《投資學(xué)》復(fù)習(xí)題要點(diǎn)

1、1、按照交割期限的不同，金融市場(chǎng)可分為（ B ）A貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)B現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)C票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)D發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)2、每股股票所包含的股東權(quán)益是股票的（ A ）A凈值B市價(jià)C面值D清算價(jià)格3、企業(yè)參與貨幣市場(chǎng)活動(dòng)的主要目的是（ C ）A進(jìn)行長(zhǎng)期資金融通B獲取價(jià)差收入C調(diào)整流動(dòng)性資產(chǎn)比重D取得長(zhǎng)期投資利潤(rùn)4、在同業(yè)拆借市場(chǎng)上，最活躍、交易量最大的參與者是（ A ）A商業(yè)銀行B證券公司C保險(xiǎn)公司D基金5、客戶(hù)向經(jīng)紀(jì)人支付一定的現(xiàn)款或股票作為保證金，差額部分由經(jīng)紀(jì)人墊付的交易方式稱(chēng)為（ B ）A現(xiàn)貨交易B信用交易C期貨交易D期權(quán)交易6、關(guān)于債券票面利率的確定依據(jù)，下列描述正確的是（ C

2、 ）A單利計(jì)息的票面利率低于復(fù)利計(jì)息的票面利率B單利計(jì)息的票面利率低于貼現(xiàn)計(jì)息的票面利率C當(dāng)債券的期限較長(zhǎng)時(shí)，票面利率較高D當(dāng)債券的信用級(jí)別較高時(shí)，票面利率較高7、金融期貨交易者的不同類(lèi)型中，為謀取現(xiàn)貨與期貨之間價(jià)差變動(dòng)收益的是（ A ）A價(jià)差交易者B基差交易者C頭寸交易者D日交易者8、交易雙方權(quán)利和義務(wù)不對(duì)稱(chēng)的是（ D ）A金融互換B金融期貨C金融遠(yuǎn)期D金融期權(quán)9、下列不屬于衍生金融工具的是（ C ）A期權(quán)B利率互換C股票D遠(yuǎn)期合約10、若證券市場(chǎng)的價(jià)格反映了所有公開(kāi)發(fā)布的信息，包括歷史信息，公司財(cái)務(wù)狀況及其他可以用的公開(kāi)信息，這種市場(chǎng)屬于（ A ）A強(qiáng)有效市場(chǎng)B中度有效市場(chǎng)C非有效市場(chǎng)D弱

3、有效市場(chǎng)11、可以通過(guò)證券投資多樣化分散的風(fēng)險(xiǎn)是（ A ）A財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B通脹風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)12、存放在美國(guó)境外銀行的美元存款或從這些銀行借入的美元貸款稱(chēng)做（ D ）A外國(guó)債券B歐洲貨幣C亞洲美元D歐洲美元13、與一般金融工具相比較，衍生金融工具最顯著的特點(diǎn)是（ B ）A流動(dòng)性B杠桿性C低風(fēng)險(xiǎn)性D收益性14、金融市場(chǎng)最基本的構(gòu)成要素是( C )A.金融市場(chǎng)參與者和金融市場(chǎng)價(jià)格B.金融市場(chǎng)交易工具和金融市場(chǎng)中介C.金融市場(chǎng)參與者和金融市場(chǎng)交易工具D.金融市場(chǎng)交易工具和金融市場(chǎng)價(jià)格15、一些信譽(yù)卓越、資本雄厚、經(jīng)營(yíng)效果好、事業(yè)處于穩(wěn)定上升階段的大公司發(fā)行的股票稱(chēng)為( A )A.藍(lán)籌股B.成長(zhǎng)

4、性股票C.投機(jī)性股票D.周期性股票16、通過(guò)為市場(chǎng)參與者報(bào)出買(mǎi)入價(jià)格和賣(mài)出價(jià)格，從而獲取價(jià)差收入的金融專(zhuān)業(yè)人員是( D )A.經(jīng)紀(jì)人B.交易商C.承銷(xiāo)商D.做市商17、當(dāng)市場(chǎng)利率高于票面利率時(shí)，發(fā)行債券采取( B )A.平價(jià)B.折價(jià)C.溢價(jià)D.中間價(jià)18、期貨交易中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制是( C )A.價(jià)格限額B.保證金制度C. “無(wú)負(fù)債”結(jié)算制D.成交量限制19、以私募方式籌集資金并利用杠桿融資投資于公開(kāi)交易的證券和金融衍生品的投資基金稱(chēng)為( B )A.套利基金B(yǎng).對(duì)沖基金C.在岸基金D.上市基金20、在余額包銷(xiāo)方式中，經(jīng)銷(xiāo)商獲得的收入是( B )A.傭金B(yǎng).傭金加部分差價(jià)收入C.傭金加全部差

5、價(jià)收入D.全部差價(jià)收入21、下列不屬于貨幣政策工具的是( D )A.法定存款準(zhǔn)備金率B.再貼現(xiàn)利率C.公開(kāi)市場(chǎng)操作D.票據(jù)22、下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( A )A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)23、金融工具迅速變?yōu)樨泿哦恢略馐軗p失的能力是指( B )A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性24、1961年發(fā)行第一張大額可轉(zhuǎn)讓存單的是（C）A荷蘭銀行B英格蘭銀行C美國(guó)花旗銀行D日本銀行25、下列機(jī)構(gòu)屬于行業(yè)組織的是（B）A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)D中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會(huì)26、下列不屬于推動(dòng)金融衍生工具迅速發(fā)展的原因是（C）A各國(guó)金融管

6、制加緊B金融自由化和金融市場(chǎng)的發(fā)展C經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不確定性增強(qiáng)D科學(xué)技術(shù)和金融創(chuàng)新的迅速發(fā)展27、以下各種股票被稱(chēng)為人民幣特種股票的是（D）AA股B法人股CB股D國(guó)家股28、貼現(xiàn)行對(duì)已經(jīng)進(jìn)行貼現(xiàn)，尚未到期的票據(jù)轉(zhuǎn)做一次貼現(xiàn)的行為稱(chēng)為（C）A再貼現(xiàn)B承兌C轉(zhuǎn)貼現(xiàn)D多次貼現(xiàn)29、我國(guó)證券法規(guī)定，對(duì)于新發(fā)行的公司，要求近年連續(xù)盈利的年數(shù)是（B）A2年B3年C4年D5年30、買(mǎi)入證券一方同意按照約定期限和價(jià)格再賣(mài)出證券的協(xié)議叫做（A）A逆回購(gòu)協(xié)議B正回購(gòu)協(xié)議C承兌D貼現(xiàn)31、以一單位外國(guó)貨幣為標(biāo)準(zhǔn)折算成若干本國(guó)貨幣的數(shù)量來(lái)表示匯率的標(biāo)價(jià)法稱(chēng)為（B）A間接標(biāo)價(jià)法B直接標(biāo)價(jià)法C美元標(biāo)價(jià)法D應(yīng)收標(biāo)價(jià)法32、在本國(guó)

7、募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的基金稱(chēng)為（A）A在岸投資基金B(yǎng)離岸投資基金C私募基金D公募基金33、其他條件不變時(shí)，通貨膨脹率高的國(guó)家貨幣會(huì)相對(duì)通貨膨脹率低的國(guó)家貨幣（D）A先升值后貶值B升值C持平D貶值34、按合同期內(nèi)利率是否可以變動(dòng)，利率可以分為（D）A實(shí)際利率和名義利率B月利率和年利率C官定利率和市場(chǎng)利率D浮動(dòng)利率和固定利率35、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)增加持有的資產(chǎn)種類(lèi)數(shù)而消除的風(fēng)險(xiǎn)。這句話(huà)（B）A正確B錯(cuò)誤C無(wú)法判斷D不完全正確36、證券市場(chǎng)的價(jià)格反映了所有公開(kāi)發(fā)表的信息稱(chēng)為（B）A弱有效市場(chǎng)B中度有效市場(chǎng)C強(qiáng)有效市場(chǎng)D無(wú)效市場(chǎng)37、客戶(hù)提出買(mǎi)賣(mài)的種類(lèi)和數(shù)量，由經(jīng)紀(jì)人按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)入或出

8、售證券叫做（C）A中心浮動(dòng)委托B限價(jià)委托C市價(jià)委托D指令委托38、在特定的時(shí)間，按協(xié)議價(jià)格和數(shù)量買(mǎi)賣(mài)某種指定金融資產(chǎn)的權(quán)利稱(chēng)為（B）A金融遠(yuǎn)期B金融期權(quán)C金融期貨D金融互換39、按組織形式不同投資基金可分為（A）A契約型和公司型B封閉型和開(kāi)放型C成長(zhǎng)型和收入型D股票型和平衡型40、以下機(jī)構(gòu)中對(duì)金融資產(chǎn)管理公司進(jìn)行監(jiān)管的是（A）A中國(guó)人民銀行B中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)D中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)41、正處于飛速發(fā)展時(shí)期公司所發(fā)行的股票常被稱(chēng)為（B）A藍(lán)籌股票B成長(zhǎng)性股票C周期性股票D防守性股票42、根據(jù)價(jià)值投資理念，股票價(jià)格主要取決于股票的（D）A發(fā)行價(jià)格B流通價(jià)格C貼現(xiàn)率D

9、內(nèi)在價(jià)值43、全額包銷(xiāo)經(jīng)銷(xiāo)商獲得的是（C）A手續(xù)費(fèi)B傭金加部分價(jià)差收入C全部?jī)r(jià)差D傭金44、融資活動(dòng)可以實(shí)現(xiàn)資金的轉(zhuǎn)換，以下錯(cuò)誤的是（A）A實(shí)現(xiàn)不同幣種的相互轉(zhuǎn)換B長(zhǎng)短期資金的相互轉(zhuǎn)換C大額資金和小額資金的相互轉(zhuǎn)換D不同區(qū)域間資金的相互轉(zhuǎn)換45、發(fā)行大額定期存單的是（D）A中央銀行B財(cái)政部C保險(xiǎn)公司D商業(yè)銀行46、交易雙方按照合同規(guī)定，在合同有效期內(nèi)，按照約定的支付率交換一系列現(xiàn)金流的合約叫做（B）A金融期權(quán)B金融互換C遠(yuǎn)期合約D金融期貨47、理論上，一國(guó)的本幣看漲時(shí)，則該國(guó)的股價(jià)會(huì)（B）A下跌B(niǎo)上漲C持平D不受影響48、間接標(biāo)價(jià)法下，匯率上升表明本幣（A）A升值B貶值C幣值不變D幣值無(wú)法判斷

10、49、當(dāng)利息收入無(wú)法抵補(bǔ)通貨膨脹所造成的紙幣貶值損失時(shí)，黃金價(jià)格會(huì)（B）A下降B上升C不變D不一定50、其他條件不變，如果預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流越大，證券價(jià)值（B）A越小B越大C不變D無(wú)法判斷51、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（D）A信用風(fēng)險(xiǎn)B財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)52、金融期權(quán)按交易對(duì)象劃分不包括（C）A外匯期權(quán)B利率期權(quán)C看漲期權(quán)D股指期權(quán)53、在經(jīng)濟(jì)衰退的形勢(shì)下，投資收益水平高于市場(chǎng)平均收益水平的股票是（C）A周期性股票B成長(zhǎng)性股票C防守性股票D藍(lán)籌股票54、以當(dāng)前收入最大化為目標(biāo)，把基金資產(chǎn)用于利息較高的貨幣市場(chǎng)工具、債券及分配股利較多的股票的基金屬于（C）A積極成長(zhǎng)型基金B(yǎng)長(zhǎng)期成長(zhǎng)型基金

11、C收入型基金D保本基金55、在股票流通的場(chǎng)內(nèi)交易中，直接參與者必須是（D）A投資者B機(jī)構(gòu)投資者C證券商D證券交易所會(huì)員56、一般來(lái)講，公司債券與政府債券比較（B）A公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低B公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高C公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高D公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低57、按照證券組合理論，隨著資產(chǎn)種類(lèi)在組合中數(shù)量的增加，不能有效地降低（A）A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C總風(fēng)險(xiǎn)D行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)58、中央銀行是貨幣市場(chǎng)的主要參與者，中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（D）A調(diào)劑資金頭寸，進(jìn)行短期資金融通B取得投資利潤(rùn)C(jī)獲取該市場(chǎng)上安全的投資品種，實(shí)現(xiàn)合理的投資組合D通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)59、股份公司在

12、發(fā)行股票時(shí)，以票面金額為發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是（B）A市價(jià)發(fā)行B平價(jià)發(fā)行C中間價(jià)發(fā)行D溢價(jià)發(fā)行60、下列各組織中屬于政府監(jiān)管組織的是（A）A中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)B中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D上海證券交易所61、證券價(jià)格反映了過(guò)去所有的價(jià)格和交易信息的是（A）A弱有效市場(chǎng)B中度有效市場(chǎng)C強(qiáng)有效市場(chǎng)D非有效市場(chǎng)62、債券按是否通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行分為（C）A公募發(fā)行和私募發(fā)行B招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行C直接發(fā)行和間接發(fā)行D正常發(fā)行和非正常發(fā)行63、證券場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是指（A）A證券交易所市場(chǎng)B柜臺(tái)交易市場(chǎng)C第三市場(chǎng)D第四市場(chǎng)64、商業(yè)銀行是貨幣市場(chǎng)的主要參與者，商業(yè)銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（A）A

13、調(diào)劑資金頭寸，進(jìn)行短期資金融通B取得投資利潤(rùn)C(jī)獲取該市場(chǎng)上安全的投資品種，實(shí)現(xiàn)合理的投資組合D通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)65、根據(jù)市場(chǎng)組織形式的不同，可以將股票流通市場(chǎng)劃分為（C）A發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)C場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)66、以下不屬于外匯市場(chǎng)作用的是（D）A實(shí)現(xiàn)購(gòu)買(mǎi)力的國(guó)際轉(zhuǎn)移B為國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易融通資金C提供外匯保值和投機(jī)場(chǎng)所D改善企業(yè)的負(fù)債結(jié)構(gòu)67、以下不屬于技術(shù)分析的基礎(chǔ)有（A）A市場(chǎng)行為包含所有公開(kāi)信息B市場(chǎng)行為包含一切信息C價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)D歷史會(huì)重演68、按交易工具的不同期限，金融市場(chǎng)可分為（B）A現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)B貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C

14、初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)D票據(jù)市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)69、貨幣市場(chǎng)的交易標(biāo)的物為（C）A實(shí)物資產(chǎn)B虛擬資產(chǎn)C期限在一年以?xún)?nèi)的金融資產(chǎn)D期限在一年以上的金融資產(chǎn)70、一張面值為100元的股票，預(yù)期每年可獲得15元的股利收益，若市場(chǎng)利率為5%，則股票的理論價(jià)值為（D）A150元B200元C250元D300元71、根據(jù)是否限定認(rèn)購(gòu)對(duì)象來(lái)劃分，股票發(fā)行方式可分為（A）A公募發(fā)行和私募發(fā)行B直接發(fā)行和間接發(fā)行C有償增資和無(wú)償增資D折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行72、我國(guó)上海、深圳證交所股票的一個(gè)交易單位為（B）A50股B100股C500股D1000股73、市盈率指標(biāo)是指（A）A每股股價(jià)/每股平均稅后利潤(rùn)B每股平均稅后利潤(rùn)/每股股

15、價(jià)C每股股價(jià)/每股凈資產(chǎn)D每股凈資產(chǎn)每股股價(jià)74、基本分析法認(rèn)為股票價(jià)格總是圍繞（C）A股票面額波動(dòng)B股票帳面價(jià)值波動(dòng)C內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)D發(fā)行價(jià)格波動(dòng)75、股份公司籌集資本的最基本工具是（D）A銀行貸款B優(yōu)先股C公司債D普通股76、以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金是（A）A私募基金B(yǎng)公募基金C公司型基金D契約型基金77、證券收益性與償還期、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性的關(guān)系可表述為（C）A收益性與償還期成正比，與流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性成反比B收益性與償還期、流動(dòng)性成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C收益性與償還期、風(fēng)險(xiǎn)性成正比，與流動(dòng)性成反比D收益性與償還期、流動(dòng)性成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比78、滿(mǎn)足大

16、量非交易所上市證券流通和交易的場(chǎng)所是（B）A場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)B場(chǎng)外市場(chǎng)C初級(jí)市場(chǎng)D二級(jí)市場(chǎng)79、以包銷(xiāo)或代銷(xiāo)方式幫助發(fā)行人發(fā)行證券的商號(hào)或機(jī)構(gòu)叫做（A）A證券承銷(xiāo)人B證券交易經(jīng)紀(jì)人C證券交易所D證券結(jié)算公司80、以下風(fēng)險(xiǎn)最小的一種證券是（D）A股票B公司債券C金融債券D政府債券81、資金供給者與需求者之間融資活動(dòng)的兩種基本形式是( A )。A.直接融資和間接融資 B.股票融資和債券融資C.股票融資和銀行貸款 D.商業(yè)票據(jù)融資和銀行貸款82、以下關(guān)于優(yōu)先股特征的描述哪一項(xiàng)是正確的？( C )A.與債券相同 B.其股東在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中具有特殊權(quán)力 C.其股東在財(cái)產(chǎn)分配方面優(yōu)先 D.其股息隨企業(yè)業(yè)績(jī)變化而變化8

17、3、二戰(zhàn)前，世界上最大的黃金市場(chǎng)是( D )。A.蘇黎世黃金市場(chǎng) B.香港黃金市場(chǎng)C.紐約黃金市場(chǎng) D.倫敦黃金市場(chǎng)84、下列各項(xiàng)中，投資風(fēng)險(xiǎn)最大的是( C )。A.可轉(zhuǎn)換債券 B.定期存款C.上市股票 D.長(zhǎng)期國(guó)債85、契約型投資基金的實(shí)質(zhì)是( D )。A.所有權(quán)關(guān)系B.買(mǎi)賣(mài)關(guān)系C.借貸關(guān)系D.信托關(guān)系86、以下不屬于股票特點(diǎn)的是( D )。A.無(wú)到期日B.不還本C.風(fēng)險(xiǎn)大D.價(jià)格穩(wěn)定87、下列關(guān)于期權(quán)交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( B )。A.期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者的風(fēng)險(xiǎn)是一定的B.期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者的風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)窮大的C.期權(quán)可用于保值D.期權(quán)賣(mài)方的風(fēng)險(xiǎn)很大88、以下關(guān)于公募發(fā)行的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( D )。A.指公開(kāi)向社會(huì)

18、非特定投資者的發(fā)行B.可以提高發(fā)行者的知名度C.發(fā)行的證券可以轉(zhuǎn)讓流通D.比私募發(fā)行投資收益高89、與其他同期限金融工具相比較，具有風(fēng)險(xiǎn)最低、流動(dòng)性最高的特點(diǎn)的是（A）A存款B國(guó)庫(kù)券C基金D保險(xiǎn)單90、倫敦黃金市場(chǎng)的主要特征是（A）A每日兩次定價(jià)交易B批發(fā)交易C洛布爾父子公司為主體D金條交易91、世界上第一個(gè)期貨交易所于1570年產(chǎn)生于（A）A芝加哥B東京C倫敦D新加坡92、世界上任何一個(gè)國(guó)家證券市場(chǎng)管理的基本原則都是（B）A制止背信的原則B公開(kāi)、公平、公正原則C禁止欺詐、操縱市場(chǎng)的原則D保障國(guó)有資產(chǎn)不受損害原則93、回購(gòu)協(xié)議實(shí)質(zhì)是（C）A證券買(mǎi)賣(mài)B短期借貸C有抵押的短期借貸D有抵押品的證券買(mǎi)

19、賣(mài)94、股票的最普遍形式是（C）A內(nèi)部職工股B法人股C普通股D優(yōu)先股95、銀行利率與債券價(jià)格的關(guān)系是（B）A正相關(guān)B負(fù)相關(guān)C不相關(guān)D相等二、多選題1、金融市場(chǎng)的籌資者包括（ABCD）A企業(yè)B政府部門(mén)C金融機(jī)構(gòu)D個(gè)人投資者E證券交易所2、股票流通市場(chǎng)的基本組織形式有（AC）A場(chǎng)內(nèi)交易B現(xiàn)貨交易C場(chǎng)外交易D期貨交易E信用交易3、中央銀行的貨幣政策工具主要有（ABC）A法定存款準(zhǔn)備金率B再貼現(xiàn)率C公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D稅收E國(guó)債4、根據(jù)市場(chǎng)效率假說(shuō)，可將資本市場(chǎng)的效率分為（BCD）A無(wú)效B弱有效C中度有效D強(qiáng)有效E完全有效5、證券投資分析的主要方法有（BD）A宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析B基本分析C行業(yè)分析D技術(shù)分析E企業(yè)

20、價(jià)值分析6、中國(guó)目前證券投資基金的主要類(lèi)型有( AD )。A.開(kāi)放型B.封閉型C.公司型D.契約型E.限期型7、影響債券票面利率的因素有( ABCDE )。A.市場(chǎng)利率B.債券期限C.籌資者信用級(jí)別D.籌資量大小E.還本付息的方式8、股份有限公司的普通股股東具有以下法定權(quán)利( ACD )。A.經(jīng)營(yíng)參與權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C.不固定盈利分配權(quán)D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)E.公司管理層任免權(quán)9、證券市場(chǎng)管理的原則是( ABE )。A.公開(kāi)、公正、公平原則B.保護(hù)投資者利益原則C.禁止欺詐、操縱市場(chǎng)D.保障國(guó)有資產(chǎn)不受損害E.非行政干預(yù)10、下述關(guān)于股票價(jià)格變動(dòng)的說(shuō)法哪些是正確的？( ABDE )A.一國(guó)國(guó)際收支

21、持續(xù)惡化，股價(jià)必然下跌B(niǎo).在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)預(yù)期本幣要貶值時(shí)，股價(jià)會(huì)上升C.在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)預(yù)期本幣要升值時(shí)，股價(jià)會(huì)上升D.一國(guó)政治穩(wěn)定是股價(jià)上升的基礎(chǔ)E.本國(guó)發(fā)生重大自然災(zāi)害可能使股價(jià)下跌11、投資基金具有的特點(diǎn)包括（ACD）A多元化投資B無(wú)風(fēng)險(xiǎn)C專(zhuān)家理財(cái)D流動(dòng)性強(qiáng)E收益低12、我國(guó)企業(yè)現(xiàn)有股票種類(lèi)包括（AB）AA股BB股CC股DD股EE股13、對(duì)期權(quán)合約購(gòu)買(mǎi)者來(lái)說(shuō)，有限的是（CD）A數(shù)量B收益C風(fēng)險(xiǎn)D損失E范圍14、期貨交易的程序包括下列環(huán)節(jié)（ABCE）A設(shè)立帳戶(hù)B選擇經(jīng)紀(jì)人C下達(dá)交易訂單D制定交易計(jì)劃E交易結(jié)算15、股票市場(chǎng)投資的特點(diǎn)有（ABC）A技術(shù)性強(qiáng)B預(yù)期收益率高C風(fēng)險(xiǎn)較大D資本數(shù)量

22、要求大E期限長(zhǎng)16、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定債券等級(jí)時(shí)考慮的主要因素有（ABC）A發(fā)行者的資信B發(fā)行者的償債能力C投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)D債券利率E計(jì)息方式17、金融市場(chǎng)的功能包括（ABC）A資金融通B資源配置C價(jià)格發(fā)現(xiàn)D支持國(guó)企E支持創(chuàng)業(yè)18、證券交易方式有（ABC）A現(xiàn)貨交易B期貨交易C信用交易D期權(quán)交易E自由交易19、金融市場(chǎng)四大要素是指（ABDE）A金融市場(chǎng)參與者B金融市場(chǎng)交易工具C金融市場(chǎng)法規(guī)D金融市場(chǎng)中介E金融市場(chǎng)價(jià)格20、基金證券同股票、債券相比存在如下區(qū)別（AE）A投資地位不同B風(fēng)險(xiǎn)程度不同C收益情況不同D投資方式不同E投資收回方式不同21、下列關(guān)于看漲期權(quán)和認(rèn)股權(quán)證的說(shuō)法正確的是（ABD）

23、A兩者都是權(quán)利的象征，持有者可以履行這種權(quán)利，也可以放棄權(quán)利B股票看漲期權(quán)是由獨(dú)立的期權(quán)賣(mài)者開(kāi)出的，認(rèn)股權(quán)證是由發(fā)行債務(wù)工具和股票的公司開(kāi)出的C認(rèn)股權(quán)證通常是發(fā)行公司為改善其債務(wù)工具的條件而發(fā)行的，獲得者無(wú)需交納額外的費(fèi)用D股票看漲期權(quán)有期限E股票看漲期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)J(rèn)股權(quán)證不能轉(zhuǎn)讓22、同業(yè)拆借市場(chǎng)的參與者主要有（BC）A中央銀行B商業(yè)銀行C非銀行金融機(jī)構(gòu)D企業(yè)E拆借中介機(jī)構(gòu)23、下列屬于場(chǎng)外交易的特點(diǎn)的是（ACE）A交易對(duì)象比較廣泛，包括上市證券和非上市證券B按時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先的原則進(jìn)行C交易價(jià)格雙方議定D必須遵守交易所的各項(xiàng)規(guī)定E買(mǎi)賣(mài)雙方可以越過(guò)中介人直接談判，交易成本低24、金融市場(chǎng)的

24、信息中介包括（ ABCE ）A證券承銷(xiāo)人B證券交易經(jīng)紀(jì)人C證券交易所D征信公司E投資咨詢(xún)公司25、我國(guó)證券法對(duì)股票發(fā)行的條件的規(guī)定，下列描述正確的是（ ABDE ）A公開(kāi)發(fā)行公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元B向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25，發(fā)行總股本超過(guò)4億元的，最低不少于15C初次發(fā)行的公司，發(fā)行前1年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于20D對(duì)于配股發(fā)行的公司，在最近三個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10以上E公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件在最近三年內(nèi)無(wú)虛假記載或重大遺漏26、成長(zhǎng)型基金與收入型基金的區(qū)別表現(xiàn)在（ ACDE ）A目標(biāo)不同B投資對(duì)象不同C投資策略不同D基金資產(chǎn)

25、分布不同E基金派息情況不同27、與其他市場(chǎng)(產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng))相比，金融市場(chǎng)的特殊性主要表現(xiàn)在( ABCE )A.金融市場(chǎng)參與者之間是一種借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系B.金融市場(chǎng)交易的對(duì)象是貨幣資金或由其衍生出的風(fēng)險(xiǎn)C.金融市場(chǎng)的交易方式具有特殊性D.金融市場(chǎng)的價(jià)格由市場(chǎng)供求決定E.金融市場(chǎng)交易的場(chǎng)所在大部分情況下是無(wú)形的28、證券投資基金的收益來(lái)源有( ABCD )A.利息收入B.紅利C.股息收入D.資本利得E.資本增殖29、資本市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)的主要區(qū)別是( ABCDE )A.期限不同B.作用不同C.風(fēng)險(xiǎn)程度不同D.參與者不同E.規(guī)模不同30、下列各指標(biāo)屬于反映短期償債能力指標(biāo)的是（BC）A負(fù)債

26、比率B流動(dòng)比率C速動(dòng)比率D總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率E市盈率31、對(duì)于期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，下面正確的是（AE）A期權(quán)交易買(mǎi)方虧損有限，盈利無(wú)限B期權(quán)交易買(mǎi)方虧損無(wú)限，盈利無(wú)限C期權(quán)交易買(mǎi)方虧損無(wú)限，盈利有限D(zhuǎn)期權(quán)交易賣(mài)方虧損有限，盈利無(wú)限E期權(quán)交易賣(mài)方虧損無(wú)限，盈利有限32、場(chǎng)外交易的主要形式有（ABCE）A柜臺(tái)交易B墊頭交易C第三市場(chǎng)交易D現(xiàn)貨交易E第四市場(chǎng)交易33、外匯市場(chǎng)的主要參與者包括（ABCDE）A商業(yè)銀行B中央銀行及政府主管外匯機(jī)構(gòu)C外匯經(jīng)紀(jì)人和交易商D外匯的實(shí)際供應(yīng)者和需求者E外匯投機(jī)者34、反映企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值的比率包括（AE）A市盈率B存貨周轉(zhuǎn)率C銷(xiāo)售利潤(rùn)率D負(fù)債比率E股利收益率35、股票指數(shù)期貨交易的主要特點(diǎn)包括（AC）A交易對(duì)象是股票價(jià)格指數(shù)而非實(shí)物股票B不利條件下買(mǎi)方可以不執(zhí)行，損失只限于期權(quán)費(fèi)C交割采用現(xiàn)金而不是股票D可以進(jìn)行套期保值E交易的指數(shù)單一化，必須以標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)為標(biāo)的36、債券二級(jí)市場(chǎng)上的主要交易形式有（ABE）A現(xiàn)貨交易B期