電信網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)管理安全等級(jí)保護(hù)要求

1、操作規(guī)程示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-830編號(hào)：_電信網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)管理安全等級(jí)保護(hù)要求審核：_時(shí)間：_單位：_電信網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)管理安全等級(jí)保護(hù)要求用戶指南：該操作規(guī)程資料適用于指明操作步驟和程序，安全技術(shù)知識(shí)和注意事項(xiàng)，指導(dǎo)正確使用個(gè)人安全防護(hù)用品，生產(chǎn)設(shè)備和安全設(shè)施的維修保養(yǎng)，預(yù)防事故的緊急措施，安全檢查的制度和要求等?？赏ㄟ^(guò)修改使用，也可以直接沿用本模板進(jìn)行快速編輯。1  范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了公眾電信網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)的管理安全等級(jí)保護(hù)要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于電信網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)安全防護(hù)體系中的各種網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)。2  規(guī)范性引用文件下列文件中的條

2、款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)。然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3  術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1電信網(wǎng) Telecom Network利用有線和，或無(wú)線的電磁、光電網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行文字、聲音、數(shù)據(jù)、圖像或其他任何媒體的信息傳遞的網(wǎng)絡(luò)，包括固定通信網(wǎng)、移動(dòng)通信網(wǎng)等。3.2互聯(lián)網(wǎng) Internet泛指由多個(gè)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)相互連接而形成的網(wǎng)絡(luò)，它是在功能和邏輯上組成的大型計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)。3.3安全等級(jí) Securi

3、ty Classification安全重要程度的表征重要程度可從網(wǎng)絡(luò)受到破壞后，對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、公共利益、網(wǎng)絡(luò)和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)商造成的損害來(lái)衡量。4  管理安全等級(jí)保護(hù)要求4.1  第1級(jí)要求不作要求。4.2  第2級(jí)要求4.2.1 安全管理制度4.2.1.1  管理制度a)  應(yīng)制定安全工作的總體方針和安全策略，說(shuō)明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；b)  應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度；c)  應(yīng)對(duì)安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程。4.2.1.2&#

4、160; 制定和發(fā)布a)  應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b)  應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；c)  應(yīng)將安全管理制度以某種方式發(fā)布到相關(guān)人員手中。4.2.1.3  評(píng)審和修訂應(yīng)定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行評(píng)審，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。4.2.2 安全管理機(jī)構(gòu)4.2.2.1  崗位設(shè)置a)  應(yīng)設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b)  應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理員崗位，定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)。4.2.2.2

5、60; 人員配備應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理員等。4.2.2.3  授權(quán)和審批a)  應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對(duì)系統(tǒng)投入運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問(wèn)等關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn)行審批；b)  應(yīng)針對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)建立審批流程，并由批準(zhǔn)人簽字確認(rèn)。4.2.2.4  溝通和合作a)  應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及網(wǎng)絡(luò)安全職熊部門內(nèi)部的合作與溝通；b)  應(yīng)加強(qiáng)與相關(guān)外部單位的合作與溝通。4.2.2.5  審核和檢查應(yīng)由安全管理人員定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括用戶賬號(hào)情況、系統(tǒng)

6、漏洞情況、數(shù)據(jù)備份等情況。4.2.3 人員安全管理4.2.3.1  人員錄用a)  應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b)  應(yīng)規(guī)范人員錄用過(guò)程，對(duì)被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c)  應(yīng)與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議。4.2.3.2  人員離崗a)應(yīng)規(guī)范人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問(wèn)權(quán)限；b)對(duì)于離崗人員，應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c)對(duì)于離崗人員，應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)。4.2.3.3  人員考核應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技

7、能及安全認(rèn)知的考核。4.2.3.4  安全意識(shí)教育和培訓(xùn)a)  應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；b)  應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施，并對(duì)違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；c)  應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)4.2.3.5  外部人員訪問(wèn)管理  應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟?，批?zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案。4.2.4 安全建設(shè)管理4.2.4.1  定級(jí)a)  應(yīng)明確網(wǎng)絡(luò)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)b) 

8、; 應(yīng)以書面的形式說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)確定為某個(gè)安全等級(jí)的方法和理由；c)  應(yīng)確保網(wǎng)絡(luò)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門的批準(zhǔn)。4.2.4.2  安全方案設(shè)計(jì)  a)  應(yīng)根據(jù)網(wǎng)絡(luò)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；  b)  應(yīng)以書面形式描述對(duì)網(wǎng)絡(luò)的安全保護(hù)要求、策略和措施等內(nèi)容，形成網(wǎng)絡(luò)的安全方案； c)  應(yīng)對(duì)安全方案進(jìn)行細(xì)化，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)、安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案；  d)  應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)安全設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且

9、經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施。4.2.4.3  產(chǎn)品采購(gòu)和使用  a)  應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合固家的有關(guān)規(guī)定； b)  應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門的要求；  c)  應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)。4.2.4.4  自行軟件開發(fā)  a)  應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開；  b)應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說(shuō)明開發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；  c)應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管。4.2.4.5  外包軟

10、件開發(fā)  a)  應(yīng)根據(jù)開發(fā)需求檢測(cè)軟件質(zhì)量； b)  應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；  c)  應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼。4.2.4.6工程實(shí)施a)  應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理；b)  應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案，控制工程實(shí)施過(guò)程。4.2.4.7  測(cè)試驗(yàn)收  a)  應(yīng)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試驗(yàn)收：  b)  在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，在測(cè)試驗(yàn)收過(guò)程中應(yīng)詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果

11、，并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；c)  應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)網(wǎng)絡(luò)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。4.2.4.8  交付  a)  應(yīng)制定網(wǎng)絡(luò)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；  b)  應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)； c)  應(yīng)確保提供網(wǎng)絡(luò)建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)的文檔。4.2.4.9  安全服務(wù)商的選擇  a)  應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b)  應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約

12、定相關(guān)責(zé)任；c)  應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)支持和服務(wù)承諾，必要時(shí)與其簽訂服務(wù)合同。4.2.4.10  備案應(yīng)將網(wǎng)絡(luò)的定級(jí)、屬性等資料指定專門的人員或部門負(fù)責(zé)管理，并控制這些材料的使用。4.2.5 安全運(yùn)維管理4.2.5.1  環(huán)境管理a) 應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b)  應(yīng)配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；c)  應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問(wèn)，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；d)  應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公

13、環(huán)境的保密性管理，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人員等。4.2.5.2  資產(chǎn)管理a)  應(yīng)編制與網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容；b)  應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度-規(guī)定資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為。4.2.5.3  介質(zhì)管理  a)  應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理； b)  應(yīng)對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢等過(guò)程進(jìn)行記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)；  c)  應(yīng)

14、對(duì)需要送出維修或銷毀的介質(zhì)，首先清除其中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏；  d)  應(yīng)根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理。4.2.5.4  設(shè)備管理  a)  應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；  b)應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對(duì)各種軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)范化管理；  c)  應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備

15、）的啟動(dòng)，停止、加電，斷電等操作；  d)  應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過(guò)審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。4.2.5.5  網(wǎng)絡(luò)安全管理  a)  應(yīng)指定人員對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作；  b)  應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；  c)  應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份； d)  應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)

16、的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)； e)  應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置文件進(jìn)行定期備份；  f)  應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)。4.2.5.6  系統(tǒng)安全管理a)  應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問(wèn)控制策略；b)  應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；c)  應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，應(yīng)首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過(guò)，并對(duì)重要文件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；d)  應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出

17、規(guī)定；e)  應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；f)  應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。4.2.5.7  惡意代碼防范管理a)  應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識(shí)，告知及時(shí)升級(jí)防病毒軟件，在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及從網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也，直進(jìn)行病毒檢查；b)  應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)并保存檢測(cè)記錄；c)  應(yīng)對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意

18、代碼庫(kù)升級(jí)、定期匯報(bào)等作出明確規(guī)定。4.2.5.8  密碼管理應(yīng)使用符合國(guó)家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。4.2.5.9  變更管理a)  應(yīng)確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)中要發(fā)生的重要變更，并制定相應(yīng)的變更方案；b)  網(wǎng)絡(luò)發(fā)生重要變更前，應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，審批后方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后向相關(guān)人員通告。4.2.5.10  備份與恢復(fù)管理a)  應(yīng)識(shí)別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；b)  應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式（如增量備份或全備份等）、備份頻度（如每日或每周等）、存儲(chǔ)介質(zhì)、保存期等；c)  應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)

19、對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略應(yīng)指明各份數(shù)據(jù)的放置場(chǎng)所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運(yùn)輸?shù)姆椒ā?.2.5.11  安全事件處置a)  應(yīng)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件，但任何情況下用戶均不應(yīng)嘗試驗(yàn)證弱點(diǎn)；b)  應(yīng)制定安全事件報(bào)告和處置管理制度，明確安全事件類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場(chǎng)處理、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)；c)  應(yīng)根據(jù)安全事件對(duì)本網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的影響，對(duì)本網(wǎng)絡(luò)安全事件進(jìn)行等級(jí)劃分；d)  應(yīng)記錄并保存所有報(bào)告的安全弱點(diǎn)和可疑事件，分析事件原因，監(jiān)督事態(tài)發(fā)展，采取措施避免安全事件發(fā)生。4.2.5.12&

20、#160; 應(yīng)急預(yù)察管理a)  應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容；  b)  應(yīng)對(duì)相關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)應(yīng)至少每年舉辦一次。4.3  第3.1級(jí)要求4.3.1 安全管理制度4.3.1.1  管理制度除滿足4.2.1.1的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)窖建立安全管理制度，以規(guī)范安全管理活動(dòng)；b)  應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的安全管理制度體系。4.

21、3.1.2  制定和發(fā)布除滿足4.2.1.2的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  安全管理制度應(yīng)有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制；b)  安全管理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式發(fā)布；c)  安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記4.3.1.3  評(píng)審和修訂除滿足4.2.1.3的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定；b)  應(yīng)定期或不定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查和審定。4.3.2 安全管理機(jī)構(gòu)4.3.2.1  崗位設(shè)置除滿足4.2.2.1的

22、要求之外，還應(yīng)滿足。a)  應(yīng)設(shè)立安全管理工作的職能部門；b)  應(yīng)成立指導(dǎo)和管理安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；c)  應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求4.3.2.2  人員配備除滿足4.2.2.2的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任；b)  關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。4.3.2.3  授權(quán)和審批除滿足4.2.2.3的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)；b)  應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更

23、、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過(guò)程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度；  c)  應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門和審批人等信息；  d)  應(yīng)記錄審批過(guò)程并保存審批文檔。4.3.2.4  溝通相合作除滿足4.2.2.4的要求之外，還應(yīng)滿足。a)  各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及網(wǎng)絡(luò)安全職能部門內(nèi)部定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題；b)  應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；c)  應(yīng)聘請(qǐng)網(wǎng)絡(luò)

24、安全專家作為常年的安全顧問(wèn)，指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審等。4.3.2.5  審核和檢查除滿足4.2.2.5的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；b)  應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)；c)  應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動(dòng)。4.3.3 人員安全管理4.3.3.1  人員錄

25、用  除滿足4.2.3.1的要求之外，還應(yīng)滿足。 a)  應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過(guò)程，對(duì)被錄用人的資質(zhì)等進(jìn)行審查；  b)  應(yīng)簽署保密協(xié)議；  c)  應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。4.3.3.2  人員離崗除滿足4.2.3.2的要求之外，還應(yīng)滿足。關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。4.3.3.3  人員考核除滿足4.2.3.3的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核；b)  應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存

26、。4.3.3.4  安全意識(shí)教育和培訓(xùn)除滿足4.2.3.4的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定；b)  應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃；c)  應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。4.3.3.5  外部人員訪問(wèn)管理除滿足4.2.3.5的要求之外，還應(yīng)滿足；  a)  應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書面申請(qǐng)；  b)  對(duì)外部人員允許訪問(wèn)的區(qū)域、網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。4.3.4 安

27、全建設(shè)管理4.3.4.1  定級(jí)  除滿足4.2.4,1的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)網(wǎng)絡(luò)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；b)  應(yīng)將網(wǎng)絡(luò)的定級(jí)結(jié)果分級(jí)上報(bào)至全國(guó)或地區(qū)的主管部門，主管部門對(duì)定級(jí)結(jié)果審批。4.3.4.2  安全方案設(shè)計(jì)除滿足4.2.4.2的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對(duì)網(wǎng)絡(luò)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃；  b)  應(yīng)根據(jù)網(wǎng)絡(luò)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建

28、設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件；c)  應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理鑲略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施；  d)  應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和慘訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。4.3.4.3  產(chǎn)品采購(gòu)和使用  除滿足4.2.4.3的要求之外，還應(yīng)滿足：  應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。4.3.4.4&#

29、160; 自行軟件開發(fā)除滿足4.2.4.4的要求之外，還應(yīng)滿足：  a)  應(yīng)確保開發(fā)人員和測(cè)試人員分離，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到控制；  b)  應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；  c)  應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。4.3.4.5  外包軟件開發(fā)與4.2.4.5的要求相同。4.3.4.6  工程實(shí)施除滿足4.2.4.6的要求之外，還應(yīng)滿足：a)要求工程實(shí)施單位能正確地執(zhí)行安全工程過(guò)程；b)應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度，明確說(shuō)明實(shí)施過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。4.3.

30、4.7  測(cè)試驗(yàn)收 除滿足4.2.4.7的要求之外，還應(yīng)滿足：  a)  應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全性測(cè)試，并出具安全性測(cè)試報(bào)告；  b)  應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；c)  應(yīng)指定或授權(quán)專門韻部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的管理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收工作。4.3.4.8  交付  除滿足4.2.4.8的要求之外，還應(yīng)滿足；  a)  應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；  b)  應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門

31、負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成交付工作；  c)在網(wǎng)絡(luò)正式投入使用前，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行試運(yùn)行，試運(yùn)行期間應(yīng)提供相關(guān)應(yīng)急預(yù)防措施；  d)  在網(wǎng)絡(luò)正式投入使用后，應(yīng)對(duì)開發(fā)、建設(shè)過(guò)程中涉及安全要求的配置、口令等內(nèi)容重新修改、設(shè)定。4.3.4.9  安全服務(wù)商的選擇與4.2.4.9的要求相同。4.3.4.10  備案  除滿足4.2.4.10的要求之外，還應(yīng)滿足：  應(yīng)將網(wǎng)絡(luò)的安全等級(jí)、屬性、定級(jí)的理由等資料分級(jí)上報(bào)至全國(guó)或地區(qū)的主管部門備案。4.3.4.11  等級(jí)測(cè)評(píng)a)  在網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行

32、過(guò)程中，應(yīng)至少每年對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；b)  應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級(jí)別并進(jìn)行安全改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；c)  應(yīng)選擇具有國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測(cè)評(píng)單位進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)；d)  應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)評(píng)的管理。4.3.5 安全運(yùn)維管理4.3.5.1  環(huán)境管理除滿足4.2.5.1的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  應(yīng)有指定的部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配置電子門禁系統(tǒng)，對(duì)機(jī)房來(lái)訪人員實(shí)行登記記錄和電子記錄雙重備案管

33、理。b)工作人員離開座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文件。 4.3.5.2  資產(chǎn)管理除滿足4.2.5.2的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施；b)  應(yīng)對(duì)信息分類與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定，并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī)范化管理。4.3.5.3  介質(zhì)管理除滿足4.2，5.3的要求之外，還應(yīng)滿足： a)  應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定：b)  應(yīng)對(duì)介質(zhì)的物理傳輸過(guò)程中人員選擇、打

34、包、交付等情況進(jìn)行控制；c)  應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格的管理，對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對(duì)保密性較高的存儲(chǔ)介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀；d)  應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ)，存儲(chǔ)地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地相同；c)  應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲(chǔ)。4.3.5.4  設(shè)備管理除滿足4.2.5.4的要求之外，還應(yīng)滿足：應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對(duì)其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過(guò)程的監(jiān)督控制等。4.3.5.5  監(jiān)控管理  a)&

35、#160; 應(yīng)對(duì)通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警，形成記錄并妥善保存；  b)  應(yīng)組織相關(guān)人員定期對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)警記錄進(jìn)行分析、評(píng)審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報(bào)告，并采取必要的應(yīng)對(duì)措施；c)  應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。4.3.5.6  網(wǎng)絡(luò)安全管理除滿足4.2.5.5的要求之外，還應(yīng)滿足：a)  應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對(duì)配置文件進(jìn)行定期離線備份；b)  應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入：c)  應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號(hào)上闞或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策