規(guī)章制度執(zhí)行及適用性評(píng)審報(bào)告

1、中鋁廣西有色金源稀土股份有限公司規(guī)章制度執(zhí)行情況和適用性評(píng)審報(bào)告編制：安環(huán)部審核：黎翻審批：曾陽(yáng)慶中鋁廣西有色金源稀土股份有限公司規(guī)章制度執(zhí)行情況和適用性評(píng)審報(bào)告1評(píng)估目的檢查公司規(guī)章制度與適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要 求的符合性情況；檢查公司規(guī)章制度與崗位設(shè)施、崗位工作職責(zé)等的符合性情況；檢查公司各崗位人員執(zhí)行規(guī)章制度的情況。2 評(píng)估范圍公司2013年適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求清單上的所 有法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求清單上的相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo) 準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求。公司規(guī)章制度與2013年適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求 清單上的所有法律法

2、規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求的符合性。3 評(píng)估依據(jù)2013年適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求清單及現(xiàn)行的 安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求等；公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)，如人員的作業(yè)行為、生產(chǎn)組織形、工作環(huán) 境、設(shè)備設(shè)施條件、工藝情況等。公司在用的崗位規(guī)章制度4評(píng)審方式由生產(chǎn)技術(shù)部擬訂評(píng)審計(jì)劃發(fā)至各單位，各單位做好評(píng)審準(zhǔn)備工作和 參加公司總經(jīng)理組織的評(píng)審會(huì)并發(fā)表本單位評(píng)審意見(jiàn)，生產(chǎn)技術(shù)部指定專 人做好評(píng)審記錄的整理工作后編制評(píng)估報(bào)告，報(bào)公司主管副總審核、總經(jīng) 理審批后發(fā)至公司相關(guān)部門和各車間，各單位針對(duì)評(píng)估報(bào)告中提出的不符 合項(xiàng)情況實(shí)施整改。5評(píng)審人員評(píng)審組組長(zhǎng)：曾陽(yáng)慶評(píng)審組副組長(zhǎng)

3、：黎翻、姚建明、覃超組 員：李劍峰、陳秒送、甘家毅、劉海英、胡長(zhǎng)京、馬朝揚(yáng)、陳建彬、湯盛龍、黃偉超、許健、陳謙6評(píng)審時(shí)間評(píng)審時(shí)間：2012年 12 月 18 日-12 月 20 日：(9:00-12:00 ; 13:00-14:30 ) 7評(píng)審情況綜述公司崗位規(guī)章制度與崗位生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)與相關(guān)法規(guī)的符合性情況：公司崗位安全規(guī)與適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求清單 上相關(guān)法規(guī)的符合性情況：公司崗位規(guī)章制度制定的齊全性情況：評(píng)審記錄見(jiàn)“附件一：會(huì)議記錄表”、“附件二：簽到表”、“件三：公 司規(guī)章制度的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)行檢查記錄表”。8評(píng)審結(jié)論公司總經(jīng)理組織了各副總經(jīng)理、各部門

4、負(fù)責(zé)人、各車間主任、工會(huì)代表及 部分員工代表召開(kāi)了公司在用的崗位規(guī)章制度的執(zhí)行情況和符合性情況評(píng) 審會(huì)議，對(duì)公司公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)與相關(guān)安全規(guī)程的符合性情況、 相關(guān)崗位規(guī)章制度的有效性和適用性情況及公司目前崗位規(guī)章制度制定的 齊全性情況進(jìn)行了評(píng)審檢查，參會(huì)人員提出來(lái)各自的評(píng)審意見(jiàn)并傳達(dá)了各 單位人員評(píng)審意見(jiàn)。通過(guò)本次評(píng)審，發(fā)現(xiàn)公司各崗位阿安全規(guī)程的宣貫培訓(xùn)及執(zhí)行方面基本符 合要求，而且運(yùn)行正常。評(píng)審過(guò)程指出的公司崗位規(guī)章制度執(zhí)行上存在的不符合項(xiàng)：不符合項(xiàng)報(bào)告）文件發(fā)至各整改責(zé)任單位，各相關(guān)單位編制改進(jìn)方案（見(jiàn)附 表五：糾正（預(yù)防）措施活動(dòng)表）并組織實(shí)施，建立本單位不符合項(xiàng)管理臺(tái)賬，生產(chǎn)技

5、術(shù)部負(fù)責(zé)跟進(jìn)各不符合項(xiàng)改進(jìn)情況并建立公司崗位規(guī)章制度符合性和適用性評(píng)估不符合項(xiàng)整改臺(tái)賬。中鋁廣西有色金源稀土股份有限公司2012年12月22日附件一：會(huì)議記錄表附件二：簽到表附件三：公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)行檢查記錄表附件四：不符合項(xiàng)報(bào)告附件五：糾正（預(yù)防）措施活動(dòng)表 附件六：不符合項(xiàng)整改臺(tái)賬附件一：會(huì)議記錄表會(huì)議記錄表編號(hào)：AQ-JY-HY單位:會(huì)議主題公司規(guī)章制度實(shí)施情況及適用情況評(píng)估會(huì)議時(shí)間2012年18日一20日會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議主持人曾陽(yáng)慶會(huì)議內(nèi) 容檢查公司規(guī)章制度與適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求的 符合性情況；檢查公司規(guī)早制度與岡位設(shè)施、岡位工作職責(zé)等的符合性情況

6、；檢查公司各岡位人員執(zhí)行規(guī)早制度的情況。參加會(huì) 議人員曾陽(yáng)慶、黎翻、姚建明、覃超、李劍峰、陳妙送、甘家毅、劉海 英、胡長(zhǎng)京、馬朝揚(yáng)、陳建彬、湯盛龍、黃偉超、許健、陳謙、記錄人：陳建彬備注：附件二：簽到表簽 到 表編號(hào)：AQ-JY-HY序 號(hào)簽名序 號(hào)簽名序 號(hào)簽名序 號(hào)簽名11733492183450319355142036525213753622385472339558244056925415710264258112743591228446013294561143046621531476316324864附件三：公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)行檢查記錄表公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)

7、行檢查記錄表編號(hào)：AQ-JY-TZ單位:序號(hào)規(guī)章制度名稱歸口主管單位文件編號(hào)頒布日期實(shí)施日期適用范圍執(zhí)行情況檢查適用情況檢查有效性檢查備注1安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置及安全管理人員配置管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控3中鋁廣西有色金源稀土股份有 限公司安全生產(chǎn)會(huì)議管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控4安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控5安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控6員工工傷保險(xiǎn)、安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控7安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控8規(guī)章制度管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控公司規(guī)早制度制疋的齊全性檢查

8、情況：記錄整理人：記錄整理時(shí)間：評(píng)審人:審核意見(jiàn):審批意見(jiàn):評(píng)審時(shí)間：年 月 日審核時(shí)間： 年 月 日審批時(shí)間：年 月 日單位:序號(hào)規(guī)章制度名稱歸口主管單位文件編號(hào)頒布日期實(shí)施日期適用范圍執(zhí)行情況檢查適用情況檢查有效性檢查備注1班組安全管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控2文件和檔案管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控3設(shè)備設(shè)施安全管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控4建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控5生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控6設(shè)備設(shè)施拆除與報(bào)廢管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控7施工和檢維修安全管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控8作業(yè)安全管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控9相

9、關(guān)方及外用工（單位）管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控10職業(yè)健康管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控公司規(guī)早制度制疋的齊全性檢查情況：記錄整理人：記錄整理時(shí)間：評(píng)審人：評(píng)審時(shí)間：年月日審核意見(jiàn)：審核時(shí)間：年月日審批意見(jiàn)：審批時(shí)間：年月日單位:序號(hào)規(guī)章制度名稱歸口主管單位文件編號(hào)頒布日期實(shí)施日期適用范圍執(zhí)行情況檢查適用情況檢查有效性檢查備注1勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和保健品管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控2安全檢查及隱患治理管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控3事故、事件管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控4安全標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控5消防安全管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控6“三違”行為管理制度辦公室

10、公司執(zhí)行適用受控7作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控8警示標(biāo)志和安全防護(hù)管理制辦公室公司執(zhí)行適用受控度9變更管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控10糾正和預(yù)防措施管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控公司規(guī)早制度制疋的齊全性檢查情況：記錄整理人：記錄整理時(shí)間：評(píng)審人審核意見(jiàn)：審批意見(jiàn)：評(píng)審時(shí)間：年月日審核時(shí)間：年月日審批時(shí)間：年月日單位:序號(hào)規(guī)章制度名稱歸口主管單位文件編號(hào)頒布日期實(shí)施日期適用范圍執(zhí)行情況檢查適用情況檢查有效性檢查備注1特種設(shè)備管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控2交接班管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控3設(shè)備潤(rùn)滑管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控4設(shè)備設(shè)施點(diǎn)檢管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控5電氣

11、設(shè)備及防雷設(shè)施安全管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控6供配電管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控7倒閘操作票管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控8安全技術(shù)措施審批管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控9安全培訓(xùn)教育管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控10廠內(nèi)交通安全管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控公司規(guī)早制度制疋的齊全性檢查情況：記錄整理人：記錄整理時(shí)間：評(píng)審人審核意見(jiàn)：審批意見(jiàn)：評(píng)審時(shí)間：年月日審核時(shí)間：年月日審批時(shí)間：年月日單位：序號(hào)規(guī)章制度名稱歸口主管單位文件編號(hào)頒布日期實(shí)施日期適用范圍執(zhí)行情況檢查適用情況檢查有效性檢查備注1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控2監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控3建設(shè)項(xiàng)目

12、安全和職業(yè)健康“三同時(shí)”管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控4領(lǐng)導(dǎo)干部帶班管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控5特殊工種作業(yè)人員安全管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控6危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控7危險(xiǎn)源管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控8應(yīng)急管理制度辦公室公司執(zhí)行適用受控9安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度辦公室公司執(zhí)行適用受控10公司規(guī)早制度制疋的齊全性檢查情況：記錄整理人：記錄整理時(shí)間：評(píng)審人：評(píng)審時(shí)間：年月日審核意見(jiàn)：審核時(shí)間：年月日審批意見(jiàn)：審批時(shí)間：年月日附件四：不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告編號(hào):被審核部門審核日期年月日審核依據(jù)審核員陪同人員不符合項(xiàng)描述：審核組長(zhǎng)（簽子）：被審核方代表（簽子）：時(shí)間：不符合項(xiàng)種類：嚴(yán)重一殳觀察糾正措施：被審核方代表（簽字）:時(shí)間：跟蹤情況：審核員（簽字）：時(shí)間：備注：附件五：糾正（預(yù)防）措施活動(dòng)表糾正（預(yù)防）措施活動(dòng)表編號(hào):不合格信息來(lái)源及綜述：檢查人簽字：日期：年糾正和預(yù)防措施：被檢查單位代表簽字：日期：年跟蹤驗(yàn)證結(jié)