矩陣法風(fēng)險評估

1、5.1.3風(fēng)險評估-矩陣排序法由于風(fēng)險是在不斷變化的，高等低風(fēng)險和低等級風(fēng)險之間相互轉(zhuǎn)變，因此風(fēng)險評估也必然是長期反復(fù)的工作。為確保項目的順利進(jìn)行，充分運(yùn)用項目資源，提高工作效率，采用風(fēng)險排序矩陣來評估風(fēng)險等級是比較好的選擇。根據(jù)項目的工序制定出項目風(fēng)險矩陣表，如表5.3所示。表5.3項目分風(fēng)險評估矩陣表工序風(fēng)險描述風(fēng)險類別風(fēng)險原因嚴(yán)重度概率（1、2、3）風(fēng)險的影響管理層決策1車外圓機(jī)床故障率高，不能滿足生產(chǎn)節(jié)拍制造管理中2M22活塞頂面有毛刺制造管理低1L13活塞銷孔精度客戶有特殊規(guī)定客戶中1M14活塞型線加工刀具并不能滿足型線精度要求，刀具供應(yīng)商不能提供其它型線加工刀具供應(yīng)商管理高3H35

2、風(fēng)險評估表中包含風(fēng)險類別、風(fēng)險原因、嚴(yán)重度、概率、風(fēng)險影響和管理層決策。風(fēng)險類別在風(fēng)險識別中已經(jīng)描述過這里不再贅述。風(fēng)險原因項目組及相關(guān)部門的工程師根據(jù)具體的問題來進(jìn)行分析。下面針對風(fēng)險嚴(yán)重度、發(fā)生概率和影響進(jìn)行詳細(xì)的分析。（1）風(fēng)險嚴(yán)重度風(fēng)險嚴(yán)重度也就是風(fēng)險等級，它是風(fēng)險評估中的重要指標(biāo)，風(fēng)險等級需要細(xì)化分解，根據(jù)對目標(biāo)的影響程度和對各重點方面（經(jīng)濟(jì)、項目進(jìn)度等）的影響來劃分。FM公司根據(jù)分析將風(fēng)險劃分成綠色、黃色、紅色三個等級，分別代表風(fēng)險的等級為低、中、高。如表5.4所示表5.4風(fēng)險等級劃分表項目風(fēng)險等級綠色黃色紅色低（L）中（M）高（H）對目標(biāo)影響程度可接受對目標(biāo)達(dá)成無影響可/不可接受

3、對目標(biāo)達(dá)成較小影響不可接受將導(dǎo)致目標(biāo)無法達(dá)成項目重點管理方面經(jīng)濟(jì)目標(biāo)項目開發(fā)成本（項目結(jié)束）目標(biāo)成本實際成本目標(biāo)成本+5%目標(biāo)成本+5%實際成本目標(biāo)成本+10%實際成本目標(biāo)成本+10%息稅前利潤（EBIT）目標(biāo)EBIT-5% 實際EBIT 目標(biāo)EBIT實際EBIT 目標(biāo)EBIT-5%項目進(jìn)度目標(biāo)預(yù)計中的項目延遲交付日期不受影響交付日期可能受到影響PPAP存在危險交付日期不能完成項目成本增加功能/技術(shù)目標(biāo)不重要的項目功能不能夠被執(zhí)行但有替代功能項目功能不能被執(zhí)行，替代功能可能沒有。無安全/法律/傷害影響項目功能不能被執(zhí)行，替代功能沒有。存在安全/法律/傷害影響處置方案通知項目組相關(guān)人員風(fēng)險存在的

4、狀態(tài)項目組進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對措施定義，通知項目組相關(guān)人員風(fēng)險存在的狀態(tài)管理層進(jìn)行風(fēng)險決策項目組進(jìn)行風(fēng)險措施定義分析項目成本（利潤損失強(qiáng)制去除）分析項目成本（利潤損失強(qiáng)制去除）間斷性的風(fēng)險監(jiān)測客戶溝通，輸出決策不間斷的風(fēng)險監(jiān)測通知項目組相關(guān)人員風(fēng)險存在的狀態(tài)不間斷的風(fēng)險監(jiān)測綠色風(fēng)險：此類風(fēng)險對項目的目標(biāo)達(dá)成基本沒有影響，但是由于項目風(fēng)險是不斷變化的，所以要求風(fēng)險識別是一個循環(huán)的過程，綠色風(fēng)險也可能在項目的進(jìn)程中轉(zhuǎn)變?yōu)辄S色甚至是紅色風(fēng)險，因此在評估過程中需要對其定期的監(jiān)測。黃色風(fēng)險：黃色風(fēng)險是項目中的一般風(fēng)險，對項目進(jìn)度和完成有一定的影響，需要針對項目風(fēng)險制定措施，緩和或去除風(fēng)險。紅色風(fēng)險：屬于不可接受

5、風(fēng)險，此類風(fēng)險不需要評估其發(fā)生的概率，紅色風(fēng)險能夠?qū)е马椖窟M(jìn)度停止甚至導(dǎo)致項目失敗。必須及時通知公司管理層進(jìn)行風(fēng)險的措施的制定，并通知客戶進(jìn)行必要的溝通合作解決此類風(fēng)險。在進(jìn)行成本利益和算時，如果紅色風(fēng)險將導(dǎo)致項目利潤下降，不需要考慮其它措施，而要強(qiáng)制將其去除掉。根據(jù)上表就可以將識別出來的具體風(fēng)險進(jìn)行等級評價。（2）風(fēng)險概率風(fēng)險概率是根據(jù)FM公司的風(fēng)險概率數(shù)據(jù)庫總結(jié)而來的，主要可以分為低概率定義為“1”指0“1”30%之間，中等概率定義為“2”指30%“2”90%，高概率定義為“3”指“3” 90%三種。（3）風(fēng)險的影響風(fēng)險的影響是將風(fēng)險影響度和風(fēng)險概率結(jié)合在一起得到的， 以風(fēng)險嚴(yán)重度為橫坐標(biāo)，風(fēng)險概率為縱坐標(biāo)繪制風(fēng)險影響圖，如圖5.3所示。根據(jù)坐標(biāo)圖分析，當(dāng)風(fēng)險根據(jù)風(fēng)險嚴(yán)重度和發(fā)生概率評估在坐標(biāo)圖的左下區(qū)域也就是L1區(qū)域那么此風(fēng)險就是低影響風(fēng)險，反之在H3區(qū)域則為高影響風(fēng)險。表5.5風(fēng)險處理表工序風(fēng)險描述處理方式可選方案可選方案成本負(fù)責(zé)人計劃/完成日期監(jiān)測狀態(tài)1車外圓機(jī)床故障率高，不能滿足生產(chǎn)節(jié)拍風(fēng)險接受（ ）風(fēng)險緩解（）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（ ）風(fēng)險規(guī)避（ ）1提高車床轉(zhuǎn)速2生產(chǎn)線整體降低生產(chǎn)節(jié)拍3增加生產(chǎn)線作業(yè)者數(shù)量完成良好2活塞銷毛刺風(fēng)險接受（ ）風(fēng)險緩解（ ）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（）風(fēng)險規(guī)避（ ）1返回供應(yīng)商返修2供應(yīng)商派人修復(fù)3供應(yīng)商尋找第三方進(jìn)行處理進(jìn)行中3活塞型線加工