律師承辦合同審查業(yè)務(wù)指引

1、律師承辦合同審查業(yè)務(wù)指引(中華全國律師協(xié)會經(jīng)濟專業(yè)委員會初稿) 對于營業(yè)執(zhí)照的審查,應(yīng)注意根據(jù)其原件判斷相對人的經(jīng)營期限,經(jīng)營范圍,是否年檢等信息,以判定其身份是否符合工商法規(guī)的規(guī)定;對于資質(zhì)等級的判斷,應(yīng)審查其相關(guān)的資質(zhì)證書,以確定其是否合法,有效并在合法的范圍之內(nèi);對于特種產(chǎn)品或特殊行業(yè),應(yīng)審查其是否符合相關(guān)的生產(chǎn)許可或服務(wù)許可的相關(guān)許可制度,以確定合同是否存在效力問題;如合同系由賣方提供專業(yè)服務(wù),還應(yīng)審查賣方提供專業(yè)服務(wù)的人員是否具備相應(yīng)的資格.6.2 對內(nèi)容合法性的審查審查合同合法性應(yīng)當根據(jù)國家法律,國務(wù)院行政法規(guī),地方法規(guī)或自治條例和單行條例,各類規(guī)章的規(guī)定,其中審查合同是

2、否可能無效只能依據(jù)國家法律及國務(wù)院行政法規(guī).這類工作主要包括:審查合同中的約定是否與法律強制性規(guī)定沖突;審查合同中所用的法律術(shù)語,技術(shù)術(shù)語是否規(guī)范;審查合同名稱與合同內(nèi)容,屬性是否一致,特別是有名合同的名稱與合同內(nèi)容是否存在沖突.6.3 對條款實用性的審查律師可以根據(jù)委托人的行業(yè)性質(zhì),產(chǎn)品特性,相對人情況等,審查合同中是否具備避免爭議或明確權(quán)利義務(wù)的實用性條款.如果合同審查只是日常性的審查或委托人沒有此項需要,可以不進行此類審查.此類審查包括下列內(nèi)容:是否根據(jù)交易特有風(fēng)險界定雙方各自的責(zé)任;是否根據(jù)標的特點設(shè)定避免爭議的條款;是否根據(jù)違約特點設(shè)定界定責(zé)任的條款;是否根據(jù)交易相對人的情

3、況設(shè)定實用性條款;合同中明示的或隱含約定的管轄條款對委托人是否有利.6.4 對權(quán)益明確性的審查在審查合同時,應(yīng)注意合同中的權(quán)利義務(wù)是否明確,以避免當事人因權(quán)利義務(wù)不明而喪失權(quán)益或?qū)е聯(lián)p失.此類審查包括可識別性,明確性.交易內(nèi)容是否明確,具體,可識別;交易程序是否明確,具體且定有時限,責(zé)任方;爭議處理方式是否明確具體且有時限,責(zé)任方;條款之間是否由于配合問題而存在權(quán)利義務(wù)不明確的缺陷;是否由于表述不嚴謹而存在權(quán)利義務(wù)不明確;權(quán)利義務(wù)及違約是否具備可識別性;附件內(nèi)容是否明確,是否與合同正文沖突,如有沖突是否有解釋順序.6.5 對需求滿足性的審查實現(xiàn)交易目的是合同的意義所在,但如

4、委托人未提供相應(yīng)的背景或要求,則律師可以不進行此類審查.此類審查包括:判斷合同條款能否達到委托人所要求的目的;判斷標的物能否滿足委托人的交易目的.第7條 對合同外在問題的審查7.1 對結(jié)構(gòu)體系性的審查建立合同結(jié)構(gòu)體系的目的在于確定合同條款間的秩序,使之符合閱讀的習(xí)慣,從而便于合同的閱讀,理解.對于結(jié)構(gòu)體系性的審查一般僅針對委托人自行制訂并用于長期使用的合同文本,除非委托人有明確要求,對于相對人提供的文本一般不進行此項審查.此類審查包括如下內(nèi)容:是否將合同內(nèi)容分成若干主題,以便于內(nèi)容的安排及理解和使用;各主題之間是否條理清晰,分割合理,內(nèi)容相互分開;各主題之間是否存在合同履行

5、中的時間順序或先后順序,從而便于履行.7.2 對條款完備性的審查此項審查的目的,是通過對合同已經(jīng)設(shè)立的各層標題,判斷合同條款是否完備,檢查是否缺失影響合同履行及權(quán)利義務(wù)明確的條款.對于篇幅較大但未設(shè)立標題體系的合同,可先整理出不同層級的標題,然后進行此項審查.此類整理僅為輔助審查之用,也可用于后續(xù)的修改.判斷各層級的標題體系是否合理,完整;判斷最小標題下的條款是否完備,假設(shè)了所有可能性;審查合同的輔助性條款是否完備,足以明確合同本身的秩序并能夠滿足解決爭議等情況下履行附隨義務(wù)所需.7.3 對合同嚴謹性的審查在審查合同時,律師應(yīng)當注意到合同的思維是否嚴謹,以防止因合同約定不嚴

6、謹而產(chǎn)生的缺陷,避免因約定不明確或沖突而產(chǎn)生的爭議.主要關(guān)注點有:合同中是否由于假設(shè)不足而導(dǎo)致某些情況未予約定,從而導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)不明確;是否存在有禁止性規(guī)定但無違約責(zé)任條款,以及類似的合同條款;是否存在由于術(shù)語或關(guān)鍵詞不統(tǒng)一而造成的條款沖突,或存在影響權(quán)利義務(wù)明確性的表述不一致;合同生效的時間是否控制得當,輔助條款是否利于合同履行或爭議處理.7.4 對表述精確性的審查文字表述是合同權(quán)利義務(wù)的載體,律師在審查合同時應(yīng)當關(guān)注由于表述問題而可能存在的缺陷.對于此類缺陷,如果僅為一般審查,只要不會產(chǎn)生歧義,權(quán)利義務(wù)明確,可概括性指出而不必逐項審查.如果送審合同系委托人的文本,特別是用于長期使

7、用的合同,則應(yīng)逐項指出其缺陷.這些內(nèi)容包括:語言風(fēng)格是否適合合同所應(yīng)具備的風(fēng)格;標點符號的使用是否符合使用規(guī)范;用詞,用句是否符合法律文書的特定表達方式;用詞或詞組的內(nèi)涵外延是否精確,指代用詞的指代關(guān)系是否明確;行為人是否明確,承受人是否明確,以及句間關(guān)系是否明確,流暢;合同條款中是否存在嚴重影響交易目的實現(xiàn)及合同履行的語言歧義現(xiàn)象.7.5 對版面美觀度的審查本項審查一般僅對委托人提交的,由委托人起草或整理后以委托人方文本形式出現(xiàn)的合同,尤其是準備長期反復(fù)使用的合同.對相對人提交的文本,除非委托人另有要求,一般不進行此類審查.合同排版是否整齊,美觀,大方,其中采用中文版式的合同應(yīng)審查

8、是否符合中文的排版規(guī)范;全文的版式必須整齊劃一,是否存在不同的排版形式混雜使用;不同層級條款序號的使用是否符合規(guī)范或習(xí)慣,各層序號是否連貫并顯示出明確的層級,頁碼是否連續(xù).第8條 合同審查成果的提交8.1 律師無論以何種方式向委托人提交審查工作成果,必須保留來稿及提交稿并予以歸檔,以備查詢及資料積累.對于以電子文檔的方式提交工作成果的,也必須保留原稿與提出審查意見稿,以便工作經(jīng)驗的積累及日后的核對.8.2 律師提交合同審查工作成果時,委托人提交紙質(zhì)文檔且對提交工作成果沒有要求的,可以直接在來稿復(fù)印件上手寫審查意見,并以回傳的方式或復(fù)印留底后提交的方式,向委托人提交

9、工作成果.對于以電子文檔方式提交的工作成果,可以電子郵件的方式提交,尤其是以郵件存放于服務(wù)器上的電子郵件方式提交,以便保留提交的證據(jù).8.3 如委托人有明確的指示或由于關(guān)系重大律師認為有必要,應(yīng)以正式的法律意見書的方式提交.法律意見書應(yīng)描述委托人所提交的來稿及其他輔助材料,委托人對背景情況的介紹,委托人對于審查的要求,以及律師審查,分析所依據(jù)的法律,以及審查的結(jié)論.一般情況下,在提供工作成果時應(yīng)注明以上意見僅供參考.8.4 提交審查工作成果,律師應(yīng)履行附隨的告知義務(wù),對于審查的范圍,委托人需要掌握的內(nèi)容進行告知,防止委托人因誤解或理解錯誤造成損失.特別是對于應(yīng)由委托人自行決策或?qū)彶榈膬?nèi)容,應(yīng)當明確告知.如委托人要求的審查時間非常緊迫,應(yīng)注明因委托人要求的時間較緊,只能提供目前的意見.8.5 除非委托人因時間緊迫而放棄要求,否則律師所提交的審查意見必須是文字通順,觀點準確的正式結(jié)論,不應(yīng)存在表述方面或法律方面的任何瑕疵,也不應(yīng)存在任何不符審查要求的問題.對于無法確認的問題應(yīng)當明確告知,不得基于主觀判斷給予肯定的結(jié)論.8.6 律師所提交的合同審查意見應(yīng)當符合執(zhí)業(yè)規(guī)范及職業(yè)操守,對原稿存在的問