供應(yīng)商質(zhì)量能力評(píng)價(jià)表

1、編號(hào)No.: SOR-BD-014版本號(hào)Rev.:01供應(yīng)商名稱：涉及的產(chǎn)品：零部件名稱：件號(hào)：備注：評(píng)分中如果項(xiàng)目不存在則填N/A;供應(yīng)商質(zhì)量能力評(píng)審表1管理職責(zé)序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）1.1供方負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的管理者是否規(guī)定了質(zhì)量方針/質(zhì)量目標(biāo)和對(duì)質(zhì)量的承諾，并形成了文件？111.2對(duì)從事與質(zhì)量有關(guān)的管理 /執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員是否規(guī)定了他們的職責(zé)/權(quán)限和相互關(guān)系，并形成了文件？111.3供方是否確定了所需的資源，對(duì)管理/執(zhí)行工作和驗(yàn)證活動(dòng)是否提供了充分的資源，包括委派經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員？111.4供方負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的管理者是否按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)質(zhì)量體

2、系的所有要素 進(jìn)行評(píng)審，以確保持續(xù)的充分性、適宜性和有效性？12質(zhì)量體系序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）2.1|質(zhì)量手冊(cè)每個(gè)要素是否都有足夠的程序文件支持？12.2質(zhì)量策劃過(guò)程是否與質(zhì)量體系所有其它要求相一致，并以適當(dāng)?shù)姆绞叫纬?文件？12.3是否適當(dāng)考慮了與下列活動(dòng)有關(guān)的質(zhì)量體系要素：2.3.1確定并配備所有檢驗(yàn)和生產(chǎn)/服務(wù)所需的資源12.3.2進(jìn)行設(shè)計(jì)/過(guò)程可行性研究12.3.3更新并保持質(zhì)量控制和檢測(cè)手段12.3.4確定在適當(dāng)階段進(jìn)行合適的驗(yàn)證12.3.5直接影響質(zhì)量的生產(chǎn)/服務(wù)過(guò)程12.3.6控制計(jì)劃/FMEA12.3.7標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范評(píng)審12.4在簽

3、定新產(chǎn)品合冋前，是否分析并確定了制造該產(chǎn)品的可行性，并形成文 件12.5控制計(jì)劃或類似文件是否考慮分為樣件/試制/生產(chǎn)三個(gè)階段12.6在下列情況下，控制計(jì)劃或類似文件是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審和更新2.6.1產(chǎn)品/過(guò)程更改12.6.2過(guò)程不穩(wěn)定/過(guò)程能力不足整改措施12.6.3檢驗(yàn)方法/頻次等發(fā)生改變12.7是否有證據(jù)證明在質(zhì)量服務(wù)和價(jià)格方面實(shí)施了持續(xù)改進(jìn)13內(nèi)部質(zhì)量審核序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）3.1供方是否按計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量體系審核13.2是否記錄了審核結(jié)果并提請(qǐng)責(zé)任人員的注意13.3是否及時(shí)采取了糾正措施13.4是否進(jìn)行跟蹤審核，以記錄和驗(yàn)證糾正措施的

4、有效性14 培訓(xùn)序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）4.1對(duì)質(zhì)量有影響的工作的上崗資格評(píng)定是否包括 和工作經(jīng)驗(yàn)？適用時(shí)是否經(jīng)過(guò)考核上崗？:適當(dāng)?shù)膶W(xué)歷證明，培訓(xùn)要求14.2是否有培訓(xùn)及考核記錄？14.3是否定期評(píng)價(jià)培訓(xùn)效果？15 合同評(píng)審序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）5.1是否有合同評(píng)審的相關(guān)程序？15.2是否保持了合同評(píng)審的記錄？16 設(shè)計(jì)控制序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）6.1在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中是否具備以下條件：6.1.1為開(kāi)展計(jì)算輔助設(shè)計(jì)、工程和分析工作提供適當(dāng)?shù)馁Y源和設(shè)施？116.

5、1.2如果CAD/CA被分包，供方是否提供技術(shù)支持？1n/a6.2是否有正式的文件化的記錄證明在設(shè)計(jì)的適當(dāng)階段由適當(dāng)職能的人員按設(shè) 計(jì)計(jì)劃進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審？16.3當(dāng)顧客要求時(shí)，是否有全面的樣件計(jì)劃？116.4是否進(jìn)行性能實(shí)驗(yàn)（適用時(shí)考慮并包括壽命/耐久性/可行性）以跟蹤預(yù)期的完成情況及符合性？1n/a7文件和資料的控制序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）7.1文件和資料在發(fā)布前是否經(jīng)授權(quán)人員的審批？17.2是否具有并可隨時(shí)得到識(shí)別文件修訂狀態(tài)的控制清單？17.3外來(lái)文件是否被有效管理？是否建立外來(lái)文件清冊(cè)？17.4是否有一套文件系統(tǒng)來(lái)明確定義工程變更管理？1序號(hào)

6、內(nèi)容應(yīng)得分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）8.1對(duì)分承包方的評(píng)價(jià)和選擇是否以他們滿足質(zhì)量體系和質(zhì)量要求的能力為依 據(jù)？18.2供方是否明確了對(duì)分供方實(shí)施控制的方式和程度？18.3是否建立和保存了合格分供方的質(zhì)量記錄？18.4是否建立對(duì)合格分供方的連續(xù)評(píng)價(jià)？19產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性序號(hào)內(nèi)容應(yīng)得分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）9.1是否有程序來(lái)確保產(chǎn)品的可追溯性？19.2當(dāng)顧客要求時(shí)可追溯性是否得到保持并加以記錄？110過(guò)程控制序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）10.1受控狀態(tài)是否包括使用合適的生產(chǎn)、安裝和服務(wù)設(shè)備

7、并安排適宜的工作環(huán) 境，適宜的環(huán)境應(yīng)包括但不限于承諾保持有序、清潔和完好狀態(tài)？110.2是否建立了有效的、有計(jì)劃的預(yù)防性維護(hù)體系以標(biāo)識(shí)關(guān)鍵過(guò)程設(shè)備，提供 適當(dāng)?shù)馁Y源，這個(gè)體系應(yīng)至少包括：10.2.1描述計(jì)劃性維護(hù)活動(dòng)的程序？11022定期的維護(hù)活動(dòng)？110.2.3預(yù)防性維護(hù)的方法？110.2.4為設(shè)備、工裝和量具提供包裝和防護(hù)的程序？110.2.5隨時(shí)可得到的關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備的備件？110.3是否為所有負(fù)責(zé)過(guò)程操作的人員提供了文件化的過(guò)程監(jiān)視和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)， 在作業(yè)場(chǎng)所是否易于得到作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？110.4必要時(shí)，過(guò)程監(jiān)視和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否包括或參考了以下內(nèi)容：10.4.1過(guò)程流程圖中重要的作業(yè)名稱和編號(hào)

8、？110.4.2零件名稱和/或編號(hào)？110.4.3所需的工裝、量具和其他設(shè)備？110.4.4材料的確認(rèn)和處理指導(dǎo)書(shū)？110.4.5顧客和供方規(guī)定的特殊特性？110.4.6相關(guān)的工程和制造標(biāo)準(zhǔn)？110.4.7檢驗(yàn)和試驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)？110.4.8修訂和批準(zhǔn)日期？110.5當(dāng)未滿足接受準(zhǔn)則要求時(shí)，供方是否通過(guò)持續(xù)使用控制計(jì)劃、過(guò)程流程圖 、測(cè)量技術(shù)、樣件計(jì)劃和反應(yīng)計(jì)劃等來(lái)保持或提高經(jīng)生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序批準(zhǔn) 的過(guò)程能力或產(chǎn)品性能？110.6重大過(guò)程事件是否有記錄（在控制圖中）？111檢驗(yàn)和試驗(yàn)序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）11.1供方是否能夠確保未按質(zhì)量計(jì)劃和/或形成文

9、件的程序進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證合格的產(chǎn)品不投入使用或加工？111.2對(duì)于未經(jīng)驗(yàn)證投入生產(chǎn)的材料是否有明確標(biāo)識(shí)并作好記錄？111.3供方是否按照質(zhì)量計(jì)劃（控制計(jì)劃）和/或形成文件的程序?qū)Ξa(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)？111.4供方是否能夠在所要求的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完成或必需的報(bào)告收到和驗(yàn)證前，不 將產(chǎn)品放行，除非有可靠的追回程序？111.5供方是否按質(zhì)量計(jì)劃（控制計(jì)劃）和/或形成文件的程序進(jìn)行最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)？111.6供方能否確保形成文件的程序中規(guī)定的各項(xiàng)活動(dòng)已經(jīng)圓滿完成且有關(guān)數(shù)據(jù) 和文件齊備并得到認(rèn)可后，產(chǎn)品才能發(fā)岀？111.7當(dāng)供方使用獨(dú)立的/商業(yè)性的試驗(yàn)室時(shí)，它們是否經(jīng)過(guò)認(rèn)可？112檢查、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備序號(hào)內(nèi)容標(biāo)

10、準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）12.1每一臺(tái)設(shè)備是否都按規(guī)定的周期并對(duì)照與國(guó)際或國(guó)家承認(rèn)的基準(zhǔn)有已知有 效關(guān)系的設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)，是否有適宜的環(huán)境？112.2檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的校準(zhǔn)過(guò)程是否包含以下內(nèi)容：12.2.1設(shè)備型號(hào)？112.2.2唯一性標(biāo)志？地點(diǎn)？112.2.3檢驗(yàn)頻次？檢驗(yàn)方法？112.2.4驗(yàn)收準(zhǔn)則？112.2.5糾正措施？112.3檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備是否帶有表明其校準(zhǔn)狀態(tài)的合適的標(biāo)志或經(jīng)批準(zhǔn)的 識(shí)別記錄？112.4供方是否保存了檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄？112.5供方是否建立一套有效的措施來(lái)偵測(cè)校準(zhǔn)合格的檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備是 否發(fā)生偏離？1

11、12.6當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，對(duì)先前的檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果 是否進(jìn)行評(píng)定并形成文件？112.7供方能否確保檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)的環(huán)境條件受到監(jiān)控、記錄并且適宜？112.8對(duì)于控制計(jì)劃中提到的所有測(cè)量系統(tǒng)，是否有證據(jù)證明進(jìn)行了適當(dāng)?shù)难芯?工作，以分析各種測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備測(cè)量結(jié)果的變差？113檢查和試驗(yàn)狀態(tài)序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）13.1是否以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)，以便識(shí)別產(chǎn) 品檢驗(yàn)前和檢驗(yàn)后的產(chǎn)品狀態(tài)？114不合格品的控制序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）14.1對(duì)不合格品以及可疑的材

12、料或產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離（可行時(shí)） 和處置是否進(jìn)行了控制，并通知有關(guān)的職能部門？114.2對(duì)于返修和/或返工后的產(chǎn)品是否按照質(zhì)量計(jì)劃（控制計(jì)劃）和/或形成文件的程序進(jìn)行重新檢驗(yàn)和/或試驗(yàn)？114.3供方在使用不合格品之前，是否得到顧客冋意，并按顧客批準(zhǔn)的讓步條件 驗(yàn)收。115糾正和預(yù)防措施序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）15.1為消除實(shí)際或潛在的不合格原因，是否采取了適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施？115.2當(dāng)內(nèi)部或外部岀現(xiàn)不合格時(shí)，供方是否采取了有效的解決問(wèn)題的方法？115.3糾正措施程序是否包括有效地處置顧客的抱怨和不合格報(bào)告？115.4糾正措施程序是否

13、包括實(shí)施控制，以確保糾正措施的執(zhí)行及其有效性？115.5預(yù)防措施程序是否包括將所采取措施的有關(guān)信息提交給管理評(píng)審？116搬運(yùn)、貯存包裝、防護(hù)和交付序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）16.1是否提供了防止產(chǎn)品損壞或變質(zhì)的搬運(yùn)方法？116.2供方是否采用庫(kù)存管理系統(tǒng)，以不斷優(yōu)化庫(kù)存周期，確保貨物周轉(zhuǎn)，并減 少庫(kù)存量至取低？116.3適用的顧客包裝標(biāo)準(zhǔn)/指南（包括服務(wù)件的包裝標(biāo)準(zhǔn)）是否得到遵守？116.4是否建立了一套體系以確保所有發(fā)運(yùn)物料都按顧客的要求進(jìn)行了標(biāo)識(shí)？116.5供方是否建立了確保 100%按時(shí)發(fā)貨的管理體系，以滿足顧客生產(chǎn)和服務(wù)要 求？116.6如果未按照計(jì)劃100%交付，供方是否有采取有糾正措施的證據(jù)，并且與顧 客就交付問(wèn)題的信息進(jìn)行溝通？117質(zhì)量記錄的控制序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）17.1合同要求時(shí)，質(zhì)量記錄是否可提供給顧客評(píng)價(jià)時(shí)查閱？117.2是否明確定義記錄的保存方式及保存年限？118服務(wù)序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證據(jù)）18.1是否建立了報(bào)告和驗(yàn)證體系，使服務(wù)部門與客戶、供方、廠內(nèi)職能部門之間可以互相溝通信息？119 統(tǒng)計(jì)分析序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評(píng)審核評(píng)分評(píng)審記錄（充分支持評(píng)審內(nèi)容或提供證