湖南省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試題

1、湖南省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是_。 A會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算 2、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。 A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B本交易所會(huì)員大會(huì) C本交易所理事會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì)3、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。 A期貨交易所 B商品交易市場(chǎng) C商品產(chǎn)地 D買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所 4、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。 A期貨公司的股東有虛假出資行為的，

2、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利 B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓 C期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管 D期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員5、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，給客戶(hù)造成了15萬(wàn)元的損失，客戶(hù)向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶(hù)（）。 A10萬(wàn)元 B14萬(wàn)元 C15萬(wàn)元 D12萬(wàn)元 6、王某

3、、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺(jué)得（）可能會(huì)被期貨公司錄用。 A張某專(zhuān)科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年 B王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久 D李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格 7、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)_。 A相反 B一般相同 C不一定 D完全相同 8、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。 A及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告 B公平對(duì)待該投資者 C及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范

4、投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D了解投資者的投資目標(biāo) 9、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。 A交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) 10、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B財(cái)政部 C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D期貨投資者11、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。 A服務(wù)周到 B技能熟練 C誠(chéng)實(shí)信用 D小心謹(jǐn)慎 12、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。 A理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理 C主持

5、會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán) D理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán) 13、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.45點(diǎn)，以此價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是_。 A1250美元 B-1250美元 C12500美元 D-12500美元14、_的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。 A移動(dòng)平均線(xiàn) B幾何平均線(xiàn) C支撐線(xiàn) D壓力線(xiàn) 15、某投資者在4月1日買(mǎi)入燃料油期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為4790

6、元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣(mài)出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為_(kāi)。 A76320元 B76480元 C152640元 D152960元 16、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。 A不超過(guò)損失的50% B不超過(guò)損失的20% C不超過(guò)損失的80% D不超過(guò)損失的60% 17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多

7、賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。 A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員 C采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 18、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。 A只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) C同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)

8、行混合操作制度 19、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_(kāi)。 A當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等) B當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等) C當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等) D當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等) 20、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。 A自然人

9、 B國(guó)有企業(yè) C投機(jī)客戶(hù) D期貨交易所會(huì)員 21、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)22、大豆提高套利的做法是_。 A購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約 B購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約 C賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約 D賣(mài)出大豆期貨合約23、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。 A1 B2 C3 D525、某投資者以267美分

10、/蒲式耳的權(quán)利金買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_(kāi)。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意） 1、套期保值者大多是_。 A生產(chǎn)商 B加工商和庫(kù)存商 C投機(jī)商 D金融機(jī)構(gòu) 2、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。 A信貸資金 B財(cái)政資金 C自有資金 D銀行資金3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情

11、穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定 4、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有_。 A以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B以小博大 C套期保值 D投機(jī)5、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。 A參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B按照期貨交易所章

12、程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的_。 A成交量 B成交價(jià) C持倉(cāng)量 D最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià) 7、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失，（）。 A客戶(hù)有權(quán)不予認(rèn)可 B客戶(hù)可以予以追認(rèn) C非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任 8、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A期貨合同糾紛 B期貨侵權(quán)糾紛 C期貨違約糾紛 D無(wú)效的期貨交易合同糾紛 9、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是_。 A倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B芝加哥商業(yè)交易所 C芝加哥期

13、貨交易所 D法國(guó)期貨交易所 10、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是_。 A掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出 C靈活運(yùn)用止損指令 D制訂交易的計(jì)劃11、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒(méi)有通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。 A董事長(zhǎng) B經(jīng)理層人員 C總經(jīng)理 D監(jiān)事會(huì)主席 12、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。 A誠(chéng)實(shí)守信 B勤勉盡責(zé) C堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則 D對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé) 13、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。 A財(cái)政部 B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C期貨交易所 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)14、下列

14、關(guān)于基差的說(shuō)法，正確的有_。 A套期保值的效果主要由基差的變化決定 B基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格 C特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D正向市場(chǎng)中，基差為正值 15、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。 A參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 16、期貨合約的價(jià)格形成方式有_。 A公開(kāi)喊價(jià)方式 B配對(duì)交易方式 C連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 D計(jì)算機(jī)撮合成交方式 17、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括_。 A期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ) B減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際

15、化發(fā)展的需要 D保護(hù)投資者利益免受損失的需求 18、下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的有_。 A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期 D2001年1月29日，美國(guó)One Chicago交易所首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易 19、在面對(duì)_形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。 AV形 B雙重頂(底) C三重頂(底) D矩形 20、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。 A交易 B結(jié)算 C交割 D價(jià)格 21、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。 A投資經(jīng)驗(yàn) B專(zhuān)業(yè)知識(shí) C職業(yè)道德 D專(zhuān)業(yè)技能22、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。 A財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B期貨公司董事長(zhǎng) C期貨公司監(jiān)事會(huì)主席