網(wǎng)銀證券業(yè)務系統(tǒng)需求0530

1、證券業(yè)務系統(tǒng)網(wǎng)銀項目需求證券業(yè)務系統(tǒng)項目組2002年5月30日目 錄一、交易菜單結(jié)構(gòu)2二、交易菜單內(nèi)容2、帳戶管理2、資金轉(zhuǎn)帳23、債券交易24、基金交易25、查詢?nèi)⒔灰捉缑孑斎腠?、帳戶管理11、資金轉(zhuǎn)帳123、債券交易124、基金交易5、查詢四、交易界面輸出項7、帳戶管理7、資金轉(zhuǎn)帳13、債券交易13、基金交易13、查詢16一、交易菜單結(jié)構(gòu)證券業(yè)務系統(tǒng)基金交易債券交易資金轉(zhuǎn)帳帳戶管理查詢二、交易菜單內(nèi)容1、帳戶管理個人信息變更自動再投資設置單向自動轉(zhuǎn)帳設置口頭掛失2、資金轉(zhuǎn)帳資金轉(zhuǎn)入資金轉(zhuǎn)出證券資金帳戶余額查詢轉(zhuǎn)帳簽約帳戶余額查詢3、債券交易證券認購委托證券做市委托撤單4、基金交易基金認

2、購基金申購基金贖回基金預約贖回基金轉(zhuǎn)換撤單5、查詢當日委托查詢當日成交查詢當日資金流水查詢歷史委托查詢歷史成交查詢歷史資金流水查詢證券余額查詢登記轉(zhuǎn)移查詢投資人資料查詢投資人對帳行情查詢交割查詢?nèi)⒔灰捉缑孑斎腠?、帳戶管理個人信息變更：證券卡號、密碼自動再投資：證券卡號、密碼、市場代碼、證券代碼、設置和取消單向自動轉(zhuǎn)帳：證券卡號、密碼、開通和取消口頭掛失：證券卡號、密碼2、資金轉(zhuǎn)帳資金轉(zhuǎn)入：證券卡號、密碼、轉(zhuǎn)帳金額資金轉(zhuǎn)出：證券卡號、密碼、轉(zhuǎn)帳金額資金帳戶余額查詢：證券卡號、密碼轉(zhuǎn)帳簽約帳戶余額查詢：證券卡號、密碼3、債券交易認購委托：證券卡號、密碼、市場代碼、證券代碼、買賣標志、價格、數(shù)量

3、做市委托：證券卡號、密碼、市場代碼、證券代碼、買賣標志、價格、數(shù)量撤單：證券卡號、密碼、原網(wǎng)點號、原流水號4、基金交易基金認購：證券卡號、密碼、市場代碼、基金代碼、認購金額/份額基金申購：證券卡號、密碼、市場代碼、基金代碼、申購金額基金贖回：證券卡號、密碼、市場代碼、基金代碼、確認日期、確認編號、巨額贖回標志 繼續(xù) 和 撤消 、贖回份額基金預約贖回：證券卡號、密碼、市場代碼、基金代碼、確認日期、確認編號、預約贖回日期、巨額贖回標志 繼續(xù) 和 撤消 、贖回份額基金轉(zhuǎn)換：證券卡號、密碼、市場代碼、原基金代碼、新基金代碼、轉(zhuǎn)換份額撤單證券卡號、密碼、原網(wǎng)點號、原流水號5、查詢當日委托查詢：證券卡號、

4、密碼、網(wǎng)點號、網(wǎng)點流水號、市場代碼、證券代碼當日成交查詢：證券卡號、密碼、網(wǎng)點號、網(wǎng)點流水號、市場代碼、證券代碼當日資金流水查詢：證券卡號、密碼、歷史委托查詢：證券卡號、密碼、市場代碼、證券代碼、起始日期、結(jié)束日期歷史成交查詢：證券卡號、密碼、市場代碼、證券代碼、起始日期、結(jié)束日期歷史資金流水查詢：證券卡號、密碼、起始日期、結(jié)束日期證券余額查詢：證券卡號、密碼、市場代碼、證券代碼登記轉(zhuǎn)移查詢：證券卡號、密碼、市場代碼、證券代碼投資人資料查詢：證券卡號、密碼投資人對帳：證券卡號、密碼、起始日期、結(jié)束日期行情查詢：市場代碼、證券代碼交割查詢：證券卡號、密碼、起始日期、結(jié)束日期四、交易界面輸出項一、

5、帳戶管理1、個人信息變更回單格式交易名稱：個人信息變更流水號：修改日期：證券卡號：投資人名稱：手機號碼：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：地址：郵政編碼：網(wǎng)點代碼：銀行打印2、自動再投資設置回單格式交易名稱：自動再投資設置 流水號：委托日期：證券卡號：市場代碼：證券代碼：分紅方式：紅利自動再投資手續(xù)費：網(wǎng)點代碼：銀行打印交易名稱：自動再投資取消 流水號：委托日期：證券卡號：市場代碼：證券代碼：分紅方式：現(xiàn)金手續(xù)費：網(wǎng)點代碼：銀行打印3、單向自動轉(zhuǎn)賬回單格式交易名稱：單向自動轉(zhuǎn)賬設置流水號：證券卡號：申請日期：類型：開通/取消網(wǎng)點代碼：銀行打印4、證券卡口頭掛失回單格式交易名稱：證券卡口頭掛失流水號：掛失日期

6、：證券卡號：掛失時間：網(wǎng)點代碼：銀行打印二、資金轉(zhuǎn)帳、資金轉(zhuǎn)入回單格式交易名稱：資金轉(zhuǎn)入流水號：轉(zhuǎn)賬日期：證券卡卡號：轉(zhuǎn)賬金額：轉(zhuǎn)出簽約賬號：轉(zhuǎn)入證券資金賬號：手續(xù)費：網(wǎng)點代碼：銀行打印、資金轉(zhuǎn)出回單格式交易名稱：資金轉(zhuǎn)出流水號：轉(zhuǎn)賬日期：證券卡卡號：轉(zhuǎn)賬金額：轉(zhuǎn)入簽約賬號：轉(zhuǎn)出證券資金賬號：手續(xù)費：網(wǎng)點代碼：銀行打印3、證券資金賬戶余額查詢可用余額：可取余額：4、轉(zhuǎn)賬簽約賬戶余額查詢資金余額：三、債券交易、認購委托回單格式交易名稱：證券認購委托 流水號：委托日期：證券卡卡號：市場代碼：證券代碼：證券名稱：價格（元）：數(shù)量（百元）：債券到期日期：年利率（）：網(wǎng)點代碼：銀行打印、做市委托回單格式

7、交易名稱：證券做市委托 流水號：買賣標志：委托日期：證券卡卡號：市場代碼：證券代碼：數(shù)量（百元）：證券名稱：價格（元）：網(wǎng)點代碼：銀行打印3、債券撤單回單格式：交易名稱：證券撤單委托流水號：撤單日期：證券卡號：市場代碼：證券代碼：證券名稱：原網(wǎng)點號：原流水號：買入數(shù)量：（當撤單為買入交易時）買入價格：（當撤單為買入交易時）賣出數(shù)量：（當撤單為賣出交易時）賣出價格：（當撤單為賣出交易時）網(wǎng)點代碼：四、基金交易、基金認購（）回單格式交易名稱：基金認購委托流水號：委托日期：證券卡卡號：市場代碼：基金代碼：認購方式：證券名稱：認購金額：認購份額：網(wǎng)點代碼：銀行打?。ǎ┯嘘P(guān)事項說明 金額認購時不打“認購

8、份額”欄目，份額認購時不打“認購金額”欄目；、基金申購回單格式交易名稱：基金申購委托流水號：委托日期：證券卡卡號：市場代碼：基金代碼：證券名稱：申購金額：網(wǎng)點代碼：銀行打印、基金贖回回單格式交易名稱：基金贖回委托流水號：委托日期：證券卡卡號：市場代碼：基金代碼：證券名稱：贖回份額：巨額贖回處理標志：確認日期：確認編號：網(wǎng)點代碼：銀行打印、基金預約贖回交易名稱：基金預約贖回委托流水號：委托日期：證券卡卡號：市場代碼：基金代碼：證券名稱：贖回份額：巨額贖回處理標志：預約贖回日期：原申購日期：原申購網(wǎng)點號：原申購流水號：網(wǎng)點代碼：、基金轉(zhuǎn)換交易名稱：基金轉(zhuǎn)換委托流水號：委托日期：證券卡號：市場代碼：

9、原基金代碼：證券名稱：轉(zhuǎn)換基金代碼：轉(zhuǎn)換份額：證券名稱：網(wǎng)點代碼：、基金撤單回單格式交易名稱：基金撤單委托 流水號：撤單日期：證券卡卡號：市場代碼：基金代碼：證券名稱：原網(wǎng)點號：原流水號：撤消金額：撤消份額：網(wǎng)點代碼：銀行打印五、查詢管理1、當日委托查詢：網(wǎng)點號、網(wǎng)點流水號、委托類型、證券代碼、委托數(shù)量、委托價格、申購金額、委托狀態(tài)2、當日成交查詢：買賣方向、成交編號（基金是當時網(wǎng)點流水號，債券是成交編號）、證券代碼、數(shù)量、成交價格、成交類型、委托網(wǎng)點號、委托網(wǎng)點流水號3、當日資金流水查詢：資金流水號、業(yè)務名稱、資金發(fā)生額、資金后余額4、歷史委托查詢：委托日期、網(wǎng)點號、網(wǎng)點流水號、委托類型、證

10、券代碼、委托數(shù)量、委托價格、申購金額、委托狀態(tài)5、歷史成交查詢：證券代碼、成交日期、業(yè)務標志、買賣方向、成交數(shù)量、成交價格、成交編號（基金是當時網(wǎng)點流水號，債券是成交編號）、委托網(wǎng)點號、委托網(wǎng)點流水號6、歷史資金流水查詢：發(fā)生日期、時間、資金流水號、業(yè)務名稱、資金發(fā)生額、資金后余額7、證券余額查詢：證券卡號、市場代碼、證券代碼、證券名稱、證券余額、可用余額、市值、持倉價8、登記轉(zhuǎn)移查詢：登記轉(zhuǎn)移成功/登記轉(zhuǎn)移失敗/未做此交易9、投資人資料查詢：個人：證券卡卡號、BP機、客戶狀態(tài)、投資人姓名、郵政編碼、證件類型、證件號碼、E-MAIL、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、投資人性別、手機、自動轉(zhuǎn)賬、轉(zhuǎn)賬簽約賬號

11、機構(gòu)：證券卡號、機構(gòu)名稱、機構(gòu)簡稱、機構(gòu)證件類型、機構(gòu)證件號碼、聯(lián)系電話、通訊地址、聯(lián)系地址、郵政編碼、E-MAIL、法定代表人姓名、法人代表人證件類型、法人代表人證件號碼、經(jīng)辦人姓名、經(jīng)辦人證件類型、傳真、自動轉(zhuǎn)賬、轉(zhuǎn)賬簽約賬號、客戶狀態(tài)、組織機構(gòu)代碼證、初始國債賬號10、投資人對帳：發(fā)生日期、交易類別、資金發(fā)生額、資金后余額、證券代碼、名稱、成交價格、成交數(shù)量、證券后余額11行情查詢：實時撮合行情：證券名稱、最新價、最高價、最低價、成交金額、成交數(shù)量、昨收盤、今開盤、跌停版、漲停版、申買價一、申買量一、申買價二、申買量二、申買價三、申買量三、申賣價一、申賣量一、申賣價二、申賣量二、申賣價三、申賣