【學(xué)習(xí)課件】第五章工程索賠管理

1、.第五章第五章 工程索賠管理工程索賠管理.本章內(nèi)容要覽本章內(nèi)容要覽索賠的索賠的基本理論基本理論 一一費(fèi)用索賠與費(fèi)用索賠與工期索賠的工期索賠的計(jì)算方法計(jì)算方法 三三索賠的索賠的處理與處理與解決解決 二二.第一節(jié)第一節(jié) 索賠的基本理論索賠的基本理論一、工程索賠的概念一、工程索賠的概念（P263）在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因非自身責(zé)任非自身責(zé)任而受到而受到經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)損失損失或或權(quán)利損害權(quán)利損害時(shí)，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鰰r(shí)，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)經(jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償償?shù)囊蟆５囊?。二、索賠的特征二、索賠的特征（一）索賠是雙向的（一）索賠

2、是雙向的承包人承包人發(fā)包人發(fā)包人索賠索賠反索賠反索賠.（二）只有實(shí)際發(fā)生了（二）只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失經(jīng)濟(jì)損失或或權(quán)利損害權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r，一方才能向?qū)Ψ剿髻r提出索賠的前提出索賠的前提條件提條件（三）索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的（三）索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為單方行為（四）索賠（四）索賠不一定以對方存在違約行為不一定以對方存在違約行為為前提條件為前提條件（五）索賠的性質(zhì)屬于（五）索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰而不是懲罰.三、工程索賠的分類三、工程索賠的分類（P264）（一）按索賠目的分類（一）按索賠目的分類由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致由于非承包人責(zé)任的原因而

3、導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)，要求批準(zhǔn)順延順延合同工期合同工期的索賠。的索賠。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出計(jì)當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出計(jì)劃成本的附加開支給予劃成本的附加開支給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。.（二）按索賠事件的性質(zhì)（二）按索賠事件的性質(zhì)因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或因發(fā)包人指令工程暫停或因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?。不可抗力事件等原因造成工期拖延的。由于發(fā)包人或工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修由于發(fā)包人或工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、

4、變更工程順序等，造成工期延長和費(fèi)用增加。改設(shè)計(jì)、變更工程順序等，造成工期延長和費(fèi)用增加。由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。.由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工進(jìn)度，縮短工期，由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工進(jìn)度，縮短工期，引起承包人人、財(cái)、物的額外開支而提出的索賠。引起承包人人、財(cái)、物的額外開支而提出的索賠。由于自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常不能合由于自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承

5、包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件和外界障礙等引起的索賠。理預(yù)見的不利施工條件和外界障礙等引起的索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。等原因引起的索賠。.（三）按索賠的對象（三）按索賠的對象1.索賠（索賠（Claim）承包商向業(yè)主提出的索賠。承包商向業(yè)主提出的索賠。2.反索賠（反索賠（Count-claim）業(yè)主向承包商提出的賠償、補(bǔ)償要求，以及一方對另一業(yè)主向承包商提出的賠償、補(bǔ)償要求，以及一方對另一方所提出的索賠要求進(jìn)行反駁、反擊。方所提出的索賠要求進(jìn)行反駁、反擊。.（四）按索賠的依據(jù)（四）按索賠的依

6、據(jù)索賠所涉及的內(nèi)容索賠所涉及的內(nèi)容可以可以在履行的合同中找到條在履行的合同中找到條款依據(jù)?？钜罁?jù)。索賠所涉及的內(nèi)容索賠所涉及的內(nèi)容難以難以在履行的合同中直接找到在履行的合同中直接找到依據(jù)，但可能來自有關(guān)法規(guī)所賦予的權(quán)利。依據(jù)，但可能來自有關(guān)法規(guī)所賦予的權(quán)利。承包人無論在合同內(nèi)或合同外都找不到承包人無論在合同內(nèi)或合同外都找不到進(jìn)行索賠的依據(jù)。（道義救助）進(jìn)行索賠的依據(jù)。（道義救助）.（五）按索賠的處理方式（五）按索賠的處理方式某一事件發(fā)生某一事件發(fā)生對承包人造成工期延長或額外費(fèi)用支出時(shí)，承包人即對承包人造成工期延長或額外費(fèi)用支出時(shí)，承包人即可對這一事件的實(shí)際損失提出的索賠。可對這一事件的實(shí)際損失

7、提出的索賠。2.綜合索賠（總索賠、一攬子索賠）綜合索賠（總索賠、一攬子索賠）承包人在工程竣工結(jié)算前，將施工過程中未得到解決的、或承包人承包人在工程竣工結(jié)算前，將施工過程中未得到解決的、或承包人對發(fā)包人答復(fù)不滿意的對發(fā)包人答復(fù)不滿意的單項(xiàng)索賠集中起來單項(xiàng)索賠集中起來，綜合提出的索賠。，綜合提出的索賠。.四、索賠的原因（四、索賠的原因（P265）1.發(fā)包人沒有按施工合同約定的時(shí)間和要發(fā)包人沒有按施工合同約定的時(shí)間和要 求提供施工場地求提供施工場地2.發(fā)包人沒有按合同約定的條件提供其供應(yīng)的材料、設(shè)備發(fā)包人沒有按合同約定的條件提供其供應(yīng)的材料、設(shè)備5.發(fā)包人代表工作失誤，對承包人不正確糾正、苛刻檢查等

8、造成違約發(fā)包人代表工作失誤，對承包人不正確糾正、苛刻檢查等造成違約（一）發(fā)包人違約（一）發(fā)包人違約.（二）合同變更和合同缺陷（二）合同變更和合同缺陷設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)變更完善性設(shè)計(jì)完善性設(shè)計(jì)修改性設(shè)計(jì)修改性設(shè)計(jì)施工方法變更施工方法變更發(fā)包人代表及其委派人的指令發(fā)包人代表及其委派人的指令.（三）不可預(yù)見因素（三）不可預(yù)見因素（四）國家政策、法規(guī)的變更（四）國家政策、法規(guī)的變更（五）合同除（五）合同除中斷及解中斷及解.下列關(guān)于索賠和反索賠的說法正確的是（下列關(guān)于索賠和反索賠的說法正確的是（ ）。）。.一、工程索賠的程序一、工程索賠的程序（一）索賠意向的提出（一）索賠意向的提出第一步第一步承包商承包商工程

9、師工程師索賠事件發(fā)生后索賠事件發(fā)生后28d內(nèi)內(nèi)索賠意向通知索賠意向通知（二）索賠資料的準(zhǔn)備（二）索賠資料的準(zhǔn)備內(nèi)部處理內(nèi)部處理階段階段（三）索賠報(bào)告的提交（三）索賠報(bào)告的提交索賠成功索賠成功的保證的保證承包商承包商工程師工程師 索賠意向通知發(fā)出后索賠意向通知發(fā)出后28d內(nèi)內(nèi)索賠報(bào)告索賠報(bào)告第二節(jié)第二節(jié) 索賠的處理與解決索賠的處理與解決.索賠報(bào)告的內(nèi)容索賠報(bào)告的內(nèi)容（1）標(biāo)題）標(biāo)題（2）事件）事件（3）理由）理由（4）結(jié)論）結(jié)論（5）詳細(xì)的計(jì)算書）詳細(xì)的計(jì)算書（6）附件）附件（四）工程師（業(yè)主）對索（四）工程師（業(yè)主）對索賠報(bào)告的審核賠報(bào)告的審核判定索賠判定索賠事件是否事件是否成立成立檢查索賠計(jì)

10、檢查索賠計(jì)算是否正確、算是否正確、合理合理.（六）索賠談判（六）索賠談判（七）索賠爭端的解決（七）索賠爭端的解決索賠時(shí)索賠時(shí)效效.二、索賠的證據(jù)二、索賠的證據(jù)（P275P275）（1）合同文件）合同文件（2）經(jīng)工程師認(rèn)可的施工進(jìn)度計(jì)劃）經(jīng)工程師認(rèn)可的施工進(jìn)度計(jì)劃（3）合同履行過程中的來往函件）合同履行過程中的來往函件（4）施工現(xiàn)場記錄）施工現(xiàn)場記錄（5）工程照片）工程照片（6）工程師發(fā)布的書面指令）工程師發(fā)布的書面指令（7）氣象資料）氣象資料（8）會議紀(jì)要）會議紀(jì)要（9）備忘錄）備忘錄（10）匯率變化表）匯率變化表（11）各類財(cái)務(wù)憑證）各類財(cái)務(wù)憑證（12）其他有關(guān)資料）其他有關(guān)資料. 世界銀行

11、貸款項(xiàng)目魯布革引水系統(tǒng)工程，是我國第一個(gè)按國際管理運(yùn)行世界銀行貸款項(xiàng)目魯布革引水系統(tǒng)工程，是我國第一個(gè)按國際管理運(yùn)行的工程項(xiàng)目。在工程實(shí)施過程中，日本大成建設(shè)株式會社（承包人）提出了的工程項(xiàng)目。在工程實(shí)施過程中，日本大成建設(shè)株式會社（承包人）提出了一項(xiàng)業(yè)主違約索賠，合同規(guī)定業(yè)主要為承包人提供三級路面標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場公路。一項(xiàng)業(yè)主違約索賠，合同規(guī)定業(yè)主要為承包人提供三級路面標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場公路。由于業(yè)主指定的工程局在修路中存在問題，現(xiàn)場交通道路在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)由于業(yè)主指定的工程局在修路中存在問題，現(xiàn)場交通道路在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)未達(dá)到合同標(biāo)準(zhǔn)，使得承包人的車輛只能在塊石墊層路面上行駛，造成輪胎未達(dá)到合同標(biāo)準(zhǔn)，使

12、得承包人的車輛只能在塊石墊層路面上行駛，造成輪胎嚴(yán)重的非正常消耗，承包人因而提出索賠，要求給予嚴(yán)重的非正常消耗，承包人因而提出索賠，要求給予400多條超耗輪胎的補(bǔ)多條超耗輪胎的補(bǔ)償，最后業(yè)主批準(zhǔn)了償，最后業(yè)主批準(zhǔn)了208條輪胎及其他零件的費(fèi)用補(bǔ)償，共計(jì)條輪胎及其他零件的費(fèi)用補(bǔ)償，共計(jì)1900萬日元。萬日元。案例案例.一、工期延誤的原因及其一般處理原則（一、工期延誤的原因及其一般處理原則（P288P288）（一）工期費(fèi)用（一）工期費(fèi)用業(yè)主或工程師的原因業(yè)主或工程師的原因失誤失誤造成的延期。造成的延期。業(yè)主拖延業(yè)主拖延交付合格交付合格的施工的施工現(xiàn)場現(xiàn)場業(yè)主拖業(yè)主拖延交付延交付圖紙圖紙業(yè)主或工程業(yè)

13、主或工程師拖延審批師拖延審批施工方案、施工方案、計(jì)劃計(jì)劃業(yè)主拖業(yè)主拖延支付延支付工程款工程款業(yè)主未能業(yè)主未能及時(shí)提供及時(shí)提供材料、設(shè)材料、設(shè)備備業(yè)主拖延業(yè)主拖延關(guān)鍵線路關(guān)鍵線路上工序的上工序的驗(yàn)收時(shí)間驗(yàn)收時(shí)間第三節(jié)第三節(jié) 費(fèi)用索賠與工期索賠的計(jì)算方法費(fèi)用索賠與工期索賠的計(jì)算方法.2.因業(yè)主或工程師的額外要求而導(dǎo)致工期延誤。因業(yè)主或工程師的額外要求而導(dǎo)致工期延誤。業(yè)主要求業(yè)主要求設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工程導(dǎo)致工程量量增加增加業(yè)主對工程業(yè)主對工程質(zhì)量的要求質(zhì)量的要求超出原合同超出原合同的約定的約定業(yè)主發(fā)布的業(yè)主發(fā)布的指令打亂了指令打亂了承包商的承包商的施工計(jì)劃施工計(jì)劃 業(yè)主要求業(yè)主要求增加額外增加額

14、外工程工程（二）工期（二）工期合同雙方均無過錯(cuò)合同雙方均無過錯(cuò)1.人力不可抗拒的自然災(zāi)害。人力不可抗拒的自然災(zāi)害。3.不利的施工條件或客觀障礙。不利的施工條件或客觀障礙。2.特殊風(fēng)險(xiǎn)。特殊風(fēng)險(xiǎn)。.【例題】【例題】 某項(xiàng)施工合同在履行過程中，承包人因下述某項(xiàng)施工合同在履行過程中，承包人因下述3 3項(xiàng)原因提出工期索賠項(xiàng)原因提出工期索賠20d20d（都在索賠時(shí)效范圍內(nèi)）：（都在索賠時(shí)效范圍內(nèi)）：（1 1）由于設(shè)計(jì)變更，承包人等待圖紙全）由于設(shè)計(jì)變更，承包人等待圖紙全部停工部停工7d7d。（。（2 2）在同一范圍內(nèi)承包商的工人在）在同一范圍內(nèi)承包商的工人在2 2個(gè)高程上同時(shí)作業(yè)，工個(gè)高程上同時(shí)作業(yè)，工

15、程師考慮施工安全而下令暫停上部工程施工而延誤工期程師考慮施工安全而下令暫停上部工程施工而延誤工期5d5d。（。（3 3）因雨影）因雨影響填筑工程質(zhì)量，工程師下令工程全部停工響填筑工程質(zhì)量，工程師下令工程全部停工8d,8d,等填筑材料含水量降到符等填筑材料含水量降到符合要求后再進(jìn)行作業(yè)。合要求后再進(jìn)行作業(yè)。 問：工程師應(yīng)批準(zhǔn)延長工期多少天？問：工程師應(yīng)批準(zhǔn)延長工期多少天？.二、工期索賠的分析與計(jì)算方法二、工期索賠的分析與計(jì)算方法（一）工期索賠的分析思路（一）工期索賠的分析思路1.原因分析（基本前提）原因分析（基本前提）2.網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析3.業(yè)主原因分析業(yè)主原因分析關(guān)鍵線路關(guān)鍵線路費(fèi)用索

16、賠費(fèi)用索賠.（二）工期索賠的計(jì)算方法（二）工期索賠的計(jì)算方法工期索賠值新工期原工期工期索賠值新工期原工期2.比例分析法比例分析法（1 1）以合同價(jià)所占比例計(jì)算）以合同價(jià)所占比例計(jì)算工期索賠值原合同工期工期索賠值原合同工期附加或新增工程量價(jià)格附加或新增工程量價(jià)格原合同總價(jià)原合同總價(jià).【例題】【例題】 某工程合同總價(jià)為某工程合同總價(jià)為10001000萬元，總工期為萬元，總工期為2424個(gè)月，現(xiàn)業(yè)主個(gè)月，現(xiàn)業(yè)主指令增加額外工程指令增加額外工程9090萬元，則承包商提出的工期索賠為多少？萬元，則承包商提出的工期索賠為多少？ 24 24 2.162.16（月）（月）100090.（2 2）按工程量進(jìn)行比

17、例計(jì)算）按工程量進(jìn)行比例計(jì)算工期索賠值原合同工期工期索賠值原合同工期額外或新增工程量額外或新增工程量原工程量原工程量【例題】【例題】 某工程基礎(chǔ)施工中，出現(xiàn)了不利的地質(zhì)障礙，業(yè)主指令承包商某工程基礎(chǔ)施工中，出現(xiàn)了不利的地質(zhì)障礙，業(yè)主指令承包商進(jìn)行處理，土方工程量由原來的進(jìn)行處理，土方工程量由原來的27602760立方米增至立方米增至32803280立方米，原定立方米，原定工期為工期為4545天，因此承包商可提出的工期索賠為多少？天，因此承包商可提出的工期索賠為多少？ 45 45 8.58.5（天）（天） 若本合同規(guī)定，若本合同規(guī)定，1010范圍內(nèi)的工程量增加為承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)范圍內(nèi)的工程量增加

18、為承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，則工期索賠為多少？險(xiǎn)，則工期索賠為多少？ 45 4（天）（天） 32802760（110）2760 328027602760.三、費(fèi)用索賠產(chǎn)生的原因三、費(fèi)用索賠產(chǎn)生的原因（一）業(yè)主違約（一）業(yè)主違約（二）工程變更（二）工程變更直接損失直接損失（三）業(yè)主拖延支付工程款（三）業(yè)主拖延支付工程款（四）業(yè)主指令加速（四）業(yè)主指令加速間接損失間接損失.（五）業(yè)主或工程師責(zé)任造成的工期延長導(dǎo)致費(fèi)用增加（五）業(yè)主或工程師責(zé)任造成的工期延長導(dǎo)致費(fèi)用增加（六）工程中斷或終止（六）工程中斷或終止（七）工程量增加（七）工程量增加.直接費(fèi)直接費(fèi)間接費(fèi)間接費(fèi)索賠費(fèi)用的構(gòu)成索賠費(fèi)用的構(gòu)成利潤利潤稅金稅金直接工程費(fèi)直接工程費(fèi)措施費(fèi)措施費(fèi)規(guī)費(fèi)規(guī)費(fèi)企業(yè)管理費(fèi)企業(yè)管理費(fèi)四、費(fèi)用索賠的項(xiàng)目構(gòu)成（四、費(fèi)用索賠的項(xiàng)目構(gòu)成（P281）其他費(fèi)用其他費(fèi)用利息、分包費(fèi)用等利息、分包費(fèi)用等.（一）總費(fèi)用法（一）總費(fèi)用法五、費(fèi)用索賠的計(jì)算方法五、費(fèi)用索賠的計(jì)算方法當(dāng)發(fā)生多次索賠事件以后，重新計(jì)算出該工程項(xiàng)目的實(shí)際總費(fèi)用，當(dāng)發(fā)生多次索賠事件以后，重新計(jì)算出該工程項(xiàng)目的實(shí)際總費(fèi)用，再從這個(gè)實(shí)際總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的預(yù)算總費(fèi)用，即為要求補(bǔ)再從這個(gè)實(shí)際總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的預(yù)算總費(fèi)用，即為要求補(bǔ)償?shù)乃髻r費(fèi)用。償?shù)乃髻r費(fèi)用。索賠費(fèi)用實(shí)際總費(fèi)用投標(biāo)報(bào)價(jià)預(yù)算費(fèi)用索賠費(fèi)用實(shí)