具有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)簽訂勞務(wù)分包 合同，明確約定勞務(wù)分包的內(nèi)容、價(jià)款、勞務(wù)工數(shù)量、雙方權(quán)利義 務(wù)等，并加強(qiáng)對(duì)勞務(wù)分包企業(yè)在施工過(guò)程中的監(jiān)管；2.自行組織勞務(wù) 工，應(yīng)簽訂勞動(dòng)合同，約定合同期限、計(jì)酬方式等雙方的權(quán)利義 務(wù)，并明確合同解除的條件。5.16【對(duì)農(nóng)民工的薪酬發(fā)放程序不規(guī)范】【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)】對(duì)農(nóng)民工（勞務(wù)工）的薪酬發(fā)放程序不規(guī)范，將給公 司帶來(lái)如下風(fēng)險(xiǎn)：農(nóng)民工工資被其上級(jí)“工頭”卷走，或被他人冒領(lǐng) 或發(fā)生重復(fù)領(lǐng)取，導(dǎo)致相關(guān)農(nóng)民工未實(shí)際及時(shí)領(lǐng)到工資，可能引發(fā)不 穩(wěn)定事件，給公司造成聲譽(yù)及其他經(jīng)濟(jì)損失?！痉婪洞胧繉?duì)農(nóng)民工發(fā)放工資應(yīng)采取如下措施控制風(fēng)險(xiǎn)：1. 如 是勞務(wù)分包，將勞務(wù)分包款支付給勞務(wù)分包企業(yè)后，須采取強(qiáng)