Coupze度天津地區(qū)優(yōu)秀證券營業(yè)部評比方案

1、|生活|一個人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個不經(jīng)意的瞬間，你會發(fā)現(xiàn)，原本費盡心機想要忘記的事情真的就這么忘記了. |-郭敬明2006年度天津地區(qū)優(yōu)秀證券營業(yè)部評比方案一、 宗旨和目的1. 落實中國證券期貨市場誠信建設(shè)實施綱要，進一步加強天津地區(qū)證券行業(yè)的誠信建設(shè)，切實履行誠信責(zé)任，增強誠信守法、公平競爭、共同發(fā)展意識。2. 提高天津地區(qū)證券營業(yè)部的風(fēng)險內(nèi)控和經(jīng)營管理水平，建設(shè)和培育以誠實守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的企業(yè)誠信文化。3. 促進天津地區(qū)證券營業(yè)部的規(guī)范發(fā)展，形成合理有序競爭、合規(guī)經(jīng)營的局面，創(chuàng)造和諧發(fā)展環(huán)境。4. 保護投資者合法權(quán)益，自覺維護證券市場良好秩序。5.

2、 褒獎并宣傳表現(xiàn)優(yōu)秀的營業(yè)部，以此形成榜樣效應(yīng)，提升天津地區(qū)證券營業(yè)部整體形象以及證券行業(yè)的社會信譽。二、 參評對象1. 凡天津證券業(yè)協(xié)會證券營業(yè)部會員，在天津地區(qū)經(jīng)營一年以上，并在規(guī)范、達標(biāo)基礎(chǔ)上且有盈利的證券營業(yè)部，均可報名參加。2. 同一券商在天津地區(qū)的不同營業(yè)部可以單獨的會員身份參評。3. 處于風(fēng)險處置階段的會員單位在風(fēng)險處置未完成之前暫不參評。三、 評定原則1. 堅持公平、公正、公開原則，確保評選過程真實、透明。2. 建立開放、動態(tài)的評定機制，及時、真實地反映營業(yè)部經(jīng)營發(fā)展、合規(guī)守信情況。3. 評定委員會成員遵從“正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法”的行為規(guī)范。4. 注重考核營業(yè)

3、部誠信狀況，強調(diào)信用積累和誠信狀況記錄。四、 評定辦法1. 評定活動自2006年12月評定方案正式公布之日起開始，各營業(yè)部于2007年初開始申報。2. 各項評定內(nèi)容考核時限為2006年度。營業(yè)部提供的情況須真實、準(zhǔn)確。3. 協(xié)會從申報優(yōu)秀營業(yè)部并符合條件的會員單位中，通過甄選、考察、審議、評定，選出優(yōu)秀營業(yè)部若干家。五、評定程序1. 擬參加評定的證券營業(yè)部需向天津證券業(yè)協(xié)會提交優(yōu)秀營業(yè)部評比問卷表并附優(yōu)秀營業(yè)部參評申請表。2. 協(xié)會秘書處負責(zé)會員單位申報資料的接收、登記、符合評選條件營業(yè)部的甄選等工作。3. 天津證券業(yè)協(xié)會組織由協(xié)會、會員單位代表及證監(jiān)局督察員組成評定委員會，進行現(xiàn)場初步評定考

4、察。4. 初評進入優(yōu)秀營業(yè)部擬定名單的營業(yè)部除應(yīng)在本營業(yè)部向投資者公示外，還須通過天津證券業(yè)協(xié)會文件、網(wǎng)站或有關(guān)媒體向社會公示，公示期為10個工作日。協(xié)會將公布舉報電話并受理有關(guān)投訴，會員單位也可向證監(jiān)局投訴。5. 通過審定的誠信優(yōu)秀營業(yè)部由天津證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)牌匾，并通報所在總公司，在協(xié)會網(wǎng)站及公開媒體進行公示。6. 會員單位當(dāng)選誠信優(yōu)秀營業(yè)部當(dāng)年經(jīng)查證核實違約失信的，協(xié)會除視情節(jié)輕重進行處理外，還將取消其誠信優(yōu)秀營業(yè)部的稱號，收回所頒發(fā)牌匾，并取消其該年度各項評優(yōu)資格。上述處理須通報其所在總公司，并在協(xié)會網(wǎng)站及媒體向社會公示。六、評選標(biāo)準(zhǔn)項目內(nèi)容守法考核（有下列違法情形之一的取消參評資格）營

5、業(yè)部違法經(jīng)營，受到司法或監(jiān)管部門處罰的營業(yè)部工作人員（含簽約經(jīng)紀(jì)人）因職務(wù)犯罪受到查處，并給營業(yè)部和客戶資產(chǎn)造成重大損失的。營業(yè)部及其工作人員（含簽約經(jīng)紀(jì)人）違法動用客戶資產(chǎn)并造成重大損失的。營業(yè)部提供虛假信息，實施誘騙投資者等欺詐行為，造成客戶重大資產(chǎn)損失的。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立營業(yè)場所或與他人合作從事證券交易業(yè)務(wù)的。在經(jīng)營活動中有涉嫌商業(yè)賄賂違法犯罪行為的。發(fā)生重大事項未及時報告證券監(jiān)管部門和當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門，風(fēng)險控制不力，造成重大社會影響。守規(guī)考核（有下列違規(guī)情況之一的每次扣除分值20分）營業(yè)部違規(guī)經(jīng)營，受到監(jiān)管部門或協(xié)會通報批評的。營業(yè)部違規(guī)超出業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營的。營業(yè)部多次受到投資者投訴，問

6、題長期不予解決，投訴內(nèi)容經(jīng)有關(guān)部門調(diào)查基本屬實，并確實給投資者的合法權(quán)益造成損害的。向證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會等部門報送或者提供的信息、資料不準(zhǔn)確及時并作虛假記載或誤導(dǎo)性陳述的。營業(yè)部廣告、宣傳資料有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述的。營業(yè)部未按規(guī)定程序向監(jiān)管部門報備，從事公開投資咨詢活動的。在經(jīng)營活動中有違反市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當(dāng)交易行為的，如：操縱市場、貶損同行等。營業(yè)部變更名稱、地址、電話及主要負責(zé)人，未以書面形式向協(xié)會及時報備。證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會認定的其它違規(guī)行為。守約考核（有下列違約情況之一的每次扣除分值10分）違反協(xié)會證券營業(yè)部會員章程、傭金收取報備標(biāo)準(zhǔn)擅自更改以及其它協(xié)會證券營業(yè)部會員之間

7、所達成的合法約定的。營業(yè)部及所屬工作人員（含簽約經(jīng)紀(jì)人）通過不正當(dāng)手段開展業(yè)務(wù)競爭的。因營業(yè)部內(nèi)控不嚴(yán)、管理不規(guī)范、工作存在疏漏，造成客戶資產(chǎn)損失的。未按會員章程及時足額繳納會費。制造障礙阻撓客戶轉(zhuǎn)戶，情節(jié)嚴(yán)重，經(jīng)舉報查實。正式員工未100獲執(zhí)業(yè)資格。證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會認定的其它違約行為。經(jīng)營管理（滿分100分，排名第一，100分； 排名第二，99分；第三98分以此類推）本年利潤總額，60%（其中本年利潤總額占70%，較上一年度增長率占30%）要求附財務(wù)報表營業(yè)部年交易量排名（A股、基金），30%（其中本年交易量排名占70%，較上一年度增長率占30%）客戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率，10%此指標(biāo)高低關(guān)系到服務(wù)理念和投資理念，而且與交易量內(nèi)容部分重疊。安全考核（有下列違約情況之一的每次扣除分值10分）發(fā)生火災(zāi)事故或其他重大安全事故因消防工作存在重大隱患，被消防部門處罰發(fā)生資金被詐、被騙、被盜、被搶事故發(fā)生違反治安管理條例的惡性事件交易系統(tǒng)及機房設(shè)施發(fā)生責(zé)任事故行情顯示大屏出現(xiàn)故障,影響正常運行各項設(shè)施發(fā)生故障的應(yīng)急措施（附文件）特色創(chuàng)新參評單位進行文字說明，包括但不限于經(jīng)營管理；客戶服務(wù)；員工培訓(xùn)等內(nèi)容。填列說明： 1.