廣元加快推動(dòng)企業(yè)上五年工作行動(dòng)計(jì)劃

1、廣元市加快推動(dòng)企業(yè)上市五年工作行動(dòng)計(jì)劃為進(jìn)一步支持和推動(dòng)我市企業(yè)進(jìn)入多層次資本市場(chǎng)建設(shè)， 集中力量扶持一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)加快上市進(jìn)程， 搶抓中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見（證監(jiān)會(huì)公告 2016 19 號(hào)）重要機(jī)遇，推動(dòng)資本市場(chǎng)更好地為區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)，提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。結(jié)合我市實(shí)際，制定本計(jì)劃。一、指導(dǎo)思想按照“培育儲(chǔ)備一批、簽約啟動(dòng)一批、多方引進(jìn)一批、改制輔導(dǎo)一批、成功上市一批”的工作思路，充分利用證券市場(chǎng)在籌集社會(huì)資金、 優(yōu)化資源配置等方面的功能，堅(jiān)持以國(guó)家支持資本市場(chǎng)發(fā)展為契機(jī)，多渠道、多形式推進(jìn)企業(yè)上市工作，積極引導(dǎo)和推動(dòng)更多企業(yè)到資本市場(chǎng)募集發(fā)展資金，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社

2、會(huì)又好又快地發(fā)展。二、基本原則（一）堅(jiān)持企業(yè)為主、多方參與原則。企業(yè)是上市的主體，上市工作必須致力于形成“企業(yè)自主、多方支持、政府引導(dǎo)”的氛圍和格局。（二）堅(jiān)持滾動(dòng)培育、有序推進(jìn)原則。深入挖掘符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、盈利能力較強(qiáng)、成長(zhǎng)性較好、有上市意愿的企業(yè)，建立完善全市企業(yè)上市后備資源庫， 實(shí)行動(dòng)態(tài)管理， 每年根據(jù)綜合考察情況淘汰一批、吸收一批，實(shí)現(xiàn)資源庫的可持續(xù)發(fā)展。（三）堅(jiān)持點(diǎn)面結(jié)合、重點(diǎn)突出原則。在加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的同時(shí)， 重點(diǎn)做好對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與食品醫(yī)藥、清潔能源綜合開發(fā)利用、新材料及其應(yīng)用、電子信息與裝備制造融合發(fā)展、商貿(mào)物流及其配套服務(wù)、 生態(tài)文化旅游與休閑康養(yǎng)等6 條產(chǎn)業(yè)鏈融合發(fā)展企

3、業(yè)的扶持和培育，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的輔導(dǎo)與推動(dòng)。（四）堅(jiān)持立足主業(yè)、 做大做強(qiáng)原則。 企業(yè)要有全面、 系統(tǒng)、清晰的中長(zhǎng)期主業(yè)發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施高強(qiáng)度、可持續(xù)的技改投入，促使企業(yè)上規(guī)模、上檔次、增強(qiáng)持久競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)跨越式、超常規(guī)發(fā)展。三、目標(biāo)任務(wù)積極實(shí)施上市企業(yè)培育行動(dòng)，2018 2022 年，通過五年的努力，著力培育一批符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、主業(yè)突出、成長(zhǎng)性好、帶動(dòng)力強(qiáng)的企業(yè)上市發(fā)展。一年良好開局。 2018 年初，建立重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫，篩選擬上市重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)培育。三年有所突破。截止到 2020 年底，力爭(zhēng)在 A 股和境外資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)上市企業(yè)“零”的突破。五年初具成效。截止到 2022 年底

4、，力爭(zhēng)在 A 股和境外資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)上市企業(yè)數(shù)量 3 戶。四、工作措施（一）發(fā)動(dòng)宣傳引導(dǎo)企業(yè)上市。一是各縣區(qū)要進(jìn)一步明確相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)，定期會(huì)同有關(guān)部門深入基層、 深入企業(yè)，加強(qiáng)企業(yè)上市的宣傳， 引領(lǐng)企業(yè)了解資本市場(chǎng)、 學(xué)習(xí)資本市場(chǎng)和利用資本市場(chǎng)，有效解決企業(yè)“不愿上市”“不敢上市”“不會(huì)上市”的問題。二是邀請(qǐng)各級(jí)證券監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)、 業(yè)內(nèi)專家和中介機(jī)構(gòu)專業(yè)人士授課，深入講解資本市場(chǎng)理論知識(shí)、 政策動(dòng)態(tài)、運(yùn)作技巧和典型案例，幫助企業(yè)答疑解惑。 三是加強(qiáng)與上交所、 深交所溝通聯(lián)動(dòng)，組織企業(yè)主要負(fù)責(zé)人赴上交所、 深交所或市外優(yōu)質(zhì)上市公司學(xué)習(xí)觀摩，讓企業(yè)家與交易所專家和資本市場(chǎng)受益者面對(duì)面溝通交流，邀請(qǐng)

5、成功企業(yè)家現(xiàn)身說法，增強(qiáng)企業(yè)上市信心。（二）建立重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫。制定 廣元市重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫管理辦法，明確“企業(yè)入庫標(biāo)準(zhǔn)、申報(bào)程序、評(píng)審機(jī)制、動(dòng)態(tài)管理”等內(nèi)容，篩選出符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、盈利能力較強(qiáng)、成長(zhǎng)性較好、有上市意愿的企業(yè)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，每年根據(jù)綜合情況淘汰一批、吸收一批。 通過資源庫實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通，促使政府和有關(guān)部門全面了解我市上市后備企業(yè)情況， 有計(jì)劃的組織上市培育， 同時(shí)便于企業(yè)了解改制上市有關(guān)政策法規(guī)和程序，便于中介機(jī)構(gòu)和企業(yè)建立溝通，進(jìn)行咨詢和磋商。（三）梯次推進(jìn)企業(yè)上市工作。 對(duì)上市后備企業(yè)進(jìn)行分類指導(dǎo)，根據(jù)境內(nèi)外資本市場(chǎng)的不同特點(diǎn)和要求， 結(jié)合企業(yè)自身狀況和發(fā)

6、展戰(zhàn)略需要， 形成合理的企業(yè)上市發(fā)展梯隊(duì)， 為企業(yè)上市打好基礎(chǔ)。 一是已進(jìn)入輔導(dǎo)期的企業(yè)， 督促中介機(jī)構(gòu)提高輔導(dǎo)工作質(zhì)量，及時(shí)解決輔導(dǎo)過程中存在的問題， 經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)驗(yàn)收后抓緊制作發(fā)行申報(bào)材料， 安排好相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)。 二是已與中介機(jī)構(gòu)正式簽約并實(shí)質(zhì)啟動(dòng)上市工作的企業(yè)， 指導(dǎo)企業(yè)抓緊與中介機(jī)構(gòu)共同制定上市工作計(jì)劃， 對(duì)照發(fā)行上市要求梳理問題清單， 針對(duì)各個(gè)問題提出合理解決方案。 三是初具上市條件的企業(yè)， 指導(dǎo)企業(yè)搭建內(nèi)部上市工作班子，幫助引薦優(yōu)質(zhì)中介機(jī)構(gòu)盡快啟動(dòng)上市工作計(jì)劃。（四）促進(jìn)同行業(yè)、同領(lǐng)域企業(yè)開展并購(gòu)重組。積極促進(jìn)我市同行業(yè)、同領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)之間和市、縣區(qū)級(jí)企業(yè)之間、 國(guó)有與民營(yíng)企業(yè)

7、之間等開展并購(gòu)重組， 大力引進(jìn)國(guó)家、 省級(jí)等市外優(yōu)質(zhì)企業(yè)在廣元落地， 參與股份合作， 通過資源、 技術(shù)、人才融合，形成協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與業(yè)績(jī)的快速增長(zhǎng)。（五）加強(qiáng)政府與中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和服務(wù)。一是企業(yè)前期診斷。市金融工作局組織已簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的中介機(jī)構(gòu)， 對(duì)轄區(qū)內(nèi)有上市意愿的企業(yè)進(jìn)行前期診斷。 二是引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)做好初次展業(yè)備案。 初次來廣開展業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)， 要及時(shí)向市金融工作局備案。 備案內(nèi)容包括但不限于機(jī)構(gòu)基本情況、 擬來廣工作人員情況、以往工作業(yè)績(jī)、在廣工作計(jì)劃等。受理備案后，定期向我市上市后備企業(yè)發(fā)布推薦， 適時(shí)召開中介機(jī)構(gòu)與重點(diǎn)上市后備企業(yè)對(duì)接會(huì)。 三是年度工作報(bào)告。 市金融工

8、作局每年年底前收集中介機(jī)構(gòu)本年度在廣開展業(yè)務(wù)整體情況、 各項(xiàng)目進(jìn)展情況、 下一年度工作計(jì)劃等，報(bào)告市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組。（六）構(gòu)建企業(yè)上市服務(wù)體系。建立由市金融工作局牽頭、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、 市國(guó)資委等部門參與， 券商及相關(guān)專業(yè)團(tuán)隊(duì)主辦， 條塊結(jié)合、 上下聯(lián)動(dòng)的企業(yè)上市協(xié)同工作機(jī)制，全力營(yíng)造支持企業(yè)上市的濃厚氛圍。 對(duì)已經(jīng)和中介機(jī)構(gòu)簽約進(jìn)入上市實(shí)質(zhì)階段的后備企業(yè)， 在股份制改造、 股權(quán)登記、 轉(zhuǎn)讓等過程中涉及權(quán)證過戶、項(xiàng)目立項(xiàng)、用地保障、安全消防、工商登記、稅務(wù)、環(huán)保、社保等方面需出具合規(guī)性證明函件或辦理相關(guān)手續(xù)的，各級(jí)各有關(guān)部門要建立綠色通道，積極主動(dòng)辦理，及時(shí)妥善解決， 提

9、高辦事效率。 對(duì)由于歷史遺留問題造成的手續(xù)不全、證照不齊等，相關(guān)部門要本著尊重事實(shí)、簡(jiǎn)化程序、靈活處置的原則予以辦理，特殊問題采取“一事一議”的方式解決。五、工作保障（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。 一是及時(shí)調(diào)整原有的市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融工作局。 負(fù)責(zé)及時(shí)研究企業(yè)上市工作中遇到的重大問題。 各縣區(qū)政府也要比照成立相應(yīng)工作機(jī)構(gòu)， 并向市政府報(bào)備。 市、縣區(qū)政府對(duì)已進(jìn)入輔導(dǎo)期的企業(yè)成立上市工作推進(jìn)專班， 由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，相關(guān)部門參與， 具體解決企業(yè)在上市工作推進(jìn)過程中存在的困難和問題。（二）做好經(jīng)費(fèi)保障。 將加快推動(dòng)企業(yè)上市工作經(jīng)費(fèi)列入年度預(yù)算， 建立健全

10、相應(yīng)機(jī)制， 切實(shí)增強(qiáng)上市工作經(jīng)費(fèi)的保障性及使用的規(guī)范性、有效性，推動(dòng)企業(yè)上市工作中的宣傳、培訓(xùn)等，切實(shí)保障企業(yè)上市工作有序進(jìn)行。（三）強(qiáng)化政策扶持。認(rèn)真貫徹國(guó)家、 省關(guān)于支持企業(yè)上市各項(xiàng)政策和廣元市人民政府關(guān)于支持企業(yè)上市融資優(yōu)惠政策的通知（廣府發(fā) 2017 16 號(hào)）精神，嚴(yán)格落實(shí)要素保障、稅費(fèi)扶持、財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)、鼓勵(lì)中介和配套服務(wù)各項(xiàng)政策， 為擬上市企業(yè)開辟“綠色通道”，各相關(guān)部門要積極支持和參與企業(yè)上市工作，共同為企業(yè)上市創(chuàng)造良好環(huán)境。（四）加強(qiáng)信息溝通。上市后備企業(yè)確定中介機(jī)構(gòu)、改制、上市輔導(dǎo)、申報(bào)材料、掛牌上市、再融資等重大事項(xiàng)，應(yīng)同時(shí)向市、縣區(qū)金融部門報(bào)告，否則不享受相關(guān)扶持政策。（五

11、）強(qiáng)化考核激勵(lì)。建立企業(yè)上市工作“月通報(bào)、季小結(jié)、年考核”的督查機(jī)制。每月通報(bào)各縣區(qū)和有關(guān)市級(jí)行業(yè)部門企業(yè)上市工作推進(jìn)情況，每季度檢查工作進(jìn)度，年終進(jìn)行年度綜合目標(biāo)考核。對(duì)完成較好的縣區(qū)，市政府予以通報(bào)表揚(yáng)，對(duì)排名靠后的縣區(qū)予以通報(bào)批評(píng)，確保企業(yè)上市工作順利推進(jìn)。附件：廣元市重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫管理辦法附件廣元市重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫管理辦法為進(jìn)一步做好全市重點(diǎn)上市后備企業(yè)的培育工作，集中力量扶持一批優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)加快上市進(jìn)程， 結(jié)合廣元市人民政府關(guān)于支持企業(yè)上市融資優(yōu)惠政策的通知 （廣府發(fā) 2017 16 號(hào)）精神，建立“廣元市重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫” ，并制定本管理辦法。一、入庫公司基本要

12、求（一）主體資格1. 發(fā)行人應(yīng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司，業(yè)板股本在3000 萬元及以上，申報(bào)主板、中小板股本在申報(bào)創(chuàng)5000萬元及以上，股東人數(shù)均不超過200 人。2. 公司是依法設(shè)立且具備完善的工商注冊(cè)資料，公司經(jīng)營(yíng)符合法律、 行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)主業(yè)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，屬于國(guó)家重點(diǎn)支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè), 具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和高成長(zhǎng)性，發(fā)展前景好。3. 發(fā)行人注冊(cè)資本已足額繳納， 股東用作資產(chǎn)出資的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)辦理完畢，且公司主要資產(chǎn)不存在重大股權(quán)糾紛。4. 公司最近 3 年（或計(jì)劃上市 3 年）主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、 高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大改變，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。5. 基本達(dá)到首

13、次公開發(fā)行股票及上市條件（含創(chuàng)業(yè)板），符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)擬上市企業(yè)的有關(guān)要求。（二）規(guī)范運(yùn)行1. 公司已經(jīng)或計(jì)劃依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書制度， 相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行責(zé)任，且公司及公司高管最近36 月（或計(jì)劃上市的基準(zhǔn)日開始計(jì)算）未收到證監(jiān)會(huì)或最近12 個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所的公開譴責(zé)。2. 能較好遵守環(huán)保的法律法規(guī)，有較完善的環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)施，能穩(wěn)定的達(dá)標(biāo)排放。3. 近期內(nèi)未違反工商、 稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)及其他法律、行政法規(guī)處罰。（三）財(cái)務(wù)規(guī)范1. 公司依法建立健全的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)體系， 不存在濫用會(huì)計(jì)政策，不存在操作、 偽造或篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄

14、或相關(guān)憑證。2. 三年一期審計(jì)報(bào)表連續(xù)盈利。 申報(bào)創(chuàng)業(yè)板最近一年盈利不低于 1000 萬元，申報(bào)主板、中小板最近一年盈利不低于 3000 萬元。在符合上述條件的情況下，列入省、 市重點(diǎn)工程、 重大項(xiàng)目的企業(yè)、 發(fā)展方向?qū)儆趪?guó)家產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)先支持的企業(yè)， 對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起重要支撐作用的企業(yè)、 在行業(yè)內(nèi)有重大影響的龍頭企業(yè)，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新型企業(yè)優(yōu)先入庫。二、申報(bào)市重點(diǎn)上市后備企業(yè)提供資料（一）企業(yè)申請(qǐng)報(bào)告。（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件， 地稅、 國(guó)稅登記復(fù)印件及公司章程。（三）經(jīng)有證券業(yè)務(wù)從業(yè)資質(zhì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的近 2 年財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。（四）與保薦機(jī)構(gòu)簽訂的改制上市財(cái)務(wù)顧問協(xié)議或上市

15、輔導(dǎo)協(xié)議。（五）保薦機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、 經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)資質(zhì)的證書復(fù)印件。（六）近2 年無重大違法行為和無不良信用記錄的證明。三、申報(bào)審批程序（一）逐級(jí)申報(bào)?？h區(qū)企業(yè)由各縣區(qū)金融部門組織申報(bào)。各縣區(qū)金融部門會(huì)同發(fā)展改革、經(jīng)濟(jì)和信息化、 財(cái)政、工商、稅務(wù)、國(guó)資等部門按照申報(bào)條件對(duì)企業(yè)進(jìn)行初審， 初審合格后， 報(bào)送至市金融工作局。 市直管國(guó)有企業(yè)經(jīng)市國(guó)資委同意， 可以直接報(bào)送至市金融工作局。（二）專家評(píng)審。 成立由市金融工作局牽頭， 市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、 市科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市財(cái)政局、市國(guó)土資源局、市環(huán)保局、市規(guī)劃建設(shè)和住房局、市商務(wù)局、市工商局、市國(guó)稅局、市地稅局、市國(guó)資委、市民營(yíng)辦等部門參與，并邀請(qǐng)四川證監(jiān)局和有關(guān)證券、 財(cái)務(wù)、法律等方面的專家參加的專家評(píng)審小組對(duì)初審合格的企業(yè)進(jìn)行評(píng)審。（三）領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。 經(jīng)評(píng)審合格的企業(yè)報(bào)市工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，進(jìn)入“廣元市重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫” 。（四）動(dòng)態(tài)管理。各縣區(qū)、各有關(guān)單位要根據(jù)重點(diǎn)上市企業(yè)培育進(jìn)展情況，從轄區(qū)遴選符合入庫條件的企業(yè)，于每年11 月15 日 12 月 15 日向市金融工作局申報(bào)。市金融工作局對(duì)“市重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫”實(shí)施動(dòng)態(tài)管理