關(guān)于修改公司部分制度的詳細(xì)說明

1、關(guān)于修改公司部分制度的詳細(xì)說明一、修改九芝堂股份有限公司董事會(huì)行使職權(quán)實(shí)施細(xì)則部分條款（一）原第六條 制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。1、年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案。 在經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行過程屮，臨時(shí)發(fā)生耒列入年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的技術(shù)改造、 設(shè)備更新、新產(chǎn)品開發(fā)等方而的投資及其他動(dòng)用公司資金、資產(chǎn)、資源的事項(xiàng)， 涉及金額單項(xiàng)在300萬(wàn)元以下（含本數(shù)）的.董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理負(fù)貴審批.并報(bào) 董事會(huì)備案：300萬(wàn)元以上（不含本數(shù)）1000萬(wàn)元以下（含本數(shù)）的，輦事會(huì)授 權(quán)笊韋長(zhǎng)負(fù)責(zé)審批。但所有預(yù)算外非經(jīng)營(yíng)性開支，如贊助費(fèi)、捐贈(zèng)費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)等, 即使金額在300萬(wàn)元以下，在總經(jīng)理審核后，一律報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。一個(gè)會(huì)計(jì)年度

2、 董爭(zhēng)長(zhǎng)和總經(jīng)理審批的該類預(yù)算外投資總額累積不超過1000萬(wàn)元。修改為：第六條 制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。1、年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案。在經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行過程中，臨時(shí)發(fā)生未列入年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的技術(shù)改造、 設(shè)備更新、新產(chǎn)品開發(fā)等方面的投資及其他動(dòng)用公司資金、資產(chǎn)、資源的事項(xiàng), 涉及金額單項(xiàng)在1000萬(wàn)元以下（含本數(shù)）的，董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批，并 報(bào)董事會(huì)備案。所有預(yù)算外非經(jīng)營(yíng)性開支，如贊助費(fèi)、捐贈(zèng)費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)等一律 報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。一個(gè)會(huì)計(jì)年度總經(jīng)理審批的該類預(yù)算外投資總額累積不超過 1000萬(wàn)元。（二）原第十條 在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的對(duì)外投資、收購(gòu)出售 資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)

3、、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)。1、對(duì)外投資（1）公司的對(duì)外投資，按以下程序?qū)徟篊.投資總額在1000萬(wàn)元以H （含本數(shù)）的，董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)負(fù)貴審 批。（2）控股子公司可與木公司合作進(jìn)行對(duì)外投資，該類投資由木公司笊事長(zhǎng) 負(fù)貴審批?？毓勺庸緵]有單獨(dú)對(duì)外投資職能。2、收購(gòu)出竹資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、委托理財(cái)按以下程序?qū)徟篶. 涉及金額超過300萬(wàn)元，但在1000萬(wàn)元以下（禽本數(shù)）的，董事會(huì)授權(quán) 公司莆事長(zhǎng)負(fù)責(zé)市批。d. 涉及金額在300力元以下（含本數(shù)）的，董爭(zhēng)會(huì)授權(quán)公司總經(jīng)理負(fù)賁審批, 并報(bào)董事會(huì)備案。3、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)修改為：第十條 在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的對(duì)外投資、收購(gòu)出 售資產(chǎn)、資產(chǎn)

4、抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)。1、對(duì)外投資（1）公司的對(duì)外投資，按以下程序?qū)徟?c投資總額在1000萬(wàn)元以下（含本數(shù)）的，董事會(huì)授權(quán)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。（2）控股子公司可與本公司合作進(jìn)行對(duì)外投資，該類投資由本公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。控股子公司沒有單獨(dú)對(duì)外投資職能。2、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、委托理財(cái)及其他動(dòng)用公司資金、資產(chǎn)、資源事項(xiàng)按以下程序?qū)徟?c.涉及金額在1000萬(wàn)元以下（含本數(shù)）的，董事會(huì)授權(quán)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。3、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)CVlinf 中國(guó)ilf 監(jiān)會(huì)指定信息披舛網(wǎng)站（三）原第二十條工作部門。2、審計(jì)部。 財(cái)務(wù)審計(jì)。目標(biāo)管理考核審計(jì)。公司高級(jí)管理人員離任審計(jì)。專項(xiàng)市計(jì)

5、。內(nèi)控制度中計(jì)。3、投資部。 負(fù)責(zé)公司短期投資和對(duì)外股權(quán)投資業(yè)務(wù)： 及時(shí)了解、收集、整理投資的相關(guān)政策及投資項(xiàng)目信息； 投資項(xiàng)目研究、盡職調(diào)査、編制和提交項(xiàng)冃建議書或項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及投資項(xiàng)目的處置意見；組織、協(xié)調(diào)、辦理對(duì)外投資事項(xiàng)； 跟蹤評(píng)價(jià)投資項(xiàng)冃實(shí)施悄況，建立投資項(xiàng)冃檔案。修改為原第二十條工作部門。2、審計(jì)稽核部。財(cái)務(wù)審計(jì)。目標(biāo)管理考核審計(jì)。公司高級(jí)管理人員離任審計(jì)。專項(xiàng)審計(jì)。內(nèi)控制度審計(jì)。 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)稽核、內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)；負(fù)責(zé)采購(gòu)供應(yīng)中核價(jià)管理；負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目的預(yù)決算審計(jì)。二、修改九芝堂股份有限公司總經(jīng)理工作細(xì)則部分條款第一，原第九條總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)貴，行使下列職權(quán)：（八）審批300萬(wàn)元以

6、卜的對(duì)外投資、收購(gòu)出借資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、委托理財(cái) 及其他動(dòng)用公司資金、資產(chǎn)、資源事項(xiàng)事項(xiàng)。（本細(xì)則笫31條另有規(guī)定的除外）修改為：第九條總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán):（A）審批looo萬(wàn)元以下（含本數(shù)）的對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、委托理財(cái)及其他動(dòng)用公司資金、資產(chǎn)、資源事項(xiàng)事項(xiàng)。第二，原笫二十八條 公司的資產(chǎn)處置包括但不限丁資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓、購(gòu)買、受讓、合資、合作等公司資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)，按以下程序?qū)徟?；涉及金額在300萬(wàn)元以下（含本數(shù)）的，應(yīng)由職能部門提出屮請(qǐng)并經(jīng)公司分 管負(fù)責(zé)人簽署意見后，報(bào)公司總經(jīng)理審批，并在總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。涉及金額超過300萬(wàn)元以上的，應(yīng)由職能部門或公司分管負(fù)貴人提出

7、屮請(qǐng)， 經(jīng)公司總經(jīng)理市核并簽署總見后，按照董事會(huì)議事規(guī)則、輦事會(huì)行使職權(quán)實(shí) 施細(xì)則的規(guī)定，分別報(bào)經(jīng)莆韋長(zhǎng)、笊爭(zhēng)會(huì)、I投東大會(huì)審批，并在批準(zhǔn)后實(shí)施。修改為：第二十八條 公司的資產(chǎn)處置包括但不限于資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓、購(gòu) 買、受讓、合資、合作等公司資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)，按以下程序?qū)徟?涉及金額在100（）萬(wàn)元以下（含本數(shù)的，應(yīng)由職能部門提出申請(qǐng)并經(jīng)公司 分管負(fù)責(zé)人簽署意見后，報(bào)公司總經(jīng)理審批，并在總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。涉及金額超過1000萬(wàn)元以上的，應(yīng)由職能部門或公司分管負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng), 經(jīng)公司總經(jīng)理審核并簽署意見后，按照董事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)行使職權(quán) 實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，分別報(bào)經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審批，并在批準(zhǔn)后實(shí)施。

8、第三，原第三十一條公司行政費(fèi)用開支（二）預(yù)算外非經(jīng)營(yíng)性開支，如贊助費(fèi)、捐贈(zèng)費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)等一律由總經(jīng)理 審核后，報(bào)芾事長(zhǎng)批準(zhǔn)。修改為：原第三十一條公司行政費(fèi)用開支（二）預(yù)算外非經(jīng)營(yíng)性開支，如贊助費(fèi)、捐贈(zèng)費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)等一律由總經(jīng)理 審核批準(zhǔn)。CVlinf中l(wèi)Eilf 監(jiān)會(huì)拆定信息披舛購(gòu)站 H潮三、修改九芝堂股份有限公司關(guān)聯(lián)交易審議程序?qū)嵤┘?xì)則部分條款 原第|二條關(guān)聯(lián)交易市批級(jí)別及信息披露n（2）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬(wàn)元以上，且占公司最近 一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0. 5%以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)提交董事會(huì)進(jìn)行審議并及時(shí) 披露。（3）公司與關(guān)聯(lián)法人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額低于300萬(wàn)元且低于公司最近經(jīng)

9、 審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%的，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效。對(duì)丁此類關(guān)聯(lián)交易，公司 無(wú)需作為臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行披露，但應(yīng)在最近一期定期報(bào)告中予以披直。修改為第十二條K關(guān)聯(lián)交易審批級(jí)別及信息披露（2）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬(wàn)元以上，且占公司最近 一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0. 5%以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)提交董事會(huì)進(jìn)行審議并及時(shí) 披露。（3）公司與關(guān)聯(lián)法人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額低于300萬(wàn)元或低于公司最近經(jīng) 審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%的，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效。對(duì)于此類關(guān)聯(lián)交易，公司 無(wú)需作為臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行披露，但應(yīng)在最近一期定期報(bào)告中予以披露。四、修改信息披露管理制度部分條款1、第五十八條后增加三條，即第五十九條

10、、第六十條、第八十一條。2、刪除第八十七條。3、增加“笫八章 責(zé)任追究機(jī)制以及對(duì)違規(guī)人員的處理牯矗” o4、完成上述修訂后，信息披謀管理制度的其他章、條、款相應(yīng)進(jìn)行調(diào) 整和修改，待董事會(huì)審議通過后巫新予以公布施行。增加的條款內(nèi)容如下：第五十九條重大事件報(bào)告、傳遞、審核、披露程序：（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各主管部門或下屬子公司以及業(yè) 務(wù)部門應(yīng)在獲悉重大事件發(fā)生后，及時(shí)報(bào)告公司董事長(zhǎng)并同時(shí)通知董事會(huì)秘書, 董事長(zhǎng)接到報(bào)告后應(yīng)立即向董事會(huì)報(bào)告并督促董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)告的信息 披露工作。公司對(duì)外簽署的涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄等文件在簽署前應(yīng) 當(dāng)知會(huì)董事會(huì)秘書，并經(jīng)董事會(huì)秘書確認(rèn)

11、，因特殊情況不能事前確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng) 在相關(guān)文件簽署后立即報(bào)送董事會(huì)秘書和董事會(huì)辦公室。前述報(bào)告應(yīng)以書面、 電話、電子郵件、口頭等形式進(jìn)行報(bào)告，但董事會(huì)秘書認(rèn)為有必要時(shí)，報(bào)告人 應(yīng)提供書面形式的報(bào)告及相關(guān)材料，包括但不限于與該等信息相關(guān)的協(xié)議或合 同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等。報(bào)告人應(yīng)對(duì)提交材料的 真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。（二）董事會(huì)秘書評(píng)估、審核相關(guān)材料，認(rèn)為確需盡快履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)立即組織董事會(huì)辦公室編制信息披露文件初稿交相關(guān)方審定；需履行審 批程序的，應(yīng)盡快提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審議。需要公開披露的除股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議以外的臨時(shí)報(bào) 告，由董

12、事會(huì)秘書審核簽字后交董事會(huì)辦公室辦理公告手續(xù)。上述事項(xiàng)發(fā)生重大進(jìn)展或變化的，相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)或董事會(huì)秘 書，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)做好相關(guān)信息披露工作。公司應(yīng)加強(qiáng)未公開重大信息內(nèi)部流轉(zhuǎn)過程中的保密工作，明確未公開重大信息的密級(jí)，盡量縮小接觸未公開重大信息的人員范圍，并保證其處于可控狀 態(tài)。第六十條股東、實(shí)際控制人的信息問詢、管理、披露制度：（一）控股股東.實(shí)際控制人不得利用公司未公開重大信息牟取利益。（二）控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并 保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺 漏。（三）控股股東、實(shí)際控制人不得以任何方式泄漏有關(guān)公司

13、的未公開重大信 息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他欺詐活動(dòng)。（四）控股股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司 并配合上市公司做好信息披露工作。1、對(duì)上市公司進(jìn)行或擬進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組的。2、持有或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化的。3、持有、控制上市公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)置 CVlinf 中國(guó)i*監(jiān)會(huì)折定信息披詼網(wǎng)站 H潮信托或被依法限制表決權(quán)。4、自身經(jīng)營(yíng)狀況惡化的，進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)。5、對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的其他情形。上述情形出現(xiàn)重大變化或進(jìn)展的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市 公司、報(bào)告深圳證券交易

14、所并予以披露。（五）控股股東、實(shí)際控制人對(duì)涉及上市公司的未公開重大信息應(yīng)當(dāng)采取嚴(yán) 格的保密措施，一旦出現(xiàn)泄漏應(yīng)當(dāng)立即通知上市公司、報(bào)告深圳證券交易所并 督促上市公司立即公告。（六）控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證信息披露的公平性，對(duì)應(yīng)當(dāng)披露的重 大信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間通知上市公司并通過上市公司對(duì)外披露，依法披露前， 控股股東、實(shí)際控制人及其他知情人員不得對(duì)外泄漏相關(guān)信息。（七）公共傳媒上出現(xiàn)與控股股東、實(shí)際控制人有關(guān)的，對(duì)公司股票及其衍 生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生圈套影響的報(bào)道或傳聞，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng) 及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或傳聞所涉及事項(xiàng)準(zhǔn)確告知上市公司，并積極配合上市公司的 調(diào)査和相關(guān)信息披露工作。

15、（八）控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作， 出現(xiàn)以下情形之一的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)立即通知上市公司，并依法 披露相關(guān)籌劃情況和既定事實(shí)：1、該事件難以保密。2、該事件已經(jīng)泄漏或者市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事項(xiàng)的傳聞。3、公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)。（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所向上市公司控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行 調(diào)査、問詢時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)積極配合并及時(shí)、如實(shí)回復(fù)，保證 相關(guān)信息和資料的真實(shí)準(zhǔn)確和完整。（十）應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券 及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向 公司作出書面報(bào)

16、告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。（十一）公司股東、實(shí)際控制人的信息問詢、管理、披露由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。CVlinf中國(guó)flF監(jiān)會(huì)折定信息披舛網(wǎng)站 I（潮第六十一條敏感信息的排査、歸集及對(duì)外披露（一）公司所有的未公開披露的信息，都屬于敏感信息。敏感信息排査指 由公司董事會(huì)秘書牽頭，組織公司其他有關(guān)部門對(duì)公司、控股股東及所屬企業(yè) 的網(wǎng)站.內(nèi)部刊物等進(jìn)行清理排査，防止敏感信息的泄露；同時(shí)對(duì)敏感信息進(jìn) 行歸集、保密及披露進(jìn)行管理，必要時(shí)，董事會(huì)辦公室可以對(duì)各部室、子分公 司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)排査，以減少內(nèi)幕交易、股價(jià)操縱行為，切實(shí)保護(hù)中小投資者利益。（二）各部門應(yīng)對(duì)各自職責(zé)范圍內(nèi)的信息和資料進(jìn)行排査，在排査過程中

17、, 公司董事會(huì)辦公室應(yīng)密切關(guān)注公司控股股東擬轉(zhuǎn)讓持有公司股份的動(dòng)向，對(duì)其 股份轉(zhuǎn)讓的進(jìn)程，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層報(bào)告。（三）持有公司5%以上股份的股東應(yīng)進(jìn)行排査，其持有的本公司股份出現(xiàn) 被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或設(shè)定信托的情形時(shí)，該股東單位應(yīng)立即將有 關(guān)信息以書面形式通過董事會(huì)秘書通知董事會(huì)。（四）各部門、各單位在排査過程中，如達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)及時(shí)向 董事會(huì)秘書報(bào)告，由董事會(huì)秘書向董事長(zhǎng)或董事會(huì)匯報(bào)。（五）各部門、各單位如遇到需要對(duì)外報(bào)道的信息或需要在公司網(wǎng)站、內(nèi) 部刊物刊登的信息，應(yīng)對(duì)照公司信息披露管理制度的要求，并同時(shí)抄報(bào)公 司董事會(huì)秘書，以確定是否需要及時(shí)披露。（六）公

18、司敏感信息的內(nèi)部報(bào)告、傳遞、流轉(zhuǎn)、審核及披露流程如下：1、公司相關(guān)部門及人員在知悉達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)的未公開信息或重大事項(xiàng) 發(fā)生時(shí)，應(yīng)第一時(shí)間以口頭或書面的方式通報(bào)給公司董事會(huì)秘書。公司董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)的未公開信息或重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)， 應(yīng)第一時(shí)間以口頭或書面的方式通知公司董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書收到通報(bào)或 通知并判斷需進(jìn)行信息披露后，立即協(xié)同相關(guān)部門及有關(guān)人員對(duì)未公開信息或 重大事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，并以口頭或組織書面材料呈報(bào)公司董事長(zhǎng)，經(jīng)公司董事長(zhǎng) 審閱后，相關(guān)事項(xiàng)需董事會(huì)審議或股東大會(huì)審批的，由董事長(zhǎng)召集董事會(huì)或股 東大會(huì)審議，無(wú)須董事會(huì)或股東大會(huì)審議的，由董事長(zhǎng)審批。2、

19、公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過后或董事長(zhǎng)審批后，由董事會(huì)秘書指導(dǎo) 董事會(huì)辦公室按照相關(guān)披露格式制訂公開披露的信息文稿。3、信息披露文稿由董事會(huì)秘書審核確認(rèn)后，方可報(bào)送深圳證券交易所。CVlinf 中IWlF監(jiān)會(huì)指定信息披爲(wèi)網(wǎng)站 H.on第八章責(zé)任追究機(jī)制以及對(duì)違規(guī)人員的處理措施第六十九條由于公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的失職，導(dǎo)致信息披 露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司應(yīng)給予該責(zé)任人相應(yīng)的批評(píng)、警 告、減薪直至解除其職務(wù)等處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。第七十條公司各部門、各控股子公司和參股公司發(fā)生需要進(jìn)行信息 披露事項(xiàng)而未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確的或泄漏重大信息的，造成公司信息

20、披露不及時(shí)、疏漏.誤導(dǎo)，給公司或投資者造成重大損失或影響的，公司董事 會(huì)秘書有權(quán)建議董事會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰；但并不能因此免除 公司董事、監(jiān)事及髙級(jí)管理人員的責(zé)任。第七十一條公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、 證券交易所公開譴責(zé)、批評(píng)或處罰的，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)對(duì)信息披露管理制度 及其實(shí)施情況進(jìn)行檢査，采取相應(yīng)的更正措施，并對(duì)有關(guān)的責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行紀(jì) 律處分。第七十二條信息披露過程中涉嫌違法的，按證券法的相關(guān)規(guī)定 進(jìn)行處罰。公司對(duì)上述違反信息披露規(guī)定人員的責(zé)任追究、處分、處罰情況及 時(shí)向湖南省證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)告。五、修改募集資金管理制度部分條款根據(jù)深圳證券交易所上

21、市公司募集資金管理辦法(2008)的要求對(duì)“募 集資金管理制度第三章募集資金的使用”的九條條文進(jìn)行全面修訂。修訂前的條文如下：第八條募集資金必須嚴(yán)格按照招股說明書承諾的投資項(xiàng)冃、投資金額 和投入時(shí)間安排使用，實(shí)行?？顚Ｓ?。公司董事會(huì)及股東人會(huì)審議同意變更的除 外。第九條公司在使用募集資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行屮請(qǐng)和審批手續(xù)。第十條本制度所稱使用募集資金巾請(qǐng)，是指使用部門或單位提出使用慕集 資金的報(bào)告，內(nèi)容包括：屮諳用途、金額、款項(xiàng)提取或劃撥的時(shí)間等。笫I一條本制度所稱使用募集資金的審批手續(xù)，是指在募集資金使用計(jì)劃 或公司預(yù)算范舸內(nèi)，針對(duì)使用部門的使用募集資金由財(cái)務(wù)部門審核，財(cái)務(wù)總監(jiān)、 總經(jīng)理、董事長(zhǎng)

22、簽批，會(huì)計(jì)部門執(zhí)行的程序。第十二條募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按計(jì)劃投入或?qū)ν馔顿Y協(xié)議約定。因特 殊原因，超出計(jì)劃投入時(shí)，按照上市規(guī)則和公司章程等規(guī)定的程序辦理。第十三條公司不得將募集資金用丁委托理財(cái)、質(zhì)押或抵押貸款、委托貸款、 股票交易、期貨交易或其他變相改變募集資金用途的投資。禁止公司具有實(shí)際控 制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。第十四條在確保不影響募集資金投資項(xiàng)冃建設(shè)進(jìn)度的前提下，募集資金可 以暫時(shí)用丁補(bǔ)充流動(dòng)資金、01還短期貸款或若在法律、法觀及證券監(jiān)管部門規(guī)范 性文件許可范用內(nèi)的苴他用途，但應(yīng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)的審議程序。莆爭(zhēng)會(huì) 做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)確保投資項(xiàng)目不受影響，并

23、對(duì)資金用途、暫時(shí)使用期限、收 回措施及資金安全性等內(nèi)容做出決議，暫時(shí)用丁上述用途的資金總額不得超過募 集資金總額的30%。笫I五條實(shí)際募集資金使用節(jié)余部分，經(jīng)輦事會(huì)決議及股東大會(huì)批準(zhǔn)后， 可作為公司補(bǔ)充流動(dòng)資金或其他項(xiàng)冃投資的后備資金。第十八條公司使用募集資金收購(gòu)對(duì)公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其 他組織及其關(guān)聯(lián)人的資產(chǎn)或股權(quán)的，應(yīng)按照關(guān)聯(lián)交易的處理規(guī)定辦理。修訂后條文如下：第八條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集 資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告 深圳證券交易所并公告。第九條公司使用募集資金時(shí)，資金支出應(yīng)嚴(yán)格遵守公司相關(guān)制度和本制

24、度的規(guī)定，履行審批手續(xù)。所有募集資金項(xiàng)目資金的支出，均需由資金使用部 門提出資金使用計(jì)劃，經(jīng)該部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并由董 事長(zhǎng)或總經(jīng)理在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)簽字審批后，方可予以付款；超過董事會(huì)授 權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批。第十條 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核査募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn) 展情況。CVlinf 中I耳ilf 監(jiān)會(huì)指定信息披舛啊站 H潮第十一條 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行 性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行檢査，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告 中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：（-）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)

25、境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年的；（三）超過前次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到 相關(guān)計(jì)劃金額50%的；（四）其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。第十二條 公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇 新的投資項(xiàng)目。第十三條 公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金 的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事 會(huì)、保薦人發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施，置換時(shí)間距募 集資金到帳時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù) 先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所報(bào)告并